2015版三标一体化管理体系内审检查表

ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 质量 环境 职业健康安全三标一体化 体系审核检查表 受审核部门 领导层 审核地点 审核日期 审核员 标准条款 序 号 内容 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 1 理解组织及其环境 4 1 4 1 询问领导层 影响本公司 的内 外部因素主要有哪 些 对这些内 外部因素 的相关信息进行监视和评 审的情况如何 2 理解相关 方需求和 期望 4 2 4 2 询问领导层 与本公司管 理体系有关的相关方有哪 些 相关方有哪些要求 对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的 3 确定管理 体系的范 围 4 3 4 3 4 1 查看管理体系文件 确认 管理体系的边界和范围是 否形成文件 是否考虑了 各种内外部因素 相关方 要求及其产品或服务 针 对质量管理体系是否存在 不适用的条款 若有是否 说明理由 是否合理 4 管理体系及其过程 4 4 4 4 4 1 查看管理体系文件 确认 是否按照标准的要求 建 立 实施 保持和持续改 进管理体系 管理体系所 需的过程包括哪些 是否 保持必要的形成文件的信 息以支持过程运行 是否 保留必要的形成文件的信 息作为运行证据 5 领导作用 和承诺 5 1 1 5 1 询问领导层 确认其通过 哪些活动证实其对管理体 系的领导作用和承诺 6 以顾客为关注焦点 5 1 2 询问领导层 确认其通过 哪些活动证实其以顾客为 关注焦点的领导作用和承 诺 7 方针 5 2 5 2 4 2 检查质量 环境 职业健康 安全方针 确认是否得到 文件化 询问领导层 管 理方针的含义 方针如何 在内部外部得到沟通 8 组织的岗 位 职责 和权限 5 3 5 3 4 1 1 查看公司组织架构图 询 问管理层 了解公司的部 门 岗位设置如何 职责 和权限如何得到分派 沟 通和理解 询问管理者代 表 确认其是否清楚自身 的职责 9 资源总则 7 1 1 7 1 4 4 1 询问管理层 公司为建立 实施 保持和持续改进管 理体系提供了哪些资源 现有的资源有哪些约束 可能需要外部提供的资源 有哪些 10 监视 测 量 分析 和评价总 则 9 1 1 9 1 1 4 5 1 询问负责人 了解其对过 程的监视和测量包括哪些 是否覆盖了以下内容 内 外部环境 相关方的需求 和期望 方针 目标 支 持过程 生产过程 产品 环境 职业健康安全符合性 顾客满意 外部供方绩效 等方面 11 改进总则 10 1 10 1 4 6 询问管理层 公司从哪些方面改进管理体系 4 512 持续改进 10 3 10 3 4 6 询问管理层 公司是如何 持续改进管理体系的 备注 A 符合 B 观察项 C 轻微不符合 D 严重不符合 编制 审核 记录编号 ABCD 09 007 03 SO B 0 本记录保存期 3 年 体系审核检查表 受审核部门 人事总务部 审核地点 审核日期 审核员 标准条款 序 号 内容 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T2800 1 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 1 组织的岗 位 职责 和权限 5 3 5 3 4 1 1 查看公司组织架构图 询问部 门负责人 了解公司的部门 岗位设置如何 职责和权限如 何得到分派 沟通和理解 2 人员 7 1 2 询问部门负责人 是否制定公 司人力资源发展规划 查看人 员名册和档案 确认管理体系 运行和控制所需的人员有哪些 如何得到这些人员 提供的人 员是否满足需求 3 基础设施 7 1 3 实地观察 确认公司管理体系 过程运行所需的基础设施有哪 些 是否满足过程运行的需求 维护情况如何 尤其检查特种 设备管理情况 4 过程运行 环境 7 1 4 实地观察 确认公司管理体系 过程运行环境如何 是否满足 