国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法.doc

规章制度编码:国网（基建/3）176-2015国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法第一章 总则第一条 为坚持安全发展理念，贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范国家电网公司（以下简称“公司”）输变电工程施工安全风险过程管理，根据中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例等国家现行安全生产法律、法规，以及国家电网公司安全风险管理工作基本规范、生产作业风险管控工作规范等公司有关规章制度、标准，制定本办法。第二条 输变电工程施工安全风险，是指在输变电工程施工作业中，对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生频度三个指标的综合描述。第三条 业主、监理、施工项目部是输变电工程施工安全风险管理的具体实施机构，施工作业应全面执行“输变电工程施工安全风险管理流程”（见附件1），保证输变电工程施工安全风险始终处于可控、在控状态。第四条 本办法对输变电工程施工安全风险采用半定量LEC安全风险评价法（“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”见附件2），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级，一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险。第五条 本办法按照静态识别、动态评估、分级控制的原则，对输变电工程施工安全风险进行管理。四级和重要的三级施工安全作业风险，一般做为重大风险作业，纳入相关层级进行动态监控。第六条 本办法适用于公司系统投资建设的110（66）kV及以上输变电工程施工过程的安全风险管理，35kV及以下输变电工程参照执行。国网新源公司结合水电工程特点，参照本办法思路，单独编制水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施管理办法。第二章 施工安全风险管理职责第七条 国网基建部管理职责（一）制订输变电工程施工安全风险管理办法，根据实施情况适时组织修订。（二）指导省公司级单位（包括省、自治区、直辖市电力公司和公司直属建设公司，下同）基建管理部门开展输变电工程施工安全风险管理工作，检查、评价、考核省公司级单位风险管理工作。（三）全面掌握公司系统输变电工程动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，必要时开展现场督导。第八条 省公司级单位基建管理部门管理职责（一）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险管理工作。（二）检查、评价、考核建设管理单位（负责具体工程项目建设管理的省公司级单位、地市供电企业、县供电企业，下同）和所属施工、监理单位风险管理工作。（三）全面掌握投资建设管理的动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”（见附件3，下同）。（四）通过基建管理信息系统，按时上报预判及正在监控的重大风险作业管理动态信息。第九条 建设管理单位管理职责（一）建设管理的输变电工程，负责指导、检查、评价、考核施工、监理单位风险管理工作，按要求开展施工安全风险管理工作。（二）全面掌握建设管理的四级和重要的三级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（三）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业管理动态信息。第十条 业主项目部管理职责（一）落实风险管理要求，组织监理、施工项目部严格按照“输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”（见附件4，下同）开展风险过程管理工作。在“安全管理总体策划”中明确安全风险管理要求。（二）工程开工前，组织项目设计单位对施工、监理项目进行作业风险交底，以及风险作业初勘工作。（三）审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。（四）监督检查风险识别、动态评估和预控措施编制及落实工作，四级及重要的三级风险作业执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（五）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业动态信息。第十一条 设计单位管理责任（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、临近电情况等）纳入设计文件，向监理、施工项目部交底施工安全作业风险。