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北京中科项目管理研究所许成绩 在复杂多变的环境中如何办好一件事 2019 12 28 第一章 绪论 什么是项目什么是项目管理项目资源国际项目管理发展中国项目管理状况项目管理知识体系 项目定义 定义 项目是为完成某一独特的产品和服务所做的一次性努力 一次性 项目有明确的开始时间和结束时间 当项目目标已经实现 或因项目目标不能实现而项目被终止时 就意味着项目的结束 独特性 项目所创造的产品或服务与已有的相似产品或服务相比较 在有些方面有明显的差别 项目要完成的是以前未曾作过的工作 所以它是独特的 2019 12 28 项目基本属性 过程的一次性运作的独特性目标的确定性组织的临时性和开放性成果的不可挽回性 项目管理 定义 项目管理是在项目活动中运用知识 技能 工具和技术 以满足和超过项目干系人对项目的需求和期望 项目管理就是把各种资源应用于项目 以实现项目的目标 6 资源 资源 一切具有现实和潜在价值的东西自然资源和人造资源 内部资源和外部资源 有形资源和无形资源人力和人才 man 材料 material 机械 machine 资金 money 信息 message 科学技术 methodofS T 及市场 market 等 项目管理作为方法和手段 也是资源 2019 12 28 项目管理的历史 现状和未来 在现在和未来全球化的市场竞争中项目管理是成功的关键 项目管理的历史和发展 古代 追溯到长城 埃及金字塔 古罗马的供水渠 近代项目管理的萌芽 工人为20世纪40年代 曼哈顿计划 近代项目管理的成熟 关键路线法 CPM 和计划评审技术 PERT 阿波罗登月计划现代项目管理的新发展 面向市场和竞争 项目管理的传播和现代化 注重人的因素注重顾客注重柔性管理注重管理工具 2019 12 28 美国项目管理状况 1 IT项目管理现状1994年 StandishGroup对于IT8400个项目 投资250亿美圆 的研究结果 项目实现其目标16 项目需要补救50 彻底失败34 2019 12 28 美国项目管理状况 2 项目平均预算超出90 进度超出120 项目总数33 既超出预算又进度推迟52 7 的项目费用是原估算的189 以上 只有16 2 项目按预算和进度完成平均时间超出量是原估算的222 在大公司 只有9 的项目按预算 按进度完成 2019 12 28 美国项目管理状况 3 按三个项目目标的调查调查者 Dr Frame美国项目管理协会成员时间 1997调查范围 438位项目工作人员 2019 12 28 美国项目管理状况 4 最近参与的项目费用执行情况 严重费用超支17 一定程度费用超支38 完全按预算执行27 一定程度费用节余12 大量费用节余6 2019 12 28 美国项目管理状况 5 最近参与的项目满足预期规范程度相差甚远者29 完全达到规范要求51 实际执行超出规范要求20 2019 12 28 美国项目管理状况 6 最近参与的项目满足进度要求程度严重拖期35 一定程度拖期34 按时完成22 一定程度提前8 大量提前1 2019 12 28 项目出现问题的常见原因 组织方面出现问题对需求缺乏管理缺乏计划和控制估算错误 国际项目管理组织1 美国项目管理协会PMI ProjectManagementInstitute 创建 60年代 性质 国际性组织分会 245个成员 企业 高校 研究单位职能 促进国际间项目管理发展 国际项目管理组织2 国际项目管理协会IPMA InternationalProjectManagementAssociation 创建 1965 性质 非盈利的国际性组织成员 国家级项目管理协会职能 促进国际间项目管理发展产品和服务 研究和发展 教育与培训 标准和资质认证 国际项目管理知识体系 美国PMI 项目管理的知识体系PMBOK ProjectManagementBodyofKnowledge 九个知识领域欧洲IPMA 项目管理能力基础ICB IPMACompetenceBaseline 42个知识和实践元素 其中核心元素28个 增加元素14个 PMBOK项目管理知识体系 2019 12 28 主要的一般管理技能 金融和会计 销售和市场 研究和开发 制造和发售 战略规划 战术规划和实施规划 组织结构 组织行为 人事管理 补偿 福利和职业培养 通过激励 授权 监督 团队建设 冲突管理和其他技术来处理各种工作关系 通过个人时间管理 压力管理和其他技术来进行自我管理 2019 12 28 项目管理与其他管理学科的关系 一般管理知识和实践 项目管理知识体系 一般公认的项目管理知识和做法 应用领域知识和实践 此图表示学科领域之间关系的概念 搭接的范围并非按比例的 2019 12 28 国际项目管理专业资格认证 PMI项目管理专业人员资格认证ProjectManagementProfessional PMPIPMA四级证书认证CertificatedProgramDirector CPD工程主任认证总经理级CertificatedProjectManager CPM项目经理认证RegisteredProjectManagementProfessional PMP注册项目管理工程师ProjectManagementFachmann PMF项目管理技术员 ISO10006 第一版颁布时间 1997 12 15文件名称 Qualitymanagement Guidelinestoqualityinprojectmanagement 2019 12 28 中国项目管理历史和发展 80年代在云南鲁布格水电站项目首次引入项目管理 90年代末国家经贸委和外专局与中科院开始项目管理知识推广 2001开始建立 中国项目管理知识体系和资格认证标准 工作 2019 12 28 中国项目管理现状 每年经营大型项目数万个 资金数以千亿计 