2015版质量环境职业健康安全管理手册(三标合一)

管理手册 质量 环境 职业健康安全 管理手册 Quality Environment Occupational Health And Safety Management Manual 版本 2017V2 XXXX有限公司 II 手册颁布令 为提高公司的整体运行绩效 奠定良好基础来实现公司 的可持续发展 通过系统方法进行质量 环境 职业健康安 全管理 实现质量 环境 职业健康 安全 社会与经济之间 的平衡 为公司及社会的可持续性做出贡献 特制定本手 册 本手册依据ISO9001标准 ISO14001 标准 GB T28001 标 准 结合XXXX行业 特点和公司运营方针建立 运用PDCA原 则和过程方法 规定QEHS管理体系框架和管理目标 公司QEHS管理体系的框架包括如下内容 1 体现公司发展战略和对所有相关方承诺的管理方针 以及所要达到的管理目标 2 识别公司管理过程中的QEHS风险 3 建立体系的运行过程 该过程基于公司的实际状况 并分析研究了公司所面临的风险 机遇及合规义务 4 提升公司相关人员的QEHS意识 5 建立运行控制 管理公司的QEHS风险及符合性义务 6 评估QEHS管理绩效 必要时采取措施 QEHS管理体系的目标通过以下方面对可持续发展做出 贡献 1 持续改进产品及服务质量 消除或削减对环境 职业 健康安全方面的负面影响 2 缓解外部环境条件对公司造成的潜在不良影响 遵守 III 合规义务 提升QEHS管理绩效 3 基于生命周期观点所确定的对产品实现及服务过程 中能够控制或施加影响的环境因素 5 通过实施QEHS管理 来提升公司的市场地位 使公司 获取经济效益及管理效益 QEHS管理体系的成功实施有赖于在最高管理者领导下 的所有职能层次的承诺 通过把QEHS整合融入公司的相关 业务流程和其他管理体系中 与其他业务活动同等重视 并 在战略决策时考虑满足产品质量的关键因素 重要环境因 素 职业健康安全保护因素和不可接受风险的相关影响 来 减少或消除负面影响 本手册是公司QEHS管理体系的纲领性文件 是规范全 体员工工作和作业行为的强制性文件 是公司员工持续开展 QEHS管理活动的依据和准 则 本手册也是公司对内对外的 管理承诺 并向政府部门 相关方和第三方认证机构对公司 的审核提供依据 本手册通过管理层的评审及最高管理者的审定 符合 ISO 9001标准 ISO 14001和GB T28001标准的要求 现予批 准颁布 本手册自批准发布之日起正式实施 公司全体员工必须 认真学习 理解手册的规定 并严格贯彻执行 总经理 颁布日期 IV 目 录 封面 1 手册颁布令 II 目 录 IV 第一章 总则 1 第一条 适用范围 1 第二条 引用标准 1 第三条 术语 定义与简写 1 第二章 内容 2 第四条 组织环境 2 一 理解组织及其环境 2 二 理解相关方的需求和期望 3 三 确定管理体系的范围 4 四 管理体系及其过程 4 第五条 领导作用 5 一 领导作用和承诺 5 一 总则 5 二 以顾客为关注焦点 6 二 方针 7 一 方针的策划和制定 7 二 沟通方针 9 三 组织的岗位 职责和权限 9 第六条 策划 13 一 应对风险和机遇的措施 13 一 总则 13 二 风险和机遇的识别 评价及控制 13 三 合规义务 16 四 措施的策划 17 二 目标及其实现的策划 18 一 制定目标 18 二 实现目标的措施的策划 19 三 变更的策划 20 第七条 支持 20 一 资源 20 一 总则 20 二 人员 21 三 基础设施 22 四 过程运行环境 22 五 监视和测量资源 23 六 组织知识 24 二 能力 25 三 意识 25 四 信息交流 26 一 总则 26 二 内部信息交流 27 V 三 外部信息交流 28 五 成文信息 29 一 总则 29 二 创建和更新 30 三 成文信息的控制 30 第八条 运行 31 一 运行的策划和控制 31 二 产品和服务的要求 33 一 顾客沟通 33 二 产品和服务要求的确定 34 三 产品和服务要求的评审 34 四 产品和服务要求的更改 35 三 产品和服务的设计和开发 35 一 总则 35 二 设计和开发策划 35 三 设计和开发的输入 37 四 设计和开发的控制 37 五 设计和开发的输出 39 六 设计和开发更改 39 四 外部提供的过程 产品和服务的控制 40 一 总则 40 二 控制类型和程度 40 三 提供给外部供方的信息 41 五 生产和服务提供 41 一 生产和服务提供的控制 41 二 标识和可追溯性 42 三 顾客或外部供方的财产 43 四 防护 43 五 交付后活动 43 六 更改控制 44 六 产品和服务的放行 44 七 不合格输出的控制 45 八 应急准备和响应 46 第九条 绩效评价 47 一 监视 测量 分析和 评价 47 一 总则 47 二 顾客满意 48 三 分析与评价 48 四 合规性评价 50 二 内部审核 51 一 总则 51 二 内部审核方案 51 三 管理评审 52 一 总则 52 二 管理评审输入 53 三 管理评审输出 54 VI 第十条 改进 54 一 总则 54 二 不合格与纠正措施 55 三 持续改进 56 第三章 相关文件 57 第十条 相关文件 57 附件 57 附件一 58 附件二 59 附件三 60 附件四 61 附件五 62 附件六 63 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 1 页 共 63 页 质量 环境 职业健康安全管理手册 版本号 2017V2 附件数 5 份 密 级 秘 密 撰写部门 品质保证部 撰写人 王娟娟 审核人 曾涛 江启洪 生效日期 2017 08 01 审核人 刘光兵 审批人 刘再进 传阅范围 全体员工 仅可在公司内部公示 第一章 总则 第一条 适用范围 一 本手册适用于XXXX有限公司 简称 公司 的质 量 环境 职业健康安全管理体系 简称 管理体系 或 QEHS 运行 二 本手册适用于公司开展下列范围内的活动 