（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，提出降低施工安全风险等级的措施建议。（三）执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。第十二条 监理单位责任（一）负责组织本单位员工开展施工安全风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程。（二）为工程项目配备认真履责、合格的安全监理工程师，按要求开展施工安全风险管理工作。（三）检查、评价、考核监理项目部施工安全风险管理工作，及时掌握监理项目部安全风险管理情况，对发现的问题提出整改要求，监督整改闭环。（四）全面掌握承揽项目的四级和重要的三级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。第十三条 监理项目部责任（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险的初勘。（二）日常检查核实施工作业必备条件是否满足要求，监督检查风险作业预控措施编制和落实。（三）三级及以上风险作业执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（四）监督检查输变电工程安全施工作业票（见附件4）开具和执行，发现问题及时提出整改意见，监督整改闭环。（五）通过基建管理信息系统，审核风险清册、动态评估结果和预控措施（见附件4），按时上报风险等级评估复核意见，监督施工项目部按时填报风险作业动态信息。第十四条 施工单位责任（一）履行施工安全风险管理主体责任，指导、检查、评价、考核所承揽项目各施工项目部施工安全风险管理工作。（二）建立健全输变电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程。（三）建立所承揽项目三级及以上施工安全固有风险总台帐，制定检查计划，对所承揽工程，建设过程中开展不少于一次的风险动态评估和现场落实情况检查。（四）全面掌握承揽项目所有四级作业风险和重要的三级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求。第十五条 施工项目部责任（一）组织所有参建人员学习掌握本办法，熟悉施工安全风险管理流程及相关工作，按要求开展施工安全风险管理工作。（二）开展现场初勘，建立本工程项目风险初勘台账（见附件5），检查落实施工作业必备条件（见附件6）是否满足要求。（三）通过基建管理信息系统，建立输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录及台账（见附件4）。及时上报已开展的作业风险及控制情况信息。（四）组织分层办理“安全施工作业A票和B票”，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（五）每月组织分析总结风险控制工作，开展作业风险管理常态化检查，确保作业现场风险控制措施落实。第三章 施工安全风险等级识别与评估第十六条 固有施工安全风险作业识别与评估（一）施工项目部根据项目交底及风险初勘结果，根据“输变电工程固有风险汇总清册”（见附件8），按照“输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”筛选、识别、评估与本工程相关的固有风险作业，报监理项目部审核。（二）施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”，报监理项目部审查、业主项目部批准，并报施工单位备案。第十七条 施工安全风险作业动态评估（一）在符合施工作业必备条件的前提下，施工项目部在每项作业开始前，根据人、机、环境、管理四个维度影响因素，按照“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”，通过基建管理信息系统组织开展作业风险动态评估，计算确定该项作业的动态风险等级。（二）施工项目部依据作业风险动态评估计算结果，针对风险影响因素，补充风险预控措施，在“固有风险清册”基础上，更新建立“施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐”（见附件4），报监理项目审核。（三）施工项目部根据工程进度，针对已建立的“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”，对即将开始的固有三级及以上作业风险提前开展复测。重点关注地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法和动态因子修正意见，明确现场主要安全风险及补充控制措施。复测结束，应填写作业风险现场复测单，报监理项目审核。（四）现场实际作业时，当施工人员发现四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，现场应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报监理项目部重新审核。第四章 施工安全风险控制第十八条 所有作业前均需对施工作业必备条件进行符合性判定。