过程运行的需要 5 知识 7 1 6 询问负责人 确定运行过程所 需的知识包括哪些 这些知识 如何获得 如何应用 是否得 到保持和更新 6 能力 7 2 7 2 4 4 2 询问负责人 是否确定人员所 需的能力 如何评价其控制下 的人员具备所需的能力 是否 建立员工绩效考核制度并实施 为获取所需能力采取了哪些措 施 查看相关人员档案 培训 记录 确认人员的能力是否满 足需求 7 意识 7 3 7 3 4 4 2 抽查员工 与其交谈 确认员 工是否了解公司的管理方针 是否清楚自己部门管理目标 是否清楚其工作要求和违反要 求时的后果 8 信息交流 7 4 7 4 4 4 3 询问负责人 如何就质量 环境 职业健康安全管理体系相关信 息进行内部和外部沟通 沟通 的内容包括哪些 沟通的内容 是否完整 沟通是否及时 查 看有无员工代表参加协商的活 动记录 9 环境因素 6 1 2 询问部门负责人 与部门工作 相关的环境因素有哪些 环境 因素是否得到有效识别 10 危险源辨 识 风险 评价 4 3 1 询问部门负责人 与部门有关 的危险源有哪些 危险源的识 别与风险评价是否充分 11 运行策划 和控制 8 1 4 4 6 询问负责人 如何向外部供方 承包方沟通环境 职业健康安全 的要求 如何对其进行控制 是否有能源资源节约日常运行 进行检查和记录 采取了哪些 措施节约材料和能源 是否对 部门运行产生的危险废弃物进 行有效管理并形成相应记录 12 应急准备 和响应 8 2 4 4 7 询问负责人 识别的与部门工 作相关的紧急情况有哪些 建 立了哪些应急预案 现场观察 确认进行了哪些应急准备 配 备了哪些应急资源 检查应急 演练的相关记录 确认应急演 练是否定期实施 应急预案是 否得到及时评价和更新 备注 A 符合 B 观察项 C 轻微不符合 D 严重不符合 编制 审核 记录编号 ABCD 09 007 03 SO B 0 本记录保存期 3 年 体系审核检查表 受审核部门 营业部 审核地点 审核日期 审核员 标准条款 序 号 内容 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 1 产品和服务的要求 8 2 8 1 4 4 6 询问负责人 与顾客沟通的内 容包括哪些 哪些部门参与了 产品 服务 要求的确定 确 定的产品 服务 要求包括哪 些 是否考虑了适当的合规义 务要求 抽查合同情况 确认 合同评审是否符合要求 合同 的变更时是如何处理的 2 外部提供 过程 产 品和服务 的控制 8 4 8 1 4 4 6 询问负责人 外部提供的废旧 物资有哪些 对这些外部供方 分别如何控制 是否进行了调 查 评价和持续的监视 查看 外部供方的名录 抽查外部供 方的控制记录 确认外部供方 的控制是否符合要求 抽查采 购品的相关合同 订单和验收 记录 确认对采购品的控制是 否符合要求 3 交付后的 活动 8 5 5 交付前是否经过自检 交付后的活动有哪些 4 顾客满意 9 1 2 询问负责人 了解其获取顾客 满意的方法和途径有哪些 抽 查顾客满意度调查表 确认其 是否按要求实施顾客满意度调 查 调查结果如何 其它顾客 满意信息有哪些 是否对这些 信息进行了分析和评价 哪些 改进机会 5 环境因素 6 1 2 询问部门负责人 与部门工作 相关的环境因素有哪些 环境 因素是否得到有效识别 6 危险源辨 识 风险 评价 4 3 1 询问部门负责人 与部门有关 的危险源有哪些 危险源的识 别与风险评价是否充分 7 运行策划 和控制 8 1 4 4 6 询问负责人 如何向外部供方 承包方沟通环境 职业健康安全 的要求 如何对其进行控制 是否有能源资源节约日常运行 进行检查和记录 采取了哪些 措施节约材料和能源 是否对 部门运行产生的危险废弃物进 行有效管理并形成相应记录 8 应急准备 和响应 8 2 4 4 7 询问负责人 识别的与部门工 作相关的紧急情况有哪些 建 立了哪些应急预案 现场观察 确认进行了哪些应急准备 配 备了哪些应急资源 检查应急 演练的相关记录 确认应急演 练是否定期实施 应急预案是 否得到及时评价和更新 备注 A 