水利工程监理工作制度.doc

.一、编制说明1、编制依据：依据水利工程建设项目施工监理规范（SL288-2014）、水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准（SDJ249-88）、水利水电工程施工质量评定规程（SL176-2007）、堤防工程施工质量评定与验收规程（SL634-2012）等和本公司质量管理体系文件及现行有效的国家与行业相关规范、规程、规章的规定进行编制。2、本制度内带“”号内容或格式是必备资料，也是基本要求，实际监理过程中结合工程实际情况和发包人的要求参照执行。本制度未尽事宜参照有关规范、规程、规章执行，不妥之处，以相关规范、规程、规章的规定为准。二、施工准备阶段监理工作1、监理合同签订后，由工程部根据合同中的规定拟成立项目部申请报告J-GL22，经总经理审批后，由公司签发成立项目监理部的文件至相关单位。2、监理部成立后，总监任命现场监理人员及分工以监理机构联系单JL39报送发包人，并通知承包人。按投标承诺的监理工程师、监理员在项目实施时如有变更，以监理报告JL07报发包人批准，总监变更由公司发文至相关单位。3、总监组织监理人员收集发包人提供的产品(包括设计文件、中标单位签订的施工承包合同、招投标文件及测量控制网（点）资料等，验证资料的完整性、有效性和真实性后，填写顾客提供财产验证记录表（附表2）。4、总监主持编写监理规划，组织相关监理人员编写监理细则、监理规划并报发包人核备。5、施工合同签订后经发包人同意，由总监签发合同工程开工通知JL01要求施工单位进场做好各项施工准备工作，主持或与发包人负责人联合主持召开第一次工地会议，沟通相关信息，进行监理工作交底，编写会议纪要JL38由总监签发，并分发与会各方。6、总监组织有关监理人员审核设计图纸，填写施工设计图纸审查意见单JL23，经总监核查确认后在设计图纸上签字、盖章，签发施工图纸签发表JL24，承包人方可用于施工。7、监理部应在与有关方约定的时间内，主持或与发包人联合主持召开施工图纸技术交底会议，并由设计单位进行技术交底，编写会议纪要JL38由总监签发，并分发与会各方。8、总监组织相关单位进行工程项目划分，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程，填写工程项目划分报审表附项目划分表及有关说明报发包人同意后，由发包人报送质量监督机构确认批准。9、总监组织相关单位编写工程项目检测计划。依据合同技术条款、施工图纸和工程量清单、水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）及相关规范要求，分别编制工程原材料及中间产品质量的自检计划、跟踪检测计划和平行检测计划，报送发包人，必要时由发包人报质量监督机构备案。附表1原材料及中间产品质量检测频率一览表供参考。10、协助发包人办理测量基准点的移交和施工场地移交，督促承包人对测量基准点进行复核，并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及原始地形图的测绘。11、建立日常资料文件的收发文登记，填写监理发文月统计表监理发文月统计表JL25附表5，所有监理过程往来文件均按要求进行收发登记备查。三、施工实施阶段监理工作1、开工条件控制（1）承包人完成开工准备后向监理部提出开工申请。开工申请资料包括：1)合同项目开工申请表CB14；2)施工技术方案申报表CB01，报审施工组织设计、砼配合比设计、砂浆配合比设计等专项方案，并附相应的原材料、构配件试验检测报告。监理审核后以批复表JL05签发批复；3)施工进度计划申报表CB02，附施工进度计划表；4)施工图用图计划报告CB03；5)资金流计划申报表CB04；6)施工分包申报表CB05，附分包施工单位有关资质证明材料、人员资格证明材料；7)现场组织机构及主要人员报审表CB06，附主要人员资格证明材料；8)材料/中间产品进场报验单CB07，附用于工程的相关材料出厂报告、合格证和监理见证送检检测报告；9)施工设备进场报验单CB08，附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等；10)施工测量成果报验单CB13，附施工测量记录资料。