都匀国际足球小镇工程监理规划.doc

都匀.国际足球小镇工程监理规划编制：审批：山西晋正建设工程项目管理有限公司监 理 规 划 目 录1、工程项目概况2、监理工作范围3、监理工作内容4、监理工作目标5、监理工作依据6、项目监理机构的组织形式7、项目监理机构的人员配备计划8、项目监理机构的人员岗位职责9、监理工作程序10、监理工作方法和措施11、监理工作制度12、监理设施监 理 规 划1、工程项目概况：1.1项目名称及建设单位项目名称：都匀.国际足球小镇工程建设单位：贵州南奥东升体育文化发展有限公司1.2 建设地点本项目厂址选择在贵州省都匀市开发区东冲镇1.3建设规模项目区位于都匀经济开发区，东西宽约1.2公里，南北长约1.8公里；球场区20.92公顷，球迷狂欢区13.94公顷；规划总面积71.72公顷，涉及1037所、冷水哨村等企业、村庄；拆除旧房57栋，总面积约11900平米，保留33栋，面积约12900平方米。1.4项目组成本项目边设计边施工，根据目前收到的图纸主要包括：场平土石方、边坡挡墙、足球场地标高、房屋建筑、景区道路、给排水管网、电气管网等。包括以下内容：新建景区旅游主路长5公里；功能区停车场多处，可容纳约1600个标准车位；各类足球文化景观广场多处，约12300平方米；景观绿地及水体约218000平方米；球迷狂欢广场一处，约64000平方米，最大可容纳约10万人；各类社会球场约87000平方米，其中约15个5人足球场，8个11人足球场（其中两个球场设置看台），一个400米跑道，3个网球场，3个篮球场；高科技足球文化展览中心，建筑面积1000平方米；足球文化及球迷文化建筑、餐饮、酒吧、咖啡厅等多处，建筑面积约9000平方米；足球运动休闲、康复中心一处，建筑面积约5000平方米；星级酒店一处，约200间客房，设置会议中心、大型中餐厅、休闲健康娱乐设施等，建筑面积约30000平方米；高端定制酒店一处，建筑面积约7500平方米；快捷酒店一处，约100间客房，建筑面积约4300平方米；足球青训营一处，约160间宿舍，可容纳约640名学员；学员餐厅、课室等配套设施约2600平方米；配套服务设施建筑面积约1400平方米，包括公厕、更衣室、淋浴间、配电设施等；总建筑面积约80000平方米，其中旧房子改造建筑面积约12000平方米，新建建筑面积约68000平方米；1.5项目建设条件交通运输条件本项目厂址位于都匀市开发区东冲镇，交通方便，陆路交通线路有：夏蓉高速、都匀市10#路、11#路、高铁大道（A、B）、黔南大道；距贵阳市区1.5小时车程。场地条件本项目地址位于都匀市开发区东冲镇，海拔864米左右。供水条件供水水源取自山体水井。2、监理工作范围：本次监理服务范围包括：2.1都匀.国际足球小镇工程场地平整、建筑工程、安装工程；2.2本项目配套的综合路网、综合管网等2.3初步设计中需要监理的其他内容2.4业主增加补充的协议内容3、监理工作内容：3.1合同管理（1）负责审查承包商资质，审查其是否符合施工合同要求。（2）负责审查分包商（如果有）资质，包括对分包商或供应商的资质、供货能力、商业信誉等进行详细审核和考察，并将审核意见报送委托人。 （3）对施工、安装、调试等合同、协议的执行情况进行跟踪管理和检查（如遇特殊情况、紧急情况应在第一时间内上报委托人），并以书面形式报送委托人。（4）协助委托人处理纠纷。3.2工程成本控制（1）根据委托人确定的时间要求，负责审查核定施工过程中施工方申报的月工程量（或节点工作完成情况）及费用并申报委托人。（2）审核工程范围内的洽商签证、设计变更及施工过程中图样外发生的设计变更、洽商及各种签证。此项工作应在收到第三方申请后的7天内完成。特殊情况下根据要求酌情提前完成。（3）根据合同要求，结合监理情况，配合审核施工方申报的结算书 。（4）根据委托人及各相关合同要求条件，审核第三方编制的该项目的年、季、月度资金计划，并监督、控制其执行。（5）协助委托人的审计工作。3.3工程进度控制（1）根据委托人及各相关合同要求，制定本工程总进度控制计划、材料设备采购计划，审查第三方提交的单位工程施工进度计划。（2）根据施工总进度计划，审核第三方提交的年、季、月、周进度计划并监督、控制其执行，必要时对上述计划提出调整建议和必要的指示。负责组织每周监理例会并形成纪要。及时协调处理各施工单位之间的工作关系。（3）对第三方报送的工、料、机动态月报进行分析，找出影响进度原因，提出纠偏措施和指令。（4）审核委托人、第三方的材料、设备采购计划，提出有关建议和补救措施，发布有关指令。（5）及时分析进度障碍，调整总控制进度计划，上报委托人，并提出补救措施，发布相应指令。3.4工程质量的控制（1）审核施工图样并提出图样修改意见，参加业主组织的图纸会审和设计交底工作。（2）审查第三方提供的施工组织设计、施工技术方案并监督其实施。（3）对委托人、第三方选定的材料、构配件及设备的质量进行确认和验收，对影响工程使用功能、观感的材料、设备进行重点质量控制。（4）负责对进场材料、设备及时验收；配合委托人检查设备相关资料的完整性；及时向委托人呈报影响工程质量的材料、设备。按照有关规定进行全过程的旁站监督。