2019年期货从业资格证《期货法律法规》考前检测试卷D卷 含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格证《期货法律法规》考前检测试卷D卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。 A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性 2、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 3、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。 A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份 4、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友 6、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。 A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件 C、申请日前2个月月末的风险监管报表 D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 7、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。 A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所 8、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险 9、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万 10、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。 A、变更法定代表人 B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所 11、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）。 A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录 12、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。 A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金 13、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信 D、公开、公平、公正 14、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。 A、3000万 B、5000万 C、1亿 D、10亿元 15、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 16、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 17、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 18、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A、走私罪 B、洗钱罪 C、逃汇罪 D、单位受贿罪 19、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。 A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会 20、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）。 A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表 21、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7 D、10 22、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。 A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会 23、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。 A、期货公司 B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会 24、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ） A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会 25、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面 26、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 27、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。 A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度 D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则 28、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A、1 B、2 C、3 D、4 29、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。 A、暂停其部分业务 B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格 D、注销其《经纪业务许可证》 30、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果 31、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（ ）点。 A、20 B、120 C、180 D、300 32、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局 33、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日 34、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 35、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日 36、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A、2 B、3 C、5 D、7 37、期货公司向客户收取的保证金（ ）。 A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户 D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 38、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。 A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会 39、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 40、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。 A、8% B、10% C、12% D、15% 41、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。 A、与客户签订书面合同 B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书 D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 42、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）。 A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权 43、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。 A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流 44、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 45、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。 A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 46、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A、主要部门负责人情况表 B、股东会关于变更注册资本的决议文件 C、变更注册资本的详细方案 D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 47、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 48、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。 A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱 49、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金 50、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。 A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月 D、3个月 51、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 52、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 53、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所 54、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易 55、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任 56、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）。 A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构 57、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内 D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 58、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。 A、交割仓库不得出具仓单 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 59、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约 C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约 60、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员 61、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。 A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准 62、设立期货公司，应由（ ）批准。 A、国务院期货监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、中国期货业协会 D、期货交易所 63、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。 A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月 64、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产 65、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十 66、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A、交易 B、结算 C、交易和结算 D、期货保证金安全存管监控 67、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 68、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事 69、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度 70、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下 71、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所 72、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局 D、国务院期货监督管理机构 73、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业 74、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。 A、客户利益 B、社会利益 C、公司利益 D、国家利益 75、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度 76、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。 A、中国证监会和财政部 B、财务部 C、中国期货业协会 D、期货交易所 77、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（ ）。 A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值 78、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 79、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算 80、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ） A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员 C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 2、期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A、监事会主席 B、经理层人员 C、董事长 D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 3、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ） A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金 4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ） A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 5、期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。 A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员 C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金 6、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ） A、非结算会员名单及其变化情况; B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。 7、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ） A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担 C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 8、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东; B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平; C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响; D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 9、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。 A、公开 B、合理 C、有效 D、完全保障 10、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。 A、规范化 B、程序化 C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符 11、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 12、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ） A、申请人提交境外大学文凭 B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭 C、申请人提交高等教育文凭 D、申请人提交非学历教育文凭 13、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅 C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构 14、期货交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭 15、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 16、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ） A、身体状况良好 B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格 17、期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ） A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成 D、对会员的纪律处分 18、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 19、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。 A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果 20、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ） A、认定合同无效 B、公司承担15万元亏损 C、甲某承担15万元亏损 D、甲某承担30万元亏损 21、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A、中国金融期货交易所 B、中国证监会 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 22、出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 A、发生自然灾害等不可抗力 B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 23、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 A、中国证监会 B、中国银监会 C、期货交易所 D、中国期货业协会 24、期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。 A、近1年内存在不良信用记录 B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 25、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ） A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理 D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 26、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托 C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 27、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ） A、经纪公司不得混码交易 B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 28、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ） A、期货公司应当保留书面风险监管报表; B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 29、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的 C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 30、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ） A、违反法律、法规禁止性规定 B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的 31、下列说法错误的是：（ ） A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 32、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换 D、认定为不适当人选 33、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ） A、融资 B、服务 C、担保 D、咨询 34、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ） A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金 35、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。 A、周报表 B、月报表 C、季度报表 D、年报表 36、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务 37、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅 D、交易所的非经纪公司会员 38、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合《公司法》的规定 B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 39、期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ） A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行 40、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、中国证监会派出机构 B、期货交易所 C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。 A、对 B、错 2、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。 A、对 B、错 3、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A、对 B、错 4、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、对 B、错 5、（ ）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。 A、对 B、错 6、（ ）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。 A、对 B、错 7、（ ）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 A、对 B、错 8、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、对 B、错 9、（ ）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。 A、对 B、错 10、（ ）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。 A、对 B、错 11、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 A、对 B、错 12、（ ）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A、对 B、错 13、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。 A、对 B、错 14、（ ）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。 A、对 B、错 15、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 A、对 B、错 16、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。 A、对 B、错 17、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。 A、对 B、错 18、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A、对 B、错 19、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 A、对 B、错 20、（ ）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。 A、对 B、错 第 17 页 共 17 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、B 2、A 3、C 4、C 5、答案：B 6、C 7、【答案】A 8、C 9、C 10、C 11、B 12、B 13、 参考答案[D] 14、 参考答案[B] 15、D 16、B 17、D 18、B 19、【答案】D 20、A 21、C 22、A 23、【答案】B 24、C 25、A 26、B 27、A 28、A 29、参考答案：A 30、D 31、A 32、A 33、B 34、参考答案[C] 35、C 36、C 37、C 38、D 39、 参考答案[D] 40、B 41、D 42、C 43、A 44、答案：D 45、A 46、A 47、C 48、C 49、A 50、参考答案[D] 51、C 52、B 53、答案：A 54、A 55、B 56、D 57、C 58、A 59、A 60、A 61、【答案】B 62、A 63、C 64、C 65、D 66、D 67、A 68、C 69、A 70、D 71、C 72、D 73、D 74、A 75、A 76、A 77、D 78、A 79、B 80、A 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、参考答案：[AC] 2、答案ABCD。 3、答案BCD。 4、AC 5、答案ABCD。 6、答案：[ABCD] 7、答案BC。 8、ABCD 9、 参考答案[ABC] 10、参考答案：A、B、C、D 11、答案BC。 12、【答案】A,B,C,D 13、参考答案[ABCD] 14、答案BCD。 15、答案ABCD。 16、参考答案[ABCD] 17、参考答案[ABCD] 18、答案ABCD。 19、参考答案[AC] 20、参考答案[AD] 21、答案AD。 22、 [ABC] 23、答案：[A C] 24、答案ABCD。 25、答案BC。 26、参考答案[ACD] 27、 参考答案[ABC] 28、 答案：[ABCD] 29、【答案】A,C 30、答案．ABC 31、参考答案：A、B、C 32、 参考答案[ABCD] 33、【答案】A,C 34、答案ABCD 35、参考答案[ABD] 36、参考答案[ABC] 37、参考答案：C、D 38、参考答案：A、B、C、D 39、答案ABCD。 40、答案：[BC] 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、B 2、A 3、A 4、B 5、B 6、B 7、A 8、A 9、B 10、B 11、B 12、A 13、B 14、A 15、B 16、A 17、B 18、B 19、A 20、B