公路管理处廉政风险防控手册

公路管理处 廉政风险防控手册说明 一、为切实加强公路 工程 建设 领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控， 杜绝隐患发生特 编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了公路建养管 整体工作流程图、各分 项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了建养管等 各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角 、两个三角 、三个三角 对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： 采用不正当手段，选择与 其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星 、两颗五角星 、三颗五角星 对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： 公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因公路 工程 建设 具有单一性，工作流程各有不同，本手册不 作为工程 建设 的合同管理范畴。 - 2 - 六、处机关各部门及各直属各单位在使用中应根据建养管工作具体 实际，结合市处惩防体系制度汇编之反腐倡廉制度汇编（ 2010年 10 月印发）、公路日常 管理制度 汇编 （ 2011 年 2 月印发） 参照执行 ， 不 断推进 源头防控， 努力 完善建养管各领域廉政建设工作机制，建设高效、阳光、优质公路 。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈 处党政办 公路 基础设施建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、公路 基础设施建设项目总流程图 1、项目 建议书 、工可 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 前 期 工 作 阶 段 建设实施 阶 段 - 3 - 二、公路 基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施 1、项目 建议书 、工可工作 1）流程图 省、市公路 主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目 建议书 研究 委托合同 承担单位开展 项目 建议书 研究 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 交竣工验收 阶 段 - 4 - 2）廉政风险点及防控措施 一览表 项目 建议书 、工可工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1 项 目 建 议 书 选 择 承 担 单 位 负责前期工作的业务部门人员 1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位； 2、为 谋 私利，对 研究费用审批不严。 坚持实事求是和 公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。 负责前期工作的业务部门 承担单位提交项目 建议书 报告 公路 主管部门审查 向行政审批主管部门提交项 目 建议书 报告，申请批复 - 5 - 、 工 可 主管 部门 审查 负责前期工作的业务部门人员 默认 、 故意 纵容 承接 单位 在开展 编制项目建议书 过程中 ， 恶意 增加不合理工程规模 ； 研究 深度不足，研究成果存在重大缺陷等 风险。 建立 项目建议书 、工可研究 咨询 、审查制度 。 2、勘察设计工作 1）流程图 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 - 6 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2 勘 察 确 定 勘 建设单位设计管理部门人员 1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。 1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设建设单位设计管理部门和招工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 正式出版设计文件 交通运输主管部门 审批 - 7 - 设 计 察 设 计 及 咨 询 单 位 和招标部门人 员 单位主管部门备案； 2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。 标部门 2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。 1、实行勘察设计公开招标； 2、建立招标公示及社会监督平台。 建设单位招标部门 3、相关部门进行跟踪检查。 行政监督部门 3、有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。 1、标 段划分实行多部门把关，集体研究决策。 建设单位设计管理部门 2、制定统一的勘察设计招标文件 范本 ，对一般工程项目不应过度提高资质要求。 行政监督部门 工 建设单位 1、通过设计单 1、严禁排斥公 建设单位 - 8 - 程 勘 察 设 计 设计管理部门人员 位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。 平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。 设计管理部门 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2 勘 察 设 计 工 程 勘 察 设 计 建设单位设计管理部门人员 2、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患； 3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。 