XXXX的制造和服务全过程的管理体系活动 第二条 引用标准 一 GB T 19000 2016 质量管理体系 基础和术语 二 GB T 19001 2016 质量管理体系 要求 三 GB T 24001 2016 环境管理体系 要求及使用指南 四 GB T 28001 2011 职业健康安全管理体系 规范 第三条 术语 定义与简写 一 本手册采用GB T 19000 2016 GB T 24001 2016和 GB T 28001 2011标 准中的术语和定义 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 2 页 共 63 页 二 供应链为 供方 供应商 组织 公司 顾客 顾客 三 删减说明 QEHS标准的所有条款在本公司都适用 无需删减 四 责任单位 指负责对应条款的主要责任单位 附件四 管理体系条款对照表 中明确了各责任单位对应的主要责 任条款 各责任单位严格按对照表中所规定的条款实施 QEHS工作 五 文件化信息 指需要控制并形成文件 记录的信息 附件四 管理体系条款对照表 中明确了对应条款所需形成 的文件 记录 责任单 位根据对照表中各条款要求的文件化信 息编制对应文件 记录 六 各部门 指公司所有职能部门及生产车间的合称 各 车间 则代表单指生产车间 各职能部门 则代表单指职能部 门 第二章 内容 第四条 组织环境 一 理解组织及其环境 最高管理者组织确定与公司宗旨 以及影响QEHS管理 体系实现预期战略目标结果能力的内外部事务的方向 责任单位全面负责公司监视和评审这些外部及内部事 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 3 页 共 63 页 务的信息 针对有关可能带来与风险和机遇相关的风险的内 部和外部议题 由责任单位组织公司相应的应对措施的策划 和管理 与公司相关的内部和外部议题主要包括 1 内部特性或公司的状况 例如 公司战略方向 公司文 化 员工能力 知识管理 供应商管理 以及产品实现及服务 过程的控制能力等 2 外部的文化 社会 政治 法律法规 规章 财务 技 术 经济和供应商能力 以及自然和竞争环境 无论是国际 的 国内的或地区的 3 与气候 空气质量 水体质量 土地利用 现存的污 染 自然资源的可用性 生物多样性等有关的环境条件 这 些环境条件可影响公司的目的 也可能被公司的环境因素所 影响 二 理解相关方的需求和期望 最高管理者组织理解 确定相关方的需求和期望 责任单位全面负责组织监视和评审相关方及其要求的 相关信息 确定相关方对公司持续符合适用的法律法规要求 的能力存在的影响或潜在影响 包括 1 确定与QEHS管理体系有关的相关方 2 确定这些相关方的需求和期望 3 确定相关需求和期望中哪些属于适用的法定要求和合 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 4 页 共 63 页 规义务 三 确定管理体系的范围 最高管理者应确定QEHS管理体系的边界和范围的总体 要求 由责任单位组织界定 在确定QEHS管理体系边界和范 围时 公司应考虑 1 QEHS管理体系标准提及的内外部事项 2 QEHS管理体系标准提及的适用性法律法规要求和潜 在的合规义务 3 公司产品实现及服务过程涉及的重要环境因素 重大 危险源和不可接受风险 4 公司实施其控制和影响的权威性与影响力 公司QEHS管理管理体系的范围为 XXXX制造及相关活动 公司QEHS管理体系的边界为 位于四川省绵阳市的XXXX制造现场及销售和服 务 四 管理体系及其过程 最高管理者根据本手册引用标准的要求 将其融入公司 相关的业务流程 确定每个过程所需的输入和期望的输出 确定所需的过程和相互作用 确定所需的准则 方法 测量 及相关的QEHS绩效指 标 提供所需的资源 明确分工 职责 和权限 评审业务活动 环境因素等各类风险和改进机会 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 5 页 共 63 页 从而建立 实施 保持并持续改进QEHS管理体系 以提高公 司的QEHS绩效 公司QEHS管理体系包括以下外包过程 产品的运输及 计量器具委外的检定部分 按照与公司分担的程度 在合同 中明确规定对这些外包过程的控制和管理的要求 对外包过 程供方进行选择 评价和控制 责任单位依据上述策划的结果建立QEHS管理体系 并 将其形成手册文件加以实施和保持 通过运行稽核 内部审 核和管理评审 持续改进QEHS管理体系的有效性 公司QEHS管理体系的运行框架根据组织机构及 管理 体系职能分配 运行实施 第五条 领导作用 一 领导作用和承诺 一 总则 最高管理者应通过以下方面证实其对QEHS管理体系的 领导作用和承诺 1 对QEHS管理体系的有效性负有责任 2 确保QEHS管理方针和目标得到建立 并与公司的战 略方向保持一致 并在战略规划中考虑QEHS绩效 促进持续 改进 3 确保QEHS管理方针在公司内的沟通 理解和运用 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 6 页 共 63 页 4 确保QEHS管理体系要求整合和融入公司的业务运 作 5 提高运用管理现代化方法实施控制和管理的意识 6 确保QEHS管理体系所需资源的获得 7 有效沟通遵守与执行QEHS管理体系要求的重要性 8 推进持续改进活动 确保QEHS管理体系实现预期的 输出 9 鼓励 指导 支持员工和相关人员为QEHS管理体系实 施的有效性做贡献 10 支持公司各级管理者在其负责的领域证实其领导力 最高管理者负责确立公司的宗旨 为公司确立方向 策 划未来 制定QEHS 管理方针与目标 建立和实施有效的管理 体系 确保公司内各岗位的职责和权限得到明确规定和沟 通 使全体员工理解QEHS管理方针与目标 同时确保提供必 要的资源 以及为员工创造适宜的工作条件和培训机会 二 以顾客为关注焦点 最高管理者负责创造以顾客和相关方为关注焦点的公 司文化 