职业健康安全与环境管理体系-标准知识.ppt

1 推进职业健康安全与环境管理体系提升企业安全生产与环境管理水平 职业健康安全与环境管理体系标准知识讲解肖海兵二零零六年一月十八日 2 标准知识 职业健康安全管理体系培训教程P 15页第2章职业健康安全管理体系标准知识 环境管理体系培训教程P 60页第2章环境管理体系要求与理解要点标准知识讲解提要 管理体系有关说明 管理体系定义讲解 管理体系要素讲解 职业健康安全与环境管理体系标准知识 3 一 管理体系有关说明 4 标准代号及名称职业健康安全管理体系 OHSMS GB T28001 2001职业健康安全管理体系 规范环境管理体系 EMS GB T24001 2004环境管理体系 要求及使用指南 5 职业健康安全与环境要关注的问题 职业安全 人身伤亡 急慢性中毒 财产损失 职业健康 职业病 职业不适 环境 全球变暖 臭氧层破坏 酸雨 淡水缺和水污染 生物多样性丧失 海洋污染 危险废物转移 资源与能源消耗 可持续发展 职业健康安全与环境要关注的范围 作业场所 包括办公区域 生产现场 全员 内部员工 外来员工 职业健康安全 环境 能够或渴望施加影响的所有人员 职业健康安全与环境要关注的风险 现场风险 管理风险 7 标准的性质与适用范围 标准规定了OEMS的基本要求 是建立 实施 维护及认证OEMS的基本依据 标准未陈述特定的OE绩效水准 也未规定设计一个管理体系的详细标准 标准适用于任何组织的OEMS 但其适用的程度取决于组织的OE方针 活动性质及运作的复杂性 OHSMS标准着眼于作业场所的职业健康安全 不适用于产品与服务本身的安全 标准要求组织承诺遵守相关法律法规 但符合标准不能代表可免除其相关的法律责任 本标准为推荐性标准 一旦采用必须强制执行 8 科学的管理机制 标准的特点 管理体系运行模式或思想 PDCA 9 二 管理体系定义讲解 10 管理体系标准组成职业健康安全管理体系 术语和定义 17个 管理体系要素 17个环境管理体系 术语和定义 20个 管理体系要素 17个 11 OHSMS与EMS标准比较 OHSMSEMS术语和定义 17个术语和定义 20个要素 17个要素 17个4 2 4 2 4 3 1 4 3 1 4 3 2 4 3 2 4 3 3 4 4 3 34 4 1 4 4 1 4 4 2 4 4 2 4 4 3 4 4 3 4 4 4 4 4 4 4 4 5 4 4 5 4 4 6 4 4 6 4 4 7 4 4 7 4 5 1 4 5 1 2 4 5 2 4 5 3 4 5 3 4 5 4 4 5 4 4 5 54 6 4 6 12 OHSMS审核标准术语和定义 3 10职业健康安全 3 11职业健康安全管理体系 3 1事故 3 6事件 3 8不符合 3 7相关方 3 12组织 3 9目标 3 13绩效 3 2审核 3 3持续改进 3 4危险源 3 5危险源辨识 3 14风险 3 15风险评价 3 16安全 3 17可容许风险 13 职业健康安全 影响工作场所内员工 临时工作人员 合同方人员 访问者和其他人员健康和安全的条件和因素 职业健康安全管理体系 总的管理体系的一个部分 便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理 它包括为制定 实施 实现 评审和保持职业健康安全方针所需的组织机构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 14 事故 造成死亡 疾病 伤害 损坏或其它损失的意外情况 注 这里的疾病是指职业病及与职业有关疾病 事件 导致或可能导致事故的情况 注 事件包括未遂过失 不符合 任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况的组合 注 不符合的成立必须三个条件同时具备 15 相关方 与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体 组织 具有自身职能和行政管理的企业 事业单位或社团 注 包括如公司 商行等所有组织 无论是否法人团体 公有或私营 对于拥有一个以上运行单位 可将每一单独的运行单位视为一个用人单位 16 目标 组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的 绩效 基于职业健康安全方针和目标 与组织的职业健康安全风险控制有关的 职业健康安全管理体系的可测量的结果 注1 绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量 注2 绩效 也可称为 业绩 17 审核 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统 独立和文件化的验证过程 持续改进 为改进职业健康安全总体绩效 根据职业健康安全方针 组织强化职业健康安全管理体系的过程 注1 该过程不必同时发生在活动的所有领域 注2 持续改进的主要证据之一是目标的持续改进 持续改进可体现在不同活动领域 不同阶段的过程和结果 18 危险源 可能导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态 注 危险源包括生产过程中存在的 可能发生意外释放的能量或危险物质和导致能量或危险物质约束或限制破坏或失效的各种因素 危害因素 物的不安全状态 人的不安全行为 安全管理上的缺陷 环境的不安全条件 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程 注 危险源的性质分物理性 化学性 生物性 心理生理性 行为性及其他 19 基本原因 间接原因 直接原因 事故致因模型 后果 20 