第十九条 安全施工作业票管理（一）所有作业前，在施工安全风险等级识别与动态评估基础上，都要先行办理安全施工作业票，并在作业全过程留存作业班组。（二）一张安全施工作业票可包涵多个工序、多个部位的多个等级风险作业。作业内容、作业部位、控制措施、主要作业人员（安全监护人、工作负责人及特种作业人员）不变时，可使用同一张作业票，按其中最高的等级确定作业票种类。（三）安全施工作业票初期可通过本地计算机自建台账维护管理，逐步过渡到通过基建管理信息系统开具。第二十条 二级及以下施工安全风险控制管理（一）二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制。（二）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票A”，明确风险预控措施，并由施工队长签发。（三）作业前安全监护人现场逐项检查落实，有序组织施工作业。第二十一条 三级及以上施工安全风险控制管理（一）三级及以上施工安全风险等级工序作业由施工、监理、业主项目部共同组织开展风险控制。（二）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织实地复测，填写“施工作业风险现场复测单”，评估计算动态风险等级，分析不利因素。（三）针对不利因素，优先采取改善施工组织内容和方式的针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍为三级及以上风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票B”，制定“输变电工程施工作业风险控制卡”，补充风险控制措施，并由施工项目经理签发。（四）“输变电工程安全施工作业票B”及其风险控制卡优先采取通过基建管理信息系统报监理项目部审查、业主项目部确认。第二十二条 固有作业风险等级升高管理（一）二级及以下固有风险经动态评估升级为三级及以上风险的，要采取措施消除动态评估中不利的影响因素，尽可能使作业风险回归至原有等级。采取改善措施后，动态风险仍升级为三级以上时，要按照三级及以施工安全风险控制管理要求组织实施，办理“输变电工程安全施工作业票B”，补充编制风险控制卡，改由施工项目部经理签发。施工项目部结合现场实际需要，确定是否开展复测，工作负责人现场逐项确认落实风险控制措施。（二）“输变电工程固有风险汇总清册”给出的固有风险最高为四级，四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，方可开展施工作业。施工项目找不出降低五级风险作业等级办法的，要报请本单位上级管理部门组织论证，研究改善措施，直至风险等级降为四级及以下，并经监理项目部审核、业主项目部批准，否则不得施工。第二十三条 监理、施工项目部应张挂“施工现场风险管控公示牌”（见附件7），将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场监理人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员对作业风险心中有数。为突出区别风险等级，三级、四级和动态评估曾达五级的作业风险应分别以黄、橙、红色和具体数字标注。第二十四条 三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”进行作业监督检查。作业前，施工项目部主要管理人员（项目总工、安全员或技术员）要赴作业现场，按作业步骤逐项确认作业B票及风险控制卡中的措施落实后，方可有序开展施工作业。同时，按要求做好以下工作：（一）作业开始前，工作负责人要对作业人员进行全员安全风险交底，并组织全体参加作业人员在“签名栏”签字。（二）每天作业前，工作负责人要再次通过读票方式进行安全交底。作业过程中，工作负责人按照作业流程，逐项确认风险控制措施落实，并随时检查有无变化。在风险预控措施不落实的情况下，作业人员有权指出、上报，并拒绝作业。（三）监理项目部每天须派人进行现场巡视或旁站监理，并对“输变电工程安全施工作业票B”及风险控制卡中预控措施执行情况进行签字确认。（四）四级风险等级作业时，业主项目部人员须监督现场作业过程，并对“输变电工程安全施工作业票B”及风险控制卡中预控制措施执行情况进行签字确认。（五）省公司级单位基建管理部门和监理、施工企业相关管理人员，按职责要求监督检查四级风险作业现场。第二十五条 三级及以上风险作业实施期间，各项目部要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；四级和重要的三级风险作业实施期间，建设管理单位和省公司级单位要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；四级和重要的三级风险作业实施期间，公司基建管理部门要通过基建管理信息系统开展动态实时监控。风险监控工作包括作业实际开始时间、控制措施落实情况核查、作业进程、作业实际结束时间、风险作业控制结果。第五章 检查考核第二十六条 国网基建部对各省公司级单位开展施工安全风险识别、评估及控制管理情况进行检查与通报，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价依据。