(5)督促第三方建立健全质量保证体系，完善施工技术管理制度和落实质量保证措施。 (6)检查工程质量，对违反设计文件、规范、规程的第三方，责令立即改正，必要时签发工程暂停指令。向违规的第三方签发监理通知后，尚应监督相应整改措施的执行，至整改完毕。 (7)做好施工过程的监理工作，对各阶段、各重点部位施工中存在的影响质量的关键问题，应主动组织各施工单位认真分析，找出解决并监督施工方实施，并做好实施效果的复查工作，确保工程质量；认真检查、签认各项隐蔽工程，做好建筑安装工程的分部、分项工程的部位、工序的质量验收工作，未经签认不得进行下道工序。 (8)负责组织一般工程质量事故处理，进行事故原因、责任分析，提出事故处理意见，向委托人提供专项报告并督促检查事故处理方案的实施。 (9)督促第三方向监督部门申报审核工程的地基与基础、主体结构等的质量。 (10)第三方要求变更设计应事先征得监理人同意和委托人同意，在设计单位修改设计后，经监理审核，报委托人批准后，由监理人向第三方下达变更通知。设计单位修改设计方案，由监理人审核，经委托人批准后，通过监理人向第三方下达设计变更通知。 (11)本工程使用的新材料、新工艺、新产品、新技术的项目，应经监理人认可，报委托人批准，并要求第三方提供产品鉴定说明、产品质量标准、使用说明和工艺要求，监理人按质量标准进行验收。 (12)组织施工过程中样板工程的实施，并组织样板验收工作提出验收意见报委托人批准。 (13)检查第三方的工程技术资料，并监督第三方对工程技术资料进行收集、整理、归档，达到档案管理的规定，并按委托人要求的期限，完成资料上报审核工作。 (14)负责组织有关单位进行工程竣工预验收，提出工程竣工预验收报告。 (15)协助委托人与质量监督部门联系对工程质量进行核定，并按委托人要求组织工程移交。 (16)监理资料在工程竣工验收后一个月内，完整的移交委托人。 3.5安全与文明施工 (1) 监督工程全过程的施工安全，定期组织安全检查，发现任何安全隐患及时通告第三方，并督促整改方案的实施。 （2）监督施工现场的文明施工状况，发现任何不文明施工的行为或情况及时通告第三方，并督促其整改。 （3）协助委托人填报外送项目安全资料。3.6按照国家有关法律法规及相关规章制度、政策，委托人与第三方签订的合同、协议等规定中有监理人应承担的其他工作。4、监理工作目标：4.1质量目标工程质量合格率100，符合强制性标准规定，重点工程达到优良目标。 4.2进度目标开、竣工日期：符合合同要求的工期目标。监理部对整个项目详细编制进度计划，符合合同要求的工期目标。4.3投资控制目标按照施工单位工程中标总价，控制工程分期投资；严格控制月进度拨款审核，避免各种原因造成的费用增加，严格控制签证，控制施工额外措施费用的增加，使工程总造价低于设计概算。4.4安全目标重伤死亡率为零，轻伤率控制在千分之一以内，争创都匀市文明工地。监理部详细编制安全监理规划、细则，始终遵守安全第一、预防为主的理念，防止和杜绝安全事故的发生。5、监理工作依据：5.1国家相关法律、法规 ；5.2委托人与设计单位和第三方签订的正式合同及协议书；5.3经批准的工程项目施工图及说明；5.4国家、行业现行的建安工程施工验收规范及工程质量评定标准；5.5贵阳市有关工程建设监理规程和工程建设的政策、法规、规范和相关的规定；5.6为本工程制定质量控制要点、质量控制标准、保证措施及其他技术文件和规定；5.7为本工程签订的工程建设监理合同以及有关协议；5.8本工程的施工合同、设计图纸、技术文件及验收技术规范、勘察设计资料等。6、项目监理机构的组织形式：本项目采用直线制监理组织机构，设置项目负责人一名，总监理工程师一名、总监代表一名，按专业设置建筑工程监理组、安装工程监理组、综合管理组。建筑工程监理组包括土建、测量、装饰装修；安装工程监理组包括设备、电气、自控、管道；综合管理组包括安全及文明施工检查、后勤管理、资料、信息专递及组织有关的监理会议。总监理工程师作为监理方的全权代表，全面负责和全权指挥项目的监理业务。项目监理部的其他人员按照职责范围，分别对自己的上级负责，听从统一指挥，分工明确，责权清楚。用框图可以表示为：项目监理机构项目负责人（1人）项目总监理工程师（1人）总监代表（1人）建筑工程监理组4人综合管理组 3人安装工程监理组3人7、项目监理机构的人员配备计划根据本工程专业特点，在本工程监理中, 我们计划采用直线型监理组织机构, 抽调有资质等级的监理人员13人，组成都匀经济开发区国际足球小镇工程项目监理部,在施工现场设立监理机构办公室，进驻现场服务，对都匀经济开发区国际足球小镇工程建设阶段实行监理。围绕项目的施工质量控制、工程进度控制、投资控制、安全管理、合同管理及组织协调等难点和要点，配备专业齐全、覆盖管理的监理人员，监理部要配备专职安全工程师，加强现场安全管理，以制止违章作业或冒险行为。还需配备具有一定素质，熟悉监理贯标业务、会电脑、懂文档资料管理的专职资料员，改变监理工程师从开工到资料整理归档全过程的陪守，以适应监理人员适时增减和灵活调剂的用人机制，保证项目监理工作的正常开展。