从事项目管理事业的人员数百万 许多不懂或不精通项目管理人员正在管理几百万到数十亿人民币的项目 现代项目管理思想 方法和组织在许多企业尚未建立 项目管理工具很少应用 严重拖期 超支普遍 重大事故频繁发生 2019 12 28 面临加入WTO挑战的中国企业 中国在今年加入WTO已无大障碍 中国将参加全球化的公平的商业市场竞争 中国市场将失去高关税的保护 市场竞争的激烈残酷 适应期1 3年 中国项目管理事业的发展是企业发展 民族强盛的重要因素 2019 12 28 中国第一届项目管理国际研讨会 国家经贸委 中国科学院 联合国工业发展组织联合组办 美国 欧洲 澳大利亚 日本 印度等国际项目管理组织参加 500多位中外企业家 中外著名的项目管理专家和学者济济一堂 交流项目管理的最新理论 技术 方法 工具和经验 研讨迅速提高我国企业项目管理水平的途径和方法 发布 中国项目管理知识体系和资格认证标准 时间 2001年十 一前后 地点 北京 2019 12 28 第二章项目管理环境 相关范畴 项目阶段和项目生命期项目干系人组织的影响主要的一般管理技能社会经济的影响 2019 12 28 项目生命期和阶段性 项目阶段 项目的执行组织通常将项目分成若干个项目阶段 以便提供更好的管理控制 并与项目组织的持续运作之间建立恰当联系 项目生命期 项目阶段的全体被称为项目生命期 项目生命期通常可以归纳为启动 规划 实施 结尾几个阶段项目生命期和产品生命期之间有显著的区别 2019 12 28 项目生命期 时间 开始 结束 起动阶段 中间阶段 一个或多个 收尾阶段 资源投入水平 2019 12 28 项目生命期的特点 项目生命期特征 a 在项目开始时费用和人员投入水平较低 随着项目的进展逐渐增加 在项目收尾时又迅速降低 b 在项目开始时 成功完成项目的概率是低的 风险和不确定性也最高 随着项目的进展 完成项目的概率通常会逐步提高 c 项目干系人影响项目费用和项目产品最终特性的能力最高 随着项目的进展通常会逐步降低 变更和错误纠正的成本逐步增加 2019 12 28 项目生命期定义的内容 项目生命期用来定义一个项目的开始和结束 决定项目收尾阶段中应包含或不应包含的过渡行为 如技术转移和移交等 通常定义如下内容 a 在每个阶段所需要进行的技术工作 b 在项目各个阶段所涉及的人员 2019 12 28 项目阶段特征 每个项目阶段以一个或几个可交付成果的完成作为标志 可交付成果是一种切实可验证的工作成果 如可行性研究报告 详细设计或一个工作原形 项目各个阶段的收尾主要由对可交付成果和项目执行情况的检查来标识 这种检查可以确定 项目是否应当进入下一阶段 项目是否进行了有效地费用控制 2019 12 28 项目生命期投入和可交付成果 需求建议书合同项目目标 识别需求 提出解决方案 执行项目 结束项目 时间 投入力量 启动规划实施和控制收尾 可行性分析报告 2019 12 28 典型的项目生命期1IT项目生命期可分为六个阶段 需求确认要求定义系统设计项目实现测试维护 2019 12 28 项目生命期的主要特征 实现六项功能 需求 目标选择 项目计划 项目实现 项目控制 评估 评估 评估 结束 2019 12 28 典型的项目生命期2美国国防部5000 2条令规定采购项目生命期 阶段0阶段1阶段2阶段3阶段4 概念开发演示设计与生产和动作和定义和论证制造开发部署和维护 任务需求确定 里程碑0批准概念研究 里程碑1批准概念论证 里程碑2批准开发 里程碑3制造开发 里程碑4根据需要批准主要的更正 2019 12 28 典型的项目生命期3建筑工程项目生命期 生产制造可交付成果土建工程 2019 12 28 典型的项目生命期4软件开发项目生命期 概念设计逻辑设计物理设计最终设计 概念测试第一次构建第二次构建最终构建 风险分析评价评价测试 单元需求子系统需求系统需求商业需求 操作和产品支持 2019 12 28 项目干系人 项目干系人 积极参与项目或其利益在项目执行中或成功后受到积极或消极影响的组织和个人 主要的项目干系人 顾客 项目经理 执行组织 项目发起者 内部的和外部的 业主和资金提供者 供应商和承包商 项目班子成员及其家庭成员 政府机构和媒体 市民和社会团体 整个社会 2019 12 28 项目当事人 parties 和项目干系人 stakeholders 项目当事人是指项目的参与各方 如业主 投资方 贷款方 承包人 设计师 监理 通过合同和协议联系在一起 项目干系人 项目的利害关系者 2019 12 28 当事人之间的关系 2019 12 28 项目组织 1 什么是组织作动词 组织就是把多个人联系起来 做一个人无法做的事作名词 组织包括与它要做的事相关的人和资源 及其相互关系 2019 12 28 项目组织 2 特点 1 有其生命期 2 在不断地更替和变化 3 因事设人 有柔性 2019 12 28 项目组织结构 3 项目班子项目组织 项目单列式组织职能式组织矩阵式组织 2019 12 28 职能式组织 职员 职员 职员 职能经理 职员 职员 职员 职能经理 职员 职员 职员 职能经理 总经理 项目协调 虚线内表示参与项目活动的人员 2019 12 28 项目单列式组织 2019 12 28 紫色框人员从事项目活动 项目协调 微弱矩阵组织形式 2019 12 28 白色框人员从事项目活动 均衡矩阵组织形式 2019 12 28 强化矩阵组织形式 2019 12 28 混合组织形式 2019 12 28 组织结构形式对项目的影响 2019 12 28 领导和管理 领导主要涉及 1 确定方向 预测未来并提出为迎接未来所做变革的策略 2 协调思想 以语言和行为通知那些在合作中需要获得这种观点的人们 3 激励和鼓舞 帮助人们激发自己以克服政治 行政和资源障碍进行变革 管理主要关心持续不断地为项目干系人创造他们所期望的主要成果 两者之间不可或缺 只有一个而无另一个则可能造成不良后果 