期货从业法律法规冲刺班ppt课件

期货法律法规 冲刺班,1,期货公司管理办法,本部分知识点也在期货基础知识课程涉及到部分，所以难度小，占分比值3-5分,期货公司管理办法,一、立法目的了解 二、本法适用对象理解 三、期货公司监管主体掌握、单选题、判断题 证监会及其派出机构 期货业协会、期货交易所 期货保证金安全存管监控机构,第一章 总则,重点掌握、多选题、综合分析题 一、申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： 重点掌握、多选题、综合分析题 （一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； （二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。,第二章 设立、变更与业务终止,二、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3 000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元； （二）净资产不低于实收资本的50，或有负债低于净资产的50。不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险：,第二章 设立、变更与业务终止,（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产； （四）没有较大数额的到期未清偿债务； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；,第二章 设立、变更与业务终止,（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁人措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年，不存在 公司法第一百四十七条第一款所列情形； （九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。,第二章 设立、变更与业务终止,三、设立期货公司，持有100股权的股东除应当符合持有5以上股权的股东规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。,第二章 设立、变更与业务终止,四、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5的，持股比例最高的股东应当符合持有5以上股权的股东应当具备的条件。 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100的，持股比例最高的股东应当符合本办法持有100股权的股东规定的条件。 五、申请设立期货公司应当向中国证监会提交的申请材料：掌握、多选题 9项材料,第二章 设立、变更与业务终止,例题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。 A设立期货公司申请书 B公司章程 C经营计划 D发起人名单及其审计报告,第二章 设立、变更与业务终止,六、期货公司业务许可 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：重点掌握、多选题、综合分析题 （1）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （2）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； （3）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；,第二章 设立、变更与业务终止,（4）具有从事金融期货经纪业务的详细计划； （5）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； （6）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； （7）不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；,第二章 设立、变更与业务终止,（8）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； （9）近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；,第二章 设立、变更与业务终止,（10）控股股东净资产不低于人民币3 000万元； （11）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形； （12）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。,第二章 设立、变更与业务终止,3、申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：掌握、多选题 13项,第二章 设立、变更与业务终止,例题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）情况表。 A高级管理人员情况表 B主要部门负责人情况表 C从业人员情况表 D近五年来利润情况表,第二章 设立、变更与业务终止,七、应当经中国证监会批准的变更股权情形 重点掌握、多选题 1、单个股东的持股比例增加到5以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5以上； 2、持有5以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5以上股权的股东受让股权。 八、期货公司变更股权有上述两种情形的，应当符合下列条件重点掌握、多选题,第二章 设立、变更与业务终止,例题期货公司单个股东的持股比例增加到5以上，应当符合下列（ ）条件。 A拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B全部股权不存在被查封、冻结等情形 C期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形,第二章 设立、变更与业务终止,九、期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：掌握、多选题 12项,第二章 设立、变更与业务终止,例题期货公司单个股东的持股比例增加到5以上，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。 A间接持有期货公司5及以上股权的自然人情况申报表 B拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 C期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明 D会计师事务所出具的会计意见书,第二章 设立、变更与业务终止,十、期货公司变更注册资本应当符合的条件： 重点掌握、多选题,第二章 设立、变更与业务终止,例题期货公司变更注册资本，应当符合下列（ ）条件。 A变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监管指标标准,第二章 设立、变更与业务终止,十一、期货公司变更注册资本 期货公司变更注册资本应当向中国证监会提交下列申请材料：（应当经中国证监会审核）掌握、多选题 7项材料 十二、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。掌握、单选题,第二章 设立、变更与业务终止,十三、期货公司变更法定代表人 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：掌握、多选题 4项材料,第二章 设立、变更与业务终止,十四、期货公司变更住所 1、应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件重点掌握、多选题 3项,第二章 设立、变更与业务终止,例题期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需、要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。 A符合持续性经营规则 B近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D近l年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件,第二章 设立、变更与业务终止,2、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料掌握、多选题 5项申请材料,第二章 设立、变更与业务终止,十五、期货公司设立营业部 1、期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件 重点掌握、多选题 （1）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （2）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；,第二章 设立、变更与业务终止,（4）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行； （5）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格； （6）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应； （7）具有符合期货业务需要的营业场所和设施； （8）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。,第二章 设立、变更与业务终止,2、应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料掌握、多选题,第二章 设立、变更与业务终止,十六、期货公司营业部变更负责人掌握 十七、期货公司营业部变更营业场所 1、应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 2、期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：掌握、多选题 本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。掌握、单选题,第二章 设立、变更与业务终止,例题期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。 