2、实行初步设计和施工图设计专家审查制； 3、制定设计质量保证金制度； 4、逐步建立设计监理制度。 建设单位设计管理部门 - 9 - 4、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。 1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用 支付与设计质量和进度挂钩； 2、在设计合同中规定反索赔条款。 5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。 在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。 设计 文件 审查 行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员 为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。 1、在设计过程中加强核查； 2、制定设计审查管理责任追究制度。 行政主管部门和建设单位设计管理部门 3、征地拆迁工作 1）流程图 根据设计文件（施工图） 初步确定征地拆迁范围 - 10 - 2）廉政风险点及防控措施一览 表 征地拆迁工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 实地测绘确定征地 拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁 补偿资金 实施征地拆迁 - 11 - 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员 1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款； 2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。 1、 委 托有资质的评估机构评估； 采取拆迁户、 区 镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度； 2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。 建设单位工程管理部门、征地拆迁部门 3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。 实行复核审查确认签名制度。 - 12 - 4、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。 对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门 申报，经同意后方可开展工作。 5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。 征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类； 7、征地面积丈量计算不 公开，个别人决策； 根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农建设单位设计管理部门 - 13 - 征 地 拆 迁 面 积 、 数 量 人员、征地拆迁部门人员 8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。 用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。 拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。 减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。 征地拆迁实施单位 2、上报 申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。 有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽建设单位内部审计部门 - 14 - 查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。 4、招标、投标工作 1）流程图 许可邀请招标 履行招标准备工作有关手续 公开发布招标公告 接受报名并发售资格预审文件 接受申请人递交的资格申请文件 资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标文件 召开标前会、开展现场考察 投标、开标 评 标 编制招标文件和 资格预审文件 确定资格预审 评审专家名 单 编制标底（限价）、 签封标底（限价） 和评标基准价浮 动系数 确定评标专家 名单 清标 清标 资 格 后 审 许 可 不 招 标 - 15 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 招标、投标工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主 体 4 招 标 投 标 履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续 招标人 1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标； 2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标； 3、虚假招标。 招标人向行政监督部门备案年度招标计划。 招标人 1、进行跟踪检查； 2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。 行政监督 部门 编 1、违规设置不 1、标准文件之外 招标人 中标结果公示 定标，发出中标通知书 与中标人签订工程合同 - 16 - 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 的废标条 款应在规定位置特别列明并主动说明； 2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查； 3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。 