（2）监理部在检查发包人和承包人的施工准备满足开工条件后，经发包人同意后由总监签发合同工程开工批复JL02。（3）项目开工获批后，承包人根据项目划分要求报送的分部工程/部分工作开工申请表CB15，附相应的施工措施计划，监理部审核该分部工程的开工条件，确认后签发分部工程开工批复JL03。（4）第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工，承包人完成上一单元工程经自检合格后，向监理部报送_工序/单元工程施工质量报验单CB18及相关材料，经监理部检验评定合格并签字确认；属隐蔽工程的增加隐蔽工程验收签证（附表6），相关验收人员验收合格并签字确认后，下一单元工程方可开工。（5）混凝土浇筑开仓：混凝土仓前承包人报送的混凝土浇筑开仓报审表CB17，附混凝土各个工序工序验收记录表（附表3）和工序质量评定表，监理部审核符合开仓条件后，如有签字确认方可开仓。其中隐蔽工程、工序报验时需报重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表（SL176-2007附录F或附表6），对于重要隐蔽工程，须发包人、监理人、设计人、承包人及施工地质等各方联合验收合格并签字确认。2、工程质量控制（1）审查施工技术方案：承包人对施工组织设计、施工措施计划、安全专项措施、工程测量计划方案、施工工法、工程放样计划、专项试验计划和方案填写施工技术方案申报表CB01报监理部审批，监理部审核确认后签发批复表JL05，批复表中应明确监理部审核意见。（2）检查施工材料、构配件：对工程中使用的材料、构配件，按照工程项目检测计划要求，监理部监督承包人按检验批进行自检（承包人无试验室资质时必须送具有国家规定资质条件的检测机构检测），审批承包人按检验批报送的材料/中间产品进场报验单CB07，附相应的查验材质证明、产品合格证和有检测资质的检验机构提供的试验报告，审核后在报审文件上签署审核意见。（3）检查工程设备与安装：对于承包人采购的工程设备，监理部参加工程设备的交货验收；对于发包人提供的工程没备，监理部派监理人员会同承包人参加交货验收。监理部参加工程设备供货人组织的技术交底会议，监督承包人按工程设备供货人提供的安装指导书进行工程设备的安装和进行设备启动与调试工作。（4）监理部在工程质量控制过程中发现承包人使用了不合格的材料、构配件和工程设备及承包人采用影响工程质量的施工工法和各种违章作业行为时，由监理部签发工程现场书面通知JL09或警告通知JL10或整改通知JL11，严重的经发包人同意后签发暂停施工指示JL15。在具备复工条件后，承包人报送复工申请表CB23，监理部应及时签发复工通知JL16，明确复工范围，并督促承包人执行。（5）检查施工设备：承包人在施工过程中进场的设备，需报送施工设备进场报验单CB08，附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等，监理部审核相关资料后在报审文件上签署审核意见。（6）审核施工测量方案和成果：承包人以施工技术方案申报表CB01报送施工控制网和原始地形图的施测方案，必要时向监理部报送联合测量通知单CB12。测量结果填写施工测量成果报验单CB13报监理部进行签认。监理部对承包人的施工放样测量进行抽样复测或与承包人进行联合测量，并对承包人报送的施工放样报验单CB11进行签认。（7）审批工艺参数试验方案：工程施工有关施工工艺参数试验方案（如土方碾压试验）实施过程由监理人员现场监督试验，承包人以施工技术方案报审表CB01附有关试验报告、施工工艺参数确定结果资料报监理部审核确认，并严格按照批准的工法进行施工。（8）监理工作记录：监理人员严格按有关要求做好巡视、旁站监理工作，做好实际工程进度及承包人每日的施工设备、施工条件、人员、原材料进场、晴雨表等记录。