2019 12 28 沟通 沟通是信息的交流 发送者应当确保发送的信息清晰 不模糊和完整 以确保接受者能正确地接收 接受者确保信息被完整地接受并正确地理解 沟通有多种表现形式 书面和口头的 听的和讲的 内部的 在项目内 和外部的 对顾客和公众等 正式的 报告 简报等 和非正式的 备忘录 专门会谈等 纵向的 组织的上下级之间 和横向的 并列的各部门之间 2019 12 28 谈判 在一个典型的项目过程中 项目成员可能会就下面所举的任何或所有问题进行谈判 范围 费用 进度指标范围 费用或进度的变更合同条款和条件职责资源 2019 12 28 对组织施加影响 对组织施加影响是 把事情办妥 的能力 它要求对所有组织的正式和非正式结构有明确的理解 同时也需要对权利和政治的机制有所理解 Eccles 政治就是驱动一群有不同兴趣 利益的人进行集体行动 需要创造性的运用冲突和无序 Pfeffer 权利是影响行为 改变事情的过程和方向 克服阻力 使人们进行原本并不愿意进行的事情的潜在能力 2019 12 28 社会经济的影响 社会经济领域的现状和发展趋势可能对项目产生的影响 社会经济条件的一个小小的变化都可能造成项目本身的剧变 1 标准和规则 标准是一个公认的组织批准的文件 是非强制执行的 规则是一种规定产品 过程或服务特征的文件 包括适用的行政管理条例 是强制执行的 标准在开始时经常作为一种指导方针 它描述了首选的方法 随着广泛的使用成了事实上的规则 2 国际化3 文化影响 2019 12 28 第三章项目管理过程 1 项目过程2 过程组3 过程相互作用4 顾客化过程相互作用 2019 12 28 项目过程 项目由多个过程构成 过程是 产生结果的一系列行为 项目过程由人执行通常属于下列两类主要过程的一种 项目管理过程 他关心描述和组织项目的各项工作 面向产品过程 它关心具体描述和创造项目产品 项目管理过程和面向产品过程在项目整个过程中重叠并相互作用 例如 项目范围的定义不可能缺少对如何生产产品的基本理解 2019 12 28 过程组 项目管理过程可被分成5个过程组 每个过程组有一个或多个管理过程 初始过程 识别一个项目或阶段应当开始并提交去完成 计划过程 设计和维护一个可以工作的规划方案去实现项目所要达到的商务需要 执行过程 协调人员和其他资源完成计划 控制过程 通过监督和测量进展 并在必要时采取正确的动作保障项目目标的实现 收尾过程 定型为认可形式 并清晰地结束该阶段 2019 12 28 某一个阶段中过程之间的联系 准备过程 计划过程 控制过程 执行过程 收尾过程 2019 12 28 某一阶段中各过程的交叉 初始过程 计划过程 执行过程 控制过程 收尾过程 2019 12 28 项目各个阶段的交互作用 阶段之间相互影响 2019 12 28 过程相互作用 在每个过程组中 各个过程通过他们的输入和输出进行联系 我们可用下列术语描述每一个过程 输入 将要执行的文档或可文档化的项目 工具和技术 由输入产生输出的途径 各种方法 输出 某一过程的结束 可以是文档或可文档化的项目 2019 12 28 一 项目启动 项目初始过程 需求分析 项目建议书 可行性研究 项目评估 项目选择 项目规划过程 2019 12 28 项目来源 项目的来源 项目来源于各种需求和要解决的问题 如 能源项目 改革项目 扶贫项目 科研项目一个项目会带动其它项目 创造项目链 2019 12 28 战略性计划 所有项目都应服从执行组织的战略目标 执行组织的战略性计划应该作为项目选择决策的一个因素 2019 12 28 战略规划 组织进行战略规划的方式因其自身情况而异 战略规划问题及其结果 2019 12 28 SWOT分析 SWOT分析 优势 弱点 机会 威胁StrengthsWeaknessesOpportunitiesThreatsSTEEP因素 社会 技术 经济 生态和政治Social Technological Economic EcologicalandPolitical 2019 12 28 明确的需求是项目的基础1 要求 需求的生命周期 需求产生 变化 内部 外部 需求认识 现存 潜在 超前 前景分析secenariobuilding 需求表达 1 让提出需求的人尽可能清楚地说明他们的需求 2 对需求提出一系列问题 2019 12 28 明确的需求是项目的基础2 提出需求得人是如何描述需求的 需求真实吗 是真正需求还是表面现象 我们能满足这个需求吗 其他人能满足吗 是不是真的有解决方法 需求重要吗 值得去满足他吗 满足需求的关键问题在那里 会不会有新的需求产生 还要进一步满足其他需求吗 新的需求能取代目前这个需求吗 需求直接涉及什么人 他们认为这是一个必要的需求吗 满族足需求后对他们有什么影响 他们的反映会怎么样 需求对机构的影响是什么 对我的影响是什么 2019 12 28 明确的需求是项目的基础3 3 作一些必要的研究工作 更好地理解需求4 根据以上三步得出结论 尽可能清楚地描述这个需求5 听听用户对你的阐述的反映 并作适当修改 功能和技术要求1 把需求变成功能要求 2 功能要求应描述项目最终交付产品的特征3 技术要求根据功能要求产生4 功能要求应用日常语言陈述清楚 2019 12 28 定义需求时的问题1 含糊的需求 1 不断变化的需求 人员变化 预算变化 技术变化 商业环境变化 2 误解需求 我说不清楚我所需要的是什么 但我见到东西时就会知道 感觉会随环境变化 过早作出结论 截断需要表达过程 需求分析需要耐心和自我控制 与真正的用户讨论需求 2019 12 28 定义需求时的问题2 多种用户 多种需求 确定优先级 即需求层次 曲解用户的需求需求镀金对用户的需求有选择的过滤包办代替 2019 12 28 需求和目标 基本需求 项目实施范围 质量要求 利润或成本目标 时间目标以及必须满足的法规要求等期望要求 如一种新产品性能之外的外形 色彩 