将公司的运作方向与公司宗旨协调一致 创造一个 全体员工能充分实现公司方针和目标指标的内部氛围和环 境 为增进员工和其他相关方满意 推进和履行社会责任 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 7 页 共 63 页 最高管理者郑重承诺 1 以相关方和顾客为关注焦点 保障公司和相关方的合 法权益 2 遵守适用的法律法规 恪守商业道德 依法经营 3 努力改进产品实现及服务过程质量 实现增进顾客满 意的承诺 4 树立质量意识 预防质量事故 5 不断增强环境和安全意识 注重资源节约和保护环 境 6 加强公司文化建设 保障员工权益 构建和谐劳动关 系 实现公司与员工 公司与社会 公司与自然的和谐 实现 多方共赢 7 建立文件化的QEHS管理体系并持续改进其有效性 按照规定的要求进行内部审核和管理评审 以确定改进方向 并组织实施改进措施 二 方针 一 方针的策划和制定 最高管理者应制定 评审和保持QEHS管理方针 并 1 与公司的宗旨和背景相适应 2 适用于公司的相关活动 3 与公司相关的环境影响或风险 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 8 页 共 63 页 4 提供制定和评审QEHS目标的框架 5 包括满足适用的法律法规要求的承诺 如相关QEHS 方面的法定要求和合规义务 6 包括对持续改进QEHS管理体系 提高QEHS绩效的的 承诺 最高管理者制定公司方针 以使公司的愿景和核心价值 观得到相关方的认同和支持 体现国家 公司与员工利益相 协调 当前与长远发展相协调 以及公司与社会 环境相协 调 成为公司生存发展的意义所在和自觉追求 最高管理层通过以下过程制定 落实和保持有效的方针 和目标 适时修订公司方针和目标指标 1 利用公司经营和经济分析等活动来不断监视和分析公 司的内外部环境 包括相关方的需求和期望 法律法规要 求 竞争状况 政策变化 经济预测 社会因素 行业发展趋 势等新要求和方法 2 识别并确定相关方的需求和期望 3 评价现有过程的能力和资源 4 识别未来资源和技术需求 识别公司产品实现及服务 过程的优势 劣势 机会和风险 5 更新QEHS管理方针或目标指标 6 识别满足相关方的需求和期望所必需的输出 责任单位建立上述过程 同时确定支持这些过程所需要 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 9 页 共 63 页 的计划和资源 最高管理者在策划 制定公司QEHS管理方针时 应做 到 1 公司QEHS管理方针应形成文件 2 公司QEHS管理方针应在公司内得到沟通 理解和运 用 3 公司QEHS管理方针可被相关方所获取 二 沟通方针 为明确公司QEHS管理体系的宗旨和方向 满足顾客和 其他相关方的要求 实现公司的持续改进和持续成功 最高 管理层在充分酝酿和反复征求员工意见的基础上 提出了公 司的愿景和核心价值观等企业文化 明晰了其内涵 制订了 公司体系方针 目标 并利用公司宣传载体 如公司腾讯 平台 宣传手册 看板 小卡片等手段广泛宣传 让全体员工 理解并体现在行动上 最高管理者应通过管理评审对QEHS管理方针的持续适 宜性方面进行评审 并根据公司内外部条件 环境的变化决 定是否进行修订 以确保QEHS管理体系得到持续改进 三 组织的岗位 职责和权限 最高管理者应确保公司内与QEHS管理体系相关人员的 作用 职责 权限得到规定 并确保各层次人员得到充分的 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 10 页 共 63 页 沟通和理解 以 1 确保管理体系符合标准的要求 2 确保管理体系各过程达到预期的结果 3 报告管理体系的绩效 改进机会 变更或创新的需求 特别是向最高管理者汇报 4 确保在整个组织中充分理解了公司的战略目标 5 确保在策划和实施管理体系变更时 保持其完整性 最高管理者组织责任单位明确各层级框架 形成公司的 组织架构 根据组织架构形成文件化的部门职责和权限 明 确分工及其业务审批和签署权限 规定公司高层领导和各部 门的质量管理 安全生产 环境保护及职业健康防护的职责 和权限 各部门根据部门职责和权限 以业务为中心来划分 界 定部门职责 明确规定工作流程以及所有员工的职责和工作 要求 通过管理制度和技术文件确定过程有效运行和控制所 需的准则和方法 细化各业务版板的职责和权责并形成文件 化信息 落实到每一个岗位 最高管理者职责和权限 1 负责组织制定 批准和颁布QEHS管理方针 组织制 定 批准和颁布 QEHS 管理手册 2 对QEHS管理体系的建立 实施和保持起领导作用 3 制定公司的经营方针和公司目标 负责QEHS目标的 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 11 页 共 63 页 审批 领导企业各部门抓好企业管理和业务发展 把控公司 的财务状况和领导层人员的任命 明确各部门的职责和权 限 抓好公司的安全生产和消防工作 是安全生产和消防工 作第一责任人 4 任命公司责任单位 授权其建立和完善QEHS管理体 系 5 掌握 分析公司内外各类信息 工作动态 为公司的经 营决策制定方针 抓好公司的综合管理 完善QEHS管理体系 和管理制度 制定中长期规划及年度计划 并负责落实督办 负责公司的业务管理 协调各部门的工作衔接 掌握各部门 的工作进度 对各部门的考核最终评定 负责对职能处室各 项工作的检查 考核 管理体系的有效实施与公司每一个成 员的认识紧密相关 应通过培训 会议等方式使全体员工都 能认识到满足顾客和法律法规的要求对公司的重要性 树立 质量 环境和安全意识 积极参与公司的QEHS活动 6 为QEHS管理体系的运行 控制和改进提供必要的资 源 7 主持管理评审 以确保体系的持续适用性 充分性和 有效性 管理者代表职责和权限 最高管理者以文件形式指定一名管理层人员为管理者 代表 代表最高管理者协调管理体系运行的有关事宜 除履 