总监填写监理巡视记录JL27，监理人员按责任施工标段填写监理日志JL34和旁站监理值班记录JL26，由2名及以上监理人员负责的施工标段，由总监指定专人负责填写监理日志JL34，其他人员填写监理日记JL33及旁站监理值班记录JL26。（9）跟踪检测和平行检测：按发包人的要求和合同规定进行跟踪和平行检测。跟踪和平行检测时要进行监理见证取样送检，填写试验取样送检见证单（附表4），并在有关检测报告文件上签字确认。（10）单元工程验收与质量评定：完成的单元工程经自检合格后，承包人向监理部报送_工序/单元工程施工质量报验单CB18，附工序验收记录表（附表3）、单元工程质量评定表，经监理部检验评定单元质量等级并签字确认后，下一单元工程方可开工。重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程经监理抽检合格后，由发包人、监理、设计、承包人及施工地质等单位联合验收并填写重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表SL176-2007附录F或附表6。（11）质量事故的调查处理：质量事故发生后，监理部以监理报告JL07报告发包人的同时，以监理通知JL06或工程现场书面通知JL09指示承包人采取必要的应急措施并保护现场，紧急情况时先以口头报告和指示，事后应及时予以书面确认。经批准的工程质量事故处理方案和措施对事故进行处理时，监理人员必须全过程旁站监理，认真填写旁站监理值班记录JL26，严格按验收程序检验合格后，承包人方可进入下一阶段施工。（12）监理工作备忘：在工程施工监理过程中，监理部的有关建议未被发包人采纳或有关指令未被承包人执行时，监理部填写监理机构备忘录JL40备忘并报送相关单位。3、工程进度控制（1）总进度计划：承包人应在施工合同约定的时间内向监理部提交施工进度计划申报表CB02，监理部依据总进度计划要求及时进行审查，以批复表JL05提出明确审批意见。（2）月（旬、周）进度计划：承包人按批复的总进度计划按合同约定的时间段向监理部提交施工进度计划申报表CB02，监理部及时进行审批。（3）进度调整：当发现实际进度滞后于计划进度或施工进度计划发生了实质性偏离时，监理部及时签发监理通知JL06，指令承包单位采取调整措施，并审批承包人报送的施工进度计划调整申报表CB25，以批复表JL05提出明确审批意见。（4）因非承包人原因导致工期延误，承包人以延长工期申报表CB26并附相关依据及证明提出延期申请，监理部审核确认，以监理报告JL07报发包人同意后，签发批复表JL05明确工期延长时间。4、工程投资控制（1）预付款支付：承包人报送工程预付款申报表B09，监理部按合同规定审核承包人获得工程预付款已具备的条件，签发工程预付款付款证书JL04。（2）工程进度款支付：已完工程经监理质量检验合格，承包人应在施工合同约定的期限内填报工程进度付款申请单CB33，附工程计量报验单CB30和相应计算资料，监理部按有关规定及施工合同文件约定进行审核，由总监签发工程进度付款证书JL19。（3）工程变更支付：监理部依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序对已完经检验合格的工程变更项目与月进度款一并审核支付。（4）计日工支付：监理部按合同的规定或经发包人授权，在工程施工必须时可下达计日工工作通知JL08，承包人按指示的要求实施并向监理部报送的计日工工程量签证单CB32，监理确认其计日工工作量并签发有关付款证明。（5）完工支付：监理部按有关规定审核承包人在收到工程移交证书后提交的完工付款申请及支持性资料，签发完工/最终付款申请表JL41。（6）最终支付：监理部按有关规定审核承包人在收到保修责任终止证书后提交的最终付款申请及结清单，签发完工/最终付款申请表JL41。（7）价格调整：监理部按施工合同约定的程序和价格调整方法，审核单价、合价的调整。当发包人与承包人对价格调整协商不一致时，监理部可暂定调整价格。价格调整金额随工程价款月支付一同支付。（8）根据项目实际情况，监理部在标段完工1个月前要求承包人提交工程结算及竣工图初稿，报监理方初审，有效控制后期施工进度款的支付，并能及时发现问题，提前处理完善，工程完工后即可提交正式的工程结算及竣工图。