《外盘期货介绍》PPT课件.ppt

外 盘 期 货 介 绍,肖冬红,2012-1-31,外盘期货介绍,1、南华期货（香港）有限公司简介 2、开户流程 3、境外银行账户 4、出入金流程 5、交易软件 6、交易品种,一、香港公司简介,南华期货（香港）有限公司（中央编号：AOU118）是国内南华期货有限公司全资拥有的附属公司，于2007年6月获得香港证监会批准在香港经营香港及国际期货业务，同年9月5日正式营业。2009年7月8日，获批成为香港期货交易所和结算所参与者。并于2010年11月1日获得香港证监会批准5号牌照，新增“就期货合约提供意见”受规管业务。2011年3月，获得欧洲期货交易所交易会员资格。,资金划转安全可靠 交易品种丰富多样 廿四小时连续交易 网上交易便捷顺畅 止损指令时刻保护 价格走势连续精确 跨市套利及时实现 主流品种交投活跃,南 华 香 港,优势：,1、资讯服务早讯、日报、周报、火线速评、经 济数据，LME大户持仓报告、库存、升贴水报价 2、投资方案套利、套保方案、案例分析 3、流程制度开户、出入金、风控、投诉回访 4、培训机制投资报告会、大讲堂、行情研讨会 5、交割服务货代、质押、仓储咨询,服务内容：,南 华 香 港,二、开户流程,1、客户开户所需具备的资料,2、外盘专员见证客户签署合同开户,具备开户条件,3、我司内部开户流程,签署过程：1风险揭示2合同签署3视频拍摄 4解答客户其他问题,发起开户流程,解答客户一般咨询：开户需要哪些资料、如何办理,开户完成:生成期货账号、行情密码、电子期货邮局密码,开户所需资料,开户时客户所需提供的资料： 1、居民身份证； 2、护照或港澳通行证 备注：此外需要有境外银行账户（没有不影响开户，是之后 出入金用。若客户不方便去香港，可以咨询当地工商银行、 建设银行、南洋商业银行、招商银行等见证办理香港银行账 户。） 证件有效期必须在6个月以上。若没有护照或港澳通行证可 到户口所在地派出所进行办理，一般三个工作周可以办好。,开 户 条 件,（一）自然人：须年满十八周岁、具有完全民事行为能力。 （二）法人：注册地址在中国大陆之外的机构。 此外，年龄在 60-70 岁的自然人需严格按照高龄客户开户管理办法执行；70 岁以上的自然人不作为开户适当人选，需通过公司董事会批准方可开户。 开户之前需要预约，预约日期要早于开户日期或者与开户日期为同一天。,开户基本步骤,1、预约开户(预约日期需早于开户日期或与开户为同一天)； 2、风险揭示：开户人员应向投资者说明客户文件主要条款的含义，包括：交易委托、强行平仓、换汇要求、密码管理、账单查询等重要条款，并向客户揭示相关风险； 3、视频拍摄：拍摄客户签署印鉴卡页、客户证件正反面、客户本人； 4、签署合同：按要求签署整本合同及相关附件。,完整个人户所具备的资料,客户合同（共8页五个签名） 附件：密码小信封；客户期货密码确认签收函；客户风险评估问卷；信息服务申请表 身份证正反面复印件、护照或港澳通行证正页复印件 开户视频,视频要求,（一）清楚拍摄客户签署客户文件的“印鉴页”的过程，能清楚辨认客户的签名留样； （二）清楚拍摄客户正面人像及客户身份证明文件（身份证及护照或港澳通行证），能清楚辨认客户身份证明文件上的所有信息； （三）整段影像资料为同一拍摄背景场合。,注意事项,客户文件上的五处客户签署、及附件中的所有签名之处必须客户本人签字，且所有签名要保持一致 客户合同文本各部分的日期要统一，附件中客户期货电子交易密码确认签收函中的日期不要填写，须留白 如果客户文件第4页 “客户地址”处客户填的是现住地址而非客户身份证上地址，那么客户要出具现居住地地址证明(如最近三个月内的水费单、电费单、燃气单、电话费单、银行月结单或其他公用事业单位或金融机构单据等） 客户文件(包括“附件” )有3处以上填写错误，即使已经过客户修改、确认，则该合同也只能作废 客户需牢记的四个密码：行情登录密码、交易登录密码、电话委托密码、期货电子邮局密码。 电话委托密码的作用：电话委托密码是用来帮助交易员在客户开户完成时核实客户身份，以及客户电话下单时确认身份用的。 