2、应当履行招标文件备案手续而未履行。 执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。 行政监督部门 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任 主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 - 17 - 4 招 标 投 标 编 制 招 标 文 件 、 资 格 预 审 文 件 招标人 3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。 1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会； 2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件； 3、实行招标文件备案制度。 招标人 发出 邀请 邀请招标时，程序不规范，针对特定明确规定所邀请对象应具备招标文件 - 18 - 函 / 发售 招标 文件 人有倾向性的发出投标邀请书。 要求的相应水平、相应条件。 编 制 标 底 投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 与投标人串通设置标底或限价。 监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。 行政监督部门 续上表 流 程 所处环节 对涉对象 及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 清 标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 隐瞒对利害关系人不利的信息。 1、抽查清标资料质量； 2、对清标单位建立信用档案。 招标人 行政监督部门 资 格 招标人 1、影响专家评标，暗 1、对重大项目的评选过程现场录音、录行政监督部门 - 19 - 预 审 / 评 标 示、诱导、误导专家评标。 像； 2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标； 3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招 标人代表不应担任评委主任委员； 4、建立专家和招标人的相互评价制度。 业主代表和招标人代表一般不参加评标。 招标人 评审会议参会人员 2、泄漏有关评审过程。 1、有条件的实行异地评标； 2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。 招标人 行政监督部门 - 20 - 3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4 招 标 投 标 中 标 结 果 公 示 招标人 不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。 联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。 招标人 行政监督部门 与中 标人 签订 工程 合同 为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。 签订的合同报行政监督部门备案。 招 标 人 审查人着重审核有无实质性条款变更。 行政监督部门 招 标 代 招标人和招标代理机构串通，操控招投标。 1、实行招标代理公开招标 ； 行政监督部门 - 21 - 理 2、 对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。 5、分包管理工作 1）流程图 施工单位在投标书中列明分包计划、 分包工程的范围、分包金额，分包必 须符合合同文件和有关规定 进场后，施工单位提出分包申请， 并提供分包单位资质及相关资料 - 22 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 分包管理工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及 责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 5 分 包 管 建 设 单 位 建设单位工程管理部门人员 1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工 实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处建设单位 监理单位审查、审批 建设单位备案 承包人与分包人签订合同 分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收 - 23 - 理 备 案 程。 分。 2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为； 3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。 1、定期联合监督部门组织发包管理专项检查。 建设单位 工程管理部门 2、高度重视反映此类问题的信访、认真查处 。 建设单位 信访单位 - 24 - 6、质量控制工作 1）流程图 质量检查工作 施工过程检查或计划性 检查开始 根据工程进度情况和质量检 查计划，确定检查内容及 检查项目 现场检查、检测 通报检查结果 整改、反馈 复 检 继续施工 返 工 不合格 合 格 未 发 现 问 题 - 25 - 分项工程验收评定 不合格 合格 施工单位提出中间交工意向 监理初步审查 验收评定是否具备交工条件 监理完成工程评定验收工作 是否存在需要整改的问题 施工单位按要求整改 监理工程师签发 中间交工证书 验收小组复验 否 否 是 - 26 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 质量控制工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 量 检 查 现 场 检 查 、 检 测 建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员 1、有倾向性地选择检查内容。 