使用舒适 2019 12 28 项目的三重约束 时间 性能 费用 2019 12 28 成本 质量 进度三者的相互关系 2019 12 28 2019 12 28 制约项目成功的因素 2019 12 28 项目建议书 项目建议书的内容 1 项目的必要性 2 项目产品或服务的市场预测 3 产品方案 项目规模和用地设想 4 项目建设必需的条件 已具备和尚不具备的条件分析 5 投资估算和资金筹措的设想 6 经济效果和投资效益的估计 2019 12 28 项目建议书的内容 计资 1984 1684号 1 建设项目提出的必要性和依据 2 产品方案 拟建规模和建设地点的初步设想 3 资源情况 建设条件 协作关系和引进国别 厂商的初步分析 4 投资估算和资金筹措设想 5 项目的进度安排 6 经济效果和社会效益的初步估计 包括初步的财务评价和国民经济评价 2019 12 28 可行性研究 FeasibilityStudy 对任何可接受的建议书 都应该设立一个小组承担可行性研究 并尽量产生方案 Scenarios 产生的方案和该研究所要阐述的全部目标 应该被用来准备一份功能说明书 FunctionalSpecification 把一项建议的范围 目标 财务和时间约束讲清楚 并且阐述技术和经济可行性问题 一份职能说明书阐述需要作什么和操作时有什么约束 确保至少有一种另人满意的操作方法 2019 12 28 可行性研究要素 1 技术可行性 2 组织体制可行性 3 财务可行性 4 经济可行性 5 生态和社会可行性 6 风险和不确定性 2019 12 28 评估一项方案的可行性 需要注意财务和技术因素 硬 的可以计量的方面 也要注重其他 软 的因素 软性系统分析 SoftSystemsAnalysis 简称SSA 是对数量和事实的 硬 信息之外的信息进行处理的一种方法 SSA可以在一项研究的初期用来识别任何评估需要考虑的交互作用 SSA所使用一种有用的特殊方法是丰富图画分析法 RICHPictureAnalysis 这是对一种形式展开的完整分析 它识别问题领域 结构 过程及政治 心理和社会因素 2019 12 28 技术可行性 评价技术是否成熟 有利部件分析法 FeatureAnalysis 是对用于共同目的的各种产品信息进行收集和整理的一种方法 有利部件 Feature 是项目要求背景中重要的组成成分 包括一批设备 系统或其他重要成份 分析步骤 1 识别有利部件并赋予权数 2 计算优点值 FigureofMerit简称FOM 3 比较FOM最高者一般应作为首选产品 2019 12 28 财务可行性 对一个特定的项目进行资源投资是否值得 如何获得值得的回报 如果投资资源有几种备选的机会 那一种会带来最佳回报 2019 12 28 成本 收益分析 Cost BenefitAnalysis 成本 收益分析 该项目计划中的生命期识别 详述和评估建议的成本 包括采购 建设 保养 维修 运行成本 退役 在其设计中的生命周期内 识别 详述和评估建议的收益 无形成本 收益分析 某些成本和收益不易于转化成财务术语 一次成本 收益分析不仅考虑潜在项目的财务可行性 而且需要考虑无形成本和收益 2019 12 28 相关概念和信息1 资本成本 CapitalCost 包括 对一项资产的基本收购价格 在安装和使用一项使用资产时以及把它投入正常工作状态使招致的任何额外成本 收入成本 RevenueCost 在一个项目中不是为了收购或增加资产而招致的任何成本 收入成本是作为日常经营部分而在一个持续基础上发生的 这些需要包括计划中的维护和修理成本 替换磨损部件以及类似的成本 2019 12 28 相关概念和信息2 管理费包括 行政费用 如租金和费用 职员薪金 主要的和其他的服务 保险 文具等等 普通管理人员的薪水和费用 行政机构 机器和家具上的折旧 融资成本 财务资源的使用本身所花费的金钱 它们通常是对项目投入资金的显著收支平衡必须支付的利息 除非项目收益把这些余额还清 为判断项目建议在经济上是否可行 可用融资成本百分比费用与项目赢利能力的计算值相比较 2019 12 28 相关概念和信息3 报酬率 RateofReturn 项目建议的报酬率应大于资金在目前使用中所赚得的报酬率 融资成本率 取下列最高的成本率 对借来的资金所要支付的利息 如果投在其他具有最佳优势的地方 该资金所获得的利率 企业当前投资汇报率 如果一个建议的评估显示潜在的报酬率超过了所选择的融资成本率 从财务角度看 其可行性不会有什么疑问 2019 12 28 现金流量表 CashFlowStatement 2019 12 28 确定计算价值的方法 回收期法 净现值法 内部收益率法 回收期法 举例 2019 12 28 净现值法 净现值 NetPresentValiu 简称NPV 企业在项目过程中发生的收入和成本流量的净贴现总额 2019 12 28 内部报酬率法 IRR 这是NPV发的逆转 正好需要同样的数据和贴现因子参考表 IIR法计栓算该建议获得的报酬率 是基于下面的假设 未来净现值流量的贴现价值将正好付清初始投资 通过试错法可以找到答案 不断试用更高的贴现率知道NPV减少到0或接近于0 在上面的例子中 IRR计算的结果为14 如下图所示 2019 12 28 内部报酬率法 举例 这说明如果管理层能够接受低于14 的回报率 我们的样本建议就值得去实施 2019 12 28 生态和社会因素 生态方面 一个组织的现在和潜在客户宁愿购买对环境无害的产品而不是有害产品 或者从股东或雇员的角度看 健康和安全法规也强制人们考虑生态问题 社会因素 项目 过程或产品对就业 工人和公众健康 安全 民族文化 伦理道德的影响 2019 12 28 高风险建议书 如果新奇要素在一个项目中占优势 潜在的成本变化应该被看作一种风险 包含了研究 开发或不成熟技术的建议书比诸如土木建设工程这样成熟的领域有更高的风险 存在三方面的风险 