（9）以上工程款支付表格为规范表格，但工程实施过程中工程款支付的文件格式可与发包人协商确定，或执行发包人提供的支付格式。5、施工安全与环境保护（1）工程开工前，监理部督促承包人建立健全施工安全保障体系、安全管理规章制度和施工安全技术交底、安全教育培训。（2）监理部要求施工单位编制专项安全措施方案及防汛预案，并协助发包人在每年汛前对承包人的度汛方案及防汛预案的准备情况进行检查。（3）在施工过程中，监理部参照建筑施工安全检查标准JGJ59-99中的检查内容与标准，结合项目实际，每月对施工项目进行安全检查，发现不安全因素和安全隐患时，认真填写安全检查记录表（附表5），并签发整改通知JL11，情况严重的经发包人同意签发暂停施工通知JL15，监督承包人做好防范措施，并及时向发包人报告；如有必要，应向政府有关主管部门报告。（4）当发生施工安全事故时，监理部应协助发包人进行安全事故的调查处理工作。（5）工程项目开工前，监理部督促承包人按施工合同约定，编制施工环境管理和保护方案，并对落实情况进行跟踪检查，发现问题及时签发相关监理指示（令）。（6）工程完工后，监理部应监督承包人按施工合同约定拆除施工临时设施，清理场地，做好环境恢复工作。四、合同管理1、工程变更（1）发包人、监理人、设计人、承包人按有关规定或合同约定均可提出工程变更。承包人可依据监理的指示或根据工程现场实际施工情况提出变更申请表CB24，经监理人、设计人、发包人审核同意后，由设计人出具设计变更通知单或变更图纸。（2）监理部收到由发包人提供的变更设计文件、图纸后，根据工程的具体情况，可将工程变更分两次向承包人下达：先发布变更指示JL12，附变更设计文件、图纸，指示其实施变更工作。2、索赔管理（1）承包人按施工合同约定的索赔程序和时限提出索赔意向通知CB28，监理部核查承包人的当时记录，指示承包人做好延续记录，并要求承包人提供进一步的支持性资料。（2）在收到承包人在约定的时限内提出的中期或最终索赔申请报告CB28后，监理部应依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价，必要时要求承包人再提供进一步的支持性资料。审核后签认索赔审核表JL17，对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误，应通过协商一致，公平合理地确定双方分担的比例，签认费用索赔签认单JL19。（3）监理部在承包人提交了完工付款申请后，不再接受承包人提出的在工程移交证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终付款申请后，不再接受承包人提出的任何索赔事项。3、违约管理（1）对于承包人违约，监理部应依据施工合同约定及时向承包人发出整改通知JL11，限其在收到书面警告后的规定时限内予以弥补和纠正。承包人在收到整改通知规定时限内仍不采取有效措施纠正其违约行为或继续违约，严重影响工程质量、进度，甚至危及工程安全时，监理部经发包人同意后签发暂停施工指示JL15，限令其停工整改，并要求承包人在规定时限内提交整改报告。（2）当发包人向承包人发出解除合同通知后，监理部应协助发包人按照合同约定派员进驻现场接收工程，处理解除合同后的有关合同事宜。（3）对于发包人违约，监理部应及时与发包人协商，解决违约行为，赔偿承包人的损失，并促使承包人尽快恢复正常施工。（4）在承包人提出解除施工合同要求后，监理部应协助发包人尽快进行调查、认证和澄清工作，并在此基础上，按有关规定和施工合同约定处理解除施工合同后的有关合同事宜。4、工程担保（1）监理部应根据施工合同约定，督促承包人办理各类担保，并审核承包人提交的担保证件。（2）在签发工程预付款付款证书前，监理部应依据有关法律、法规及施工合同的约定，审核工程预付款担保的有效性。（3）监理机构应定期向发包人报告工程预付款扣回的情况。当工程预付款已全部扣回时，应督促发包人在约定的时间内退还工程预付款担保证件。（4）在施工过程中和保修期，监理部应督促承包人全面履行施工合同约定的义务。