1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位； 2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。 建设单位工程管理部门、质量管理部门 2、对不合格工程降低检验标准，评为合格 1、保存检查时的影像和文字等原始资料； 2、多人参与现场检 - 27 - 查、检测。 3、加强抽检、检测。 交通工程质量监督机构 建设单位质量管理部门人员 3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。 通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。 建设单位 质量管理部门和招标部门 7、安全检查工作 1）流程图 制定安全管理制度 确定检查内容及检查项目 现场检查 通报检查情况 - 28 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 安全检查工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 7 安 全 管 理 现 场 检 查 建设单位安全管理部门人员 对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。 1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。 建设单位安全管理部门 2、建立项目安全风险基金，在建设单位安全管理一般和较大安全隐患 重、特大安全隐患 下达工程暂停令 开具整改通知单 整改、反馈 复 检 继续施工 不合格 不合格 合格 - 29 - 招标文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。 部门、招标部门 通报 检查 情况 故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。 公布检查结果，并对整改结果进行复查。 建设单位安全管理部门 复检 复检流于形式，对施工单位整改不到位的， 帮其隐瞒过关。 按事实和情节轻重追究 相关责任人 责任 。 8、计量工作 1）流程图 - 30 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 计量工作 施工单位提出分项工程 计量申请 监理单位现场复核 施工单位编制计量支付月报 与支付申请 监理单位审核确认 建设单位工程管理部门审核， 相关部门会签 建设单位领导审批 建设单位财务部门 支付工程款 - 31 - 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 8 计 量 管 理 建 设 单 位 审 核 、 审 批 建设单位单价、数量审核部门人员 1、对施工单位虚报多报的计量审核不严。 1、实行多部门、多人联合计量核实； 2、 严格按工程量清单项目 支付； 3、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查； 4、加强现场工程量的复核工作。 建设单位安全管理部门 4、委托社会审计机构进行跟踪审计。 建设单位财务部门 5、实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。 建设单位 2、故意拖延审批时间，实现不正当利益。 使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限建设单位安全管理部门 - 32 - 审批，逾期自动预警。 9、设计变更及索赔管理工作 1）流程图 设计变更工作 业主或施工单位提出变更申请， 申报设计变 更 监理单位审核 监理工程师签发变更通知单 业主审批 设计单位出具 设计变更图纸 重大变更报上级 主管部门审批 - 33 - 索赔管理工作 施工单位实施 索赔事件发生后，施工 单位在规定时间内上报 索赔申请 监理工程师审核 建设单位审批 监理工程师签发索赔审批书 - 34 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 设计变更及索赔管理工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 计 变 更 建 设 单 位 审 核 建设单位数量、单价审核部门人员 1、对不符合变更立项条件的，准予立项； 2、与施工 单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、1、实行廉政保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。 建 设单位 2、实行跟踪审计，提前介入。 建设单位 财务部门 - 35 - 、 审 批 地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严； 3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺； 4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益； 5、 擅自变更设计，弄虚作假， 满足地方利益需要。 3、建立设计变更审核专家库，随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。 建设单位 设计管理部门、工程管理部门 4、公示重大设计变更立项及批复结果； 5、重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。 - 36 - 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施 及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 计 变 更 建 设 单 位 审 核 、 审 批 建设单位数量、单价审核部门人员 6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。 