符合 B 观察项 C 轻微不符合 D 严重不符合 编制 审核 记录编号 ABCD 09 007 03 SO B 0 本记录保存期 3 年 体系审核检查表 受审核部门 生产部 审核地点 审核日期 审核员 标准条款 序 号 内容 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T2800 1 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 1 监视和测 量资源 7 1 5 询问负责人 确定的监视 和测量资源有哪些 是否 满足监视和测量的需求 查看测量设备清单 测量 设备检定 校准计划等 确认有溯源要求的测量设 备有哪些 是否按计划实 施校准和检验 查看相关 的校准或检定报告 现场 观察监视和测量资源状态 确认其是否得到适当的维 护 测量设备是否得到校 准或检验 并进行状态标 识 2 运行策划 和控制 8 1 8 1 4 4 6 询问负责人 如何对生产 服务 过程进行策划 如何对风险和机遇进行控 制 生产作业是否有必要的作 业指导文件 是否按作业 要求进行实施 3 生产和服 务提供的 控制 8 5 1 查看生产流程文件和生产 现场 确认是否建立必要 的作业指导文件 人员能 力是否满足要求 设备运 作是否正常 设备是否得 到维护和保养 工作环境 是否符合要求 4 标识和可 追溯性 8 5 2 产品标识 状态标识及安 全标识是否清楚 如何实 现追溯 5 顾客或外 部供方的 财产 8 5 3 顾客财产或外部供方财产有哪些 如何保护 6 防护 8 5 4 对产品的防护措施有哪些 是否有效 7 更改控制 8 5 6 8 1 4 4 6 生产服务过程是否发生变 更 变更是否已经得到授 权 8 产品和服务的放行 8 6 询问负责人 了解产品 服务 放行经过哪些环 节 查看相关的检验计划 检验规程 查看检验记录 确认进料检验 过程检验 成品检验等是否按要求实 施 检验结果是否满足标 准的要求 并得到保存 放行是否经过授权 授权 信息是否可以追溯 9 不合格输出的控制 8 7 询问负责人 了解不合格 品的控制流程 不合格品 的处置方式有哪些 在什 么情况下使用 检查不合 格品的处理记录 现场检 查不合格品的标识和摆放 确认不合格品的控制是否 符合要求 10 环境因素 6 1 2 询问部门负责人 与部门 工作相关的环境因素有哪 些 环境因素是否得到有 效识别 11 危险源辨 识 风险 评价 4 3 1 询问部门负责人 与部门 有关的危险源有哪些 危 险源的识别与风险评价是 否充分 12 运行策划 和控制 8 1 4 4 6 询问负责人 如何向外部 供方 承包方沟通环境 职业健康安全的要求 如 何对其进行控制 是否有 能源资源节约日常运行进 行检查和记录 采取了哪 些措施节约材料和能源 是否对部门运行产生的危 险废弃物进行有效管理并 形成相应记录 13 应急准备 和响应 8 2 4 4 7 询问负责人 识别的与部 门工作相关的紧急情况有 哪些 建立了哪些应急预 案 现场观察 确认进行 了哪些应急准备 配备了 哪些应急资源 检查应急 演练的相关记录 确认应 急演练是否定期实施 应 急预案是否得到及时评价 和更新 备注 A 符合 B 观察项 C 轻微不符合 D 严重不符合 编制 审核 记录编号 ABCD 09 007 03 SO B 0 本记录保存期 3 年 体系审核检查表 受审核部门 财务部 审核地点 审核日期 审核员 标准条款 序 号 内容 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 1 目标及其 实现的策 划 6 2 6 2 4 3 3 询问部门负责人 建立的质量 环境 职业健康安全目标 中涉及财务资源的 有哪些 查看相关 达成情况 确认目 标的达成和监视情 况 2 资源总则 7 1 1 7 1 4 4 1 询问部门负责人 公司为建立 实施 保持和持续改进管 理体系提供了哪些 财务资源 现有的 财务资源有哪些约 束 3 环境因素 6 1 2 询问部门负责人 与部门工作相关的 环境因素有哪些 环境因素是否得到 