风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程 注 风险控制可从发生频率和后果严重度两方面入手 但优先考虑采取技术手段控制发生频率 其次考虑采取防护措施降低后果严重度 消除降低个体防护 21 风险 R 频率 F 严重度 C 22 安全 免除了不可接受的损害风险的状态 注 安全是一个相对的概念 可容许风险 根据组织的法律义务和职业健康安全方针 已降至组织可接受程度的风险 注 可容许风险跟组织自身活动性质 管理水平不同而不同 但必须是在遵守法律的前提下 23 EMS审核标准术语和定义 3 5环境 3 6环境因素 3 7环境影响 3 8环境管理体系 3 11环境方针 3 9环境目标 3 12环境指标 3 10环境绩效 3 13相关方 3 16组织 3 4文件 3 19程序 3 20记录 3 1审核员 3 14内部审核 3 15不符合 3 18污染预防 3 3纠正措施 3 17预防措施 3 2持续改进 24 环境 组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 环境因素 一个组织的活动 产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化 环境管理体系 组织管理体系的一部分 用来制定和实施其环境方针 并管理其环境因素 注1 管理体系是用来建立方针和目标 并进而实现这些目标的一系列相互关联的要求的集合 注2 管理体系包括组织机构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 25 环境方针 由最高管理者就组织的环境绩效正式表述总体意图和方向 注 环境方针为采取措施以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架 环境目标 组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的 环境指标 由环境目标产生 为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求 它们可适用于整个组织或其局部 环境绩效 组织对其环境因素进行管理所取得可测量结果 注 在环境管理体系条件下 可对照组织的环境方针 环境目标 环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量 26 相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体 组织 具有自身职能和行政管理的公司 集团公司 商行 企事业单位 政府机构 社团或其结合体 或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分 无论其是否具有法人资格 公营或私营 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个运行单位视为一个组织 27 文件 信息及其承载媒介 注 媒介可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或他们的组合 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径 注 程序可以形成文件 也可以不形成文件 记录 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件 28 审核员 有能力实施审核的人员 内部审核 客观地获取证据并予以评价 以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 不符合 未满足要求 29 污染预防 为了降低有害的环境影响而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括对源的削减或消除 过程 产品或服务更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施 预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施 持续改进 不断对环境管理体系进行强化的过程 目的是根据组织的环境方针 实现对整体环境绩效的改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 30 三 管理体系要素讲解 31 4 1总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系 组织 职业健康安全 职业健康安全管理体系 建立 保持 初始评审 32 建立 是指组织从决定按照职业健康安全管理体系规范要求建立职业健康安全管理体系开始 到体系形成的过程 包括体系的策划 目标的设定和体系文件的编写及组织机构的配置和人员 资源的安排等 保持 指职业健康安全管理体系按规定的要求运行 并在运行过程中实施 实现组织职业健康安全方针 并通过审核 评审等方法改进提高 也包括在新情况出现时的调整修订 及必要的支持活动等 33 如何建立 根据自身情况和条件 灵活 合理地确定建立职业健康安全管理体系的范围 但范围的界定不应造成对其总体运行所必需的或可能对员工和其他相关方的职业健康安全产生影响的运行或活动被排除在外 体系的复杂程度 文件化的范围和相应的资源将取决于组织的规模 活动的性质和实际能力 组织建立职业健康安全管理体系应将重点放在遵守法律 法规要求 降低风险 保护员工健康安全上 通过初始评审进行评价 如何保持 有效运行 维护 修订和持续改进 34 4 1总要求组织应根据本标准的要求建立 实施 保持和持续改进环境管理体系 