监理人员配备情况表监理人员国家注册监理工程师专 业从事监理年限人数 项目负责人国家级监理工程师工民建18年以上1总监国家级监理工程师机电一体化10年以上1总监代表国家级监理工程师工民建8年以上1土建专业监理工程师国家级监理工程师省部级监理工程师工民建8年以上5年以上12测量专业监理工程师省部级监理工程师工程测量5年以上1电气自控专业监理工程师省部级监理工程师机电一体化电气自动化8年以上6年以上11管道专业监理工程师省部级监理工程师给排水3年以上1安全员 工程管理工作3年以上1资料员计算机工作3年以上1监理员工程管理工作5年以上1注：监理人员进场数量根据工程进展情况配备8、项目监理机构的人员岗位职责8.1总监理工程师职责范围确定项目监理结构人员的分工的岗位职责；(2)根据监理委托合同规定的监理范围、内容和要求，主持编制监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；(3) 审查分包单位资质，并提出审查意见；检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换工作；主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案，进度计划；审核签署承包单位的申请、支付证书；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量事故的调查； 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；主持整理工程项目的监理资料；定期检查监理工程师的监理日记、平行检验资料、旁站监理记录，掌握项目投资、 进度、质量动态和合同执行情况，及时发现问题，解决问题。8.2总监代表职责范围负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表主持编制监理规划，审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换工作。8.3专业监理工程师职责范围 负责编制本专业的监理实施细则； 负责本专业监理工作的具体实施； 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收，做好平行检验数据的实测记录工作。 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必有时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；根据本专业监理工作实施情况，做好旁站监理记录工作。8.4监理员(检查员)职责范围 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告，做好旁站监理记录工作； 做好监理日记和有关的监理记录。8.5安全员职责范围1）监督承包方按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；2）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。3）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。5）督促承包方进行安全自查工作，并对承包方自查情况进行抽查，参加业主组织的安全生产专项检查。 8.6资料员职责范围负责接收上级有关部门，各部、室发送的各种图纸、文件等资料，并登记造册，妥善保管。负责发放本部门对外发送的各种监理文件等资料，并办理登记手续。规范工程项目施工期间的各类图纸变更通知、工程合同及其它工程项目方面文件资料的收发，保管制度。对各种工程资料进行科学的规范的编号、登记、复印。 保管好监理部印章，做好监理部的盖章登记，并留存备案。 参加有关工程会议并做好记录工作。负责监理部的打字、复印及接听电话，接待来访人员并做好记录。对监理部的工程软件、规范、图集、电子文档进行管理及登记。收集整理所有设计变更、恰商记录、会议纪要等资料归档。负责监理部资料的归口管理，将文件资料、工程资料立卷移交业主和公司，并签字备案。9.监理工作程序9.1监理工作总程序 根据都匀.国际足球小镇工程工作范围和内容，结合我公司多年的监理工作实践经验，制定本工程的监理工作总程序如下：(1)接受监理任务，签订监理合同；(2)选派项目总监理工程师，组建项目监理机构，明确分工和职责，进驻施工现场。(3)熟悉合同、施工规范及设计图纸，调查了解现场及周边环境状况。(4)补充完善监理规划（方案），按分部及专业编制监理实施细则。(5)协助业主组织施工招标及签订施工合同，组织承包商进入施工现场，向承包商移交现场及测量基准点。(6)将监理组织机构及人员名单、职责、分工及权限以书面形式通知业主和承包商。(7)开展开工前各项准备工作，组织设计交底和图纸会审，审批承包商的施工组织设计，对承包商提出的分包进行资质审查和确认。(8)参加由建设方组织召开的第一次工地会议，明确监理程序和要求，建立建设参与各方的联络渠道和协调机制。(9)审查承包商的开工报告，经业主同意后发布开工令。