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 12 页 共 63 页 行原有的职责分工外 同时还具有以下方面的职责和权限 1 确保按照手册范围规定内容以及国家有关法规和相关 方的管理要求 建立 实施 保持和改进公司QEHS管理体 系 代表最高管理者全面负责公司QEHS管理体系的组织协 调具体事宜 2 向最高管理者报告QEHS管理体系的业绩 及时提出 持续改进的需求 3 确保不断提高公司全体员工的QEHS 标准化 法律等 方面的意识 以及不断提高公司全体员工满足顾客及其他相 关方要求的意识 4 负责组织建立并保持公司的管理体系文件 负责组织 公司管理体系目标 指标和管理方案的制定及审核 审批公 司重要环境因素 重大危险源和不可接受相关风险的清单 以及适用于公司的法律 法规和其他要求清单 负责对公司 重要环境因素 重大危险源和不可接受风险的控制及应急准 备和响应的统一指挥调度 5 负责与QEHS管理体系有关事宜的外部联络 6 协助最高管理者开展管理评审工作 组织内部审核工 作 监督检查体系实施情况 协调解决体系运行中出现的各 类问题 向最高管理者汇报体系运行情况和绩效 为QEHS管 理体系的评审和改进提供依据 7 确保QEHS管理体系的有效运行 追求公司的持续成 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 13 页 共 63 页 功 第六条 策划 一 应对风险和机遇的措施 一 总则 最高管理者规划QEHS管理体系时 应确定需应对的风 险和机遇的措施 以便 1 确保QEHS管理体系完成预期结果 2 预防或减少非预期的影响 3 为公司带来竞争性的实践机遇而实现持续改进 责任单位根据最高管理者的指示策划应对风险和机遇 的措施 明确识别 评价及管理方案要求 形成文件化信息 实施管理方案的方法为 1 将管理方案的措施融入并贯彻于QEHS管理体系的运 行过程中 2 评估这些管理方案的措施实施的有效性 上述管理方案的措施可包括一个或多个选项 应对风险 包括 规避风险 降低风险 分担风险 接受风险等 风险因 素包括环境因素 危险源 相关方风险 财务风险 品质风险 等 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 14 页 共 63 页 二 风险和机遇的识别 评价及控制 根据所策划的风险和机遇要求 责任单位建立相应的文 件化信息 管控识别 评价及控制过程 执行并维护识别的 重要环境因素 重大危险源及不可接受风险 实施的控制措 施包括 1 确定公司所有业务活动相关的环境因素 危险源及风 险的潜在影响 以及相关的安全 环境或质量事故隐患 考 虑相关方可能带来的影响 考虑业务活动中产生的废弃物的 可能影响 在识别业务活动相关的环境因素 危险源及风险 时 需考虑 非正常情况 潜在的或可预见的紧急情况等所有 与上述服务活动有关的风险 并应考虑公司内外部环境变化 时的业务活动相关的环境因素 危险源及风险的潜在影响 2 在确定上述业务活动相关的重要环境因素 重大危险 源和不可接受风险时 应运用公司设定的重要环境因素 重 大危险源和不可接受风险的评价标准 考虑到公司内外部环 境变化的背景 以及具有或可能具有的重大影响 3 公司应考虑产品实现及服务活动中计划的或新的或修 改的活动 并识别和确定其特定的相关的重要环境因素 不 可接受风险的潜在影响 重要环境因素 重大危险源和不可接受风险的潜在影 响 应在各职能层次相关的业务活动中得到充分的落实 并 形成以下文件化信息 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 15 页 共 63 页 1 重要环境因素 重大危险源和不可接受风险的评价标 准 2 重要环境因素 重大危险源的识别 评价及管控措施 清单 3 不可接受风险的识别 评价及管控措施清单 4 环境因素 危险源的辨识 评价和控制 各部门根据策划的文件规定 识别本部门产品实现及服 务过程能够控制和 或 能够施加影响的环境因素以及危险 源 经环境影响和危险源的风险评价 确定重要环境因素和 具有的不可接受风险 分别形成部门重要环境因素 重大危 险源和不可接受风险的清单 明确控制措施 以消减和防止 活动过程对环境的影响 防止环境污染事故发生 以及不可 接受风险的事件 事故的发生 实现环境 安全管理目标 环境因素识别和危险源辨识时要考虑三种时态 过去 现在 将来 三种状态 正常 异常 紧急 和七种情况 向水 体排放 向大气排放 噪声 向土壤的排放 资源消耗 能源 的消耗 对社区影响等 责任部门汇总各部门的识别后 在对环境因素系统识别 和危险源系统辨识的基础上 分别依据公司制订的重要环境 因素 重大危险源和不可接受风险的评价准则 经公司环境 因素和危险源评价小组评价 确定公司重要环境因素 重大 危险源和不可接受风险的清单 以及需要采取治理措施的先 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 16 页 共 63 页 后次序 当出现下列情况时 责任单位应及时组织再识别 再评 价 并及时更新 重要 环境因素清单 和 不可接受风险清单 1 适用的法律法规发生变化 2 公司机构发生较大变动 新 扩 改建项目 3 工艺技术或产品发生了较大变化 4 重大环境污染 安全事故发生后 三 合规义务 责任单位组织各部门对法律法规及其它要求进行规范 管理 使法律法规及其它要求的获取 识别 评价 更新过程 处于受控状态 建立文件并制定管控措施控制法律风险 法律法规及其他要求 合规义务 由责任单位归口管理 各部门根据文件要求 确保建立 执行并维护QEHS管理体系 时 识别 确定本部门涉及的合规义务 并按照文件要求实 施控制 包括 1 识别和获取与产品实现 服务活动及其环境管理和职 业健康安全管理有关的法律法规及其他要求 合规义务 2 确定这些要求如何应用于公司的各业务过程 3 确保建立 执行并维护QEHS管理体系时考虑这些适 用的法律法规及其他要求 合规义务 各部门应保持适用的 