轮胎起重机制造许可条件鉴定评审细则.doc

轮胎起重机制造许可条件鉴定评审细则江苏省特种设备管理协会二八年三月轮胎起重机制造许可条件鉴定评审细则说 明一、本评审细则适用于机电类特种设备制造许可规则中轮胎起重机制造的现场评审工作。二、评审细则分为三部分内容：（一）资源条件鉴定评审；（二）质量保证体系鉴定评审；（三）产品（设备）安全性能抽查。三、每一项评审内容应按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求：“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。四、评审结论分为：符合条件、需要整改、不符合条件。五、评审结论的判定原则：（一）符合条件：单项评审结果均为符合。（二）需要整改：重要项目（注#项）单项评审结果均为符合、非重要项目（未注#项）评审结果为不符合和有缺陷，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。（三）不符合条件：单项评审结果达不到符合条件的要求。六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工产品（设备）的全部文件，以该产品（设备）制造过程执行质量保证体系情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性产品（设备）相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。七、申请单位试制产品（设备）应当满足和涵盖受理的许可项目，应在接受约请时确定。制造条件鉴定评审细则一、资源条件鉴定评审评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法#1.法定资格营业执照11查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复合件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。核对经营范围应与申请项目相适应。现场核实。不满足要求时停止评审。税务登记证12查看企业税务登记证应齐全、有效，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。法人条码证书13应有法人条码证书并记录企业法人代码。#2.人员情况技术负责人21厂长（经理）应在本单位管理层中任命一名技术负责人，其学历、职称、专业、工作经历及掌握法规与标准情况等，应能满足规则和基本条件中的规定。检查文件及各证书原件；现场座谈或口试。各类人员用工符合劳动用工政策要求（合同、保险等）。不满足评审要点中的要求判为不符合。技术人员22各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中相应施工类别级别的规定。检验人员23检验人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应能满足基本条件中的规定。作业人员24各类作业人员的数量及其资格应满足基本条件中的规定。#3.生产条件厂房场地31企业应具有满足生产需要的厂房场地，且维护完好。厂房应满足基本条件中的规定。按企业申证范围检查工作场所的最大能力。不满足评审要点中的要求判为不符合。生产设备和工艺装备32企业应具有满足基本条件中规定的生产设备和工艺装备（具体要求见附录一）。33生产设备和工艺装备应与生产能力相适应。按申证范围，检查其现有生产设备和工艺装备的生产能力（可检查设备档案并进行现场核实）。对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。（工序外委时可不提供相应的生产设备和工艺装备，但必须具有外委产品的检测能力）。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法施工设备和工艺设备34生产设备和工艺装备的性能精度满足工艺要求。现场抽查任意单元任意规格的生产设备和工艺装备各3台（不足3台的全查）进行检查，其生产能力通过现场生产进行验证。如产品不合格，允许加倍验证一次。不满足评审要点中的要求判为不符合。#4.检验试验条件检验设备41企业应具有满足基本条件中规定的检验设备。（对于装配型企业，必须有出厂检验设备）（具体要求见附录一）。42检验设备应与生产能力相适宜。按其申证范围，检查其现有检验设备（及计量设备）的检测能力（进行现场核实）。不满足评审要点的申证规格要求的判为不符合43检验设备的性能精度应满足检验要求。抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。不满足评审要点中的要求判为不符合。二、质量保证体系鉴定评审评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法#1.管理职责质量方针和目标、质保体系组织、人员职责、权限、管理评审。11企业应形成质量方针和质量目标文件，并经法定代表人批准；质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；对质量目标进行量化、分解和定期考核。12企业应建立具有独立行使特种设备性能管理职责、权限的质保体系组织。13企业明确各岗位人员的职责、权限。14企业主要负责人应按规定评审质量保证体系，并保存管理评审记录。通过审查企业的质量保证体系文件、相关工作见证、座谈、记录报告寻找客观证据。1、不符合a)未按要求建立质保体系；b)质保体系运行无效；c)未建立质量方针和质量目标；d)质量目标未分解；e)无文件规定各岗人员其职责、权限；f)未进行管评。