1 规模 2 技术的成熟 3 结构的复杂性 项目越大 风险也越大 规模的增长往往意味着复杂性的增加 包括行政管理参与者之间的等等复杂性 2019 12 28 可行性研究工作程序 2019 12 28 可行性研究报告的内容 1 实施要点 2 项目背景和历史 3 市场和生产能力 4 原材料投入 5 项目的设计 6 项目投产后的组织结构和管理费 7 人力 8 项目执行 9 财务和经济评价 2019 12 28 国家计委 工业项目可行性研究报告 1 总论2 需求预测和拟建规模3 资源 原材料 燃料及公用设施情况4 设计方案5 建厂条件与厂址方案6 环境保护7 企业组织 劳动定员和人员培训8 实施进度建议9 投资估算和资金筹措10 社会及经济效果评价 2019 12 28 项目选定 1 机会研究 进行具体可行性研究前的预备性调查研究 2 项目选定社会的某种需要可以通过多种不同的项目来满足 个人和组织可能会同时识别出多个项目 需对这些项目设想进行筛选 项目选定 2019 12 28 决策树 用图来展示决策过程和各种可能后果的一种方法 估算货币值 EstimatedMonetaryValue 简称EMV 2019 12 28 表单 2019 12 28 度量过的表单 2019 12 28 决策者的思考 2019 12 28 规划过程各子过程及其相互之间的联系 2019 12 28 执行过程 控制过程 计划过程 控制过程 2019 12 28 控制过程 2019 12 28 结过程 范围核实 行政收尾 合同收尾 控制过程 2019 12 28 第四章项目整体管理 项目计划制定 1 输入其他计划编制的输出历史信息组织方针约束条件假定 2 工具和技术项目计划编制的方法项目干系人的技能和知识项目管理信息系统 3 输出项目计划详细依据 2019 12 28 组织方针 任何与项目有关的组织都有正式或非正式的方针 这些方针的影响应当予以考虑 一般予以考虑的组织方针包括 但不限于 质量管理 过程审计 不断改进的目标 人事管理 雇佣和解雇的指导方针 雇员表现评审 财务控制 报告时间 规定的花费和支出审查 会计准则 标准合同条款 2019 12 28 项目计划1 项目计划是一份经过批准的正式文件 用来管理和控制项目执行 它应当按沟通管理计划中所定义的方式进行分发 应该明确区分项目计划和项目执行情况基准计划 项目计划是一个文件或文件集 随着有关项目信息的获得而不断改变 而项目执行情况测量基准计划表示一种管理控制 它通常仅间歇地变化 通常仅为响应批准的范围变更而变化 2019 12 28 项目计划2 项目计划通常包括如下内容 项目章程项目管理方法和策略描述范围说明执行控制工作分解结构的人费用估算 计划开始时间和职责进度和成本执行情况测量基准计划主要里程碑和每个目标的实现日期关键的或所需人员主要风险 包括约束条件和假定 以及各自计划的应对措施 辅助管理计划未解决事宜和未定的决策组织结构图 2019 12 28 项目章程 项目章程是正式确认项目存在的文档 它应该直接或参见其它文件以包括以下文件 项目要满足的商业需求 产品或服务描述 项目章程应当由项目以外的负责人发布 其地位根据项目的需要而定 项目章程授权项目经理为项目活动使用组织资源的权利 当项目在合同环境下执行时 所签定的合同常被作为卖方的项目章程 2019 12 28 项目计划实施 1 输入项目计划详细依据组织的方针纠正措施 2 工具和技术一般管理技术产品所需的技能和知识工作授权体系执行情况检查例会项目管理信息系统组织程序 2 输出工作结果变更申请 2019 12 28 项目计划实施的工具和技术1 1 一般管理技术 诸如领导 沟通和谈判等一般管理技术对有效的项目计划实施来说是必不可少的 2 产品所需的技能和知识 3 工作授权体系 工作授权体系是批准项目工作的一个正式程序 用来确保按着恰当的时间 合适的顺序完成工作 典型的授权形式是开始某具体活动或工作包的书面授权 授权体系的设计应使得提供的控制与控制成本相平衡 例如 对许多小型项目 采用口头授权更为合适 2019 12 28 项目计划实施的工具和技术2 4 执行状况检查例会 执行状况检查例会应定期按计划进行 以交流项目的信息 对大多数项目而言 执行状况检查理会有不同的频率和层次 5 项目管理信息系统 6 组织程序 项目涉及的所有组织在项目实施期间都有正式或者非正式的有用程序 2019 12 28 整体变更控制过程 1 输入项目计划执行情况报告变更申请 2 工具和技术变更控制系统性能管理执行情况测量补充计划编制项目管理信息系统 3 输出项目计划更新纠正措施教训 2019 12 28 整体变更控制 整体变更控制所关心的是 对保证能够产生利益的变更因素施加影响 确定变更是否已经发生 当变更发生时对实际变更进行管理 整体变更控制要求 维护执行情况测量基准计划的完整性 所有批准的变更应该反映在项目计划中 但只有项目范围变更将影响到执行情况测量基准计划 确保产品范围的变更反映在项目范围定义中 下图描述了知识领域间的变更协调 例如一个建议的进度变更通常将影响到项目成本 风险 质量和人员配置 2019 12 28 协调涉及整个项目的变更 执行情况报告 整体变更控制 辅助变更控制 范围变更控制进度变更控制费用变更控制质量控制风险变更控制合同管理 2019 12 28 变更控制系统 变更控制系统是一系列正式的 文档式的程序 它定义了正式的项目文档变更的步骤 变更控制系统包括文档工作 跟踪系统和用于授权变更的批准层次 许多变更控制系统包含变更控制委员会 CCB 负责批准或否决项目变更请求 变更控制委员会的权利和责任需要明确定义 并应征求主要项目干系人的同意 对于大型 复杂的项目 可能会有多个不同职能的变更控制委员会 变更控制系统应该包括某些程序 用来处理无须审查而批准的变更 例如 紧急原因 典型的变更控制系统会允许对某些确定类型变更的 自动 确认 这些变更事后仍需进行文档整理并归档 