法律法规要求 合规义务 的文件化信息 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 17 页 共 63 页 4 各部门负责建立与本部门主管专业有关的法律 法 规 行业规范及其他要求的获取渠道 以获取各专业管理应 遵循的法律法规及其他要求 合规义务 各专业管理人员根 据公司实际情况 对获取的法律 法规 行业规范及其他要 求的适用性及适用部门进行识别 并建立台账有效管控 5 责任单位对识别的台账进行汇总 定期组织评价 更 新 并保留文件化信息 四 措施的策划 1 相关风险和机遇的确定 相关风险和机遇的确定由责任单位归口管理 各部门应 确定需要应对的相关风险和机遇 以 1 确保QEHS管理体系能够实现预期的结果 2 避免 减少非预期的结果 包括公司外部环境条件下 的潜在的影响 3 实现QEHS管理体系持续改进 2 风险和机遇应对措施的策划 风险和机遇应对措施的策划由责任单位归口管理 各部 门负责策划采取措施控制和管理相关的风险和机遇确定的 结果 业务活动相关的重要环境因素 重大危险源和不可接 受风险 以及合规义务 将这些措施融入公司的QEHS管理体 系各个过程并予以实施 应对风险和机遇的措施可以包括 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 18 页 共 63 页 风险规避 风险降低 风险接受或风险承受 以及变更的可 能性分析和实施变更 并评价这些措施的有效性 采取的任何风险和机遇的应对措施都应与公司产品实 现及服务活动要求相符合 与相关方的满意程度及公司业务 活动相关的环境因素 危险源及风险的潜在影响相适应 责任单位建立文件化信息策划风险和机遇的识别过程 及方法 各部门保留识别相关风险和机遇确定的结果的文件 化信息 二 目标及其实现的策划 一 制定目标 责任单位根据公司方针及最高管理者的指示 组织各部 门制定公司级QEHS 目标 各部门根据公司目标在相关职能 层次及过程中建立本部门的分解目标 QEHS目标和过程目标应做到 1 目标与QEHS管理方针保持一致 2 目标应是可衡量或可测量 3 目标应考虑适用的法定要求和合规义务 以及公司业 务活动相关的重要环境因素 重大危险源和不可接受风险的 潜在影响 4 目标应考虑公司内部和外部事宜 以及公司与风险和 机遇相关的风险 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 19 页 共 63 页 5 目标应能监控 并得到沟通 6 当内外部环境发生重大变化时 应对目标进行更新 以应对内外部环境发生的变化 二 实现目标的措施的策划 QEHS目标的策划活动 包括管理方案 由责任单位归口 管理 各部门对于每个目标都应定义一个或一个以上评估效 能的绩效指标 当策划如何完成这些QEHS目标指标时 各部 门应制定QEHS目标 的策划活动 并确定活动的实施内容 所 需资源 责任人 融入公司业务流程的方法 完成时间表 活 动的结果评价 包括评估绩效指标完成情况等 为实现QEHS管理的目标和指标 持续改进QEHS管理绩 效 对公司范围内 依据适用法律法规和其他要求识别评价 和公司业务活动相关的重要环境因素 重大危险源和不可接 受风险的潜在影响评价的结果 经确认通过运行控制无法消 除或降低的风险 需通过实施质量攻关 环境或安全隐患治 理项目 或者技措技改 节能降耗或本质安全项目所制定的 技术措施 以及足以影响公司管理目标 指标实现等重大活 动方案 统称为管理方案 公司目标指标与公司QEHS管理方针相适应 体现最高 管理层满足顾客 法律法规和相关方要求 保护环境 预防 各类事故的承诺 以及持续改进管理体系有效性的承诺 公 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 20 页 共 63 页 司的QEHS管理方针提供了制定和评审目标的框架 为展开 方针和目标 最高管理者应制订公司的QEHS目标指标 并批 准发布 责任单位根据公司年度工作安排 组织制订体系年度目 标 各部门对公司目标进行分解 落实到各过程中 业务归 口部门每月对目标达成情况进行跟踪监督 汇总每月目标结 果 收集目标过程资料 输入管理评审 三 变更的策划 责任单位建立文件化信息 明确变更需要进行策划的内 容及职责 权限 各部门根据文件要求对QEHS发生的变更进 策划 并按所策划的方式实施 各部门在对QEHS管理体系实 施变更的策划时应考虑以下方面的内容 1 识别和确定变更目的及其潜在后果 2 识别和确定QEHS管理体系的完整性 3 识别和确定资源的可获得性 4 识别和确定责任和权限的分配或再分配 第七条 支持 一 资源 一 总则 最高管理者依据确定的短期和长期目标 提供所需的内 外部资源 为确保有效并高效地使用资源 公司识别和评估 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 21 页 共 63 页 可能因为缺乏这些资源而产生的风险 并持续监视资源的使 用情况 以寻找改进的机会 公司在QEHS管理体系策划中重 点关注过程优化 新工艺和新技术的研究工作 最高管理者在QEHS管理体系运行过程中应确定并提供 为建立 实施 保持和持续改进QEHS管理体系所需的资源 并考虑 1 现有内部资源的能力和局限 2 从外部供方所需获得的资源 公司提供的资源包括 人力资源 基础设施 过程环境 供方和合作伙伴 财务资源 知识信息资源及相关技术资源 等 最高管理者根据专业分工 人员配备和技术创新等方面 的情况 进行资源分配 并适时做出相应的投入和调整 最高管理者应明确公司的财务需求和用于公司当前和 未来运行所需的财务资源 财务部按公司财务管理的相关要 求控制资金预算 资金收入与资金筹集 使公司财务资源进 行有效配置和高效使用 避免QEHS管理方案实施过程失效 或资源浪费 以及其他违反法定要求的法律风险 二 人员 为确保公司能持续有效的满足管理体系要求 符合环境 和安全的法定要求 相关方需求及合规义务 最高管理者应 