确定如何实现这些要求 并形成文件 组织应界定环境管理体系的范围 并形成文件 35 4 2职业健康安全方针 环境方针 36 4 2职业健康安全方针组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针 该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺 职业健康安全方针应 a 适合组织的职业健康安全风险的性质和规模 b 包括持续改进的承诺 c 包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺 d 形成文件 实施并保持 e 传达到全体员工 使其认识各自的职业健康安全义务 f 可为相关方所获取 g 定期评审 以确保其与组织保持相关和适宜 37 4 2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针 并在界定的环境管理体系的覆盖范围内 确保其 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员 g 可为公众所获取 38 4 2方针举例职业健康安全方针示例 1 落实责任守法规 控制危害保人身 安全管理是个圆 没有起点和终点 39 职业健康安全方针示例 2 不断创新治尘毒 遵章守法保安康 严格要求防事故 深化管理创一流 40 职业健康安全与环境方针示例 3 依法治厂 以人为本 预防为主 全员参与 保护环境 减少污染 创新管理 持续改进 实现清洁生产 创建绿色生态环境型冶金企业 追求本质安全和优美环境 为员工的安全健康提供保证 41 职业健康安全方针示例 4 以人为本 确保全员安全健康 预防为主 控制建管过程风险 强化监督 遵守安全法律法规 持续改进 塑造国际一流企业 解释 以人为本 确保全员安全健康 充分体现公司对人的尊重 以及对人的价值的重视 也是企业作为一个最基本的社会经济组织对各方所做出的承诺 尊重并保障员工的权益是公司遵循的最基本原则 预防为主 控制建管过程风险 是指为了体现保障员工的安全与健康承诺 对工程施工 电力生产 运行管理安全风险进行预先防范和有效控制 强化监督 遵守安全法律法规 是指通过加强对全员开展安全健康意识和能力教育 强化过程监督检查 促使全体员工和各相关方遵守国家 地方安全健康法律 法规 持续改进 塑造国际一流企业 是指通过建立和运行职业健康安全管理体系 进一步完善总公司安全生产制度化 程序化 标准化管理 更有效地组织 协调 监督 指导工程施工 监理 运行管理单位的安全生产工作 将公司建成具备国际一流管理水平的现代化企业 42 要素描述制定方针的依据方针内容的要求方针的传达方针的实施方针的评审及修订 43 4 3策划4 3 1对危险源辨识 风险评价和风险控制的策划4 3 2法规和其他要求4 3 3目标4 3 4职业健康安全管理方案4 3 1环境因素4 3 2法律法规和其他要求4 3 3目标 指标和方案 44 4 3 1对危险源辨识 风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序 以持续进行危险源辩识 风险评价和实施必要的控制措施 这些程序应包含 常规和非常规活动 所有进入工作场所的人员 包括合同方人员和访问者 的活动 工作场所的设施 无论由本组织还是由外界所提供 组织应确保在建立职业健康安全目标时 考虑这些风险评价的结果和控制的效果 将此信息形成文件并及时更新 组织的危险源辩识和风险评价的方法应 依据风险的范围 性质和时限性进行确定 以确保该方法是主动性的而不是被动性的 规定风险分级 识别可通过4 3 3和4 3 4中所规定的措施来消除或控制的风险 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应 为确定设备要求 识别培训需求和 或 开展运行控制提供输入信息 规定对所要求活动进行监视 以确保其及时有效的实施 45 为什么要开展危险源辨识 风险评价和风险控制策划 危险源辨识 风险评价及风险控制策划步骤 危险源辨识 方法 作业活动范围 如何确保辨识充分性 风险评价 方法 如何确保方法的合理性 风险控制策划 原则要求 消除 降低 个体防护控制策划 4 3 3 4 4 4 6 4 4 7 4 4 2危险源辨识 风险评价及风险控制策划结果 输出 如何体现保持 程序 结果 46 危险源辩识 风险评价与风险控制策划的基本步骤 辩识危险源 危害因素 评估现有控制措施情况下的风险 确定风险是否可容许 制定风险控制措施 消除降低个体防护 评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度 划分作业活动 47 危险源辨识 频率分析 风险评价 维持管理 改善计划或管理控制 检查纠正 评审改进 可容许风险 持续改进 No Yes PLAN DO CHECK ACTION 严重度分析 职业健康安全管理体系持续改进机制 48 检查 纠正预防 法规要求 可接受标准 企业活动 OHS风险 不可容许风险 培训与意识 紧急应变 作业控制 目标及指标 OHS管理方案 OHS方针 监测测量内部审核管理评审 49 4 3 1环境因素组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 50 程序文件编写内容要点 危险源辨识明确危险源辩识的相关职责明确危险源辩识的范围危险源辩识的具体方法危险源辩识的具体实施调查结果的汇总以及确认 风险评价评价的职责评价的方法风险分级相关记录的保管与存档要求 风险控制的策划风险控制原则 消除 降低 个体防护 风险控制方法 目标方案 运行控制 培训 应急响应 监测 危险源的更新识别与不可容许风险的更新评价 51 4 