当承包人违约，发包人要求保证人履行担保义务时，监理机构应协助发包人按要求及时向保证人提供全面、准确的书面文件和证明资料。（5）监理部在签发保修责任终止证书后，应督促发包人在施工合同约定的时间内退还履约担保证件。5、工程分包（1）监理部在施工合同约定允许分包的工程项目范围内，对承包人的报送的施工分包申请表CB05进行审核，并报发包人批准。（2）分包工程项目的施工技术方案、开工申请、工程质量检验、工程变更和合同支付等，应通过承包人向监理部申报。分包工程只有在承包人检验合格后，才可由承包人向监理部提交_工序/单元工程施工质量报验单CB18。6、化石和文物保护 一旦在施工现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物、古建筑结构以及有地质或考古价值的其他遗物，监理部应立即指示承包人按有关文物管理规定采取有效保护，防止任何人移动或损害上述物品，并立即通知发包人。必要时，可下达暂停施工指示JL15。7、清场与撤离（1）监理部应依据有关规定或施工合同约定，在签发工程移交证书前或在保修期满前，监督承包人完成施工场地的清理，做好环境恢复工作。（2）监理部应在工程移交证书颁发后的约定时间内，检查承包人在保修期内为完成尾工和修复缺陷应留在现场的人员、材料和施工设备情况，其余承包人的人员、材料和施工设备均应按批准的计划退场。五、信息管理1、监理部建立信息目录分类清单、信息编码体系。监理过程按施工标段分类收集整理监理资料，项目完工后按监理合同或发包人规定组卷归档监理资料。2、监理表格填写（1）文件编码填写：以监理通知JL06为例，填写为（监理2015通知B-001号），当发包项目同时存在多个监理单位时，“监理”以本公司简称“城华”代之；2015为年份，表示2015年度内使用的表格；“通知”表示表格的使用性质；监理合同项目内有多个施工标段时， “B”表示标段简称，以便资料的检索；“001”表示流水号，一般以3位数，当项目跨年度时，流水号重新排序，如（监理2016通知B-001号）。（2）表头合同名称、合同编号填写：参照水利水电工程施工监理规范SL288-2014中监理用表头填写要求，合同名称、合同编号均填写施工承包合同名称及编号。涉及多标段的监理表格有监理月报JL25、会议纪要JL38等合同名称、编号填写各标段合同简称及合同编号。（3）往来机构称谓：除进场通知对公司发外，所有规范表格文件收发均对现场机构（承包人现场机构、监理人现场机构、项目管理单位现场机构），具体名称以各单位成立现场机构文件中的名称为准。3、监理部与发包人和承包人以及与其他人的联络以书面文件为准。特殊情况下可先口头或电话通知，但事后应及时予以书面确认。4、监理部定期组织召开监理例会，编写会议纪要JL38并分发与会各方。与会各方对会议纪要的决定如有不同意见，可履行相应的文件程序。5、监理部定期向发包人报送监理月（周、季）报，月报格式和内容按监理规范附录D，或与发包人协商确定的格式和内容。根据工程进展情况和现场施工情况需要，向发包人报送监理专题报告。6、监理部往来文件文字表述根据情况参照下表规范用词。签署意见时采用规范语句，按要求明确监理方的意见或建议，严禁采用含糊不清或容易引起歧义的表达语句。标准用词 在特殊情况下的等效表述要求严格程度应有必要、要求、要、只有才允许 要 求不应不允许、不许可、不要宜推荐、建议 推 荐不宜不推荐、不建议可允许、许可、准许 允 许不必不需要、不要求六、工程验收与移交1、分部工程验收（1）分部工程按合同约定完成后，承包人提交验收申请报告CB35，监理部应组织检查分部工程的完成情况并审核承包人提交的分部工程验收资料，并指示承包人对提供的资料中存在的问题进行补充、修正。（2）分部工程验收通过后，监理部应签署或协助发包人签署分部工程验收签证，并督促承包人按照分部工程验收签证中提出的遗留问题及时进行完善和处理。2、单位工程验收（1）按合同约定完成单位工程全部内容后，承包人提交验收申请报告CB35，附单位工程验收施工管理工作报告和相关资料，监理部协助发包人检查单位工程验收应具备的条件，检验分部工程验收中提出的遗留问题的处理情况，并参加单位工程质量评定。