确定并配备所需的人员 来满足运行和控制管理体系过程 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 22 页 共 63 页 责任单位根据最高管理指示进行人员岗位编制 并形成文件 化信息 定岗定编 合理分配 三 基础设施 责任单位根据体系运行要求确定 提供并维护在过程运 行中 为获得产品实现及服务活动要求的符合性所需的基础 设施 以及环境 职业健康安全管理的合规性所需的基础设 施 为有效 高效地策划 提供和管理基础设施 责任单位应 对相关的基础设施满足公司目标的适宜情况组织各部门进 行评价 公司的基础设施包括 建筑物 窑炉 产线设备 安 全和环控设施 消防 避雷 脱硝系统 视频监控等 以及办 公生活设施 员工食堂 宿舍 公司绿化 计算机及办公设 备 等 责任单位负责建立文件化信息统筹策划并管理公司基 础设备 各部门根据职责与权限有效的运行各基础设备 确 保设施的完好 适用 及时且有效的维护管理 满足业务活 动正常进行的要求 以及安全管理和环境保护的要求 四 过程运行环境 责任单位应确定 提供并维护为确保产品实现及服务符 合规定要求实施 运行过程所需的环境 过程运行环境包括工作环境 适当的过程运行环境可 能是人文因素与物理因素的结合 如 社会因素 比如无歧 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 23 页 共 63 页 视 无对抗 和谐稳定 心理因素 比如舒缓心理压力 预防 过度疲劳 保护个人情感 物理因素 比如温度 热量 湿度 光照 空气流通 卫生 噪声等 五 监视和测量资源 1 总则 责任单位根据体系运行要求确定 提供并维护所需的监 视和测量设备资源 建立文件化信息 为管理体系的符合性 确定的要求提供证据 并确保监视和测量的结果有效和可 靠 保留作为监视和测量资源适合其用途的证据形成的文件 化信息 确保所提供的监视和测量资源适用于公司QEHS管理所 需类型的监视和测量活动 并得到适当的维护 以确保持续 适合其用途 能够持续满足监视和测量的目的 测量的可追溯性既是法律法规要求和相关方的期待 也 是公司自身应考虑的内容 测量的可追溯性是提供测量结果 有效性的重要部分 2 测量溯源 当要求测量溯源或公司认为测量溯源是信任测量结果 有效的重要要素时 测量设备应 1 对照能溯源到国际或国家标准的测量标准 按照规定 的时间间隔或在使用前进行校准和 或 检定 验证 当不存 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 24 页 共 63 页 在上述标准时 应保留作为校准或检定 验证 依据的形成文 件的信息 2 具有标识 以确定其校准状态 3 予以保护 防止可能使校准状态和随后的测量结果失 效的调整 损坏或退化 当发现测量设备不合格预期用途时 责任单位应确定以 往测量结果的有效性是否受到不利影响 并采取适当的必要 措施 六 组织知识 组织知识是指组织从其经验中获得的特定知识 是实 现组织目标所使用的共享信息 组织知识可以基于 1 内部来源 例如知识产权 从经历获得的知识 从失败 和成功项目得到的经验教训 得到和分享未形成文件的知识 和经验 过程 产品和服务的改进结果等 2 外部来源 例如标准 学术交流 专业会议 从顾客或 外部供方收集的知识等 最高管理层应确定获得产品实现及服务过程所需的 符 合相关方规定要求的运作全过程所需的知识 责任单位根据最高管理层指示 建立文件化信息 确定 保持这些知识的获取方法及要求 并在需要范围予以提供 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 25 页 共 63 页 为应对不断变化的需求和发展趋势 考量现有的知识 确定 如何获取更多必要的知识并进行必要的知识更新 二 能力 责任单位负责识别公司所需的短期及长期的技术和个 人能力 对员工进行必要的培训 确保其满足能力要求 以 提高其工作技能 质量意识 环境意识及职业健康安全意 识 满足QEHS管理体系有效运行的需要 包括 一 确定在公司控制下 能够对其QEHS绩效产生影响 的工作人员应具备的能力 二 基于适当的教育 培训和经验 确保这些人员具备 所需能力 三 适用时 采取适当的措施以获取必要的能力 并评 估所采取措施的有效性 适当措施可包括提供培训 指导或 调整岗位 或另外聘用或外包给有能力的人员等 为提高公司运行过程的质量水平 提高员工质量意识 环境意识和职业健康安全意识 以及工作技能 责任单位应 策划并组织实施技术培训及继续教育 并对技术培训及继续 教育的有效性进行评价 保留相应的文件化信息作为能力评 估的证据 三 意识 责任单位组织各部门进行人员意识的宣贯 培训 确保 在其控制下工作的人员知晓 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 26 页 共 63 页 一 公司管理体系方针和目标 业务活动相关的重要环 境因素 重大危险源和不可接受风险的潜在影响 包括适用 的法律法规要求和合规义务 二 他们对QEHS管理体系有效性的贡献 包括改进 QEHS绩效的益处 三 不遵守QEHS管理体系要求 以及适用法律法规要 求和合规义务的后果 四 信息交流 一 总则 沟通是公司各类信息传递和信息反馈的重要机制和手 段 为实现公司持续成功 由最高管理者对公司方针 内部 职责 员工以及相关方之间信息交流的沟通与协商组织实施 管理 建立良好的内外沟通渠道 提高信息传递和信息反馈 的有效性和效率 责任单位组织各部门对信息交流的沟通与协商手段进 行管理 确定与管理体系相关的内部和外部沟通的需求 策 划 实施内部和外部沟通的过程 明确沟通的内容 时机 对 象及沟通方法 技巧和途径等 信息交流过程应考虑其适用 的法律法规要求 合规义务和利益相关方的需求 应确保与 管理体系产生的信息一致且真实可信 各部门应对需要追溯的沟通证据形成文件化信息予以 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 