3 2法规和其他要求组织应建立并保持程序 以识别和获取适用法规和其他职业健康安全要求 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息 并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方 52 4 3 2法律法规和其他要求组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 53 目的 获取 识别与健康安全有关的适用于本组织的法规及其他要求 要求 建立并保持程序 职责 范围 频次 途径 适用性评价 传递等 及时更新 传递 法规范围 立法机构 法律法规范畴 其他要求 结果 输出 程序 适用法规及其他要求清单 54 程序文件编写内容要点 获取 途径 方式方法 执行者 频次 识别 适用性确认 执行者 批准者 管理 建立台帐 保管 存放 整理 怎样分发到有关部门 执行者 传达与培训 符合性评价 可在4 5 2要素程序中体现 更新 追踪变化 补充新的 过期的回收处理 55 4 3 3目标组织应针对其内部各有关职能和层次 建立并保持形成文件的职业健康安全目标 如可行 目标宜予以量化 组织在建立和评审职业健康安全目标时 应考虑 法规和其他要求 职业健康安全危险源和风险 可选择的技术方案 财务 运行和经营要求 相关方的意见 目标应符合职业健康安全方针 包括对持续改进的承诺 56 管理型 严格执行程序文件和作业文件 强化监督管理 监测型 加强监测 积累信息 立足将来 改善型 制订 执行并检查OHS管理方案 目标的类型和需采取的措施 57 4 3 4职业健康安全管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方案 以实现其目标 方案应包含形成文件的 a 为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限 b 实现目标的方法和时间表 应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审 必要时应针对组织的活动 产品 服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订 58 4 3 3目标 指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺 组织在建立和评审目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及它自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 组织应制定 实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 59 要素描述目标制定的依据目标的制定目标的实施目标的检查纠正目标的评审 修订及更新管理方案内容要求 管理方案制定和审批 制定者 依据 审批者 管理方案的实施 管理方案的监督检查 管理方案的评审 修订 60 讨论4 2 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4相互之间的关系 方针 以人为本 遵章守法 控制风险 持续改进 不可容许风险 含高处坠落 触电 粉尘等目标 含控制高处作业风险管理方案 有针对高处作业制定的更新安全带 完善防护设施等措施 61 4 4实施和运行4 4 1结构和职责4 4 2培训 意识和能力4 4 3协商和沟通4 4 4文件4 4 5文件和资料控制4 4 6运行控制4 4 7应急准备和响应 4 4 1资源 作用 职责和权限4 4 2能力 培训和意识4 4 3信息交流4 4 4文件4 4 5文件控制4 4 6运行控制4 4 7应急准备和响应 62 4 4 1结构和职责对组织的活动 设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理 执行和验证的工作人员 应确定其作用 职责和权限 形成文件 并予以沟通 以便于职业健康安全管理 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担 组织应在最高管理者中指定一名成员 如 某大组织内的董事会或执委会成员 作为管理者代表承担特定职责 以确保职业健康安全管理体系正确实施 并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求 63 管理者应为实施 控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源 注 资源包括人力资源 专项技能 技术和财力资源 组织管理者代表应有明确的作用 职责和权限 以便 a 确保按本标准建立 实施和保持职业健康安全管理体系要求 b 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告 以供评审 并为改进职业健康安全管理体系提供依据 所有承担管理职责的人员 都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺 64 4 4 1资源 作用 职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应当对作用 职责和权限做出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施与保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 65 要素描述最高管理者管理者代表各部门内审员全体员工 