（2）对于投入使用的单位工程在验收前，监理部应审核承包人因验收前无法完成、但不影响工程投入使用而编制的尾工项目清单和已完工程存在的质量缺陷项目清单及其延期完工、修复期限和相应施工措施计划，督促承包人提交针对验收中提出的遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批。3、合同项目完工验收（1）按合同约定完成项目全部内容后，承包人提交工程验收申请报告CB33，附项目验收施工管理工作报告和相关资料，监理部协助发包人检查项目完工验收应具备的条件，检验前述验收后尾工项目的实施和质量缺陷的修补情况；审核拟在保修期实施的尾工项目清单；督促承包人按有关规定和施工合同约定汇总、整编全部合同项目的归档资料，并进行审核。（2）监理部应在合同项目完工验收前，按规定整编资料，提交合同项目完工验收监理工作报告。（3）督促承包人提交针对已完工程中存在质量缺陷和遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批。4、竣工验收（1）监理部应参加工程项目竣工验收前的初步验收工作。（2）作为被验收单位参加工程项目竣工验收，对验收委员会提出的问题做出解释。七、保修期监理工作1、监理部应按有关规定和施工合同约定，在工程移交证书中注明保修期的起算日期。2、保修期或保修延长期满，承包人提出保修期终止申请后，监理部检查承包人已经按合同约定完成全部工作，且经检验合格后，签发保修责任终止证书。八、监理资料整理与交付1、监理项目全部分部工程验收后20天内完成监理资料整理和建设监理工作报告的编写，并按照广东省水利工程建设项目档案资料接收内容、组卷、移交暂行规定的要求进行整编组卷。待按合同约定完成全部监理工作后，填写档案交接单向发包人移交监理资料。2、完成资料移交后监理部向工程部提供以下存档资料：（1）有接收单位签收确认的档案交接单；（2）建设监理工作报告原件一份和电子版及监理月报电子版；（3）分部工程验收签证、阶段（单位）工程验收鉴定书（参验单位盖章）、竣工验收鉴定书（参验单位盖章）原件各一份。（4）重大项目（工程部另行通知）提供完整一套组卷的监理资料。3、长时间暂停施工项目或已完工因其他原因未能验收的资料，必须按组卷要求整理完毕，办理归档手续保存监理部，明确保管责任人，归档手续报工程部备案。4、监理人员调动资料移交：现场监理按监理档案资料要求整理好资料目录，向总监指定人员移交手上资料。由移交人填写资料移交单一式三份），接收人员及总监或副总监签字确认后，移交人、接收人、监理部各一份，作为工作移交凭证。调出监理部的，报送工程部一份。5、在建监理项目监理资料按以下分类及内容收集整理，并列资料目录备查，工程部平时资料检查将按以下内容进行逐一对照检查。 附录1 监理归档文件排列目录（平时整理、收集资料内容）序号文件材料题名备 注一监理前期工作文件材料 （第一卷）1监理合同2监理大纲3成立项目部文件4监理规划5监理细则6采购方案7监造计划及批复文件8设备材料申报材料、审核文件9工程项目检测计划二监理工作记录报表 （第二卷） 1监理日志或监理日记、旁站记录2监理周（月、季、年）报3备忘录（大事记）三监理会议纪要及处理文件（监理通知） （第三卷）1监理会议纪要2协调会审纪要3来往信函4监理通知，监理工程师通知单、监理工作联系单监理通知，视其情况，应有回复单，有些回复单应附有施工的具体方案，措施，落实情况汇报等。5监理工程师指令、指示四 进度、质量、投资控制 （第四卷）1施工进度报审材料2工期延长报审材料3开（停、复、返）工令，合同项目开工令开工报审资料一套：1）合同项目开工申请表2）施工组织设计及批复3）施工进度计划报审表4）现场组织机构及人员报审表5）施工设备进场报验单、材料/构配件进场报验单6）设备采购计划申报表7）原材料送检、施工配合比8）施工测量成果报验单（基准点复测、控制网布设）9）资金流计划等。