(10)施工过程的监理，对工程质量、进度、投资及安全文明施工进行控制，督促参与本工程建设的各方履行合同，协调各方的关系。(11)组织分部分项工程的中间验收。(12)审批承包商的竣工申请报告，组织工程竣工初验。(13)整理合同文件、技术档案资料，编写工程质量评估报告和监理工作总结。(14)协助业主组织工程竣工验收，经业主批准后签发工程移交证书。 监理工作程序框图质量控制进度控制投资控制安全管理guanli组织单位工程竣工初验组织分部分项工程中间验收施工过程的监理审查开工报告，签发开工令参加建设方组织的第一次工地会议建立参建各方协调机制整理、审核技术档案资料，编写质量评估报告工程竣工验收组织设计交底、图纸会审审核施工组织设计分包单位资质审查开工前各项准备工作向承包商移交现场及测量基准点完善监理规划，编制监理实施细则做好监理准备工作，学习熟悉合同、图纸及规范，调查了解施工现场选派项目总监、组建项目监理机构接受任务、签订监理合同9.2施工组织设计/施工方案审查监理工作程序(1)工程开工前，承包商应按规定填报施工组织设计报审表，将施工组织设计报监理审查批准；对于技术复杂或采用新技术的分项、分部工程应编制分项、分部工程施工方案并填报施工技术方案报审表报监理审查批准；对于规模较大、群体工程或分期出图的工程，经总监理工程师批准，可分阶段报审施工组织设计。(2)由项目总监理工程师组织专业监理工程师对施工组织设计进行审查，在审查过程中，应征求业主意见。施工组织设计审查的主要内容：施工总平面图是否合理；工期安排是否满足施工合同的要求，进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需人力、材料、设备的配置是否与计划进度协调；施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠，并具有针对性；承包商的质量保证体系和安全保证体系是否健全；安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；专项施工方案的可行性、合理性和先进性。(3)经审查的施工组织设计若需要承包商修改的，将监理审查意见返回承包商，承包商对施工组织设计进行修改后再报审。(4)总监理工程师批准经审查符合要求的施工组织设计。施工组织设计/施工方案审查监理工作程序框图否承包商正式报出施工组织设计/施工方案承包商根据监理审查意见完善施工组织设计/施工方案总监理工程师批复施工组织设计（方案）报审表是是否批准施工组织设计/施工方案承包商修改施工组织设计/施工方案监理工程师审查施工组织设计/施工方案承包商填报施工组织设计（方案）报审表承包商编制施工组织设计/施工方案 9.3施工阶段工程质量控制程序(1)分解工程质量监理目标，编制质量控制计划和监理实施细则，设立质量预控点，建立质量监理岗位责任制。(2)审查批准承包商的施工组织设计及施工方案，对技术复杂或施工难度较大的分项、分部工程承包商应编报施工技术方案。(3)督促检查承包商在检验批、分项、分部工程施工前进行技术交底，检查承包商的技术管理、机械设备、材料准备、人力资源及现场环境条件是否满足工程施工要求。(4)审查承包商的分部工程开工申请报告，总监理工程师签发开工令。(5)检查复核承包商的施工测量放线。(6)对工程材料、构配件和设备进行进场检查验收，并按规定对必须抽样复验的材料进行见证抽样送检复验，经复验合格的材料才批准用于工程。(7)采用巡视、平行检验、旁站监理等方法对施工过程的工程质量进行监控，对重要部位、关键工序实行旁站监理制度。(8)按规范规定对钢筋接头、砼试块、砂浆试块、抽芯试件等现场半成品试样实行见证抽样送检。(9)对工序质量进行检查验收，签署隐蔽工程检查验收记录，组织分项、分部工程验收和中间交接验收。(10)组织工程竣工初验。(11)参加工程竣工验收，签署工程验收文件。分项、分部工程质量验收工程竣工验收工程竣工初验工序、隐蔽工程质量检查验收采用巡视、平行检验、旁站监理手段对施工质量进行监控检查验收工程材料、构配件及设备的质量检查复核施工测量放线审查开工条件、发布开工令分解工程质量监理目标编制监理实施细则审批施工组织设计/施工方案 工程质量控制程序9.4原材料、构配件及设备质量控制程序(1)凡用于工程的原材料、构配件和设备必须实行进场前申报制度，承包商应分别填报工程材料/构配件/设备进场申报表。(2)凡用于工程的设备在采购前应填报设备采购清单，列明设备的名称、型号、品牌和厂家，经业主和监理工程师确认后才能采购进场。(3)在承包商提出进场报验后，监理人员应对进场的材料、构配件和设备进行外观质量、品种和数量的检查确认，并检查产品合格证书、检验报告。(4)经现场检查外观质量符合要求的材料，如不需要抽样检验的，监理工程师批准同意使用，如需抽样检验的，应按建材取样送检规定实行见证抽样和送检。(5)需见证送检的材料，监理工程师应按见证抽样送检规定，随机抽取样品，并持见证送检卡送检到具有相应资格的检验单位进行检验。(6)材料、构配件进场经见证送检检验合格使用前，承包商应分别填报工程材料/构配件使用报审表，并随表附上产品合格证书和（验证）试验报告送监理审查。