OHSMS组织机构图 OHSMS职能分配表 66 4 4 2培训 意识和能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员 应有相应的工作能力 在教育 培训和 或 经历方面 组织应对其能力作出适当的规定 组织应建立并保持程序 确保处于各有关职能和层次的员工都意识到 符合职业健康安全方针 程序和职业健康安全管理体系要求的重要性 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果 以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益 在执行职业健康安全方针和程序 实现职业健康安全管理体系要求 包括应急准备和响应要求 见4 4 7 方面的作用与职责 偏离规定的运行程序的潜在后果 培训程序应考虑不同层次的 职责 能力及文化程度 风险 67 4 4 2能力 培训和意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训 或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定与它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 68 培训目的 提高全员安全健康意识和岗位工作能力 培训人员 全体人员 上至最高管理者 下至操作岗位的每一个员工 培训形式 针对领导层 管理层 操作层等不同层次的人员可灵活采用委外培训 内部培训 自学等多种形式 培训内容 厂长 经理安全资质培训 安全管理人员安全资质培训 国家注册安全工程师 特种作业人员上岗安全资质培训 新入厂人员三级安全教育培训 劳动安全健康方面法律 法规知识培训 消防知识培训 特殊或关键岗位人员安全培训 应急预案培训 安全管理及安全技术知识培训 体系标准及体系文件培训 常规安全健康意识及能力教育 内审员提高培训等 效果考核 可采用试卷考试和现场实际操作等途径检验培训效果 教育培训流程提交培训需求 制定培训计划 实施培训教育 评估培训效果 69 程序文件编写内容要点 确定培训需求 由什么部门提出 针对什么培训 职工入厂教育 工人上岗 转岗教育考核等 培训计划制定和审批 制定者 制定时间 审批者 培训计划的实施 培训内容 培训方式 分层次进行 培训形式 正规培训 内部培训 普及性教育 针对不同人员如何培训 谁来组织培训 培训的考核与评价 考核与评价的方式方法 执行者 培训相关文件与记录 教育培训计划 教育培训实施记录 含关键岗位清单 70 4 4 3协商和沟通组织应具有程序 确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通 组织应将员工参与和协商的安排形成文件 并通报相关方 员工应 参与风险管理方针和程序的制定和评审 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化 参与职业健康安全事务 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表 见4 4 1 71 4 4 3信息交流组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将决定形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 72 程序文件编写内容要点 协商与交流的机构 协商与交流的机制 协商与交流的方法 员工参与和协商的计划 协商交流的实施 协商交流的记录 73 4 4 4文件组织应以适当的媒介 如 纸或电子形式 建立并保持下列信息 a 描述管理体系核心要素及其相互作用 b 提供查询相关文件的途径 注 重要的是 按有效性和效率要求使文件数量尽可能少 74 4 4 4文件环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 75 文件的完整性和符合性 文件的覆盖范围 是否符合OHSMS标准及OHS法规要求 逻辑性 协调一致性 从PDCA的运行机制和风险控制的角度认识文件的一致性 从要素之间的相互作用认识文件的协调性 结构和层次是否合理 相关文件的查询途径是否清楚 任何一个文件都应该在文件体系中找到其归属关系 注意 76 4 4 5文件和资料控制组织应建立并保持程序 控制本标准所要求的所有文件和资料 以确保 a 文件和资料易于查找 b 对文件和资料进行定期评审 必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性 c 凡对职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位 都可得到有关文件和资料的现行版本 d 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回 或采取其他措施防止误用 e 对处于法规和 或 保留信息的需要而留存的挡案文件和资料予以适当标识 77 4 4 5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应按照4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和修订 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如需将其保留 要做出适当的标识 78 程序文件编写内容要点 文件的分类 管理手册 程序文件 作业指导书 文件的编制和批准发布 重要OHS文件的编号 起草 制订 修改的职责及注意事项 批准发布者 文件的编号 