客户从开户到可以进行交易需要的时间：为3-5个工作日完成 开户后有几个邮箱，有什么作用？邮箱中的账单是否受证监会监控的？ 答：开户后，公司会提供给客户一个邮箱，后缀为可以通过香港公司网站首页中登陆。该邮箱只能用于接收客户的日结算账单和月结算账单。客户交易后，我们将会在次日12时左右将客户的日帐单通过电邮的形式发送至该邮箱；月账单将会在下月初发送至该邮箱。该邮箱接受香港证监会监管。,印鉴卡(1),印鉴卡(2),个人资料（1）,个人资料（2）,客户财务资料,服务申请,LME电子交易风险揭示,LME合约是标准的三个月的合约 若买卖一张相同到期日的合约时，相关仓位会自动对冲 若买卖不同到期日的合约，对冲时须电话至盘房做出平仓指示 对冲不同到期日的合约，需要调期，调期会产生一个升贴水差价，完全由当时的市场情况决定 两个合约的到期日之间超过14天，调期需要收取单边手续费 未到期平仓盈利直至到期日当天结算后方出金，但可用于开新仓,指令下达委托书：在开户人授权他人操作其期货账户时填写。 户口资料更改：此在客户修改联系方式、授权下单人、修改密码资料时填写。（当更改电话委托密码时，客户必须将新置的密码小信封原件邮寄至香港公司，当工作人员确认签字信息后，才会为客户重置。） 换汇说明书：签署该协议后，香港公司只要接到客户本人的换汇电话通知，就可帮其办理换汇，而无需签署换汇相关协议。 换汇申请表：客户需要换汇时填写。 销户确认书：客户取消其在南华香港的期货交易账户时填写。 “财智账户”服务申请表：客户没有境外银行，急需办理入金时，可申请此银行账户，通过此账户只能入金，不能办理出金。,其他常用表单,附件：密码小信封,电话委托密码是用来帮助交易员在客户开户完成时核实客户身份，以及客户电话下单时确认身份用的。,阴影处填写客户电话委托密码，6-8位字母或数字组成。客户签署处签字，写明日期。,换 汇 说 明,换汇的两种情况： 1、客户因交易以其他币种结算的合约，且之后亏损，使得某一币种 连续两天为负，则交易会电话通知客户进行换汇。 2、客户主动提出换汇，则可电话至香港交易。 在1、2情况下均只需签署“换汇确认书”，确认该笔换汇即可。 若客户换汇较为频繁，则可签署“换汇说明书”，即表明之后以电话 确认方式确认换汇。（针对老客户而言） 换汇确认方式已纳入新版本合同，为方便客户换汇，建议客户勾 选电话换汇。,从事境外期货交易要求客户： 有大陆以外的银行账户，交易以后办理出、入金时，公司客户的保证金账户只接收与期货账户同名的境外银行账户之间资金划转，不接收第三方存款。 南华香港保证金账户设在香港，受香港证监会监管，人民币不能跨境自由流通，要通过客户的境外账户进行出入金。,三、境外银行账户,1、由香港公司代办 财智账户（工银亚洲/香港工行）：只能入金不可 出金，客户出金仍需有正式的境外银行账户。 办理时间：2-3个工作日 2、本人到银行柜台办理 3、自己有境外账户,财 智 账 户, 财智账户实质 是中国工银亚洲为我公司客户开通的一个虚拟银行账户，客户只能利用该账户办理入金，不能出金，只是一个过渡账户，不可长期使用。当客户开户后希望尽快交易但境外银行账户尚未开通时可申请办理财智账户。 待正式的香港银行账户成功开立后，财智账户会被取消。对于已有实质性境外银行账户的客户不予开立财智账户。 只能接收港元和美元 开户时间为2-3个工作日,浙江可办理境外银行账户网点,工银亚洲（推荐）： 金华分行营业部 八一北街595号 0579-82322150 永康支行 九铃东路3027号 0579-87139576 义乌支行 篁园路128号 0579-85459061 省分行营业部 庆春路90号 0571-87259112 高新支行 文二路391号 0571-89961291 萧山支行 城河街54号 0571-82665036 绍兴越城支行 解放南路655号 0575-88311189 温州、宁波、嘉兴、台州、上海等地都有网点可办理,工银亚洲账户注意事项,1、工银亚洲登陆网银需先登陆下载安装。 