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#2.质量保证体系文件质保手册、程序文件、作业（工艺）文件、质量计划。21企业应建立质量保证手册。22企业应建立文件、记录、管评、内审、材料零部件、设计、作业（工艺）、焊接和无损检测、质量检验、质量改进与服务、不合格品、纠正和预防措施等程序文件及记录表式。23应有完整的制造工艺标准、检验规程、制造工艺文件（具体要求见附录三）和相应的管理制度。24按照质量计划的要求，实施了特种设备制造过程控制，质量计划的设置满足受理许可项目的特性，质量计划中的各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。查阅企业质量保证体系文件，抽查文件、记录、报告等工作见证。1、不符合a)未按要求建立质保体系文件；b)缺少规定的程序文件；c)缺少主要的作业工艺文件和记录；d)质量计划的编制和实施不符合要求；2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法3.文件和记录控制文件和记录控制文件、文件和记录控制、法规、安全技术规范及标准31文件和记录控制文件规定了控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁的要求。32查阅质量计划、作业（工艺）文件、记录等文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放等应符合相关要求，在使用处可获得有效版本。33法规、安全技术规范及标准应齐全完整，为有效版本。具体要求见附录二。查阅文件和记录控制程序，审查文件和记录，查阅法规、规范、标准。1、不符合a)文件和记录控制程序不符合要求；b)文件的审批、发放、回收、更改未按程序执行；c)文件的编制、审批及记录的填写、归档等不符合要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。4.合同控制合同评审程序文件、合同评审。41合同评审程序规定了合同评审范围、内容、合同签定、修改、会签程序和要求。42企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。43能妥善保存合同评审的记录。查阅文件、合同和评审记录。1、不符合未对合同中的工程或服务要求进行确定和评审。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#5.设计控制（改造）企业设计文件、设计控制、外来设计文件控制。51审查设计控制的范围、程序、内容（包括设计输入、设计输出、设计验证等）应符合要求。52设计过程控制其设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、型式试验等过程能得到有效控制。设计文件符合规范、标准的规定，设计文件修改应符合安全规范的要求；53外来设计文件应符合相关安技规范规定和质保体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。检查企业申报的不同型号的最大规格工程或产品的设计文件应符合要求。检查所有申报覆盖的工程或产品图纸应齐全。抽某规格工程或产品的设计文件是否符合设计输出的要求。1、不符合a)企业申报的不同型号的最大规格工程或产品的设计文件未按要求进行设计控制；b)设计输出文件主要性能参数未满足法律、法规或标准要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法#6.材料零部件控制控制文件、采购控制、材料控制。61审查特种设备安装、改造、维修所使用材料（零部件）的控制范围、程序、内容应符合相关规定。62企业应制定选择供方的准则。63企业应根据上述准则评价和选择供方。64评审记录应予以保存。65原材料、零部件的分供方在合格供方名录内。66企业应对采购计划和合同进行审批。67材料、零部件的采购、验收、存放和保管、领用等应符合相关要求。检查企业是否确定了选择供方的准则。抽查重要零部件供方档案，确定评价是否符合要求。抽查采购文件，确认材料、重要零部件是否在合格供方中采购。抽查采购文件是否经审批。抽查重要零部件、型式试验报告和进货检验记录确定其是否按规定进行。1、不符合a)未对供方进行评价；b)主要材料、零部件未在合格供方中采购；c)对重要材料、零部件未按规定进行型式试验和进货检验。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#7作业（工艺）控制控制文件、作业（工艺）控制、工装模具控制。71工艺控制程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。72查阅作业（工艺）文件，质量计划、记录等，审查工艺执行情况应符合要求。73工装模具管理应该按照相关要求执行。检查控制文件，抽查文件、资料、记录等工作见证1、不符合a)未按要求建立控制文件b)工艺执行情况、工装模具管理不符合要求2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况#8.焊接和无损检测控制控制文件、焊接控制、无损检测控制81有焊接过程和无损检测时，审查焊接控制和无损检测控制的范围，程序和内容应符合相关要求。82应任命有资格的焊接人员和无损检测人员。83重要受力构件焊接，应规定焊接工艺规程，焊接工艺评定，焊接检查方法和返工操作程序，并按规定实施。84无损检测由分包方承担时，检查分包方核准的无损检测范围、人员资格、记录、报告应符合相关要求。