有效识别 4 危险源辨 识 风险 评价 4 3 1 询问部门负责人 与部门有关的危险 源有哪些 危险源 的识别与风险评价 是否充分 5 运行策划 和控制 8 1 4 4 6 询问负责人 如何 向外部供方 承包 方沟通环境 职业健 康安全的要求 如 何对其进行控制 是否有能源资源节 约日常运行进行检 查和记录 采取了 哪些措施节约材料 和能源 是否对部 门运行产生的危险 废弃物进行有效管 理并形成相应记录 6 应急准备 和响应 8 2 4 4 7 询问负责人 识别 的与部门工作相关 的紧急情况有哪些 建立了哪些应急预 案 现场观察 确 认进行了哪些应急 准备 配备了哪些 应急资源 检查应 急演练的相关记录 确认应急演练是否 定期实施 应急预 案是否得到及时评 价和更新 备注 A 符合 B 观察项 C 轻微不符合 D 严重不符合 编制 审核 记录编号 ABCD 09 007 03 SO B 0 本记录保存期 3 年 体系审核检查表 受审核部门 管理部 审核地点 审核日期 审核员 标准条款 序 号 内容 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 1 应对风 险和机 遇的措 施总则 6 1 1 6 1 1 询问部门负责人 确定的 需要应对的风险和机遇有 哪些 应对风险和机遇的 措施包括哪些 如何整合 并实施这些措施 如何评 价这些措施的有效性 2 环境因 素 6 1 2 查看 环境因素清单 和 重要环境因素清单 确认环境因素的识别是否 完整 重要环境因素的评 价准则是否有文件化 重 要环境因素的评价是否合 理 3 危险源 辨识 风险评 价 4 3 1 查看 危险源清单 和 重大危险源清单 确 认危险源清单的识别是否 完整 危险源的风险评价 是否充分 重大危险源清 单的评价是否合理 4 合规义 务 6 1 3 4 3 2 了解合规义务的获取渠道 查看 合规义务清单 确认清单完整性 相关合 规义务是否进行发放 抽 查发放记录 询问人员 确认其对合规义务的了解 和执行情况 5 措施的 策划 6 1 2 6 1 4 4 3 1 询问负责人 针对其部门 相关的风险和机遇 重要 环境因素 危险源等 采 取了哪些控制措施 确认 控制措施的合理性 6 目标及 其实现 的策划 6 2 6 2 4 3 3 询问负责人 建立的质量 环境 职业健康安全目标 有哪些 目标覆盖了哪些 部门和职能 询问负责人 如何实现部门的目标 如 何对目标进行监视和测量 查看相关达成情况 确认 目标的达成和监视情况 是否得到监视和适时更新 7 变更的 策划 6 3 询问负责人 公司的管理 体系是否发生变更 当发 生更改时如何进行策划和 实施 考虑哪些相关影响 因素 8 形成文 件的信 息总则 7 5 1 7 5 1 4 4 4 查看管理体系文件清单 确认管理体系文件包括哪 些文件 是否满足标准和 公司体系运行的要求 9 创建和 更新 7 5 2 7 5 2 4 4 5 4 5 4 询问负责人 了解体系文 件是如何识别的 文件的 形式有哪些 评审和批准 的流程如何 检查相关文 件评审记录 10 形成文 件的信 息的控 制 7 5 3 7 5 3 4 4 5 4 5 4 询问负责人 了解体系文 件的控制要求 查看文件 的发放和控制记录 实地 观察文件和记录的控制情 况 确认使用的文件是否 有效 是否存在泄密情况 记录是否有涂改 11 产品和 服务的 设计和 开发 8 3 询问负责人 产品和服务 的设计和开发对公司的适 用性 如果不适用则审核 其合理性 12 运行策 划和控 制 8 1 8 1 4 4 6 询问负责人 从生命周期的观点出发 提出了哪些环境要求 对生产过程中的水 气 声 渣如何控制 采取了 哪些措施节约材料和能源 人员是否正确佩戴个人防 护用品 对重大危险源的 控制措施落实是否到位 查危险废弃物回收处理的 转移清单 设备 环境治理设施包括 哪些 运行是否正常 污 染物排放和控制是否符合 要求 提供了哪些个人防 护资源 危险源控制的效 果如何 13 应急准 备和响 应 8 2 4 4 7 询问负责人 识别的紧急 情况有哪些 