工程项目划分报审表及质监站批复4分部工程开工通知及分部工程开工申请表（附分部工程施工措施）5施工放样报验单及复核文件6工程原材料/构配件进场报验单及监理见证检测报告7中间产品送检监理见证取样单、抽查检测报告8施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告9单元工程施工质量报验单10混凝土开仓报审表11分部工程验收签证12隐藏工程验收签证13设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表14有关设备质量事故处理及索赔文件15索赔及付款报审材料16变更指示及相关变更文件17变更价格审查、支付审批、索赔处理文件18预付款报审与支付资料19进度款报审与支付资料20工程投资计划、完成报表五合同与其他事项管理 （第五卷）1设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件2设备采购市场调查、考察报告3设备采购、监造工作总结4合同争议，违约处理5 工程建设监理工作报告6、项目完工后监理资料组卷按下列要求排列进行整编成册。附录2 监理文件材料归档文件组卷排列表序号文件材料题名备 注一监理前期工作文件材料 （第一卷）1监理合同协议2监理大纲3成立项目部文件3监理规划4监理细则5采购方案及批复文件6监造计划及批复文件7设备材料审核文件8工程项目检测计划二监理工作记录报表 （第二卷）1监理日志2旁站记录3监理周（月、季、年）报4监理机构备忘录三监理会议纪要及处理文件 （第三卷）1会议纪要2协调会审纪要3来往信函4其它有关的重要来往文件5监理通知6监理机构联系单7监理工程师指令、指示四进度、质量、投资控制 （第四卷） 1施工进度的报审材料2延长工期的报审材料3合同项目开工令4合同项目开工批复及合同项目开工申请表5分部工程开工通知及分部工程开工申请表6工程停（复、返）工令及相关文件7工程进度计划实施的分析、统计文件8施工测量成果报验单（基准点复测、控制网布设）及复核、批复文件9施工放样报验单10施工测量成果报验单（地形复核、竣工测量成果、沉降及位移观测成果等）11工程原材料/构配件进场报验单及监理见证检测报告12中间产品送检监理见证取样单、抽查检测报告13施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告14安全检查资料15项目划分报审及批复（质监站），承包人的详细划分及单元编码申报及批复（监理批报质监备案）16混凝土浇筑开仓报审表17工程分部分项质量认证、评估（分部工程质量评定表）18设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表19有关设备质量事故处理及索赔文件20索赔及付款报审材料21变更指示及相关变更资料（报告单、设计变更通知等）22变更价格审查、支付审批、索赔处理文件23预付款报审与支付24月付款报审与支付25主要材料及工程投资计划、完成报表五合同与其他事项管理 （第五卷）1设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件2设备采购市场调查，考察报告3设备采购、监造工作总结4合同争议，违约报告处理5工程建设监理工作报告六声像材料 （第六卷）1监理工作声像材料（相关照片、声像资料）2组卷资料电子文档制度范本精选版附表1 原材料及中间产品质量检测频率一览表（供参考） 序号名称取样批量取样方法与数量备注1水泥袋装水泥，以不超过200t，同一次进场的同编号为一批；散装水泥：以不超过500t，同一次进场的同标号、同编号为一批。用取样筒取样：(1)袋装水泥在堆场的20部位等量取样。(2)散装水泥：随机从不小于3个车罐中等量抽取，取样12砼结构工程施工质量验收规范（GB50204-2002）2砼用砂以每生产500m3 或750t抽查一组。在料堆上取：从砂堆的上、下及不同方位的8个部位铲去表层后抽取。根据所检项目确定，常规为：50100普通砼用砂质量标准及检验方法（JGJ52）3混凝土用碎石以每生产500m3 或750t抽查一组。在料堆上取：从顶部、中部、底部各选均匀分布的5点，铲去表层后抽取，共15份为一组。根据产品粒径及需检指标确定，常规为：100200普通砼用碎石质量标准及检验方法（JGJ53-92）4钢筋同一规格、同一牌号、同一炉号的钢筋每60t以内一批次。