(7)见证送检检验不合格，按规定可加倍抽样检验的，按加倍方法见证取样送检，仍判定不合格者，监理工程师应令承包商不得用于本工程，并封存。(8)凡工程使用的新材料、新品种，必须提供该材料的产品鉴定报告，并报业主、设计、质监、监理认可，需要进行性能试验的应按规定进行复验。(9)凡工程使用的内外装饰材料，应坚持先看样后订货的原则，样品应由业主、设计、监理认可后予以封存，实际使用的品种、规格和质量应与样品相符。(10)凡当地政府主管部门规定实行使用许可制度的材料，必须采用当地政府主管部门许可使用的材料品牌和规格；(11)承包商利用自有的试验室进行材料检验，应得到业主和质监部门的认可，并按规定的30%抽样另行复检。 原材料、构配件及设备质量控制程序按品种、规格、产地填报工程材料/构配件/设备报审表随报出厂合格证不合格 退货监理工程师进行外观检查 合格是否需要抽检复试合格否 否 是 按规定现场见证抽取试样见证送检检验按规定加倍抽样检验 不合格合格 不合格退货运出工地监理工程师审查签认工程材料/构配件设备报审表 材料、构件、设备用于工程9.5工序交接和隐蔽工程检查验收程序(1)承包商在每道工序、隐蔽工程完工后应首先进行自检、专检，填写检验批质量验收记录。(2)实行工序、隐蔽工程报验制度，在自检合格基础上，承包商填报验收申请表，向监理工程师提出报验，由监理工程师及时进行检查验收，未经检查验收合格，不得进入下一工序作业或工序隐蔽。(3)工序或隐蔽工程检查严重不合格，监理工程师应发出工程质量整改通知单，承包商应按监理工程师指示对不合格工序或隐蔽工程进行缺陷修补、整改或返工并重新报验；一般缺陷在承包商返修后由监理工程师复验合格后可进入下一工序施工。(4)经检查验收合格的工序和隐蔽工程，由监理、施工分别在隐蔽工程检查验收记录上签认，方可进入下一工序作业或工序隐蔽。(5)工序未经监理工程师检查验收，承包商自行进入下一工序作业，监理工程师有权加以劝阻，若劝阻无效，经业主批准，有权发出暂停施工指令。(6)对未进行检查验收而隐蔽的工序，监理工程师有权提出剥离检查，不论检查是否合格，所发生的费用和工期拖延由承包商负责。(7)重要工序和部位的工序、隐蔽工程检查验收应会同设计、质监共同进行。工序、隐蔽工程检查验收程序框图工序施工承包商自检 返工合格同意进入下一工序施工 不合格返 工填写检验批质量验收记录填报报验申请表随报检验批质量验收记录、隐蔽工程检查验收记录填发工程质量整改通知书监理工程师确认检查验收时间签发报验申请表监理工程师、设计、业主、检查验收返修 有缺陷 严重不合格 合格签认检验批质量验收记录、隐蔽工程检查验收记录9.6分部（子分部）工程质量验收程序(1)在一个分部工程（子分部）完成后，承包商填报分部（子分部）工程验收记录。(2)由总监理工程师组织业主、承包商项目负责人和技术、质量负责人进行验收，作出验收结论。(3)基础分部已完成，进入主体结构施工前，应进行基础分部工程验收，若采用桩基础，还应对桩工程子分部工程进行单独验收；主体结构施工完，进入装饰施工前，应进行主体分部工程验收。(4)基础分部和主体分部工程的验收由总监理工程师组织设计、监理、承包商进行，质监部门进行监督。9.7施工阶段工程进度控制程序(1)根据业主与承包商签订的施工合同规定的工期作为进度目标，承包商编制施工总进度计划。(2)监理工程师审查批准总进度计划，监理工程师应根据合同工期、现场工作条件、工程规模和复杂程度、施工人力物力的配置和技术水平，全面地分析施工进度计划的合理性、可行性，特别是关键控制点，关键线路设置的合理性、可行性，若对施工总进度有重要修改意见时，可要求承包商修改后再报。(3)承包商根据项目实施的不同阶段，编制年、月进度实施计划，对项目起关键作用的重点工序或分项分部工程应编制专项工程施工进度实施计划。(4)监理工程师审查批准进度实施计划，在审查中应注意实施计划与总进度计划的一致性，主要材料和设备采购计划与施工计划的一致性，专项工程施工计划与土建工程施工计划的协调性，若对施工进度实施计划有重要修改意见时，可要求承包商修改后再报。(5)承包商按进度计划组织施工。(6)监理工程师编制和建立反映工程实际进度与计划进度差距的进度控制图及进度统计表，并按实际进度作好标记，在监理日志中对每日实际完成的形象进度进行记录，及时真实地填写工程进度跟踪表。(7)监理工程师采取现场检查，例会、进度协调会等形式，检查施工总进度计划和实施计划的执行情况，根据工程实际情况，可在每周例会上，对每周工程进度及下周进度计划进行讨论和协调。(8)若工程施工实际进度与计划进度相符或基本相符，监理工程师将不干予承包商对进度计划的执行，而想方设法提供或创造外部条件，及时处理影响或妨碍工程进度的不利因素，促使工程按计划进行。(9)若工程施工实际进度与计划进度有严重拖延，应按进度计划的调整程序对工程进度拖延原因进行分析，制定赶工措施或调整进度计划。 施工阶段工程进度控制程序框图监理工程师审查实施计划修改进度实施计划同意不同意监理工程师审查总进度计划修改总进度计划业主与承包商商签施工合同，确定合同工期偏离计划监理工程师检查计划的实施情况正 常 施 工实现工期目标按设计执行查找偏离原因制定赶工措施同意不同意承包商编制年、季、月度实施计划承包商组织计划实施承包商编制施工总进度计划9.8安全施工控制程序(1)督促承包商建立安全生产体系，落实安全生产责任制。