2、香港本地内，客户将资金转至已登记账户，则每日网转最多可达50万港币；若转至一般未登记账户，每日网转最多为5万港币。 3、客户可到开户网点进行登记银行账户（即绑定），从而扩大网转限额。,中国银行亚洲分行开户相关资讯： 1、开户证件：身份证、港澳通行证/护照（有效期要求半年以上）、地址证明（三个月内公共事业单位单据）。 2、见证网点：大陆各地南洋商业银行网点 3、开户要求：要求在中国内账户中预留5万人民币 4、资金划转：可全面实行网上银行,其他可办理境外账户银行,招商银行香港分行开户相关资讯： 1、开户证件：身份证、港澳通行证/护照（有效期要求半年以上）、地址证明（三个月内公共事业单位单据）。 2、见证网点：北京、成都、东莞、佛山、广州、杭州、合肥、济南、昆明、上海、深圳、郑州、武汉、绍兴、温州、金华等地 3、开户要求： a.国内招行同名账户上有5万人民币以作资产保证； b.开户后一个月内需有一笔同名划款 4、资金划转：a.网银划转 b.亲临柜台办理,其他可办理境外账户银行,建设银行香港分行开户相关资讯： 1、开户证件：身份证、港澳通行证/护照（有效期要求半年以上）、地址证明（三个月内公共事业单位单据）。 2、见证网点：全国各地支行以上建行网点 3、开户要求：若每月存款低于5000港币，则需每月100港币手续费 4、资金划转：a.电汇（原件） b.传真授权 c.网上划转,其他可办理境外账户银行,一、入金流程： 客户购汇客户汇款至境外银行客户将在境外银行的资金汇至香港公司保证金账户填写存款表格 二、出金流程： 客户填写提款指示香港公司将资金至客户之前入金的账户客户将资金转至大陆银行账户,四、出入金流程,入 金 前 提,个人户入金须有境外银行账户。 若客户没有境外银行账户，可以先开立财智账户（只可入金不可出金），可以达到快速入金的目的。一般两个工作日可以完成。 公司可接受入金货币有：美元、港币、日元、欧元、英镑。入金货币与我公司保证金账户可接受币种相对应 开立境外银行账户：建议开立中行（香港），其次为工银亚洲、汇丰银行、建行陆港通龙卡、招行一卡通。,入金流程,1、2步一般均需客户至银行柜台换汇并汇款至香港银行账户（工行可通过网上换汇并汇款）。 3步大部分银行均可通过开通网银，实现资金网上划转（仅有香港交行需提供交行提款单）,入 金 流 程,我司内部入金流程,1、发起入金流程（表明客户入金意图） 2、财务人员审核资金到账情况、客户签名留样信息（确认客户资金已入到我们的保证金账户） 若客户实际到账金额与存款表格不符（扣除一定手续费），则会邀请客服部与客户电话确认，并写上实际到账金额。 3、结算审核（将客户资金从我们的保证金账户划入客户的交易账户） 4、交易风控部确认入金是否完成 5、RO审核 6、通知、登记,2019/12/5,入金保证金账户,非期交所账户（Non HKFE-Trade）仅用于交易除期交所产品之外的产品）： 1、交通银行香港分行 02753793051369 2、中国工商银行（亚洲） 港币HKD ：873502002351 美元USD ：873530001324 3、中国银行（香港） 港币HKD ：01267610177041 美元USD ：01267692128436 4、香港上海汇丰银行 港币HKD 848-066262-292 美元USD 848-066262-274 欧元EUR 848-066262-275 英镑GBP 848-066262-276 日元JPY :848-066262-278,期交所账户（HKFE-Trade ） 仅用于交易期交所产品： 中国银行（香港） 港币HKD ：01274610067040 美元USD ：01274692030598,客户账户中凡标识为“HKFE ”账户下的所有资金，只可参与期交所产品的交易；其余所有资金，只可参与除期交所之外的其他海外产品的交易。“HKFE-Trade”与“Non HKFE-Trade”账户资金不能共享。 客户如果同时参与交易期交所和非期交所的产品，可通过电话方式发出指示，在结算账户内进行“HKFE-Trade”与“Non HKFE-Trade”之间的划转。