2019年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷A卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、（ ）有权批准交易所的会员资格。 A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门 2、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元 3、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。 A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准 4、期货业协会的性质是（ ）。 A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人 5、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）。 A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗 6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况 7、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。 A、8% B、10% C、12% D、15% 8、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 9、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。 A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督 C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 10、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）。 A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过 C、中国证监会提名，会员大会通过 D、中国期货业协会提名，会员大会通过 11、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。 A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市 12、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）。 A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 13、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）。 A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 14、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度 15、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 16、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。 A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人 D、经营管理主要负责人 17、期货交易所实行（ ）结算制度。 A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债 18、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 19、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A、流动性 B、流动资产 C、净资本 D、流动负债 20、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。 A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约 21、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 22、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）。 A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表 23、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。 A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年 24、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。 A、期货居间人 B、开户知识测试人员 C、营业部负责人 D、客户开发人员 25、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。 A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年 26、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。 A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告 27、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 28、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A、3% B、5% C、7% D、10% 29、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。 A、结算 B、交易 C、合规 D、法律 30、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。 A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案 C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 31、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。 A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性 32、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）。 A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零 33、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 34、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 35、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。 A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司 36、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所 37、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 38、下列属于期货公司的风险的是（ ）。 A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 39、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度 40、期货公司向客户收取的保证金（ ）。 A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户 D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 41、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A、中国证监会 B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 42、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。 A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的 43、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业 44、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 45、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件 46、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理 47、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。 A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 48、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 49、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果 50、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。 A、变更法定代表人 B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所 51、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。 A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月 D、3个月 52、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A、外交部 B、公证机构 C、国务院教育行政部门 D、国务院期货监督管理机构 53、会员大会的常设机构是（ ）。 A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会 54、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 55、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 A、2 B、3 C、5 D、10 56、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 57、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。 A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会 D、期货保证金安全存管监控机构 58、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。 A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 59、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 60、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 61、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构 62、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。 A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则 63、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 64、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 65、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。 A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库 66、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。 A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 67、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（ ）。 A、营业执照 B、书面合同 C、责任自负承诺书 D、风险说明书 68、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。 A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、中国证监会的派出机构 69、期货交易所董事会每届任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 70、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万 D、3万以下 71、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 72、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15 73、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ） A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会 74、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 75、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局 D、国务院期货监督管理机构 76、设立期货公司，应由（ ）批准。 A、国务院期货监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、中国期货业协会 D、期货交易所 77、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。 A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 78、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A、分类 B、账龄 C、可回收性 D、流动资产 79、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。 A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元 80、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。 