(2)审查承包商的安全生产体系，要求安全生产项目经理亲自抓，安全责任明确，安全措施落实，建立和健全现场安全文明施工的施工交底和奖罚管理制度。(3)在工程项目开工前检查承包商现场人、机、物、环境等方面准备工作安全状况，对不符合安全的现场状态要求承包商进行整改。(4)在施工过程中，采取巡视、平行检验及旁站监理手段对安全文明施工进行检查，重点检查以下内容：督促检查承包商现场总平面的消防安全设施，应配备足够的消防器材，临时用电应符合建设工程施工现场供用电安全规范（GB5019493）和施工现场临时用电安全技术规范（CJGJ4688）的规定。督促检查承包商施工高处作业的安全状况，高处作业应符合建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ8091）的规定，特别是“五临边”、“四洞口”的安全措施。易发生安全事故或危险作业工序和部位的安全措施。(5)对在检查中发现的一般性安全隐患及苗头，监理工程应发出监理通知，要求承包商进行整改，在整改完毕后填报回复单，监理工程师对整改情况进行检查，并签署整改回复单。(6)对检查中发现的严重安全隐患，总监理工程师应发出暂停施工指令，承包商应针对安全隐患进行整改，在整改完毕后应提出整改报告和复工申请，监理工程师对整改进行检查，确认安全隐患已消除，总监理工程师签发复工指令。(7)在现场发生安全事故时，应按建设部工程建设重大事故报告和调查程序的规定及时报告、紧急处置、调查分析，做好事故的调查和处理工作。总监理工程师签发复工指令监理工程师检查验收承包商针对安全隐患进行整改，提出整改报告及复工申请总监理工程师签发暂停施工指令工程存在严重安全隐患监理工程师检查整改并签署整改回复单承包商针对安全隐患或苗头进行整改，填报整改回复单监理工程师发出监理通知工程存在一般安全隐患及苗头施工过程中采用巡视、平行检验及旁站监理手段对安全生产进行检查总监理工程师签发开工令符合不符合承包商整改承包商建立安全生产保证体系检查承包商开工前现场人、机、物、环境准备的安全状况监理工程师审查承包商的安全生产保证体系 10、监理工作方法和措施10.1投资目标控制的方法和措施1)建立投资控制管理体系 建立以总监理工程师为首、投资控制监理工程师为主、各专业监理工程师全面协助的投资控制体系。投资控制监理工程师对工程投资进行全面规划、分解、检查和考核，专业监理工程师对其分管的专业费用计划进行管理，总监理工程师对工程投资的完成与计划进行平衡和检查。 2)费用分解及目标计划 要搞好施工费用的控制，进行必要的费用分解及设立目标计划是必不可少的一项工作，其目的是为了建立控制目标，以便在实施中的检查和考核。费用分解就是对应于概算建安量按专业进行分解，并分解到最小平面。 设立费用控制目标，是对应于单项工程的概算及工程招标条件对施工图预算、设计变更、材料代用、现场签证等各项费用拟定控制额度，通过各个环节、各个专业的控制，使工程结算值控制在概算范围之内。 3)审查设计变更 在施工过程中的设计变更是难以避免的。控制设计变更主要是两个方面：一是使变更控制在现场施工之前，以避免由于变更而造成的返工和浪费；二是变更的原则性和必要性，防止变更的随意性。在设计变更的控制工作中，一是认真落实施工前的设计交底和图纸会审工作，尤其是组织施工人员认真阅图和审查，发现设计图纸与相关专业及现场施工的矛盾以及设计中存在的错误，以避免施工过程中或施工完成后的变更；二是严格设计变更的会签及审批顺序，以达到设计变更的合理性和必要性。所有设计变更均有原设计单位提出变更单，并经过监理工程师确认后签发。 4)控制材料代用 施工过程中的材料代用是工程超投资的一个重要因素。因为材料代用往往是以大代小。大型工程的材料供应量大，品种规格繁多，即使在设计中选材合理，但在施工过程中的材料代用仍是不可避免的，材料代用的主要原因是供应组织以及现场的施工进度要求而引起的。材料代用的控制工作，一方面是控制材料的合理代用，使经济上的损失减少到最小限度，另一方面是充分发挥各单位的调剂、串换能力，尽量避免代用。材料代用，必须由供应责任单位书面提出，首先经设计人员验算、审查同意，再经监理工程师向施工单位签发代用通知单。 5)现场签证 现场签证就是对设计图纸以外的工程(作)量(预算外工程量)进行验收确认。由于设计工作受诸多条件的限制，加上现场施工条件的经常变化，现场签证是经常发生的，其目的就是保护施工单位的合理利益。现场签证主要反映在两个方面，一个方面是正确判别签证范围，依据工程合同以及有关的管理文件确认所签证工程是否属签证范围，对于不属合同范围内的工程或由于施工单位管理不善而引起的额外工程则不予签证；二是实事求是地依据工程量计算规查验、计算实际工程量，防止粗估冒算、多算的签证。对于签证量大的额外工程，必须先拟定施工方案，经监理工程师和业主代表优化、认可后方可进行施工，监理工程师监督方案的实施并确认各部的工程量，以避免盲目的签证行为。 由于现场签证人为的因素较大，因此，在实施签证时，严格按签证制度办理，所有签证均由施工单位事先提出申请。