第二十七条 省公司级单位基建管理部门要对管理范围内的输变电工程施工安全风险识别、评估及控制管理执行情况进行检查和通报，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价依据。第二十八条 建设管理单位将施工安全风险识别、评估及控制管理工作纳入设计、施工、监理等合同条款，并严格考核。第二十九条 公司所属监理、施工单位应结合本单位实际，制定考核细则，对项目部执行施工安全风险识别、评估及控制情况进行考核。第三十条 日常安全检查和专项督查要将施工作业安全风险过程管理作为主要内容，通过检查施工方案完整性、针对性、可行性和风险预控措施现场落实情况，检验风险管理效果。第六章 附则第三十一条 本办法由国网基建部负责解释并监督执行。第三十二条 本办法自发布之日起施行,原国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法（国家电网企管2014140号之国网（基建/3）176-2014）同时废止。第三十三条 术语及定义（一）风险：是对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度及发生的频度三个指标的综合描述。即是一个事故产生人们不希望的后果的可能性，不仅意味着风险的存在，还意味着风险发生有渠道和可能性。（二）风险因素：风险因素是指一个系统中具有潜在能量和物质释放风险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备、装置及其状态。（三）固有风险是指在平原地带，熟练人员使用合格施工机具，采取常规施工方法情况下，施工作业过程中存在的安全风险。（三）动态风险是指在具体作业时，根据现场实际风险因素，进行识别、评估而得出的安全风险。动态风险等级是在固有风险等级的基础上，按作业时特定的人、机、环境、管理情况进行计算修正的结果。（五）风险识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过程。风险识别首先要确定风险因素的存在，然后确定风险因素的性质，即应识别出不同作业活动，或设备风险因素的种类与分布，以及伤害或损失产生的方式、途径和性质。（六）风险评估：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。（七）风险控制：风险控制是针对施工现场作业已识别出的风险因素和风险评价的结果，制定和实施消除、降低、控制风险的有效措施。风险控制应体现成本、利益、风险三者间的关系，要从最合理、最经济的角度来处理风险，选择最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定风险应对决策。（八）风险管理：即运用系统的观念和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，以实现最大安全保障和最经济的科学管理方法。附件：1.输变电工程施工安全风险管理流程2.LEC安全风险评价方法定义及计算方法3.输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求4.输变电工程施工安全风险识别、评估及控制办法统一表式5.输变电工程施工安全风险初勘台账6.安全施工作业必备条件7.施工风险管控动态公示牌8.输变电工程固有风险汇总清册 43 附件1： 输变电工程施工安全风险管理流程附件2LEC安全风险评价方法定义及计算方法1LEC安全风险评价方法定义LEC法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的三方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这三方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。 风险值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。2固有风险值计算固有风险值采用LEC法定量计算，固有风险等级根据固有风险值的大小确定。固有风险值D1=L1E1C12.1固有风险因素 L1、E1、C1取值及风险值D1与风险等级关系表2.1.1发生事故或风险事件的可能性（L1）分数值发生的可能性10可能性很大6可能性比较大3可能但不经常1可能性小，完全意外0.5基本不可能，但可以设想0.2极不可能0.1实际不可能2.1.2：风险事件出现的频率程度（E1）分数值风险事件出现的频率程度10连续6每天工作时间3每周一次2每月一次1每年几次0.5非常罕见2.1.3：发生风险事件产生的后果（C1）分数值发生风险事件产生的后果100大灾难，无法承受损失40灾难，几乎无法承受损失15非常严重，非常重大损失7重大损失3较大损失1一般损失0.5轻微损失2.1.4：风险值D与风险等级关系表风险值D风险程度风险等级320风险极大，应采取措施降低风险等级，否则不能继续作业5160D320高度风险，要制定专项施工安全方案和控