85特殊过程的设备应进行了设备能力认可。检查控制文件，抽查文件、资格证书、焊接质量、记录、报告等工作见证。1、不符合a)未按要求建立控制文件；b)特种作业人员无证操作；c)焊接质量未达相关要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法#9.检验控制检验文件、过程检验、最终检验、检验记录报告。91检验控制程序文件应对检验控制范围、程序、内容提出明确要求。92应按规定要求进行过程检验、最终检验。93应保存检验记录。94检验工艺应完整齐全，符合相关要求。95检验项目应齐全，检验报告应规范统一。96一机一档归档材料应符合要求。检查工程检验文件，并抽查各型号工程的检验记录及一机一档归档情况。1、不符合a)未按要求建进行检验；b)没有见证证明工程合格；c)工程检验不符合标准要求。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#10.设备和检验装置控制设备和检验装置档案管理和状态。101设备和检验装置控制程序文件应规定控制范围、程序、内容符合要求。102设备和检验装置台帐、检验台帐、档案应规范、完整齐全。103设备和检验装置应按时检定标准，并保存记录。104属法定检验设备和检验装置，应由具有相应资格的检验机构进行检验，并有有效的检验报告。现场抽查设备和检验装置能否满足测量要求并识别其标准状态。验证工程检验能力是否具备，并满足申报工程的最大规格的要求。1、不符合a)对设备和检验装置未进行校准或检定；b)工程检验能力不具备。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。3、工程检验能力不满足申报的要求时，发证时不能覆盖该工程。11.不合格品控制不合格品文件、不合格品控制。111不合格品控制程序文件其不合格品控制范围、程序、内容应符合规定。112不合格品报告及相关资格应符合要求。113能对不合格品进行原因分析，纠正措施合理有效。检查文件和记录。现场了解不合格、潜在不合格情况，确定是否需要采取纠正预防措施。1、不符合不合格品纠正和预防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取过措施。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法12.质量改进与服务质量改进与服务文件、质量改进的实施。121质量改进与服务控制程序文件其控制范围、程序、内容应符合要求。122企业对质量信息能进行记录、分析、反馈处理。123企业应按规定进行内审，对所发现的问题采取有效的纠正措施。124能有效实施了用户服务程序，对用户提出的问题及时处理。检查文件和信息记录，处理报告，内审记录及报告。1、不符合未明确对质量改进与服务控制要求或未按要求提供服务或主要用户投诉，未进行内审。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。13.人员培训、考核和管理人员培训制度、人员培训实施。131人员培训程序规定的人员培训范围、程序、内容应符合要求。132应制订人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训。133建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案。检查文件、计划、人员档案，与有关人员座谈了解。1、不符合未明确对培训的控制要求或未按要求进行培训。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#14.执行特种设备许可制度执行特种设备许可制度的规定，许可制度的执行。141企业制订的执行特种设备许可制度的控制范围、程序、内容应符合要求。142没有发生违反特种设备许可制度的行为。143接受质监部门的监督检查和检验机构的监督检验。144特种设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严格按照相关规定执行。查阅有关文件、档案及座谈了解。不满足评审要点中的要求判为不符合。三、产品（设备）安全性能抽查受评单位设备基本情况制造单位产品名称产品编号设备所属单位产品型号额定起重量定额起重力矩完工日期评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法1、技术资料和产品（设备）档案设计文件1.1审阅产品（设备）设计文件，审查设计文件是否符合安全技术规范及其相应标准的规定。查阅设计文件1、不符合：设计文件编制不符合要求。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。设计变更1.2抽查产品（设备）设计文件，对于有设计变更的，审查设计变更文件（包括设计图样、设计计算、设计变更审批表）是否齐全，并且符合相关规定。查阅设计变更文件1、不符合：设计变更文件不符合要求。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。工艺文件1.3抽查产品（设备）工艺文件，审查工艺文件（或施工组织设计）是否完整齐全，并且符合相关规定。对于特殊工艺的工艺文件（或分项施工组织设计）是否满足受理的许可项目特性要求）。查阅工艺文件（或施工组织设计）1、不符合：工艺文件（或施工组织设计）不符合要求。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。