在实施中，监理工程师予以测量及记录，逾期将不予办理，防止回忆录式的签证。6)控制进度款拨付工程进度款拨付控制是项目投资控制的一项重要工作。工程支付是业主根据工程完成而履行财务支付义务，另一方面是施工单位根据劳动完成而得到的合理收益。因此，工程支付控制的原则是，使工程的经济支付值与实际完成量相吻合，防止拨付超出工程实际价，使拨付累计值控制在合同预算价之内。工程进度款的控制工作主要有两条：一是正确计量各阶段的完成量，二是严格按合同的约定办理。 工程计量是投资控制的基础，也是进度款拨付的控制关键。因此，在进度款拨付工作中，首先抓好计量统计工作，一是保证阶段统计的正确性，二是保证统计时间的有效性，从根本上防止超报、多报和重报等现象。计量及统计以项目监理部为主，根据工程实际完成情况按专业进行统计及核审，进度控制处进行会签，以控制计划外的工程量，使工程统计与计划内容相对应，对未按计划实施而完成的工程量不予计算进度款；投资控制处着重对定额单价及费用标准、合同条款进行审核，对月度工程款完成预算书进行全面的核定，并根椐合同暂定价提出进度款拨付值。在工作中，项目监理部控制“量”，投资控制处控制“价格”，确认支付值。 合同暂定价是工程款拨付的宏观措施，为了防止工程款拨付超合同价的现象，监理工程师对合同暂定价进行动态管理，即随着设计的到位和现场施工进展情况，根据施工图预算逐步调整合同价，使合同价与工程结算造价逐步靠拢，从而有效地防止超拨工程款的现象，既达到合理地使用有限的资金，又达到控制工程款的目的。 7)分步、及时做好工程预、结算 工程预算即工程造价投资预算，目的是做到事先心中有数，使业主早知道工程造价及财务责任，工程预算包括费用预算和材料使用预算。工程预算是投资控制的一项关键工作，也是检查施工图设计预算的依据，验证初步设计概算的正确性。 工程预算值作为合同调价的依据，工程预算未编审完的则不予调整合同价。工程结算是项目完成后全部施工费用的计算，如果所有的工程结算都安排到工程施工完成后进行，则结算的工作相当集中，结算的时间会后延，且难以做到准确、合理与公正。为了做好工程结算工作，项目监理部按专业、分步进行工程结算，如基础、地下管网、房屋建筑、设备、结构、配管等工程完成后，立即组织工程结算工作，使结算工作随着工程的进展而逐步到立。在工程结算中，实行二审三督制，施工单位提出结算书后，由监理进行一审、总监理工程师进行监督；业主预算人员及主管领导进行二审、二督；审计进行最后督审。通过多环节的审查，增加了制约机制，促使各部门提高结算编制、审核的质量。在工程预、结算工作中，项目监理部本着实事求是的原则，按“实际量、定额价、竞争费”的总体思想，严格对工程预、结算的编制依据、工程量计算、定额套用、费用计取等内容进行认真的审查。10.2进度目标控制方法和措施1)建立进度控制管理体系建立以总监理工程师负责、各专业监理工程师多位一体的进度管理组织体系。总监理工程师对工程建设进度进行全面规划、检查和考核，对总体进度进行检查和协调；专业监理工程师以施工进度为重点，督促设计单位及时提供设计文件，协调物资供应进度。 2)网络计划为了科学合理地组织好项目建设，优质、高速、低耗地建设项目，提高工程建设投资效益，必须严格执行工程全局性的一级网络计划。 项目监理部将根据业主的意愿和建设合同，对一级网络计划分解，按单项工程或专业分工进行编制制定二级网络计划，包括单项工程进度控制计划、前期准备工作计划、物资供应进度计划、年度工程计划等。二级网络计划是一级网络计划的分解，使项目建设中的设计、供应、施工等进度互相衔接。 在二级网络计划的基础上，编制三级网络计划，对二级网络计划的具体化和详细化分解。三级网络计划是工程进度的具体网络，按单项、单位工程的建建设进度为主线而编制的，以月季计划为目标，进一步落实和纠正设计、供应和施工的矛盾。 网络计划的实在意义在于实施，不切合实际的计划是无操作性的。因此，我们在编制各级网络计划时，坚持实事求是的科学态度，既不墨守陈规，又不弄虚作假，遵守工程建设的客观规律，在计划编制过程中，坚持以下顺序： (1)熟悉相关资料，了解工程、工作内容； (2)进行技术分析，掌握项目特点及主要矛盾； (3)剖析相关程序及制约点； (4)落实各项外部条件； (5)风险或可行性分析； (6)相应的技术措施； (7)审定报批。 3)协调施工组织和施工进度 施工组织设计是组织施工的指导性文件，优化施工组织设计是合理组织施工、提高建设速度的首要条件。通过施工组织设计，对项目的施工总体部署作出安排，对分时间完成的建安量、施工进度、施工程序等作出规划，采用先进的施工技术及施工方案，对人力、机具、材料作统筹计划，使施工管理员在组织施工时做到心中有数。 在工程进度的组织协调中，监理单位主要抓好以下几个方面的工作： (1)协调好设计与施工的关系，要求设计单位及时交付现场施工急用的施工文件，以保证主体工程的建设进度； (2)协调好供应与施工的关系，落实设备和主体材料的交货时间，以保障主轴线的施工进度； (3)协调好现场作业程序，抓住工程量大、施工周期长的主体工程以及多种密集交叉的作业区，本着“先地下，后地上；先土建，后安装；先超大设备，后一般设备；先主要结构，后一般结构；先主体工程，后一般工程”的原则，组织平行流水、立体交叉作业，确保项目进度目标的实现； (4)协调好施工条件，落实施工水、电、路、讯、防排洪等保证措施，保证现场的连续不问断施工。 