危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序.doc

行业资料：_危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 14 页危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序1、目的和适用范围充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，为管理体系运行和决策提供依据。本程序适用于公司管理体系内各单位的危险源辨识、风险评价和风险控制措施的管理。危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的过程。不可接受风险：指公司根据本程序辨识、评价的级别为二级（含二级）以上的，在体系运行中需特别关注、重点控制的风险。三定四不推：指在风险控制计划的制定和实施中要做到定人员、定措施、定时间；班组能够解决的不推给车间、车间能够解决的不推给分厂、分厂能够解决的不推给公司。管理方案：对风险需投资或加强培训实现职业健康安全目标，而明确相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源、时间表，并落实专项检查所采取的措施。管理方案应通过年度检修计划、技改项目、固定资产投资计划、专项治理整改等方式实施。3.1安全环保部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织、协调、监督检查，负责制定、修改程序并组织实施和检查。3.2各单位负责实施本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制措施，并配合安全环保部对不可接受风险进行确认。4、工作程序4.1安全环保部每年第四季度组织进行一次危险源辨识和风险评价。4.2各单位依据安全环保部的安排，针对本单位区域内所有作业活动开展危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，填写“危险源辨识与风险评价调查表”，编制本单位不可接受风险及控制计划清单，经本单位主管领导审核、单位领导批准后，受控发放，并将电子文本报安全环保部。4.3安全环保部组织有关单位对各单位上报的不可接受风险及控制计划清单进行再次评价确认，确定不可接受风险及控制计划清单，经安全环保部主管领导审核，报管理者代表批准后受控下发各单位。4.4各单位依据各自职责，按照“三定四不推”的原则制定管理方案和实施运行控制措施，降低或消除风险。需报公司的管理方案和控制措施，应按职责权限分工和对口管理的原则上报有关管理处室安排实施。4.5各单位对不可接受风险及控制计划清单中需采用“目标管理方案”进行控制的，填写“公司环境、职业健康安全管理方案”，并上报安全环保部备案。4.6安全环保部对各单位上报的不可接受风险及控制措施进行汇总，并对其实施进行监督检查。4.7安全环保部和各单位要保持最新的“危险源辩识与风险评价调查表”，并将岗位的风险及控制措施传达到岗位职工。4.8当工艺、技术、作业环境、设备、设施、适用的法律法规及其他要求发生重大变化时，各单位应随时进行危险源辨识、风险评价，修订、完善控制措施，及时更新本单位不可接受风险及控制计划清单。4.9危险源辨识及风险控制基本流程划分作业活动确定危害事件辨识危险源评价风险程度确定风险等级风险控制4.9.1划分作业活动4.9.1.1作业活动划分程度的把握应适宜划分的作业活动，既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业步骤或作业内容）。4.9.1.2划分作业活动的方法按生产（工艺）流程的阶段划分；按地理区域划分；按装置划分；按作业任务划分；在实际工作中也可以是上述几种方法的结合。4.9.2危险源辨识4.9.2.1在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。危险源辨识的范围应覆盖：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；人的行为、能力和其他人为因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；注1：按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，极其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务（也可参见3.12的注）；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。组织用于危险源辨识和风险评价的方法应；在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。4.9.2.2危险源辨识应包括以下四个方面：物的不安全状态；人的不安全行为；作业环境的缺陷；职业健康安全管理的缺陷。4.9.2.3危险源辨识的方法采用基本分析法和工作安全分析法。4.9.2.4危险源辨识充分性的确定覆盖已发生事故的原因，包括本单位近三年内所有事故的原因。覆盖法规的要求，辨识出的危险源应与所有使用的法律法规及其他要求相适应。4.10.3风险评价的方法4.10.3.1有下列情况之一的，可用定性评价法直接判定为不可接受风险：严重不符合国家法律法规及其他要求的；发生过死亡事故、重伤事故、三次及以上轻伤事故且未采取有效控制措施的；相关方合理抱怨或要求。