建立了哪些 应急预案 是否充分 现 场观察 确认进行了哪些 应急准备 配备了哪些应 急资源 检查应急演练的 相关记录 确认应急演练 是否定期实施 应急预案 是否得到及时评价和更新 询问现场人员 包括外包 方和进入工作场所的人员 是否清楚应急准备和响应 的要求 14 分析与 评价 9 1 3 询问负责人 了解其运用 了哪些分析的方法 评价 的内容包括哪些 是否覆 盖 产品 环境 职业健康 安全符合性 顾客满意 体系的绩效和有效性 策 划的实施情况 风险和机 遇应对措施的有效性 外 部供方绩效 改进需求 评价的结果如何 15 合规性 评价 9 1 2 4 5 2 询问负责人 是否参与了 合规性评价 检查合规性 评价记录 确认是否定期 实施合规性评价 评价结 果如何 是否有不合规项 是否采取必要的纠正措施 16 内部审 核 9 2 9 2 4 5 5 检查最近一次的内审计划 内审检查表 内审报告 内审不符合项及其整改措 施 确认内审是否每年按 计划实施 策划是否考虑 了过程的重要性 公司的 变化和以往的审核结果 公正性是否受影响 不符 合是否得到及时的纠正 采取的纠正措施是否有效 17 管理评 审 9 3 9 3 4 6 检查最近一次的管理评审 计划 管理评审输入报告 管理评审报告 确认管理 评审是否每年按计划实施 输入内容是否充分 提出 了哪些改进措施 是否得 到贯彻执行 18 不合格 和纠正 措施 10 2 10 2 4 5 3 询问部门负责人 体系运 行过程中是否存在不合格 环保违规 职业健康安全 事故等 若有 采取了哪 些纠正和纠正措施 检查 内审 外审 日常检查发 现的不符合记录 确认是 否及时实施纠正和纠正措 施 是否对措施的有效性 进行了验证 对有效的措 施是如何处理的 备注 A 符合 B 观察项 C 轻微不符合 D 严重不符合 编制 审核 记录编号 ABCD 09 007 03 SO B 0 本记录保存期 3 年 体系审核检查表 受审核部门 研发部 审核地点 审核日期 审核员 标准条款 序 号 内容 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 检查内容和方法 检查结果 评价 1 环境因素 6 1 2 询问部门负责人 与部门工作 相关的环境因素有哪些 环境 因素是否得到有效识别 2 危险 源辨 识 风险 评价 4 3 1 询问部门负责人 与部门有关 的危险源有哪些 危险源的识 别与风险评价是否充分 3 运行 策划 和控 制 8 1 4 4 6 询问负责人 如何向外部供方 承包方沟通环境 职业健康安 全的要求 如何对其进行控制 是否有能源资源节约日常运行 进行检查和记录 采取了哪些 措施节约材料和能源 是否对 部门运行产生的危险废弃物进 行有效管理并形成相应记录 4 应急 准备 和响 应 8 2 4 4 7 询问负责人 识别的与部门工 作相关的紧急情况有哪些 建 立了哪些应急预案 现场观察 确认进行了哪些应急准备 配 备了哪些应急资源 检查应急 演练的相关记录 确认应急演 练是否定期实施 应急预案是 否得到及时评价和更新 备注 A 符合 B 观察项 C 轻微不符合 D 严重不符合 编制 审核 记录编号 ABCD 09 007 03 SO B 0 本记录保存期 3 年 ISO9001 2015 ISO14001 2015 GB T28001 2011 质量 环境 职业健康安全三标一体化 内部审核计划表 编号 审核方案策划职责 由管理部编制年度内审计划 报管理者代表审批 策划考虑的因素 有关过程的重要性 对组织产生影响的变化 以往的审核结 其它情况 频次 每年内审至少进行一次且两次内审间隔时间不得超过 12 个月 要求 一年内 应覆盖本公司质量环境安全管理体系运行下的所有产品 场所和部门 审核方法 集中审核 滚动审核 策划时机 每年年初 策划结果报告如下 条款 号 审 核 部 月 ISO9001 2015 份 门 体系要素 最高管 理者 人事总 务部 营业部 生产部 财务部 管理部 研发部 4 1 理解组织及其环境 8 月 4 2 理解相关方的需求和期望 8 月 4 3 确定质量管理体系的范围 