以保证不在后续的项目管理中引起麻烦 2019 12 28 第五章项目范围管理 项目范围管理包括了用以保证项目且只包括所有需要完成的工作 以顺利完成项目所需要的所有过程 它主要涉及定义及控制项目应该包括或不包括的内容 产品范围 产品或服务所包含的特征或功能 项目范围 为交付具有规定特征和功能的产品或服务所必须完成的工作 产品范围的完成是对照产品要求进行衡量的 而项目范围的完成是对照项目计划进行衡量的 两种范围管理应该很好地结合起来 以确保项目所做的工作能够取得规定的产品 2019 12 28 项目范围管理概要1 一 启动 1 输入 产品描述策略计划项目选择标准历史信息2 技术和工具项目选择方法专家判断3 输出项目流程图项目经理鉴定和委派约束条件前提 2019 12 28 项目范围管理概要2 2019 12 28 一 启动 1 输入 产品描述策略计划项目选择标准历史信息 2 技术和工具项目选择方法专家判断 3 输出项目流程图项目经理鉴定和委派约束条件前提 2019 12 28 产品描述 产品描述把项目将要创造的产品或服务的特征编制成文档 产品描述一般在项目早期阶段不能详细 而在后续阶段随着产品特性的逐步详尽而细化 产品描述应该把产品或服务与商业需求或导致生产原因之间的关系也编制成文档 虽然产品描述的形式和内容可能发生变化 但他们都应该详细到能够支持到后续项目计划编制的程度 2019 12 28 二 范围计划 1 输入 产品描述项目流程图约束条件前提 2 技术和工具项目分析利益 成本分析替换方法鉴别 3 输出范围说明支持细节范围管理计划 2019 12 28 项目范围计划编制 范围计划编制过程是编制一份书面范围说明的过程 这个范围说明是将来项目决策的基础 尤其用于确定项目阶段是否已成功完成的标准 范围说明通过确定项目目标和主要的可交付成果 为项目班子与项目客户之间达成协议奠定了基础 2019 12 28 项目范围说明1 范围说明在项目干系人之间确认或建立一个对项目范围的共识 作为未来项目决策的文档基准 随着项目的进展 项目范围说明可能需要根据项目范围的变更而进行修改或细化 范围说明应当直接或通过参见其他文档包括如下内容 项目论证 执行项目所要满足的商业需求 项目理由提供评估对未来效益平衡的基础 项目产品 是产品描述的简要概括 2019 12 28 项目范围说明2 项目可交付成果 各层次子产品的总和 它们各自得到完整或满意地完成后 标志着项目的完成 软件开发 程序代码 用户手册 人机交互程序等 一旦明确 应该识别非可交付成果 任何没有明确要求的结果 都意味着它在项目可交付成果之外 项目目标 确定项目成功完成所必须满足的定量标准 项目目标必须至少包括成本 进度和质量标准 项目目标应该有属性 如成本 计算单位或一个绝对或相对的值 2019 12 28 详细依据 范围说明的详细依据应当被适当地组织并形成文件 使其能够被其他项目管理过程使用 详细依据应该包括所有确定的假定和约束条件的文档 2019 12 28 项目范围管理计划 描述项目范围是如何被管理的 以及项目范围的变更是如何被集成到项目中去的 项目范围管理计划应当包括对项目范围所期望的稳定性的评估 例如 可能发生范围变更的原因 频率和变更量 项目范围管理计划也应当对范围变更的确定和分类做出清晰的描述 2019 12 28 2 技术和工具工作分解结构模版分解 3 输出工作分解结构模版 三 范围定义 1 输入 范围说明约束条件其他计划输出历史信息 2019 12 28 范围定义 项目范围定义把主要的可交付成果分解成较小的且更易管理的单元 以达到如下目的 提高对成本 时间及资源估算的准确性 为执行情况测量和控制定义一个基准计划 便于进行明确的职责分工 恰当的范围定义是项目成功的关键因素之一 2019 12 28 项目分解结构 WBS 项目分解结构的主要目的和用途是 1 明确和准确说明项目的范围 2 为各独立单元分派人员 规定这些人员的相应职责 3 针对各独立单元 进行时间 费用和资源需要量的估算 4 确定项目进度测量和控制的基准 5 将项目工作与项目的财务帐目联系起来 6 自上而下将项目目标落实到具体的工作上7 确定工作内容和工作顺序 8 估计项目整体和全过程的费用 2019 12 28 技术改造项目 某技术改造项目工作分解结构 2019 12 28 四 范围核实 1 输入 工作结果产品文件 2 技术和工具检验 3 输出正式接收 2019 12 28 范围核实 范围核实项目干系人正式接受项目的过程 范围核实需要检查工作产品和结果 以确保他们都已正确圆满地完成 如果项目被提前终止 范围核实应当对项目完成程度建立文档 范围核实不同于质量控制 前者主要关心对工作结果的接受 而后者主要关心工作结果的正确性 2019 12 28 五 范围变更控制 1 输入 工作分解结构执行报告变更需求范围管理计划 3 输出范围变更纠正行为学习课程 2 技术和工具范围变更控制系统执行测量增加计划 2019 12 28 范围变更控制 范围变更控制更关心的是 对能造成范围变更 并且这种变更可以带来收益的因素施加影响 确定范围变更已经发生 当范围变更发生时 对实际的变更实行管理 范围变更控制应当全过程的与其他控制过程结合起来 如时间控制 费用控制 质量控制等 2019 12 28 范围变更控制系统 范围变更控制系统定义项目范围变更的有关程序 它包括文档工作 跟踪系统及对于授权变更所需要的批准层次等 范围变更控制系统应当与整体变更控制综合起来 特别是与控制产品范围的一个或多个系统联系起来 当项目在合同形式下运行时 范围变更控制必须符合有关的合同条款 2019 12 28 执行情况测量 执行情况测量技术用于帮助评估发生的偏差程度 范围变更控制的一个重要部分是确定引起偏差的原因 并决定这种偏差是否需要采取纠正措施 2019 12 28 补充计划编制 很少有能够非常精确地完全按计划进行的项目 预期的范围变更可能需要对工作分解结构做修改 