随机在料堆中抽取。拉伸：2件，冷弯：2件钢筋砼用热轧带肋钢筋（GB1499-1998）5块石同一产地石材至少抽检一组，砌筑用石每生产500 m3抽查一组。随机在料堆中抽取水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）6土工布按12卷抽1个，38卷抽2个，927卷抽3个。 随机抽取进行物理性能、渗透系数、力学性能检验。7土料按土料场至少取样检验一次，变换土料场或土料有明显变化时需重新取样送检。8砌筑砂浆每200m3 砌体每一个配合比至少制作一组试块作抗压强度检验。在搅抖机出料口、或砂浆运输或砂浆槽内的三个不同部位截取。每组6个70.770.770.7mm3试块9普通混凝土连续浇筑，每100m3取一组；每工作班不足100 m3取一组。在浇筑地点随机抽取，但每组试件应在同一盘或同一车运送的混凝土中抽取。每组3个150150150mm3试块水工砼施工规范（DL/T5144-2001）10土方填筑按填筑量每150m3 取样一个。环刀法或灌砂法堤防工程施工质量评定与验收规程（试行）（SL239-1999）11路面石粉层石粉强度按每2000 m2取一组，压实度每200m取样2点，厚度每200m取样1点。（单车道）公路工程质量检验评定标准（JTJ071-98）12沥青砼路面压实度每200m取样一点，厚度每200m取样1点。（单车道）公路工程质量检验评定标准（JTJ071-98）13砖每一生产厂家砖到现场后按烧结砖15万块、灰砂砖10万块为一批次。随机抽取砌体工程施工质量验收规范（GB50203-2002）附表3 工 序 验 收 记 录 表（承包 工序 号)工程名称施工单位工程部位施工班组施工时间由 年 月 日 至 年 月 日验收范围、内容及自检实测数据验收范围： 验收内容： 班组初检意见 符合相关施工规范及施工图要求，同意报验。 不符合相关施工规范及施工图要求，整改后再报验。 补充意见： 施工班组签名： 日期： 年 月 日复检意见 符合相关施工规范及施工图要求，同意报验。 不符合相关施工规范及施工图要求，整改后再报验。 补充意见： 施工员签名： 日期： 年 月 日终检意见 符合相关施工规范及施工图要求，同意向监理人报验。 不符合相关施工规范及施工图要求，整改后再报验。 补充意见： 质检员签名： 日期： 年 月 日注：终检意见包括完成情况、质量、能否交付下道工序施工等情况。附表4 检测试验取样送检见证单 （监理 见证 号 ）合同名称： 合同编号：取样名称： 取样规格： 生产厂家： 使用的部位： 进场日期： 取样日期： 生产厂家合格证书附件编号： 取样情况：取样人（承包人代表签字）： 见证人（监理机构代表签字）： 日 期： 年 月 日说明：本表一式2份，监理机构、承包人各一份。附表5 安全检查记录表 （监理 安检 号 ）合同名称： 合同编号：检查项目或部位：检查内容记录：存在安全隐患情况描述：处理要求及时限：检查人员： 承包人专职安全员： 日期： 年 月 日复验记录： 检查人员： 日 期： 年 月 日说明：本表一式3 份，由监理机构填写。复验后，承包人、监理机构、发包人各1份。附表6 （附录F） 重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质 量 等 级 签 证 表单位工程名称单元工程量分部工程名称施工单位单元工程名称、部位自评日期 年 月 日施工单位自评意见1.自评意见：2.自评质量等级： 终检人员（签名）： 监理单位抽查意见抽查意见： 监理工程师（签名）： 联合小组核定意见1.核定意见：2.质量等级： 年 月 日保留意见 签 名： 备查资料清单1） 地质编录 2） 测量成果 3） 检测试验报告（岩心试验、软基承载力试验、结构强度等） 4） 影像资料 5） 其它（ ） 联合小组成员单 位 名 称职务、职称签 名项目法人施工地质监理单位设计单位施工单位注：重要隐蔽单元工程验收时，设计单位应同时派地质工程师参加。备查资料清单中凡涉及到的项目应在“”内打“”，如有其它资料应在括号内注明资料的名称。