材料、零部件和焊接材料1.4抽查产品（设备）使用的材料、零部件和焊接材料验收报告，过程控制记录等资料，检查使用的材料、零部件和焊接材料，审查是否符合以下要求：1.4.1主要受力构件的材料、零部件及焊接材料质量证明书内容符合规定；1.4.2主要受力构件的材料、零部件及焊接材料复验手续，见证资料齐全，复验结果是否符合相关规定和设计文件的要求。1.4.3主要受力构件的材料及焊接材料发生变更时，其变更文件的编制、审核、批准手续齐全，变更后所使用的主要材料、零部件及焊接材料符合相应规范、标准和设计文件的要求。查阅主要受力构件用材料验收报告，过程控制记录。1、不符合a)主要受力构件用材料、零部件不符合要求。b)无过程控制记录。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法检验与试验记录、报告1.5抽查设备档案资料中的检验与试验记录、报告并追踪制造过程中的质量原始记录和检验报告，审查是否符合以下要求。1.5.1设备质量档案完整齐全，质量证明文件符合相应规定。1.5.2按照相关规定实施了监督检验，其相关工作见证上有监督检验人员的确认。1.5.3有型式试验要求的产品，进行了型式试验，有有效的型式试验报告，其结论符合安技规范及其相应标准规定。查阅质量档案、监督检验记录、型式试验报告。1、不符合a)未建质量档案。b)未实施监督检验。c)无有效的型式试验报告。2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。随机文件1.6检查存档的随机文件（出厂文件、竣工资料、验收资料等）是否齐全，是否符合相关规定。查阅竣工资料、验收资料等1、不符合随机文件不符合要求2、有缺陷除上述不符合外的未满足要求的情况。#2、产品（设备）安全性能抽查安全性能抽查抽查产品（设备）以下项目的安全性能是否符合安全技术规范及其相应标准的规定：焊接质量、结构尺寸、安全保护装置、电气控制线路及装置。抽查产品（设备）安全性能。不符合：a)焊接质量不合格。b)结构尺寸不符合要求。c)安保装置不全或失灵。d)电气控制不全或失灵。附录一：（港口电动）轮胎起重机制造企业必备生产设备和工艺装备及检测仪器生产设备1、剪板机；2、折弯机；3、钢材自动或半自动切割下料设备；4、CO2气体保护焊机或埋弧焊机；5、其它焊接设备；6、碳弧气刨机；7、镗床或专用镗床；8、其它机加工设备；9、型钢校直设备；10、金属防腐涂装设备；11、相应的起吊设备。工艺装备1、起重臂焊接胎具及平台；2、人字架焊接胎具；3、支腿焊接胎具；4、支腿装配胎具；5、转台、车架焊接及组装平台；6、各种孔加工用钻、镗模板。检测仪器1、经纬仪；2、水平仪；3、框式水平仪；4、塞尺；5、声级计；6、绝缘电阻测试仪；7、接地电阻测试仪；8、万用表；9、钳形电流表；10、转速表；11、点温计；12、硬度计；13、50M或30M带修正值的钢卷尺；14、管形测力计；15、二级（及以上）角尺；16、漆膜测厚仪；17、千分尺；18、百分表；19、游标卡尺；20、焊缝检查尺及焊缝样板；21、探伤仪；22、材料化学成分分析仪器；23、定力矩扳手。附录二：（港口电动）轮胎起重机制造企业必备生产设备和工艺装备及检测仪器技术标准名 称 及 代 号起重机设计规范 GB/T38111983起重机试验规范和程序 GB/T59051986起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范 GB/T59721986起重机械安全规程 GB/T60671985内河港口固定起重机、台架重机技术条件 JT/T5036.21993港口电动轮胎起重机技术条件 JT50231988港口固定起重机安全规程 JT4212000港口固定起重机、台架起重机试验方法 JT/T3371997港口门座起重机安全规程 JT4001999港口门座起重机技术条件 GB/T174951998港口起重机风载规范 JT/T901994港口大型装卸机械防风安全要求 JT3991999港口起重机稳定性基本要求 GB/T184392001汽车起重机和轮胎起重机 安全规程 JB/T87161998港口轮胎起重机技术条件 GB/T147431993港口轮胎起重机试验方法 GB/T147441993钢丝绳 GB/T89181996钢熔化焊对接接头射线照相和质量分组 GB/T33231987钢焊缝手工超声波探伤方法和探伤结果分级 GB/T113451989回转支承 JB/T23001999技术标准名 称 及 代 号起重吊钩 机械性能、起重量、应力及材料 GB/T10051.11988起重吊钩 直柄吊钩技术条件 GB/T10051.21988起重吊钩 直柄吊钩使用检查 GB/T10051.31988起重吊钩 直柄单钩毛坯件 GB/T10051.41988起重吊钩 直柄单钩 GB/T10051.51988法律法规文件中华人民共和国产品质量法特种设备安全监察条例国务院第373号令特种设备质量监督与安全监察规定机电类特种设备制造许可规则（试行）国质检锅2003174号起重机械监督检验规程起重机械制造监督检验规程特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则TSG Z00052007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求TSG Z00042007附录三：（港口电动）轮胎起重机制造企业必 备 工 艺 文 件序 号工 艺 文 件 名 称1设计计算书2焊接工艺评定3重要部件（起重臂、转台、车架、人字架、支腿等）焊接工艺4重要部件（起重臂、转台、车架、人字架、支腿等）组装工艺5总装工艺6除锈、涂装工艺7机加工工艺8重要部件（起重臂、转台、车架、人字架、支腿等）检验规程9整机检验规程10整机试验规程11原材料检验规程12外购、外协件检验规程