,入金银行凭证,银行凭证：若为交通银行，则需要有交行提款单；若为网上转账则为网银截图；若为银行汇款则为汇款单。【银行凭证用来确定资金来自客户本人账户。只接受同名账户转账。】 若为首次入金，还需提供银行账户证明（有客户名字及银行账号），以此证明该账户为客户本人账户。 若为财智账户入金，则无需银行凭证。【因为财智账户可以看出资金来源。】 客户往我司保证金账户打款之后，需尽快将存款表格及银行凭证传真至我司,交行提款单,客户交行入金需填写两张单子：1、存款表格；2、交行提款单。 客户签名需与客户开立交行户时的签名留样保持一致，否则不能提款。 可凭交行提款单先行办理入金。 交行提款单原件补回：客户需在十日内补回交行提款单原件，否则交行则不再予以受理传真件办理。开户人员及外盘专员需向从交行入金的客户说明该情况。,出 金 流 程,出金一般需一个工作日,出金注意事项,客户填写“提款指示”并传真至香港公司 若客户要全部出金，需登陆我司网站电子期货邮局，打印最近账单（需确保无持仓及LME未到期平仓盈亏）并签字，或者在其交易账户留100美金/800港币。 LME未到期平仓盈亏只可开仓，不可出金。 若是香港交行或是工银亚洲的银行账户，我公司都可提供汇款申请书，客户在收到我公司寄出的汇款书原件后填写好相关信息帮客户将资金打回内地（或填写拨帐申请书转至香港其他银行） 若客户境外银行为其他银行，如工银亚洲、中行（香港）、汇丰银行等，均可通过网上转账，将资金转回大陆。但需注意：每人每年结购汇额度均为5万美金或5万美金等值的外币。即若客户往大陆某账户转钱8万美金，一年中只有5万可换为人民币，其余3万只能以美金存放。所以客户转回大陆时，一个账户最多转5万美金。,五、交 易 软 件,1、下载 南华香港客服中心软件下载 2、登陆 行情交易 入金成功后通知交易密码,交易软件,2019/12/5,关于区分期交所与非期交所资金的相关问题,标识为HKD-HK、USD-HK为仅可交易港交所的资金，其余为仅可交易除港交所之外交易所产品的资金。,交易常见问题,1、若客户无法登陆交易，首先问客户是否有入金。开户完成通知客户的只是行情登陆密码，需首次入金完成才通知交易密码。 2、无法登陆提示为：登陆个数超限 原因可能为：客户之前登陆后无正常退出（比如突然断电） 解决办法：让客户电话至香港交易，说明情况，进行解决 3、客户账号被冻结： 交易被冻结，次日会自动解冻；行情不会自动解冻。 若客户记得密码，想尽快解冻，可电话至香港交易进行解冻。 若客户忘记密码，需填写“户口资料更改表”进行重置密码。一般半个工作日可以完成。 4、若客户很长时间均未曾登陆软件，则需重新下载安装。,模 拟 交易,模拟账户注册之后需要先进行邮箱激活，激活之后一般可以收到信息，若未收到信息，可通过电话进行咨询。忘记账号密码、被冻结、显示用户名不存在、资金不足等情况，均可通过电话联系解决。（其中若登陆时提示“用户名不存在”，可能是下载了实盘软件。区分实盘与模拟盘软件，可通过看服务器。实盘为“行情服务器一”，模拟为“模拟电信行情”）,交 易 时 间,境外期货产品交易的冬令时和夏令时之间的转换： 美国：夏令：每年3月的第二个周日开始 冬令：每年11月的第一个周日开始 英国：夏令：每年3月的最后一个周日开始 冬令：每年10月的最后一个周日开始 冬令时比夏令时推迟一个小时开市,六、交 易 品 种,包含金属期货、外汇期货、指数期货、能源期货、农产品期货、利率期货共6大类92个产品，覆盖芝加哥商业交易所集团（CME GROUP）、伦敦金属交易所（LME）、伦敦国际金融期货期权交易所（LIFFE）、洲际交易所（ICE）、香港期货交易所有限公司（HKFE）、新加坡金融期货交易所（SIMEX）、东京工业交易所（TOCOM）、欧洲证券交易所（EURONEXT）、欧洲期权与期货交易所（EUREX）9大交易所。,品 种 介 绍,南华香港客服中心合约细则,品 种 介 绍,品 种 介 绍,谢 谢 大 家 ！,