提高专利申请创造性的方法

浅析提高专利申请创造性的若干方法（上）一般来说，专利申请创造性的高低取决于技术内容本身，但专利申请的撰写质量也会对 专利申请的创造性产生重要影响，进而对授权前景产生作用。本文笔者将从创造性的概念出 发，探讨有助于提高专利申请创造性的方法。创造性概念的特性根据专利法及专利审查指南的规定，专利申请的创造性是指与现有技术相比，具有（突 出的）实质性特点和（显著的）进步。其中“突出的实质性特点”是指对所属技术领域的技 术人员而言，发明创造相对于现有技术是非显而易见的。笔者认为，从创造性的定义可明确 其具有如下3个特性，充分理解这3 个特性有助于在撰写专利申请文件时提高专利申请创造 性的高度。1. 相对性。根据创造性概念可知，创造性的高低是与“现有技术”比较的结果，“现有 技术”在实务中体现为检索到的对比文件。对于同一件专利申请，依据不同的对比文件，其 创造性的结论可能截然不同。理论上，由于“现有技术”为专利申请日之前公开的技术，专 利申请的创造性应当具有客观高度，但如果作为参考基准的对比文件所涉及的技术领域与专 利申请中所述的技术领域相差较远、技术特征公开少且数量不多，则可抬升该专利申请的创 造性高度。相反，对比文件所涉及的技术领域与专利申请中所述的技术领域接近、技术特征 公开多且数量较多，则将降低该专利申请的创造性高度。由此可见，专利申请创造性的高低， 依据不同的参照基准其结果是不同的，具有相对性的特点。2. 主观性。专利申请的创造性本应具有客观高度，但不可避免掺入主观因素，例如，检 索主观性、审查主观性和流转主观性。就检索主观性而言，如上所述，创造性的高低是依据 对比文件进行判断的，而在检索对比文件的过程中，数据库的选择、检索要素的挖掘、检索 表达式的编辑、检索结果的筛选等均受个人主观影响，不同的审查员针对相同的专利申请检 索到的对比文件在数量、范围、与专利申请的相似度等方面可能不同。对于流转主观性，笔者认为，专利申请所述的发明点来源于发明人，但专利申请文件创 生于代理人，该专利申请最终能否满足授予专利权的条件又取决于审查员，囿于语言本身的 局限和个体的自身差异，发明人以交底书提供给代理人的发明创造可能在一定程度上已经失 真，代理人经过加工提供给审查员的发明创造可能进一步失真，审查员与代理人进行书面沟 通中可能再度出现失真，这些在专利申请流转的各阶段产生的与“真实”发明创造性的差异 难以避免。由此可见，专利申请的创造性高低依据不同的个体（包括发明人、代理人、审查 员）其结果不同，具有主观性的特点。3. 动态性。对于专利申请创造性的审查过程，是对专利申请的实质性特点和是否具有显 著进步的衡量过程，该过程不是简单的“对错”判断，而是一个持续变动的过程：随着审查 员对背景技术理解的深入、对比文件检索范围的缩小、申请人（代理人）对技术方案的修改 或阐述的明朗化，专利申请创造性的高低将可能发生变化，初判认为具有创造性的专利申请， 最终定论可能没有创造性或者相反。由此可见，专利申请的创造性是因时而变的动态概念， 具有动态性的特点。提高创造性的若干方法上述3 大特性决定了专利申请的创造性是可提高的，事实也证明如此，在实务过程中有 针对性地采取一些措施，可以在一定程度上提高专利申请的创造性。1.反检索专利检索是对专利申请进行全面审查之前的必要步骤，检索到的对比文件的数量以及与 专利申请的相似程度，将极大地影响专利申请创造性高低的判断。“反检索”的目的在于增 加对比文件与专利申请的差异。该措施主要表现为：（1）以检索依据而言，专利检索时通常会从专利申请的发明名称、发明主题以及独立 权利要求中提炼检索要素，因此，撰写申请文件时应尽可能地在这些内容中不显露出专利申 请的“发明点”，而将发明点放置在从属权利要求中（或是说明书，甚至是说明书的附图）。例如，申请人提供的发明名称为“一种基于停车判缸结果的电控柴油机无凸轮轴信号启 动的方法”的发明，该方法相对于现有技术的不同点在于其利用了“停车判缸结果”实现柴 油机启动，撰写专利申请文件时应当在发明名称中略去诸如停车判缸结果、电控、无凸轮轴 信号等便于检索到“最接近对比文件”的关键词，将发明名称定为“一种柴油机的启动方法”。浅析提高专利申请创造性的若干方法（下）在上一篇文章中，笔者介绍了创造性概念的基本特性及部分提高创造性的方法。