西安交通大学21春“工商管理”《证券投资与管理》期末考核试题库4附带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。 住在富人区的她 西安交通大学21春“工商管理”证券投资与管理期末考核试题库附带答案一.综合考核(共50题)1.波浪理论考虑的因素主要有()。A.股价走势所形成的形态B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C.完成某个形态所经历的时间长短D.其他都对参考答案：ABCD2.销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量()的重要指标。A、投资者投入企业资本金获利B、企业将存货转化为现金的快慢程度C、企业获利能力D、企业自有资本的获利能力参考答案：C3.相对强弱指标的应用法则包括()。A、根据RSI的取值大小判断行情B、两条或多条RSI曲线的联合使用C、从RSI的曲线形状判断行情D、从RSI股价的背离方面判断行情参考答案：ABCD4.债券票面的基本要素有()。A.债券票面价值B.债券偿还期限C.债券利率D.债券发行者名称参考答案：ABCD5.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成()关系。A.正比B.反比C.不相关D.线性参考答案：A6.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。()A、错误B、正确参考答案：A7.广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券参考答案：A8.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为()市场。A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币参考答案：B9.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。()A.正确B.错误参考答案：A10.波浪理论考虑的因素主要有()。A、股价走势所形成的形态B、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C、完成某个形态所经历的时间长短D、其他都对参考答案：ABCD11.趋势的方向包括()。A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.无趋势方向参考答案：ABCD12.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运用。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问参考答案：C13.蓝筹股通常指()的股票。A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃参考答案：B14.证券按其性质不同，可以分为()。A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券参考答案：A15.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8%，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为()。A.7.14%B.6.92%C.8.5%D.5.34%参考答案：B16.有价证券是()的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本参考答案：C17.下列不属于证券中介机构的有()。A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构参考答案：A18.具有线性效用函数的投资者是()。A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.其他都不对参考答案：C19.影响债券利率的因素主要有()。A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限参考答案：ABD20.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。()A.正确B.错误参考答案：A21.我国证券市场的监管机构的主体是()。A、中国人民银行B、财政部C、证监会D、银监会参考答案：C22.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为()。A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券参考答案：B23.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B24.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是()。A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线参考答案：C25.技术分析适用于()。A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域参考答案：A26.债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。A.性质B.对象C.目的D.主体参考答案：D27.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。A.20%B.25%C.30%D.35%参考答案：D28.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。()A.对B.错参考答案：A29.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为()。A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股参考答案：C30.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有()。A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.风险与收益无关参考答案：AB31.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现()K形图。A.十字形B.光头阴线C.光脚阴线D.T形参考答案：D32.监事由()选举产生。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命参考答案：A33.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()A.正确B.错误参考答案：B34.股份有限公司的最高权力机构是()。A.董事会B.监事会C.股东大会D.理事会参考答案：C35.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。()A、错误B、正确参考答案：B36.道氏理论认为，股价变动趋势有()，它们同时存在，相辅相成。A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、其他都不对参考答案：ABC37.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是()。A、紧缩性财政政策B、扩张性财政政策C、中性财政政策D、弹性财政政策参考答案：B38.依法持有并保管基金资产的是()。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所参考答案：C39.安全性最高的有价证券是()。A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券参考答案：B40.基本分析的内容主要包括()。A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析参考答案：ABC41.基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。()A.对B.错参考答案：B42.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()A.对B.错参考答案：A43.证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。()A.正确B.错误参考答案：A44.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()A.对B.错参考答案：A45.以下哪种风险不属于系统风险()。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险参考答案：D46.契约型基金反映的是()。A.产权关系B.所有权关系C.债权债务关系D.信托关系参考答案：D47.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是()。A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权参考答案：A48.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为()。A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股参考答案：C49.债券是由()出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者参考答案：C50.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于()。A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、其他都对参考答案：A