A变更营业部营业场所申请书 B变更营业部营业场所的详细计划 C对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明,第二章 设立、变更与业务终止,十八、 期货公司营业部终止 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：掌握、多选题 十九、期货公司停业 1、期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。掌握、单选题,第二章 设立、变更与业务终止,2、期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。掌握、判断题 3、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料掌握、多选题,第二章 设立、变更与业务终止,二十、期货公司其他规范根据常识理解记忆、注意细节知识出单选题、判断题,第二章 设立、变更与业务终止,一、公司治理基本要求根据常识理解记忆、注意细节知识出单选题、判断题 例题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。 A . 适当合并，独立经营，独立核算 B严格分开；统一经营，统一核算 C严格分开，独立经营，独立核算 D严格分开，统一经营，独立核算,第三章 公司治理,二、期货公司的股东及实际控制人应当在3日内通知期货公司的情形 重点掌握、多选题 九种情形、参照精讲班讲义复习 注意： 期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告； 期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。,第三章 公司治理,例题期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。 A自身股权被冻结、查封或者被强制执行 B质押所持有的期货公司股权 C决定转让所持有的期货公司股权 D不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷,第三章 公司治理,三、期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告的情形：重点掌握、多选题 6种情形、参照精讲班讲义复习 注意：中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。,第三章 公司治理,例题期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A拟更换董事长、人事经理 B财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C客户发生重大透支、穿仓 D其他可能影响期货公司持续经营的情形,第三章 公司治理,四、董事会规范 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责掌握、多选题,第三章 公司治理,例题期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（ ）职责。 A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度,第三章 公司治理,五、独立董事重点掌握、注意细节知识单选题、判断题 六、监事会掌握、注意细节知识单选题、判断题 七、首席风险官重点掌握、注意细节知识单选 题、判断题 董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。,第三章 公司治理,例题期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。 A期货协会 B中国证监会派出机构 C期货交易所 D中国证监会,第三章 公司治理,八、期货公司业务部门根据常识理解记忆、注意细节知识 对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。,第三章 公司治理,一、基本原则理解记忆 二、不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员重点掌握、多选题 三、开户规范理解记忆、注意细节知识,第四章 经纪业务规则,例题期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A . 2 B3 C4 D5,第四章 经纪业务规则,四、风险揭示理解记忆 五、交易编码掌握、单选题 、判断题 六、交易指令下达理解记忆、注意细节知识 委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的规范 书面、电话、计算机、互联网等委托方式 互联网交易风险的特别提示。 时间优先的原则传递客户交易指令。,第四章 经纪业务规则,例题期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 A数量优先 B规模优先 C时间优先 D价格优先,第四章 经纪业务规则,七、结算理解记忆、注意细节知识 例题客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（ ）。 A书面异议 B书面抗议 C口头谴责 D电话说明,第四章 经纪业务规则,八、其他规范理解记忆、注意细节知识 例题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。 A中国银行业协会、期货交易所 B中国记者协会、期货交易所 C中国期货业协会、期货交易所 D中国律师协会、期货交易所,第四章 经纪业务规则,九、销户掌握、单选题、判断题 不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。,第四章 经纪业务规则,十、资料保存掌握、注意细节知识 1、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。 2、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终上之日起至少保存20年； 3、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 4、期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。,第四章 经纪业务规则,一、保证金管理根据常识理解记忆 二、保证金账户掌握、注意细节知识 保证金存管银行开立 开立、变更或者撤销账户，在当日派出机构和保证金安全存管监控机构备案 披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。,第五章 客户资产保护,三、保证金安全存管监控掌握、注意细节知识 期货保证金存管银行未能按照有关规定报送的，期货公司应当按照中国证监会及其派出机构的要求将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。,第五章 客户资产保护,四、结算担保金、结算准备金掌握、注意细节知识 期货交易所管理办法涉及 五、风险准备金了解 期货交易所管理办法涉及,第五章 客户资产保护,一、报备制度重点掌握、注意细节知识 定期报送年度报告、月度报告 董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见； 法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。,第六章 监督管理,例题期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（ ）报告签署确认意见。 A月度 B季度 C年度 D每日,第六章 监督管理,二、中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：掌握、多选题 3项,第六章 监督管理,三、关联人从事期货交易的报备规范掌握、注意细节知识 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。,第六章 监督管理,四、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的事项掌握、多选题 6项 五、重大事件的报备规范掌握、单选题 六、会计师事务所聘用规范掌握、注意细节知识点,第六章 监督管理,七、信息披露根据常识理解记忆 八、证监会的监管措施：现场检查掌握、注意细节知识点 检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 九、证监会的监管措施：其他措施掌握、注意细节知识点、多选题 4项,第六章 监督管理,十、中国证监会及其派出机构可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见的情形：重点掌握、多选题 4项 十一、关联人及中介服务机构监管掌握、多选题 监管谈话，责令改正，出具警示函。,第六章 监督管理,十二、期货公司或营业部监管 1、期货公司或其营业部有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定，采取相应的监管措施：（掌握、多选题共11种情形，注意理解记忆）,第六章 监督管理,例题期货公司或其营业部有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定，采取相应的监管措施。 A公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营 B期货经纪业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全,第六章 监督管理,例题期货公司或其营业部有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定，采取相应的监管措施。 C期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益 D不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全,第六章 监督管理,十三、期货公司持股监管掌握、多选题注意细节知识单选题、判断题 十四、关联人监管 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改掌握、多选题 4项,第六章 监督管理,例题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C股东按照出资比例行使表决权 D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏,第六章 监督管理,本部分请大家参照精讲班复习、法律责任考试中涉及较少、尤其是罚款数额、刑罚年限、但这些记忆难度大，所以建议考试不要花太多精力。,第七章 法律责任,