或者替代方法的分析 2019 12 28 范围变更控制的输出 结果 1 范围变更 范围变更是对已批准的工作结构所规定的项目范围的所有修正 范围变更经常需要调整成本 时间 质量等目标 范围变更应反馈到计划编制过程 技术或计划编制的文档应根据需要进行修正 并应恰当地通知到项目干系人 2 纠正措施 纠正措施是使预期的未来项目执行情况与项目计划一致所做的任何事情 3 教训 范围变更控制产生变更的原因 纠正措施选择的理由以及其他教训应当书面记下来 以便其成为本项目或执行组织其它项目的历史数据库的一部分 2019 12 28 第六章项目时间管理 一 活动定义 1 输入 工作分解结构范围说明历史信息约束条件前提2 技术和工具分解模版3 输出活动列表支持细节工作分解结构更新 二 活动序列 1 输入 活动列表强制性依赖关系自由选定的依赖关系外部依赖关系约束条件前提2 技术和工具悠闲图示法 PDM 单代号箭线图示法 ADM 双代号条件图示法网络模版3 输出项目网络图活动列表更新 2019 12 28 项目时间管理2 三 活动工期估计 1 输入 活动列表约束条件前提资源需求资源性能历史信息2 技术和工具专家判断模拟估计模拟3 输出活动工期估计估计基础活动列表更新 四 进度表拟订 1 输入 项目网络图活动工期估计资源需求资源共享描述日历约束前提超前和滞后2 技术和工具数学分析工期压缩模拟资源水平试探法3 输出项目进度表支持细节进度表管理计划资源需求更新 2019 12 28 项目时间管理概要3 五 进度控制 1 输入 项目进度表执行报告变更需求进度管理计划2 技术和工具进度变更控制系统执行测量附加计划项目管理软件3 输出进度更新纠正行动学习课程 2019 12 28 进度规划 进度规划子过程 1 确定项目的各项活动 项目分解结构最底层的工作块 2 确定活动顺序 找出各项活动之间的依赖关系 3 时间估算 估算各项活动所需要的时间 4 编制时间进度计划 研究和分析活动顺序 活动时间和资源要求 进而制定项目时间进度计划 2019 12 28 活动定义 1 活动清单 2 对项目工作分解结构的修改和补充 2019 12 28 2019 12 28 时间估计 为了估计各活动所需时间 需要广泛收集历史数据 编制进度计划影响进度计划制定的因素 强制日期 关键事件和主要里程碑 假设前提 2019 12 28 2019 12 28 2019 12 28 关键线法单代号网络图 2019 12 28 项目活动之间四种依赖关系 1 结束对起始FS 前一活动必须在后一活动开始前结束 2 结束对结束FF 前一活动必须在后一活动结束前结束 3 起始对起始SS 前一活动必须在后一活动开始前开始 4 起始对结束SF 前一活动必须在后一活动结束前开始 2019 12 28 确定活动顺序 1 活动之间的逻辑关系 1 强制性依赖关系 2 可灵活处理的关系 软逻辑关系 优先逻辑关系 3 外部依赖关系 2 活动顺序安排的表现方法CPM PERT GERT和VERT可以统称为网络 计划 技术 3 网络样板 2019 12 28 网络计划技术搭接关系 准确描述活动间关系FS SS FF SF 2019 12 28 任务搭接示例 示例 任务的搭接关系图 具有两天完成到开始延迟搭接的项目横道图 2019 12 28 任务搭接示例 示例 任务的搭接关系图 具有两天完成到开始搭接的项目网络图中的日期 2019 12 28 关键路线法 CPM 1 关键路线定义 2 确定关键路线 2019 12 28 最早开始和最早结束时间 1 最早开始时间 earlieststarttime ES 是指某项活动能够开始的最早时间 2 最早结束时间 earliestfinishtime EF 是指某项活动能够完成的最早时间 EF ES 工期估计规则 某项活动的最早开始时间必须相同或晚于直接指向这项活动的最早结束时间中的最晚时间 2019 12 28 最迟开始和结束时间 1 最迟结束时间 latestfinishtime LF 是指为了使项目在要求完工时间内完成 某项活动必须完成的最迟时间 2 最迟开始时间 lateststarttime LS 是指为了使项目在要求完工时间内完成 某项活动必须开始的最迟时间 LS LF 工期估计 LS和LF通过反向推出 规则 某项活动的最迟结束时间必须相同或早于该活动直接指向的所有活动最迟开始时间的最早时间 2019 12 28 网络计划技术正向计算 正向计算目的 计算最早时间方法 根据逻辑关系方向 从网络图始端向终端计算第一个任务的开始为项目开始时间任务完成时间为开始时间加持续时间后续任务开始时间根据前置任务的时间和搭接时间而定多个前置任务存在时 根据最迟的任务时间定 2019 12 28 正向计算结果 示例 正向计算结果 最早时间图 正向计算后的网络数据 最下排显示的数据是最早开始日期和最早完成日期 2019 12 28 网络计划技术反向计算 反向计算 计算最晚时间目的 计算最晚时间方法 根据逻辑关系方向 从网络图终端向始端计算最后一个任务的完成时间为项目完成时间任务开始时间为完成时间减持续时间前置任务完成时间根据后续任务的时间和搭接时间而定多个后续任务存在时 根据最早的任务时间定 2019 12 28 反向计算结果 示例 反向计算结果 最晚时间图 反向计算后的网络数据 最下排显示的数据是最晚开始日期和最晚完成日期 2019 12 28 有关时差定义 时差 slack 在不影响项目最后完成时间的前提下 某活动可以推迟开始的最大时间量 总时差 totalslack TS 在不影响项目最后完成时间的前提下 项目可以推迟开始的最大时间量 TS LF EF或LS ES自由时差 freeslack 某项活动在不影响其紧随活动最早开始时间的情况下 可以延迟的时间量 这是指向同一活动的各项活动时差之间的相对差值 2019 12 28 关键路径 criticalpath 关键路径 