采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。 建设单位计算机信息管理部门和设计管理部门 7、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。 多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据。 建设单位单价审核部门 - 37 - 赔 管 理 对 索 赔 事 实 的 认 定 建设单位合同管理部门人员、工程管理部门人员 1、被施工单位买通，对施工单位伪造索赔现场视而不见。 1、对索赔事件发生现场采取多方认定制度。索赔金额在一定金额以下的由建设单位、监理单位、施工单位、设计代表四方共同确认；索赔金额在一定金额以上的须审计机构、纪监督部门参与现场核查； 2、对索赔事件的现场用拍照、摄像等影像资料进行证据保存，将重大设计变更、索赔的现场情况及时录入电子项目管理系统； 3、加大现场的督查力度，建立建设单位现场管理人员对索赔事件现场跟踪记录报 告制度，并与现场管理人员建设单位工程管理部门、合同管理部门 - 38 - 奖惩挂钩。 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 赔 管 理 对 索 赔 事 实 施工单位、监理单位、建设单位相关人员 2、对索赔事项发生的时间、施工单位 申报时间、监理审核时间和建设单位现场认定时间进行造 采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间建设单位工程管理部门、合同管理部门 - 39 - 的 认 定 假，以达到符合索赔时限的目的。 节点，控制索赔各流程的时间。 建 设 单 位 审 核 建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员 1、对索赔理由不符合赔付条件的和已超过合同索赔时限的，仍进行赔付； 2、对施工单位虚报索赔工程量审核把关不严，索赔责任划分不清，索赔费用审核虚高。 3、有意为施工单位提供索赔理由或创造索赔条件； 4、有意拖延审 批时间，给利害关系人可乘之机； 5、因主观原因，在收到承包人送交的索赔报告和有关资料 1、 制定严格的索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审；重大索赔事件，集体研究决策。 2、 严格按合同规定的受理时限进行索赔受理，监督部门要参与较大金额索赔事件的审核工作。 建设单位合同管理部门 - 40 - 后 28 天内未予以答复或未对施工单位作进一步要求，而导致该索赔成立。 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 赔 管 理 建 设 单 位 审 核 建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员 6、“反索赔”意识不强或主动放弃“反索赔”的权力，给国家造成损失； 7、主动放弃对施工单位的正当索赔。 1、要强化合同管理、培训，提高管理人员的合同管理意识； 2、建立建设单位索赔和反索赔管理制度。 建设单位合同管理部门 - 41 - 10、项目资金拨付工作 1）流程图 计 量 合 同 合 同 投资方根据年度计划 和工程进度拨款 建设单位按照计量和 合同办理资金支付手续 - 42 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 项目资金拨付工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 10 项 目 资 金 管 理 建 设 单 位 拨 付 资 建设单位工程管理部门人员、财务部门人员 1、手续不完备，不按程序付款； 2、不按合同付款，存在超付现象； 3、挪用、挤1、制定资金拨付审批制度，明确资金拨 付审批程序； 2、对建设项目实行全过程跟踪审计； 3、制定财务内控制建设单位财务（审计）部门 施工单位使用 项目资金 征地拆迁组织实施部门 按户支付补偿款 被征地、拆迁户 监理、设计、科研等单位 以及材料供应商 - 43 - 金 占项目资金； 4、恶意拖延支付时间或提前支付； 5、拖延、克扣监理费用。 度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制； 4、建立财务人员内部交流机制，实行定期轮岗； 5、强化财务人员主动参与工程建设全过程。 6、建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时跟踪。 建设单位财务部门 6、在建设资金紧缺的情况下，将资金拨付给与自己有利益（利害）关系的施工单位。 集体研究审批项目资金的拨付。 建设单位工程管理部门 续上表 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 - 44 - 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 10 项 目 资 金 管 理 其 他 环 节 建设单位财务（审计）部门人员 1、委托与自己有利益（利害）关系的社会审计机构进行项目审计。 通过招标、竞争性谈判等方式选择社会审计机构。 建设单位财务（审计）部门和招标部门 建设单位委托的社会审计机构审计人员 2、被施工单位收买，不核减应减金额。 1、在合同中确定 审计质量与审计费用挂钩； 2、加强对社会审计机构的履约考核； 3、建立社会审计机构信用档案，将社会审计机构存在的问题载入其信用档案。 行政监督部门、建设单位财务（审计）部门 建设单位财务部门人员 3、在特定银行开设账户，存储、借贷建设资金。 集体研究选择开户银行。 建设单位财务部门 建设单位 4、虚列建设成 组织实施建设 建设单位 - 45 - 财务部门人员 本，套取建设资金。 项目全过程跟踪审计。 