4.10.3.2无法直接判断时可采用半定量法（LEC法）。a计算公式为：DLEC其中：L：发生事故的可能性大小；E：人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；C：一旦发生事故会造成后果的严重程度；D：风险性分值。LECD法的分级数值L发生事故的可能性大小注：8小时不离岗为“连续暴露”；8小时内暴露1n次为“每天工作时间暴露”。C发生事故可能造成的后果优先考虑消除风险（如技术、工艺改造）；其次考虑降低风险（如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施）；再次考虑采用个体防护措施或装置。4.10.4.3风险的控制措施一级风险：立即采取应急措施降低风险，否则停止工作，并制定“目标管理方案”，优先实施降低或消除风险；属于经常性或周期性工作，且不需投资解决的，采用运行控制，制定或完善程序文件或作业文件。二级风险：需上硬件设施或加强培训的，立即制定“目标管理方案”；若以前无规定或规定不充分应采用运行控制，制定、完善程序文件或作业文件；工作正在进行时应制定应急措施。三级风险：采用运行控制，制定、完善程序文件或作业文件；需上硬件设施，制定“目标管理方案”；上硬件设施条件不具备时应制定临时措施并考虑长远措施；文件规定很充分时，需通过加强培训、教育等措施，要求员工严格执行文件。四级、五级风险：属个别人不安全行为的，需通过加强培训、教育等措施，要求员工严格执行文件；属于物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷时，需按纠正、预防措施管理程序要求采取纠正、预防措施。4.10.5风险控制措施的评审和实施情况验证必要时对风险控制措施进行评审，对实施情况进行验证，并根据评审和验证结果采取纠正、预防措施。第 8 页 共 14 页危险源辨识、风险评价和控制策划程序1目的应用组织化与系统化的方法，对有关职业安全卫生作业活动、设备设施的危险源（危险、有害因素，以下同）进行辨识，并及时更新，评价其风险水平，制定风险控制措施并实施，以此作为：1、制定管理方针和目标指标、策划、实施并持续改进管理体系的重要基础。2、决定设施要求、培训需求或操作规程的修改。3、监督管理需求以确认其实施有效性及适时性。2范围本程序适用于公司范围内产品、活动和服务中等危险源辨识、风险评价和风险控制。3定义3.1危险因素：是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。3.2有害因素：是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损坏的因素。通常情况下，并不对两者加以区分，而统称为危险、有害因素，主要指客观存在的危险、有害物质或能量超过临界值的设备、设施和场所等。3.3危害识别：是认知一个危害的存在并确定其特性的过程。需要注意危害是造成事件的根源或状态，不是事件的本身。3.4风险：一个特定危害事件发生之可能性及后果的组合。3.5可忍受风险：组织顾虑其法律责任与其自身之职业安全卫生政策，而降低其风险至能忍受的程度。3.6风险评价：是指用定量或定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危害因素和有害因素进行识别、分析和评估。4职责4.1管理者代表负责危险源辨识、风险评价和风险控制活动的策划与组织，审批重大危险源清单，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。4.2安全管理部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。4.3各部门主管直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围、选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。4.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。4.5新、改、扩建设项目由工程部负责在项目规划，设计前应交由有资质的机构做安全预评价；项目的建设过程由工程部进行风险评价和风险控制；4.6风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员进行评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导，进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价。5危害辨识实施5.1公司每年在制定目标之前，由管理者代表组织安全管理部、生产部门等相关部门对危险、有害因素辨识、风险评价和风险控制活动进行策划，并将策划结果形成文件。5.2各部门按策划要求组织所属区域内危险、有害因素进行辨识，风险评价和风险控制，并汇总后报安环处审查。5.1应急准备与响应控制程序6危害辨识的范围6.1规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；6.2常规活动：正常的作业活动；非常规活动：临时性检修、停车等；6.3所有进入作业场所的人员的活动(包括合同方人员、访问者)；6.4原材料、产品的运输和使用过程；6.5作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；6.6人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；7辨识危险、有害因素的原则7.1科学性：危险、有害因素的识别是分辨、识别、分析确定系统内存在的危险，而并非研究防止事故发生或控制事故发生的实际措施。