27 页 共 63 页 保留 公司涉及的信息交流主要内容包括 1 管理体系运行过程的充分性 符合性和有效性的沟通 及评审 2 与公司产品实现及服务相关的法律法规和市场变化等 信息 3 各部门之间的工作衔接 协调 沟通的信息等 公司涉及信息交流的主要方式包括 每周例会 专项会 议 技术交流会议 腾讯通 企业邮箱 QQ 微信 电话会 议 视频会议 公司月刊 文件传阅 平台信息发布等 二 内部信息交流 责任单位根据最高管理层的指示定期开展内部信息交 流专题会议 包括月度质量分析会 安全月度会议 员工民主 会议等 提供与员工协商沟通的渠道 鼓励员工参加民主管 理 鼓励员工参与相关的环境因素 环境影响识别和风险评 价等活动 责任单位根据公司内部环境的变化 定期 不定期组织对 其进行监视 更新识别 评价和管理与相关方有关的风险以 及他们不断变化的需求和期望 根据公司内部环境的变化 最高管理者及时做出公司变 革和创新方面的决策 控制给公司带来的风险 以保持和提 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 28 页 共 63 页 高公司的绩效 责任单位组织各部门参与信息的收集和定期评审 收集 的信息包括但不限于 公司治理 公司结构 职责和权限 员 工和管理层的关系 公司方针 目标和经营战略 公司采用的 标准和管理的模式 公司信息系统 信息流和决策流程 资源 和知识方面的能力 公司文化 内部利益相关方 如员工 的 价值观和诉求 合同管理和实施等 公司的内部信息交流内容 包括但不限于 各层次和职 能之间的职责和权限 各业务活动相关的重要环境因素 重 大危险源和不可接受风险的潜在影响 管理体系运行的要 求 QEHS管理信息和 QEHS绩效的持续 改进情况 三 外部信息交流 为确保满足合规义务 责任单位应通过各种渠道获取国 家 地方 政府部门的法律法规及其它要求 接受政府部门 对公司QEHS等方面的 监督检查 依据法律环境的变化 及时 更新与修订公司的战略 方针和目标 与行业协会和顾客等相关部门的沟通 及时了解国家的 政策 要求 接受行业协会各项专业检查与指导 通过报告 通报 网络等方式向行业协会等相关部门传递信息 将行业 协会等相关部门的要求向员工予以传达 面对公司外部环境的变化 责任单位应不断组织对其进 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 29 页 共 63 页 行监视 更新识别 评价和管理与外部相关方有关的风险以 及他们不断变化的需求和期望 根据公司外部环境的变化 最高管理者及时做出公司变 革和创新方面的决策 控制给公司带来的风险 以保持和提 高公司的绩效 公司的外部信息沟通与报告内容包括但不限于 适用的 法律法规要求和合规义务 QEHS绩效等 责任单位负责策划外部信息沟通和报告的方式及内容 外部信息沟通和报告应 真实可靠不误导 完整准确 透明可 信 与管理体系和绩效的内部评价相一致 外部信息包括但不限于 国内外文化 社会 政治 法 律 财政金融 技术 经济 自然和竞争环境 外部利益相关 方及其诉求 价值观及其风险承受度 外部利益相关方和公 司之间的关系等 五 成文信息 一 总则 责任单位负责组织构建文件化的QEHS管理体系 并确 保其有效运行 实现过程增值和受控 公司管理体系形成文 件的信息应包括 1 涉及质量 环境 职业健康安全标准所要求的形成文 件化的信息 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 30 页 共 63 页 2 公司确定的为确保QEHS管理体系有效运行所需的形 成文件化的信息 3 描述QEHS管理体系主要要素及其相互作用 包括与 其他业务流程的关系 QEHS管理体系形成文件的信息内容的详略程度主要取 决于 公司 部门 规模 业务活动 过程和流程及其相互作用 的复杂程度 以及人员的能力 公司的QEHS管理体系的形成文件化信息的类型主要包 括 方针目标 手册 管理文件 业务流程 规章制度 作业文 件 记录及适用的外来文件 二 创建和更新 责任单位建立文件化信息 明确文件的策划及更新过 程 确保下列内容得到适当安排 1 标识和说明 例如 标题 日期 作者 索引编号等 2 格式 例如 语言 软件版本 图示 和媒介 例如 纸 质 电子格式 3 评审和批准以确保其适宜性和充分性 三 成文信息的控制 责任单位组织各部门根据策划的文件要求实施成文信 息的控制 以确保 1 无论何时何处需要这些形成文件的信息 均可获得并 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 31 页 共 63 页 适用 2 各相关部门对形成文件的信息予以妥善保护 例如 防 止失密 不当使用或缺失 各部门根据策划的文件要求控制文件信息的分发 访 问 检索 使用 存储 防护 更改控制 比如版本控制 保 留和处置等 对外部的文件化信息进行适当的标识和管理 对需要保存作为监视和测量过程的验证证据的文件化信息 予以保护 防止意外更改 第八条 运行 一 运行的策划和控制 一 质量体系管理的运行策划和控制 责任单位对质量管理体系的运行过程进行策划 建立体 系运行过程的控制方法 明确过程的运行准则 并形成文件 化信息 通过采取下列措施 策划 实施和控制产品实现过程及 服务所需的过程 并实施策划所确定的措施 1 确定产品实现过程及服务的要求 2 制定过程运行的接收准则 3 确定所需的资源 4 按照过程运行的接收准则实施过程控制 5 在需要的范围和程度上 确定并保持 保留形成文件 的信息 以证实过程已经按策划进行 以及证明产品实现过 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 32 页 共 63 页 程及服务符合规定要求 责任单位按策划要求组织各部门确保运行的策划输出 适合公司的运行需要 并控制策划的更改过程 评审非预期 更改的后果 必要时 采取措施消除不利影响 确保所有过 程处于受控状态 二 