2020年期货从业资格证《期货法律法规》模拟考试试卷D卷 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2020年期货从业资格证期货法律法规模拟考试试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降2、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格3、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%4、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日6、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。7、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营8、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦9、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行10、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织11、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月12、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司13、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心14、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪15、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万16、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%18、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据19、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个20、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪21、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。A、客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年22、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效23、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年24、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差25、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带26、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险27、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度28、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免29、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所30、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油31、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令32、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度33、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守34、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。A、50%B、100%C、150%D、200%35、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日36、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于37、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓38、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所39、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份40、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、197041、期货公司首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会42、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年43、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任44、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）。A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录45、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散46、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益47、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率48、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%49、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准50、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件51、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8052、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员53、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日54、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定55、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范56、期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）。A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力57、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日58、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（ ）。A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书59、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员60、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会61、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准62、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同63、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心64、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所65、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年66、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人67、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下68、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十69、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A、80B、90C、120D、15070、会员大会的常设机构是（ ）。A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会71、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、772、根据期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是：（ ）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构73、依据期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会74、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日75、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门76、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部77、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）。A、1年B、2年C、3年D、5年78、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME79、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元80、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、期货投资者保障基金可以运用于（ ）A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据2、交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务3、全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司4、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构5、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓6、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。7、期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚8、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符9、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年10、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构11、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营12、（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员13、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方14、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金15、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ）A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件16、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。17、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任18、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构19、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见20、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会21、期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;23、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长24、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法25、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的26、期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分27、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会28、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户29、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督30、期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行31、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开32、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表33、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好34、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试35、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形36、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。37、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格38、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力39、期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话40、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错2、（ ）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错3、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错4、（ ）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。A、对B、错5、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错6、（ ）期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书，故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错7、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错8、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错9、（ ）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。 A、对B、错10、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错11、（ ）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。A、对B、错12、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错13、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错14、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错15、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错16、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错17、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错18、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错19、（ ）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错20、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、B2、A3、D4、【答案】C5、C6、D7、【答案】C8、D9、参考答案C10、D11、D12、A13、A14、B15、A16、C17、C18、B19、B20、A21、D22、A23、 参考答案B24、D25、答案：B26、C27、D28、【答案】A29、【答案】C30、D31、D32、A33、【答案】D34、C35、D36、C37、B38、答案：A39、C40、A41、D42、B43、B44、B45、C46、C47、A48、B49、A50、C51、参考答案：D52、A53、B54、B55、参考答案B56、 参考答案D 57、 参考答案D58、D59、C60、D61、【答案】B62、A63、【答案】C64、【答案】A65、B66、C67、C68、D69、C70、C71、C72、C73、B74、答案D。75、A76、D77、C78、C79、 参考答案B80、A二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、 参考答案ABCD2、参考答案：B、D3、答案：ABC 4、答案BCD。5、答案AD6、答案：ABCD7、答案ABCD。8、参考答案：A、B、C、D9、【答案】B10、参考答案：ABCD11、参考答案BC12、【答案】A,B,C,D13、【答案】A,B14、答案：BC15、参考答案：ABD16、 答案：ABCD17、参考答案ACD18、参考答案ABCD19、ABCD20、答案：A C21、【答案】A,B,C22、答案：ABCD23、参考答案：A、B24、参考答案ABCD25、参考答案ACD26、参考答案ABCD27、答案AD。28、答案：AB29、答案ABC。30、答案ABCD。31、【答案】A,B,C32、答案BC。33、答案ABC。34、参考答案：A、C35、参考答案：A、C、D36、ABCD37、参考答案ACD38、【答案】A,B,C,D39、答案ABCD。40、答案ABCD。三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、B2、B3、B4、A5、B6、B7、B8、B9、B10、A11、A12、A13、B14、A15、B16、A17、A18、A19、B20、B