特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训.ppt

特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训 朱家豪 中国结算上海分公司投资者业务部 ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited 2 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 2 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 2 培训内容目录 特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务在线平台业务概况在线平台业务申报及填写在线平台账户开户申报材料在线平台查询申请处理情况在线平台其他事项 3 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 3 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 3 培训内容特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务 在线平台业务概况业务概述前期准备工作在线平台业务申报及填写界面介绍各申报栏目介绍及填写提交或暂存申请修改或放弃申请在线平台账户开户申报材料申报材料审核要点常见问题在线平台查询申请处理情况在线平台操作简要介绍在线平台查询申请处理情况在线平台其他事项 4 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 4 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 4 在线平台业务概况业务概述 5月11日正式推出为进一步提高特殊机构及产品证券账户开户业务办理效率 逐步代替现行临柜办理方式 中国结算将于5月11日正式推出 证券账户业务在线平台 提供特殊机构及产品证券账户开户远程申报功能 变的是申报 收费 材料归档方式 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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 17 其他申报信息 其他申报信息 提供了上述8大信息中无法采集的其他信息 如 对于 回购账户 则需填写 上市公司代码 券商自营账户 则需填写 沪市证券公司自营清算编号 券商定向账户 则需填写 沪市证券公司自营清算编号 和 深市交易单元 在线平台业务申报及填写各申报栏目介绍及填写 18 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 18 上传申请材料扫描件 单个附件不得大于100M 如Tes rar 在线平台业务申报及填写各申报栏目介绍及填写 19 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 19 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 19 资料填写不全托管人名称 管理人名称信息未填写 辅助身份证明文件信息未填写 联系人信息如移动电话 电子邮箱 固定电话等信息未填写 填写信息错误填写信息与申请表信息不一致 在线平台客户名称和申请表所填写的不一致在线平台填写了产品类别 但申请表未勾选在线平台填写了产品到期日 但申请表未填写辅助证件截止日期填写错误 如 勾选 长期有效 等 命名规则不符合我公司发布的 特殊机构及产品证券账户业务指南 中对于特定产品的命名要求 如 基金特户且单一委托的 其命名规则应为 管理人名称 托管人名称 委托人名称 而非 管理人名称 托管人名称 产品合同名称 在线平台业务申报及填写各申报栏目介绍及填写 20 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 20 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 20 申报材料主要分为两大部分 分别为托管人基础资料和产品的有关材料 托管人基础资料托管人营业执照托管人组织机构代码证托管人托管资格的批复证明托管人法人证明托管人法人身份证明文件托管人授权委托书托管人经办人员身份证明文件注 以上材料 均需加盖公司公章 若托管人有加盖预留印鉴的需求 需另外提交一份预留印鉴的报备申请 以便于材料审核 考虑到在线平台暂无法提供材料报备的功能 故托管人每次均需提交有关材料 产品有关材料 具体产品材料需参照我公司近日发布的 特殊机构及产品证券账户业务指南 中对每个产品的具体要求 并分别提供 在线平台账户开户申报材料申报材料 21 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 21 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致 均需参照 特殊机构及产品证券账户业务指南 以下为7类常见产品账户材料审核要点 私募基金账户开户 证券账户开立申请表 产品 加盖私募基金管理人或托管人预留印鉴或公章 基金管理人的基础材料 营业执照和组织机构代码证 加盖私募基金管理人公章 基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件复印件 加盖私募基金管理人公章 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件复印件 加盖私募基金管理人公章 基金管理人与资产托管人签订的托管协议复印件或合同 加盖托管人预留印鉴或公章 托管人基础材料 加盖托管人公章或预留印鉴 自律管理承诺书 加盖私募基金管理人公章 此外 备案证明上注明基金托管人的 应由托管人申请办理 在线平台账户开户申报材料审核要点 22 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch 22 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致 均需参照 特殊机构及产品证券账户业务指南 以下为7类常见产品账户材料审核要点 基金特户产品开户 证券账户开立申请表 产品 加盖基金管理人 含子公司 或托管人预留印鉴或公章 基金管理公司 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