从项目开始到项目完成有许多条路径 在整个网络图中最长的路径就叫关键路径 非关键路径 noncriticalpath 在整个网络图中非最长的路径都叫非关键路径 2019 12 28 确定关键路径 确定关键路径 找出那些具有最小时差的活动总时差 最晚开始时间 最早开始时间 最晚完成时间 最早完成时间时差等于0和小于0的任务组成关键路径可以改变确定关键路径的条件 那些具有正总时差的路径是非关键路径 2019 12 28 确定关键路径 时差计算和关键路径确定多重关键路径条件设置 工具 选项 计算方式 2019 12 28 2019 12 28 192126363638404444454950 2019 12 28 0351010151624 30364044 2019 12 28 技术改造项目活动清单 2019 12 28 计划评审技术 PERT 非肯定型网络计划技术项目管理软件 2019 12 28 活动的工期估计 工序 工期三值估计To 乐观估计OptimisticTime Tm 最可能估计MostlikelyTime Tp 悲观估计PessimisticTime 2019 12 28 概率分布 betaprobabilitydistribution 2019 12 28 工序工期的 分布图 156时间估计15 概率 20 2019 12 28 根据概率论中心极限定律总工期服从正态分布 总工期的正态分布示图 2019 12 28 正态曲线下最大横坐标之间的面积和Z值表 Z0 000 010 020 030 040 050 060 070 080 09 0000000 00399 0 03586010 03983 0 0753502 1 40 41924 0 42922 0 431891 5 2019 12 28 案例概率分布图 2019 12 28 进度计划编制成果 1 项目进度计划 2 项目进度计划图形甘特图 网络图 里程碑图 时标网络图 3 辅助详细资料1 按时段提出的资源要求 常以资源直方图的形式出现 2 替代时间计划3 进度后备或进度风险估计 4 进度管理计划 5 资源要求更新 2019 12 28 第七章项目费用管理 项目费用管理首先关心的是完成项目活动所需资源的成本 但也应该考虑项目决策对使用项目产品的影响 例如 限制设计审查次数可以降低项目成本 但可能增加顾客的运营成本 项目费用管理的这种广义的观点常被称为 全生命期成本计算 2019 12 28 项目费用管理概述 2019 12 28 资源计划编制 2019 12 28 资源库描述 在资源计划编制中必须了解拥有可使用资源 人 设备 材料 的种类在资源库描述中 详细资料的数量和具体水平是不同的 例如 在工程设计项目的早期阶段 资源库中拥有大量的 工程师和高级工程师 2019 12 28 费用估算 2019 12 28 费用估算 费用估算就是编制一个为完成项目各活动所必须的资源成本的近似估算 当项目根据合同进行时 应当注意将估算和报价区别开来 费用估算是编制对可能定量成果的评估 为了提供产品或服务 执行组织要付出多少成本 报价是一种经营决策 这种产品或服务 执行组织要收取多少成本 费用估算仅为作出该决策应该考虑的因素之一 费用估算包括确定和考虑各种不同的费用估算替代方案 2019 12 28 费用估算的工具和技术 类比估算法 也称自上而下估算是指利用以前类似项目的实际成本作为估算当前项目成本的基本依据 参数模型法 是指将项目特征参数用于数学模型来预测参数 自下而上的估算 这种方法先估算各个单位工作的独立成本 然后将各个工作的估算自下而上汇总估算出项目总成本 计算机工具 2019 12 28 费用估算详细依据 费用估算详细依据包括 估算工作范围的描述 估算所依据的文档 估算是如何编制的 所做假定的文档 结果误差范围说明 费用管理计划 说明如何管理成本偏差 例如 对打问题和小问题的应对措施是不同的 2019 12 28 费用预算 2019 12 28 费用基准计划 费用基准计划是一种按时间分段的预算 可以用来测量和监控项目的成本执行情况 按时段把估算的成本叠加起来即可求得费用基准计划 它一般以S曲线表示 许多项目 特别是大型项目需要许多费用基准计划来测量成本执行情况的不同方面 例如 开支计划 现金流预测等 2019 12 28 费用控制 2019 12 28 费用控制的内容 对造成费用基准计划变化的因素施加影响 以保证这种变化朝着有利的方向发展 确定费用基准计划是否已发生变化 在实际变化发生时 对这种变化实施管理 费用控制包括 监视成本执行以寻找出与计划的偏差 确保所有有关变更都准确地记录在费用基准计划中 防止不正确 不适宜或未核准的变更纳入费用基准计划中 将核准的变更通知有关项目干系人 2019 12 28 成本偏差 费用控制包括查找出现正负偏差的原因 该过程必须同其他控制过程紧密结合起来 例如 对成本偏差采取不适当的应对措施可能引起质量或进度方面的问题 或引起项目在后期出现无法接受的风险 2019 12 28 修正后的费用估算 修正后的费用估算就是对用于管理项目的成本信息所做的修正 必要时 需通知有关的项目干系人 修正后的费用估算可能要求对整体项目计划的其他方面的调整 2019 12 28 预算更新 预算更新是一种特殊的修改预算 预算更新就是对已经批准的费用基准计划的修改 这些数字一般只反映项目范围的变化时才做相应的修改 在某些情况下 成本偏差可能非常严重 所以需要 重新确定基准计划 才能提供测量成本执行所需要的真实数据 2019 12 28 完成估算 完成估算是根据项目执行情况对项目总成本的预测 EAC 最常用的预测技术就是下述方法的不同形式 EAC 截止目前的实际成本 经实际执行因子修改的剩余项目的预算EAC 截止目前的实际成本 所有剩余工作的新预算EAC 截止目前的实际成本 剩余的预算 2019 12 28 纠正措施和教训 纠正措施 为了将项目未来预期的成本执行