财务（审计）部门 11、交工验收工作 1）流程图 施工单位自评合格后 提出申请 建设单位向交通工程 质量 监督机构申请交 工检测 监理单位审核评定 交通工程质量监督机构 组织质量检测 - 46 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 交工验收工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 11 交 工 验 收 建设单位申请交工检测 建设单位工程管理人员、交通工程质量监督机构验收人员 1、向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准； 2、建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行强化检测单位工作准确性和公正性的管理。 建设单位工程管理部门 颁发交工验收证书 建设单位组织 交工验收会 - 47 - 验收 。 12、竣工决算审计、缺陷责任期工作 1）流程图 竣工决算审计工作 建设单位备齐项目决算资料后 向有管辖权限的国家审计机关 或上级审计机构申请审计 - 48 - 缺陷责任期工作 现场审计 国家审计机关或上级 审计机构直接审计 建设单位配 合审计实施 委托社会中介 机构审计 工程造价审核 向委托单位提 交审计报告 向国家审计机关或 上级审计机构报备 审计报告 出具审计报告、审计意 见书或下达审计决定 国家审计机关或上级审 计机构出具审计意见书 或下达审计决定 建设单位按审计报 告、审计意 见书或审计决定进行整改 建设单位申请正式竣工决算 运营单位提出问题、建设管理 单位现场巡查时发现问题 - 49 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 缺陷责任期工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 缺陷责任认定 确定为缺陷责任的，提出 处理办法和对策 组织缺陷维修 根据确定的责任 确定费用的分摊 - 50 - 陷 责 任 期 缺 陷 责 任 认 定 建设单位工程管理部门人员 对缺陷责任的认定界限模糊，将应由施工单位承担的缺陷责任，通过设计变更等手段转为由建设单位承担。 建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。 建设单位工程管理部门和运营管理单位 组 织 缺 陷 维 修 建设单位工程管理部门人员、试验检测部门人员 1、和施工单位通过私下交易，延缓维修或不维修； 2、降低对施工单位的处罚力度或降低复检检测标准，以谋取不正当利益。 1、按维修质量和进度考核结果 控制质量保证金的最终支付； 2、按原标准验收维修工程的质量。 3、定期回访工程现场，专人负责组织缺陷维修； 4、对不履行监管职责的建设单位相关人员给予相应处理； 5、严格按照招标文建设单位工程管理部门 - 51 - 件中对缺陷工程应采取的措施执行，强化施工单位履约意识。 13、竣工验收工作 1）流程图 建设单位按规定 提出申请 行政主管部门 接受申请 - 52 - 2）廉政风险点及防控措施一览表 竣工验收工作 流 程 所处环节 所 涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 质量监督机构组织 质量检测鉴定 行政主管部门 组织竣工验收会议 颁发竣工验收证书 支付质量保证金 - 53 - 13 竣 工 验 收 建设单位按规定提出申请 建设单位工程管理部门人员 1、放纵施工单位缺陷责任未承担或未安全承担，提前进行竣工验收。 2、规避决算审计，提前进行竣工验收。 严格按照竣工验收办法执行。 建设单位工程管理部门 支付质量保证金 建设单位财务部门人员 提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。 1、按时限及时支付质量保证金，及时清理开户行； 2、财务资料及时清理移交。 建设单位财务部门 - 54 - 公路管理处 行政许可工作流程图 申请人申请应提交的材料 受 理 收到申请材料后，应对提交的申请材料进行审查，可当场更正的，允许当场更正 不属于许可范畴或不属于本机关职权范围的，不予受理，并告知申请人向有关部门申请 材料不齐全或者不符合法定形式的 ,当场退回材料，发放一次性补正告知 申请材料齐全 ,符合法定形式或者申请人按照本行政机关的要求提交全部材料，出具受理通知书 受理后 2 日内送交到相关业务科室 实质审查，两名以上工作人员进行现场勘察 主管领导作出决定（审批） 法定期限内作出准予许可或不予 许可的决定 业务科室提出初步意见 作出不予行政许可的书面决定 作出准予许可书面决定 受 理 窗 口 告知不予许可决定，说明理由 ,并告知依法申请复议 ,提起行政诉讼的权利 受理窗口 核发证照等。 - 55 - 公路处 行政许可廉政风险点及防控措施一览表 行政许可 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 行 政 许 可 受理、初审环节 交 通 执 法 部 门 工 作 人 员 受理不符合条件的许可项目。 1、严格按照行政许可法，交通相关法律法规、条例的相关规定办理； 2、加强工作职责和流程管理，严格按照交通行政执法案件内部审查规定执行； 3、必须两人以上具有执法资格 的人员参与实地勘查、审核； 4、强化集体决策，严格执行重大行政执路政管理、稽查 勘查审核环节 勘查、审核时降低标准，不按规定办理； 审批环节 未按规定程序审批，违法违规或越权审批。 - 56 - 法行为集体讨论制度； 5、健全行政许可错案责任追究制度。 6、严格实施行政许可案卷评查制度； 7、严格执行重大行政许可案件备案制度； 8、加强学习，落实廉政建设责任制，提高廉政反腐能力； - 57 - 路政 行政处罚工作流程图 执法机关依据职权或者依据当事人的申请、控告等途径发现有违法行为，认定涉嫌违反公路运输行为的 制作现场笔录 依法责令违法当事人纠正违法违章行为 签发暂扣文书 立 案 调 查 依法进行调查取证制作询问笔 录 制作调查报告 作出违法行为通知书 - 58 - 送达当事人并告之权利和义务 当事人放弃权利 按程序作出变更决定或作出处罚决定 当事人依法要求组织听证的 进入听证程序 送达当事人告知事项 当事人履行处罚 结 案 作出听证决定 - 59 - 公路处 行政处罚廉政风险点及防控措施一览表 路政 行政处罚 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 行 政 处 罚 路面查处 环节 交 通 执 法 部 门 工 作 人 员 上路稽查执法少于 2 人；查扣违章遇讲人情私自放车或归还证件；超越范围、权限违规行政；拿政策、权利作交易，以权谋私吃、拿、卡、要。 