统一编号的文件 编号的规则 文件的受控标识 标识的种类 每类标识的内容 文件的发放与回收 发放 回收 部门 发放 回收 清单 登记表 文件的借阅 由谁批准 有什么手续 损丢失怎办 文件的保存 各种重要OHS文件保存在什么部门 文件保存的注意事项 文件及记录的保存期规定 文件的更改 更改的申请 批准 实施更改 文件的换版与作废 什么情况下换版 作废文件如何处置 79 4 4 6运行控制组织应识别与所认定的 需要采取控制措施的风险有关的运行和活动 组织应针对这些活动 包括维护工作 进行策划 通过以下方式确保它们在规定的条件下执行 a 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针 目标的运行情况 建立并保持形成文件的程序 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织所购买和 或 使用的货物 设备和服务中已标识的职业健康安全风险 建立并保持程序 并将有关的程序和要求通报供方和合同方 d 建立并保持程序 用于工作场所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或降低职业健康安全风险 80 目的 对所有与所认定的风险有关并需采取控制措施的运行与活动加以职业健康安全规划 即制定具体指导工作场所活动的程序 从而使这些运行与活动都处于受控状态 并确保所采取的控制 消除与防范措施得以有效实施 以实现职业健康安全方针 目标 遵守法律 法规和其他要求 81 设计与确定运行控制程序时应考虑的因素 职业健康安全方针与目标危险源辩识 风险评价与风险控制的结果适用的法律法规和其他要求 82 规划运行控制的活动过程 确定与所标识的风险有关并需采取控制措施的运行与活动 对上述运行与活动建立文件化的控制程序 并在程序中规定运行标准 定期检查风险控制程序并实施必需的变化 确保其适用性和有效性 83 与所标识的风险有关并需采取控制措施的运行与活动包括 存在重大风险可能导致事故 事件的运行情况 缺乏程序指导可能导致偏离职业健康安全方针 目标的运行情况 与重大风险有关的维护活动 84 制定运行控制程序应考虑的运行与活动的范围 用人单位自身生产过程中所确定的需要控制风险的运行与活动 可能给用人单位带来重大OHS风险的 能够识别的其他相关方的运行和活动情况 作业场所 工艺流程 安装 机械 操作程序及工作组织的设计活动 85 为便于相关人员遵照执行 并有利于检查运行控制程序的实施情况 应在程序中规定运行标准 相关职业健康安全法律法规的规定与要求 相关作业条件与作业方法的标准 操作标准等 86 对供方的要求 用人单位应建立并保持程序以确保 在采购货物与接受服务前 确定相关的法律 法规要求和自身的职业安全健康要求 供方符合用人单位在采购和租赁合同书中提出的职业安全健康方面的要求 做出安排 在使用前符合各项要求 87 对承包方的要求 用人单位应建立并保持程序以确保 评价和选择承包方时的职业健康安全标准 承包方的人员在用人单位内作业时 如何报告作业场所内的工伤 疾病和事件的规定 定期监测作业现场承包方各项活动的安全健康绩效 确保作业开始前 用人单位与承包方间在适当层次建立有效的交流与协调机制 包括有关危害情况交流 预防与控制措施的各项规定 确保在作业开始前和作业时 对承包方或其员工开展必要的安全健康知识教育和培训活动 确保承包方遵守作业现场安全健康管理程序和方案 88 典型作业活动及相应控制措施实例 一 危险作业任务 危险作业任务的识别 作业方法的确定和批准 作业人员应具备的资格 持证上岗制度和出入危险作业场所的控制要求 89 典型作业活动及相应控制措施实例 二 危险物料管理 库存量和存贮位置的确定 安全存贮措施和进出控制 物质安全数据和其他相关信息的提供和获取 90 典型作业活动及相应控制措施实例 三 安全装置和设备的维护 装置和设备的供应 管理和维护 个体防护设备的供应 管理和维护 入口隔离和控制 与职业安全健康相关的设备和高集成系统的检验和测试 如 操作员防护系统 防护挡板和身体保护装置 制动系统 烟感探测和灭火设备 装卸设备 起重机 铲车 吊车和起重设备 放射源及其安全防护 重要的监测设备 局部通风系统 医疗设施和设备 91 4 4 6运行控制组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 a 建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 92 程序文件编写内容要点 运行控制对象对缺乏程序指导可能导致偏离方针 目标 指标的运行运行控制的内容至少包括所有与重大危险因素对应的活动对供应商或项目承包方 即具有较强影响力的相关方 可以考虑提出相应的OHS要求 涉及到的各个部门 岗位的职责 要求必须明确 具体的操作规程 操作工的资格要求 运行控制的结果记录 93 4 4 7应急准备和响应组织应建立并保持计划和程序 以识别潜在的事件或紧急情况 并作出响应 以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序 尤其是在事件或紧急情况发生后 如果可行 组织还应定期测试这些程序 94 4 4 7应急准备和响应组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是在事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 95 用人单位应如何实现本要素的要求 制定应急计划 完善应急中的信息交流 明确应急设备 实施应急训练与演习 96 程序文件编写内容要点 确定可能发生的潜在事故和紧急情况 火爆毒 及部位 制定应急计划 可能的性质后果 内 