环境和职业健康安全管理运行的策划和控制 1 环境和职业健康安全管理运行的策划 责任单位对环境和职业健康安全管理体系的运行过程 进行策划 建立体系运行过程的控制方法 组织识别并确定 面临内外环境变化 给公司带来的环境风险和不确定性的负 面影响或经济损失 明确过程的运行准则 并形成文件化信 息 环境和职业健康安全管理的运行控制措施按不同层次 实施 包括消除 替代 工程控制措施 管理控制措施 个体 防护 可单独使用或者结合使用 达到防治污染 保护生态 环境 保护员工及其它相关方的职业健康与安全 对新 改 扩建项目的立项 设计 施工 验收等阶段 责任单位负责实行环境保护全过程管理 严格执行环境保护 三同时 制度和 环境影响 评价制度 确保 项目投产后符合国 家和地方的环境和安全法律法规要求 按照产品生命周期的观点 公司应 1 制定控制措施 确保在产品的设计 开发 制造及使 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 33 页 共 63 页 用过程中 每一个阶段均落实其环境和职业健康安全要求 2 确定产品和服务采购的EHS要求 3 将相关的EHS要求 告知外部供方 包括合同方 4 考虑提供产品生命周期结束之后 相关的潜在重要环 境因素相关信息的需求 2 环境和职业健康安全管理运行的控制 对于经评价确定需要优先采取措施的重要环境因素 重 大危险源和不可接受风险 责任部门应在其他相关部门的配 合下 制定管理方案 包括环境治理和安全管理的项目 防 止环境污染事故 减少和降低污染排放 以及不可接受风险 的事件 事故的发生 实现环境 安全管理目标 满足法律法 规和相关方的要求 对于已经达标排放或暂时无需采取治理措施的重要环 境因素依据相应的文件规定进行运行控制 确保满足法律法 规要求 保护社会效益 二 产品和服务的要求 一 顾客沟通 责任单位建立文件化信息策划与顾客沟通的要求及方 式 沟通的内容应包括 1 提供有关产品和服务的信息 2 处理质询 合同或订单 包括更改 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 34 页 共 63 页 3 获取有关产品和服务的顾客反馈 包括顾客抱怨 4 管理 处理 或控制顾客财产 5 当关系重大时 制定 建立 有关应急措施的特殊要 求 二 产品和服务要求的确定 在确定向顾客提供的服务要求时 责任单位负责确保 1 顾客规定的要求 包括产品的运输及储存要求及其质 量保证要求 接卸货和发货及其他相关服务要求 2 顾客虽未做规定 但预期或规定用途所必需的要求 3 法律法规要求 如经营许可和资质许可及相关证书的 有效性 和公司认为的必要要求 与操作过程 活动及服务相 关的义务 包括法律 法规的要求 4 环保和劳保的要求 5 公司的其他附加要求 三 产品和服务要求的评审 责任单位负责组织对产品和服务有关的要求实施评审 并建立文件明确评审要求 保留评审过程的文件化信息 确 保有能力向顾客提供符合要求的服务 在承诺向顾客提供服 务之前 对如下各项要求进行评审 1 顾客规定的要求 包括对装卸 储存 运输活动的要 求 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 35 页 共 63 页 2 顾客虽然没有明示 但规定的服务要求或已知的预期 的服务所必需的要求 3 公司规定的要求 4 适用的法律法规要求 5 公司能够满足其服务要求的能力 6 与先前表述存在差异的合同或订单要求 若与先前合同或协议的要求存在差异 责任单位应确 保有关事项已得到妥善解决 若顾客没有提供形成文件的要求 公司在接受顾客要 求前应对顾客要求进行确认 四 产品和服务要求的更改 若服务要求发生更改 责任单位应确保相关的文件化信 息得到修改 并确保相关人员知悉已更改的要求 三 产品和服务的设计和开发 一 总则 责任单位建立 实施和保持适当的设计和开发过程 形 成文件 以确保后续的产品和服务的提供 二 设计和开发策划 责任单位对产品设计和开发进行策划 在设计和开发策 划过程中应确定 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 36 页 共 63 页 1 设计和开发的项目来源 持续时间和复杂程度 2 设计和开发阶段及适合于每个阶段的评审方式和时 机 3 各阶段和总体的验证和确认活动 4 设计开发过程的职责和权限 5 设计和开发所需的内部和外部资源 6 设计和开发过程的参与人员 小组及他们的分工和接 口的控制 7 顾客和使用者参与设计和开发过程的必要性和需求 8 批量生产的要求 9 顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水 平 10 证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信 息 当设计和开发的对象需要外包时 责任单位要采取有效 措施确保 1 供方的责任是明确并可以追溯的 2 提供的图纸文件是有效版本 3 对供方提供的产品 应按照规定的评审 验证 批准的 程序进行控制 但不能免除在以后的 过程中供方应承担的 责任 4 建立保持与供方沟通的渠道 及时获得必要的信息 质量 环境 职业健康安全管理手册 编号 XHGD17PZBZ0202 第 37 页 共 63 页 三 设计和开发的输入 根据对顾客需求的分析 形成产品性能 产品特性等技 术参数作为设计开发的输入 设计和开发的输入文件包括以 下内容 1 产品的功能要求和性能要求 2 适用的法律法规 产品标准和行业规范的要求 3 以前的或类似的设计经验 4 同类产品出现过或新产品可能出现的质量或安全问题 及潜在后果 责任单位对以上内容组织进行适宜性 完整性评审 含 糊或矛盾的地方应予以解决 并形成评审后的文件化信息 四 设计和开发的控制 责任单位通过评审 验证 确认活动对设计和开发过程 进行控制 以确保设计开发过程获得预期的结果 责任单位根据设计和研发对象的复杂程度采取控制方 式 可以是评审 验证 确认活动及其组合