4)检查、考核和纠偏进度 进度的检查考核和纠偏网络计划是进度控制的预控工作，而进度控制的重点则在于过程中的检查和考核，通过检查和考核，发现实际进度与网络计划的偏差，根据偏差采取相应的补救措施，保证总体网络计划的实现。工程进度是设计、供应、施工等多种因素的集合，但最终都反映在工程建设形象进度上。因此，我们在工程进度检查和考核时，以工程形象进度为立足点，以施工进度为主轴线，促进设计、供应的进度。进度的检查、考核分两个方面进行：一是进行中间进度检查，即对供应订货催交进度、施工现场进度等进行评估，检查其计划的落实和执行情况；二是按月进行实际完成量的统计，对设备、材料的实际到货量、现场施工的实际建安完成量及工程形象进行统计，针对实际完成情况来考核计划的完成率。当月度工程形象进度、实际完成统计进度与工程月进度计划不相吻合时，则及时进行原因分析；当属设计、供应、施工等单位自身未完成计划而影响了工程进度时，则应采取相应的纠偏措施，在下一轮计划中进行调整以弥补已损失的时间；当由于自然灾害或业主的原因而引起计划未完成时，则调整下一轮计划，采取补救措施，保证总进度目标不变。 在工程进度控制工作中，进度中间检查、月度检查、纠偏措施是至关重要的。尤其是月度统计值的正确与否，直接关系到进度分析，应避免统计值的超前而掩盖了实际的进度滞后现象。 5)施工进度的检查和控制 施工进度实行“三循环”的检查、控制程序。 (1)第一循环：以周保月 按周汇总施工进度，统计实物完成量，计算周完成百分率；以周完成情况与周计划、月计划进行比较，计算月度完成百分率。当周完成情况与月度计划要求不吻合或发现有进度拖延时，进行原因分析。根据分析的原因，采取相应的补求措施，调整下周的作业计划，力求月进度计划的完成。 (2)第二循环；以月保季 以月完成统计情况与月计划、季计划进行比较，计算季度、月度完成百分率。月度完成情况与季度计划要求不吻合或出现进度拖延可能是由于施工力量不足、施工组织不当、设计交付拖延、供应不到位、自然条件的影响、现场条件的影响、其它原因的影响等造成的。采取相应的补救措施，调整下月的作业计划，以保证季计划的完成。 (3)第三循环：以季保年 以季度完成统计与季计划、年计划进行比较，计算季、年度计划的完成百分率。当季完成情况与季、年度计划要求不符合或发现年度计划有延误情况时，及时进行原因分析。根据分析得出的原因，采取相应的纠偏措施，组织施工突击、以保证年度计划的实现。 6)利用工程承包合同和经济措施促进工程目标的实现 工程合同是实施监理的依据，因此利用合同措施是做好进度控制的一项基本条件。合同措施就是认真做好四个方面的工作：一是在合同委托阶段，严格把好施工单位的资格审查关，选择有同类项目施工经验的、技术装备力量有保证的、守合同、讲信誉、服务态度好、拼搏精神强的施工企业承担项目的施工任务，以打好进度保证的基础；二是在合同签约阶段认真审查合同中有关进度的条件和条款，明确合同工期及工期延误的条件，规定施工单位对项目进度的责任及相应的经济奖罚条件；三是在合同执行阶段，严格按合同的条件对施工进度进行阶段性检查，及时提醒合同双方应履行的责任和义务，及时协调合同执行中的分歧，有效地促使施工单位按期完成合同任务；四是认真做好合同的阶段考核，根据合同规定的分工期、总工期目标进行实际检查和考核，正确区分工期延误或合同顺延的条件和责任，并处理好相应的索赔工作，以保证合同总工期目标的实现。 7)优化施工技术方案和加强管理在进度控制工作中，项目监理部始终将技术工作和组织工作放在重要位置。在技术管理工作中，一是注重优化施工技术方案，提高劳动生产率，优先选用先进的施工技术和施工工艺，依靠技术进步，加快施工进度；二是积极为拖工单位提供新技术信息及技术指导，组织专题技术研究，攻克技术难关，以促进施工进度；三是认真做好设计交底和图纸会审等工作，使施工人员正确理解设计意图和技术要求，同时，尽可能地消除设计存在的问题，避免施工过程中频繁的设计修改，有效地保障施工的连续作业。 管理水平的高低，对项目的建设进度非常重要。组织管理工作的基本任务就是使工程建设有条不紊地平衡推进，实现总进度目标。项目监理部在进度控制的组织管理工作中，一是确定合理的施工顺序和作业流向，控制住主要进度轴线，兼顾一般项目建设，防止“一窝蜂”、各自为阵的施工局面，保重点、保薄弱环节，组织平行的流水施工，建立良好的施工秩序；二是积极组织好设计、厂家技术人员的现场技术指导和服务，发挥业主、监理、设计、供应、施工协调一体的整体功能，集各方面所长，保证现场的施工及调试进度；三是积极服务、旁站监理，及时掌握施工进度及施工动向，随时办理现场的签证及确认工作，以缩短过程联络的时间，同时及时帮助施工单位解决有关问题，使工程施工连续进行。10.3质量目标控制方法与措施1、质量目标控制方法与措施1)建立质量控制管理体系项目监理部的质量控制体系为以总监理工程师为首、专业监理工程师为主，负责到场设备、材料使用前的