8 月 4 4 质量管理体系及其过程 8 月 5 1 领导作用和承诺 8 月 5 2 方针 8 月 5 3 组织岗位 职责和权限 8 月 8 月 6 1 应对风险和机遇的措施 8 月 6 2 质量目标及其实现的策划 8 月 6 3 变更的策划 8 月 7 1 1 资源总则 8 月 8 月 7 1 2 人员 8 月 7 1 3 基础设施 8 月 7 1 4 过程运行环境 8 月 7 1 5 监视和测量资源 8 月 7 1 6 组织知识 8 月 7 2 能力 8 月 7 3 意识 8 月 7 4 沟通 8 月 7 5 形成文件的信息 8 月 8 1 运行策划和控制 8 月 8 2 产品和服务的要求 8 月 8 3 产品和服务的设计和开发 不适用 8 4 外部提供的过程产品和服务的 控制 8 月 8 5 生产和服务提供 8 月 8 6 产品和服务的放行 8 月 8 7 不合格输出的控制 8 月 9 1 1 监视测量分析和评价总则 8 月 9 1 2 顾客满意 8 月 9 1 3 分析与评价 8 月 9 2 内部审核 8 月 9 3 管理评审 8 月 8 月 10 1 持续改进总则 8 月 10 2 不合格和纠正措施 8 月 10 3 持续改进 8 月 条款 号 审 核 部 月 ISO14001 2015 份 门 体系要素 最高管 理者 人事总 务部 营业部 生产部 财务部 管理部 研发部 4 1 理解组织及其所处环境 8 月 4 2 理解相关方的需求和期望 8 月 4 3 确定环境管理体系的范围 8 月 4 4 环境管理体系 8 月 5 1 领导作用和承诺 8 月 5 2 环境方针 8 月 5 3 组织的岗位 职责和权限 8 月 8 月 6 1 1 风险和机遇的应对措施概述 8 月 6 1 2 环境因素 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 6 1 3 合规义务 8 月 6 1 4 措施的策划 8 月 6 2 环境目标及其实现的策划 8 月 8 月 7 1 资源 8 月 8 月 7 2 能力 8 月 7 3 意识 8 月 7 4 信息交流 8 月 7 5 文件化信息 8 月 8 1 运行策划和控制 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 2 应急准备和响应 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 9 1 1 监视测量分析和评价概述 8 月 9 1 2 合规性评价 8 月 9 2 内部审核 8 月 9 3 管理评审 8 月 8 月 10 1 改进概述 8 月 10 2 不符合与纠正措施 8 月 10 3 持续改进 8 月 编制 审批 批准 日期 日期 日期 条款 号 审 核 部 月 GB T28001 2011 份 门 体系要素 最高管 理者 人事总 务部 营业部 生产部 财务部 管理部 研发部 4 1 总要求 8 月 4 2 职业健康安全方针 8 月 4 3 1 危险源辨识 风险评价和控制 措施的确定 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 4 3 2 法律法规和其他要求 8 月 4 3 3 目标和方案 8 月 8 月 4 4 1 资源 作用 职责 责任和权 限 8 月 8 月 4 4 2 能力 培训和意识 8 月 4 4 3 沟通 参与和协商 8 月 4 4 4 文件 8 月 4 4 5 文件控制 8 月 4 4 6 运行控制 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 4 4 7 应急准备和响应 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 4 5 1 绩效测量和监视 8 月 4 5 2 合规性评价 8 月 4 5 3 事件调查 不符合 纠正措施 和预防措施 8 月 4 5 4 记录控制 8 月 4 5 5 内部审核 8 月 4 6 管理评审 8 月 8 月