A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务 2、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。 A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果 3、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ） A、变更注册资本 B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5％以上的股权 D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 4、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅 D、交易所的非经纪公司会员 5、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 6、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ） A、真实 B、准确 C、完整 D、公开 7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。 A、公开 B、合理 C、有效 D、完全保障 8、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ） A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。 9、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ） A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 B、规定《从业人员资格证书》的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试 10、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ） A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B、有履行职责所必需的时间和精力 C、通过中国证监会认可的资质测试 D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 11、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 12、宋体期货公司的业务按大类划分为（ ） A、期货经纪业务 B、期货投资咨询业务 C、期货资产管理业务 D、期货存贷款业务 13、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A、期货合同纠纷 B、期货侵权纠纷 C、期货违约纠纷 D、无效的期货交易合同纠纷 14、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ） A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓 15、下列用语的含义正确的有：（ ） A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益 16、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ） A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表; B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表; C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表; D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 17、期货交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭 18、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金 19、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件 C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料 20、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 21、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ） A、注册资本不低于人民币1亿元 B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利 C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元 D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 22、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ） A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳 C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D、追偿或者接受的其他合法财产 23、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。 A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表 24、期货业协会履行下列职责：（ ） A、组织会员遵守期货法律法规和政策 B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训 25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ） A、金融期货结算业务资格申请书; B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书; 26、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的 C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 27、在我国，期货交易所工作人员不得（ ） A、从事期货交易 B、泄露内幕消息 C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益 28、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ） A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理 D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 29、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ） A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、可以买空和卖空 C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 30、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ） A、介绍业务的范围 B、介绍业务对接规则 C、违约责任 D、客户投诉的接待处理方式 31、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ） A、期货公司应当保留书面风险监管报表; B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 32、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换 D、认定为不适当人选 33、期货从业人员在执业过程中应当（ ） A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、坚持公开、公平、公正原则 D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 34、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止该会员交易席位的使用 B、应当依法裁定不得转让该会员资格 C、不得停止该会员交易席位的使用 D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位 35、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ） A、年满18周岁 B、具有完全民事行为能力 C、具有大专以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件 36、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称 C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 37、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ） A、制定投资者适当性标准的实施方案 B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C、完善业务流程与内部分工 D、加强责任追究 38、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ） A、财务负责人 B、期货公司董事长 C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事 39、期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 40、期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 A、近1年内存在不良信用记录 B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。 A、对 B、错 2、（ ）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 A、对 B、错 3、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A、对 B、错 4、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对 B、错 5、（ ）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。 A、对 B、错 6、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。 A、对 B、错 7、（ ）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。 A、对 B、错 8、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。 A、对 B、错 9、（ ）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。 A、对 B、错 10、（ ）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A、对 B、错 11、（ ）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。 A、对 B、错 12、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 A、对 B、错 13、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对 B、错 14、（ ）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。 A、对 B、错 15、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。 A、对 B、错 16、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 A、对 B、错 17、（ ）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。 A、对 B、错 18、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 A、对 B、错 19、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 A、对 B、错 20、（ ）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 A、对 B、错 第 17 页 共 17 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、A 2、B 3、【答案】B 4、D 5、B 6、A 7、B 8、C 9、D 10、B 11、D 12、D 13、C 14、参考答案[C] 15、B 16、A 17、A 18、参考答案[C] 19、 参考答案[A] 20、A 21、A 22、A 23、D 24、B 25、B 26、D 27、A 28、答案：B 29、D 30、A 31、C 32、C 33、B 34、B 35、B 36、C 37、D 38、B 39、A 40、C 41、【答案】C 42、C 43、D 44、D 45、答案：A 46、B 47、A 48、参考答案[D] 49、D 50、C 51、参考答案[D] 52、C 53、C 54、B 55、【答案】C 56、D 57、D 58、D 59、C 60、 参考答案[D] 61、A 62、D 63、参考答案[B] 64、C 65、A 66、C 67、D 68、C 69、C 70、参考答案[C] 71、B 72、A 73、C 74、A 75、D 76、A 77、D 78、参考答案[A] 79、B 80、D 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、参考答案[ABC] 2、参考答案[AC] 3、答案BCD。 4、参考答案：C、D 5、答案ABCD。 6、【答案】A,B,C 7、 参考答案[ABC] 8、答案：[AD] 9、参考答案：A、C 10、答案ABC 11、答案ABCD。 12、答案ABC。 13、参考答案[BD] 14、答案AD 15、答案：[AC] 16、AC 17、答案BCD。 18、答案：[ABC ] 19、答案ABCD。 20、答案BC。 21、 参考答案[ACD] 22、参考答案[ABCD] 23、参考答案[ABD] 24、 参考答案[ABD] 25、答案：[ABCD] 26、【答案】A,C 27、答案ABCD。 28、答案BC。 29、参考答案[ACD] 30、参考答案[ABCD] 31、 答案：[ABCD] 32、 参考答案[ABCD] 33、参考答案[ABCD] 34、【答案】B,C,D 35、参考答案：[ABD] 36、【答案】A,B,C,D 37、答案ABCD 38、答案AD。 39、【答案】A,B,C,D 40、答案ABCD。 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、A 5、B 6、B 7、B 8、B 9、B 10、A 11、B 12、B 13、A 14、B 15、A 16、B 17、A 18、B 19、A 20、A