要求进行危险、有害因素识别必须要有科学的安全理论作指导。7.2系统性：危险、有害因素存在于生产活动的各个方面，因此要对系统进行全面、详细地剖析、研究系统和系统及子系统之间的相关和约束关系。分清主要危险、有害因素及其相关的危险、有害性。7.3全面性：识别危险、有害因素时不要发生遗漏，以免留下隐患，要从厂址、自然条件、总图运输、建构筑物、工艺过程、生产设备装置、特种设备、公用工程、安全管理系统，设施，制度等各方面进行分析、识别；不仅要分析正常生产运转，操作中存在的危险、有害因素还要分析、识别开车、停车、检修，装置受到破坏及操作失误情况下的危险、有害后果。7.4预测性：对于危险、有害因素，还要分析其触发事件，亦即危险、有害因素出现的条件或设想的事故模式。8危险有害因素辨识依据8.1按照生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T138611xx）规定，导致事故的直接原因将生产过程中的危险、有害因素分为六类。8.2按照企业职工伤亡事故分类标准（GB644186），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，将危险因素分为20类。8.3参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定，将危险有害因素分为7类。8.4按照常见危险化学品的分类及标志（GB13690xx），将常用的危险化学品分为8类。另依据剧毒化学品目录（xx版）、高毒物品目录、易制毒品易制毒化学品管理条例、重大危险源辨识（GB18218）所列危险化学品进行辨识。9风险评价准则公司定性风险评价按风险评价准则进行，需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。10风险评价10.1各部门主管主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。10.2风险评价小组根据各部门危险源辨识结果，首先通过集体讨论，采用主观评价法，确定可忽略风险和可容许风险。10.3对于集体讨论不能确定风险水平的危险源，可采用风险水平评估法、作业条件危险性评价法、危险源风险评价专家打分法来确定风险水平等级。10.4安全管理部根据评价结果，编制危险源评价结果与控制方式汇总表，经管理者代表批准，发至各部门。10.5对重大风险和不可容许风险应作为建立公司及部门目标指标的依据，各部门制定相应的风险控制措施，编制“管理方案”。11风险控制措施的制定11.1风险控制措施的制定原则a)如果可能，则完全消除危险源或风险，如用安全无害物质替代危险或有害物质；b)如果不可能消除，则应努力降低风险，如使用低毒阻燃物料代替高毒易燃物料；c)将危害进行隔离，如通过局部排风把有毒气体排除；d)采取工程技术措施，如远距离操作，防爆墙等；e)制定和完善管理措施，加强员工教育；f)在其他控制措施均已考虑后，作为最终手段，可使用个人防护用品作为暂时性控制措施，但应注意使用个人防护用品不能消除和降低风险。h)必要时：确定预防性测量指标，以便监控。11.2对重大风险和不可容许风险应作为建立公司及部门目标指标的依据，各部门制定相应的风险控制措施，编制“管理方案”。11.3控制措施实施部门等相关部门对风险控制措施进行评审，评审应包括管理现状分析、原有风险控制措施和准备采取的风险控制措施。评审的要点是：a)准备采取的控制措施是否使风险降低至可容许水平；b)是否会产生新的危险源；c)是否己选定了投资效果最佳的解决方案；d)准备采取的控制措施能否应用于实际工作中。12危险源辨识、风险评价和风险控制过程的改进公司通过组织内部审核、跟踪风险控制措施实施情况和现场检查的方法，对危险源辨识、风险评价和风险控制过程实施监督，并采取相应的纠正和纠正措施持续改进。13相关文件风险评价准则公司进行风险评价是指通过评价作业过程中潜在的危险有害因素，判定风险等级，制定控制措施，达到消减危害、控制风险的目的。评价准则：事件发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行，或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按照操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件事件后果严重性S判断准则等级法律、法规及其他要求人财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置（2套）或设备停工重大国际、国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业内的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施R=LxS风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限2025巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻1516重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采取控制措施，但需保存记录14相关记录各部门危害分析记录表第 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