外部应急联络人员 部门及职责 报警联络方式 步骤 时限 应急组织机构 应急指挥者和参预者的责任与义务 应急措施方法等 针对可能发生的紧急情况采取必要的应急准备 成立机构 人员培训 配备应急设备等 应急响应 出现事故和紧急情况的对策 抢救 报告 应急响应演习 组织者 频次 记录 应急计划和程序的评审与修订 执行者 时机 审批 应急设备清单及设备测试记录 97 4 5检查和纠正措施4 5 1绩效测量和监视4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施4 5 3记录和记录管理4 5 4审核4 5 1监测和测量4 5 2合规性评价4 5 3不符合 纠正措施和预防措施4 5 4记录控制4 5 4内部审核 98 4 5 1绩效测量和监视组织应建立并保持程序 对职业健康安全绩效进行常规监视和测量 程序应规定 适合组织需要的定性和定量测量 对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视 主动性的绩效测量 即监视是否符合职业健康安全管理方案 运行准则和适用的法规要求 被动性的绩效测量 即监视事故 事件 疾病和其它不良的职业健康安全绩效的历史证据 记录充分的监视和测量的数据和结果 以便于后面的纠正和预防措施的分析 如果绩效测量与监视需要设备 组织应建立并保持程序 对此类设备进行校准和维护 并保存校准和维护活动及其结果的记录 99 监测内容至少应包含 a 目标 管理方案实现的程度b 符合法规要求的程度c 接受职业健康安全培训的人数及效果d 危险源控制措施的实施程度e 员工对风险和风险控制的态度f 健康监视结果g 个人防护设备的使用情况h 事故 事件及不符合情况i 公众投诉情况j 执法机构人员的批评及强制措施情况k 安全检查情况 定期 经常 季节性及节日 专项 l 其他 100 4 5 1监测和测量组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证 并予以妥善维护 应保存相关的记录 101 程序文件编写内容要点 明确监测与测量工作的组织与实施 明确监测与测量的内容与范围 目标 指标及管理方案的监控 体系运行监控 法律法规及要求执行情况的监测 事故 未遂事件 有毒有害岗位 员工体检 职业病监测 特种设备检验 安全检查等 明确监测与测量的方法 监测频次等 监测设备设施的配置及监测人员的培训 明确监测与测量数据的记录和监测与测量结果的处理 评价 报告等 监测与测量设备的校准与维护 102 4 5 2合规性评价4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵循情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵循情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存上述定期评价结果的记录 103 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施组织应建立并保持程序 确定有关的职责和权限 以便 a 处理和调查 事故 事件 不符合 b 采取措施减少因事故 事件或不符合而产生的影响 c 采取纠正和预防措施 并予以完成 d 确认所采取的纠正和预防措施的有效性 这些程序应要求 对于所有拟定的纠正和预防措施 在其实施前应先通过风险评价过程进行评审 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施 应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改 104 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 105 程序文件编写内容要点 职责与权限 事故等的调查及纠正与预防措施的制定 实施 跟踪和监测人员的职责和权限 事故等的报告 调查 分析 处理和预防 程序 方法 纠正与预防措施的制定 评审和实施 部门 人员 方法和步骤 纠正与预防措施的跟踪与验证 执行者 方式 不合格的记录与处置方法 程序的更改 纠正与预防措施引起成文程序的更改时 更改的部门 人员 手续 方法及必要的记录 106 4 5 3记录和记录管理组织应建立并保持程序 以标识 保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果 职业健康安全记录应字迹清楚 标识明确 并可追溯相关的活动 职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅 避免损坏 变质或遗失 应规定并记录保存期限 应按照适于体系和组织的方式保存记录 用于证实符合本标准的要求 107 4 5 4记录控制组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系和本标准的要求的符合 以及所实现的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 108 程序文件编写内容要点 明确职业健康安全记录管理部门及人员的职责和权限 记录的范围 记录的格式及填写要求 记录的管理 收集 编码 归档 标识 查阅等 记录的保存与作废 保存地点 不同记录保存期限 防损 防丢 作废记录的处理方法 职业健康安全记录清单 109 4 5 4审核组织应建立并保持审核方案和程序 定期开展职业健康安全管理体系审核 以便 a 确定职业健康安全管理体系是否 符合职业健康安全管理的策划安排 包括满足本标准的要求 得到了正确实施和保持 有效地满足组织的方针和目标 b 评审以往审核的结果 c 