1、严格执行有关法律、法规以及交通相关法规、规章，现场执 法，勘察取证至少两人以上，并执证上岗； 2、强化工作职责和执法程序，严格按照行政处罚案件内部审查规定执行； 3、强化集体决策，严格执行重大行政处罚案件集体讨论决定制度； 4、严格执行规路 政 稽 查 所 立案环节 未在规定期限内立案，立 案不符合条件； 勘查取证 环节 现场勘查不严，隐瞒真实情况，笔录不全面记录，取证不完全； - 60 - 审批环节 不严格执行相关规定，审核程序不符合要求； 范行政处罚程序； 5、严格执行省交通行政处罚自由裁量权标准； 6、严格实施行政处罚案卷评查制度； 7、严格执行重大行政处罚案件备案制度； 8、完善行政处罚案件错案责任追究制度； 9、加强学习，不断提高执法能力和防控能力。 拟定处罚决定环节 降低标准，处罚程序不规范不公开，处罚程序不公平，不公正。 公路管理处 经费支出工作流程图 经办人填写经费支出报销单 按支出项分别由科室负责人审核 - 61 - 公路处 财务报销审核流程 按照支出金额，按照规定经 处 分管领导、单位负责人逐级审批 主管会计按照经费支出规定，发票管理及支出标准（差旅、会议 报销等）进行审核 经办人拿签批后的报销单 到出纳报销 出差、会议、公用经费报销等事项 根据有关财务规定进行审核，对不合理、不合规的开支予以核减 - 62 - 公路处 财务 管理廉政风险点及防控措施一览表 财务管理 流程 所处环节 所涉及对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 财务 管理 财务审核，对不合理、合规的开支予以核减 科室负责人，分管领导，单位负责人 1科室负责人把关不严、不按规定的程序和权限审核，存在审批漏洞和风险。 对财务的审核，各主要责任人，应该按照相关的规定，比照程序流程和权限划分，严格审查核减事项，制定审核责任的追究制度和监督制度。 财务科科长、主管财务领导 出纳审核后支付报销资金并记账 会计审核记账 年终决算编制上报 财政部门审核 - 63 - 按照支出金额，按照规定经分管领导、单位负责人逐级审批 项目预算资金承办人或经办人 管领导对支出金额不按照审批规定。存在越级审批，无权审批，不按程序审批的情况出现。 2、重大预算项目，不提交局长办 公 会 议 研 究 决定。 严格按照审批制度实施审批，一般预算由局长审批，重大预算开支项目由局长办公会决定。建立一整套科学合理的审批流程，引入监督机制和审查机制。依法防范可能出现的风险。 出差、会议、公用经费报销等事项经办人填写经费支出报销单 财务管理 科室 1支出事项不真实，出差、会议、公用经费报销存在夸大或 者不真实的客观实际。票据等原始凭证也存在不真实的风险。 财务管理科室应该严格依照规定，对支出事项的范围，额度等进行详细的说明和审查，杜绝乱报销，假报销。严格审查票据等原始凭证的真实性。必须有局领导、证明人的签字。 - 64 - 公路管理处 办公物资采购流程图 日常易耗办公用品由办公室采购或承办人经办 科室负责人签字确认 大宗物品和设备采购由班子 会议研究确定 报政府采购办审批采购并与供货单位签定购货合同 财务科签字确认 验收入库或登入台帐，严格管理使用记并建立实物。 根据工作需要合理分配使用并建立台帐。 根据年度预算安排，编制物资采购计划，报处班子 会议研究确定 - 65 - 公路处 办公物资采购廉政风险点及防控措施一览表 办公物资采购 流程 所处环节 所涉及对象 及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 公 路 办 公 物 资 采 购 日常易耗办公用品由办公室采购或承办人经办 办公室或承办人 以高价格购买，经办人员再从中捞取好处 立采购小组 综合考虑后择优采购 办公室 大宗物品和设备采购 以高价格购买，经办人员再从中捞取好处 1严格按照政府采购法规定，报政府采购中心审批 2按政府采购网价格与供货单位签订购货合同 - 66 - 验收入库或登入台 帐，严格管理使用 单位财物管理部门 不登入台帐，私分办公用品 帐规范，详细，不定期进行点验 2. 每月将台帐清单报单位分管领导备存 大宗物品和设备管理 设备管理混乱，出现私用现象 1建立大宗物品和设备使用台帐，明确保管人或使用人 2每月组织二次物品和设备点验 公路管理处 选拔任用干部流程图 根据工作需 要和职位空缺，拟定干部任免工作方案 - 67 - 呈报处 党委会议研究 组织实施民主推荐、民主测评、个别谈话等考核项目 党委会议研究拟 确定任职对象 ，上报市局党委讨论批准 按规定公示期内进行公示 按有关规定报上级备案、审批 办理任职手续，公布任免职决定 - 68 - 干部、 人事管理廉政风险点及防 控措施一览表 流程 所处 环节 所涉及对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 干部任免和根据工作需要和职位空具有人事任免权的相关 公正，不公开，拉关系，徇私情。 政领导干部选拔任用工作条例，科学制定干部选拔任用方案，做到“严格推荐、严格考察、严格讨论、严格公示”。严明干部选拔任用纪律，坚持以负责人事任免和人事管- 69 - 人事 管理 缺，拟定干部任免工作方案 领导和干部 好的作风选人。 定” 方案和核定职数配备中层干部，在配备前，并报上级审核，公开干部任用人数和条件。 强监督举报机制，防止拉关系，徇私情，内部监督和外部监督相结合，自觉接受群众和纪检部门的监督。 理的部门 党政办 人劳科 组织实施民主推荐、民主测评、个别谈话等考核项目 众推荐票数弄虚作假，民主推荐，民主测评流于形式。 按工作规范流程，不经过讨论决定，存有随意性。 坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的民主集中制原则。同时注重群众公认程度，把评价干部的标准和衡量干部选拔任用工作的尺度交给干部群众 . 密组织民主推荐工作，实事求是做好分析汇总；广泛听取群众意见和建议，落实好群众的知情权、参与权、选择权、监督权。 - 70 - 推荐干部任用、 人事管理工作 处政党 会议研究，确定任职对象 按选拔程序，不按集体讨论决定，少数人决定干部的任免。 动、奖惩，培养及干部任用的推荐等工作不实施回避制度。 从德、才 、工作能力，作风 ，政绩等多方面考察。 程序，通过集体讨论，决定干部人选的选拔工作。 格保证程序的正当性，保障民主推荐，民主监督的重要性 ,做到举贤任能。