本文将 继续就实务过程中如何采取一定措施，从而提高专利申请创造性的有关方法进行介绍。（2）以检索领域而言,专利检索时通常按照本领域、相近领域、相关领域和在技术问题 启示下的其他领域的顺序进行检索，如果从前一领域检索的结果之中未找到满足要求的对比 文件时，才逐次过渡到后一领域。因此，撰写专利申请文件时可在专利申请的“背景技术” 或“技术领域”中使用“模糊领域”或“大领域”的描述。“模糊领域”可以避免主动提供 领域指向，为检索到所谓的“本领域的对比文件”增加难度；“大领域”可以增加检索到的 文献数量，从而增加从中筛选出“相似度高”的对比文件的难度。就前文所举例子而言，在 撰写专利申请文件中的背景技术或技术领域时，可将具有关键词作用的“停车判缸结果”不 以完整的专业术语形式出现，而将其通过具体语言描述出来，使“领域模糊化”，这样专利 检索时必须对这些描绘进行概括后才能检索，由此增加了检索到本领域对比文件的难度。此 外，在技术领域中还可将技术领域描述为“柴油机”领域而非“电控柴油机”领域，这种“大 领域”将使检索到的文献数量增多，进而增加筛选难度。（3）以检索频次而言，检索时通常重“首次检索”，轻“补充检索”。因此，撰写专利 申请文件时应尽可能地将发明点隐藏得深一些，即便因答复审查意见的需要，通常经过两次 从权提升足以克服在被首次检索时的独立权利要求存在的创造性缺陷。2.延长逻辑链或缩短逻辑专利申请创造性的审查为文本审查、事后审查，容易让人将申请人详细描述的由技术现 象引出技术问题的逻辑、由技术问题导出技术方案的逻辑、由技术方案推出技术效果的逻辑 认为是理所当然，从而容易降低专利申请的创造性。因此，在便于理解基础上，有必要：（1）对“逻辑”进行细化，延长逻辑链，使所属技术领域人员不能轻易得到技术方案。（2）缩短逻辑可采用粗逻辑或跳跃逻辑的方式，即不用详细描述技术现象如何产生技 术问题、技术方案如何推演出技术效果的逻辑。上述两种方式通常适用于发明创造本身较为简单、仅通过阅读背景技术部分的内容即可 在头脑中构建出解决方案的情形。3.突出发现问题的困难基于事后审查的原因，发明创造在审查过程中容易被看得过于简单，但在现实过程中， 做出一件具有突出实质性特点和显著进步的发明创造通常具有较高难度，这一难度可能在于 技术方案本身较难提出，也可能在于技术问题的发现具有难度。为增加专利申请创造性的高 度，有必要在申请文件中，用较多笔墨强调发现技术问题的不易，这可以从如下三个方面进 行说明：（1）一般人员通常不认为存在专利申请的技术问题；（2）一般人员通常会忽略专利申请的技术问题；（3）一般人员没有提出专利申请的技术问题的环境或前提条件。这种措施不仅需要从 发明人处挖掘出技术内容本身，而且还应当请求发明人介绍与完成发明创造相关的事项，以 及完成发明创造过程中遇到的困难、别人之所以不能解决的原因等素材。4. 突出现有的技术偏见技术偏见反映的是现有技术中存在的普遍技术倾向，这种倾向阻碍人们在其他方面寻求 解决技术问题的可能答案。专利申请如果“反其道而行之”，同样能解决技术问题，取得的 技术效果等同或好于先前的效果，那么这种“逆向思维”体现出申请人不同于本领域技术人 员的思维特点，由此提出的方案具有较高的创造性。因此，可以在申请文件中强调两方面的 内容：（1）现有技术存在的特定的技术偏见。申请文件中当明确记载技术偏见成立必须满足 的两个条件：“技术偏见”这种认识在本领域具有普遍性，不具普遍性不能称为技术偏见； “技术偏见”这种认识偏离客观事实，没有偏离客观事实称为技术局限而非偏见。（2）专利申请如何克服该特定的技术偏见。5. 突出意料不到的技术效果尽管某些技术方案本身与现有技术相比差别不大，但细微的差别如果导致技术效果由“量”到“质”的飞跃，或者“量”的变化超出事先预期，这种效果是有必要记载在申请文 件中的，专利申请通过记载这类技术效果可以较大程度地提升其创造性高度。以上简要探讨了在专利申请文件撰写时提高创造性的几种方法，但必须再次强调的是， 专利申请是否能够通过创造性的审查，最终取决于技术内容本身。上述提高创造性方法的作 用在于“锦上添花”，而不是“雪中送炭”。发明人等知识产权工作人员应当脚踏实地，花大 力气搞好发明创造，不可舍其“本”，逐其“末”。