向管理者提供审核结果的信息 审核方案 包括日程安排 应基于组织活动的风险评价结果和以前审核的结果 审核程序应既包括审核的范围 频次 方法和能力 又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求 如果可能 审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行 注 这里 无直接责任的人员 并不意味着必须来自组织外部 110 4 5 5内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核的结果 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 111 内审流程指定审核组长 组建审核组制定审核计划编制审核工作文件 首末次会议签到表 审核检查表 不符合报告单 不符合项分布表等 现场审核 首次会议 现场审核 抽样 不符合项报告 审核结果的汇总 末次会议 不符合项的整改 原因分析 提出有效的纠正及预防措施并完成 整改报告 审核组跟踪验证 提交审核报告并下发各受审核单位 部门 112 程序文件编写内容要点 年度审核计划的编制 谁来编 何时编 内容 审核的目的 依据 范围 时间 频次 方法 审核 审核准备 编审核工作计划及计划审批和下发 组建审核组 准备审核用表格和资料 受审核单位的配合性准备 审核的实施 首次会议 现场审核 开不符合项和观察项报告单 末次会议 审核报告的编写 谁编 内容 审批 发放时间和范围 不符合项纠正 原因分析 定纠正措施 确认 实施 不符合项验证 跟踪 验证 签字 审核记录的管理 113 4 6管理评审 管理评审 114 4 6管理评审组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审 以确保体系的持续适宜性 充分性和有效性 管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价 管理评审应形成文件 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果 环境的变化和对持续改进的承诺 指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针 目标和其他要素 115 4 6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保它的持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 管理评审的输入包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b 来自外部相关方的交流信息 包括抱怨 c 组织的环境绩效 d 目标和指标的实现程度 e 纠正和预防措施的状况 f 以前管理评审的后续措施 g 客观环境的变化 包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化 h 改进建议 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的 与环境方针 目标 指标以及其他管理体系要素的修改有关的决策和行动 116 管理评审流程制定管理评审计划 签字后下发各单位 部门编制管理评审工作文件 管理评审会议签到表 会议记录表等 实施管理评审提交管理评审报告并下发各相关单位 部门整改 落实管理评审会议提出的问题及要求 117 要素描述 管理评审的频次 由谁主持 评审计划的制定 管理评审的内容 内审报告 管代关于体系绩效的报告 事故调查处理情况 不符合纠正预防措施落实情况 相关方要求 实施体系资源配备情况 有关辨识评价报告等 管理评审对持续改进的要求 管理评审报告编写 批准及发放 管理评审形成的问题的解决 管理评审会议记录 118 4 24 4 14 5 34 4 2辅助要素策划要素4 4 34 3 14 3 34 3 44 4 64 4 74 5 1控制要素4 4 44 3 24 4 54 5 2监督要素 十七要素相互间关系 4 6 4 5 4 119 三级监控机制第一级监控4 5 1绩效测量和监视OHS目标 管理方案 体系运行情况 法律法规 标准的遵守情况 OHSMS失败的历史证据 4 5 2事故 事件 不符合 纠正与预防措施第二级监控4 5 4审核评价体系符合性 有效性 适用性4 5 2事故 事件 不符合 纠正与预防措施第三级监控4 6管理评审评价体系持续适用性 充分性 有效性4 5 2事故 事件 不符合 纠正与预防措施 120 主动辩识 评价和控制各种OHS风险与环境因素 主动识别 获取和遵守相关OE法律法规的要求 时刻牢记持续改进的思想 过程和结果 时刻牢记全过程控制和全员参与 转变安全工作不仅仅是安全管理人员的工作 而是全员共同关心的工作的观念 实践重于文件 通过体系的建立和运行要转变几个观念 121 思考与回顾HSEMS运作模式 有几个一级要素 过程 有几个二级要素 17个要素各起什么作用 相互之间有何关系 有几个要素需要建立并保持程序 分别是谁 有几级监控机制 各发挥什么作用 4 5 1主要监测哪些内容 如何开展危害辨识 风险评价及风险控制策划 步骤 如何制定目标 应考虑哪些因素 如何编制管理方案 管理方案与目标有何关系 内审与管理评审联系与区别 如何开展内审和管理评审 从体系角度而言 如何体现遵守法律法规的承诺 开展培训教育的意义 那些人员需要进行培训 哪些情况下需要制定应急预案 一个完整的应急预案应包含哪些内容 针对发现的问题或不符合 如何制定纠正和预防措施 如何控制或管理文件和记录 如何保持管理体系的持续改进 122 谢谢