制措施作业前要严格检查，作业过程中要严格监护470D160显著风险，制定专项控制措施，作业前要严格检查，作业过程中要有专人监护320D70一般风险，需要注意220稍有风险，但可能接受1输变电工程施工安全风险等级划分为五级：一级风险（稍有风险）：指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可能发生轻伤及以下事件的施工作业；二级风险（一般风险）：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可能发生人身轻伤事故的施工作业；三级风险（显著风险）：指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可能发生人身重伤或死亡事故，或者可能发生七级电网事件的施工作业；四级风险（高度风险）：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制容易发生人身死亡事故，或者可能发生六级电网事件的施工作业；五级风险（极高风险）：指作业过程存在极高的安全风险，即使加以控制仍可能发生群死群伤事故，或五级电网事件的施工作业。五级风险系动态调整结果，属计算所得数值，实际作业必须通过改变作业组织或采取特殊手段将风险等级降为四级以下风险，否则不得作业。3动态风险值计算动态风险值D2= D1/k动态调整系数K：为四个维度动态调整系数KUi的算术平均数即式中：N-为与动态风险相关的维度数量，最多为4个维度。KUi-为每个维度的动态调整系数n-为维度Ui中影响动态风险的相关子项个数，最多为7个bj-各对应维度Ui中各子项风险因素值维度实际情况与各维度风险因素风险取值关系，见下表。表 维度实际情况与K值的取值关系Uij维度Ui风险值bj子项10.60.3人U1作业人员施工经验U11主要作业人员都有3项及以上同类工程项目经验。超过50%的主要作业人员有3项及以上同类项目经验。主要作业人员无同类项目经验。作业人员生理状态U12作业人员体检合格；人员一个工作日平均工作时间不超过8小时,且夜间作业时间占总工期比重不超过20%。作业人员体检合格；人员作业时间大于8但不超过10小时，且夜间作业时间占总工期大于20%但不超过30%。作业人员体检合格；人员作业时间大于10小时，夜间作业时间占总工期大于30%。指挥人员技能及经验U13指挥人员具有3个及以上同类项目现场指挥经验。指挥人员具有1或2个同类项目现场指挥经验。指挥人员无同类项目现场指挥经验。机U2机械设备性能U21设备已使用时间未超过设备使用年限的。设备已使用时间达到设备使用年限，但经过鉴定可以降级使用的。设备使用时间已超过设备使用年限，且未经检定合格。机械设备维修保养U22建立完善的维修保养体系，且保养记录齐全；外观检查，工况良好。建立完善的维修保养体系，外观检查，工况一般。建立完善的维修保养体系，保养记录不齐全，工况较差。机械设备负荷情况U23起吊荷载不超过起重机械额定起重量的90%。起吊荷载大于起重机械额定起重量的90%但不超过95%。起吊荷载大于起重机械额定起重量的95%，或者两台机械实行台吊作业的。环境U3施工工期U31满足合理工期要求。达到80%及以上合理工期的。未达到80%及以上合理工期的。周围环境U32周边环境开阔，隔离措施完善，便于施工。学校、城镇、人流密集场所或施工场地狭窄等较复杂的周边环境。非常复杂，隔离措施难以实施，施工场地影响范围内有历史文物、地铁、共同沟、大直径管道、大型压力总水管等重要建筑物及设施，或夜间施工。气候情况U33正常状态（气温大于17但不超过26，风速不超过1.5m/s，无降雨或有降雨但降雨量不超过9.9mm等条件均满足）。不良天气（气温高于5但不超过17或高于26但不超过35，风速大于1.5m/s但不超过5.4 m/s，降雨量大于9.9 mm但不超过24.9mm等条件中的任意一项）。坏天气（温度高于35或低于5，风速大于5.4m/s但不超过10.8m/s，降雨量大于24.9mm但不超过49.9 mm等条件中的任意一项）。地质条件U34坚硬土或岩石，且无地下水。中硬土或中软土；单位出水量不超过10L/minm。软弱土；单位出水量大于10L/minm。交通运输环境U35运输路线可事先确定，运输通道畅通、路况良好。运输路线可事先确定，路况一般，但险情可控。路况较差，运输通道存在不可控险情。临近带电作业U36作业地点与带电体的距离:变电作业时，作业地点不满足变电安规附表所规定的距离；线路塔上作业时，每基塔作为一个作业地点，同塔上没有带电的线路或设备的。作业地点与带电体的距离：变电作业时，作业地点不满足变电安规）附表所规定的距离，且按照要求采取完善的安全措施；线路塔上作业时，同塔上有带电的线路或设备，且安全距离不满足线路安规附表所规定的距离，并按照规定要求采取完善的安全措施。作业地点与带电体的距离：变电作业时作业地点不满足变电安规附表所规定的距离，但无法按照要求采取完善的安全措施；线路塔上作业时，同塔上有带电的线路或设备虽安全距离不满足变电安规附表所规定的距离，但无法按照规定要求采取完善的安全措施。交叉作业环境U37无交叉作业有交叉作业，且事先有制订交叉作业专项作业方案。临时出现交叉作业，未事先制订交叉作业专项作业方案。管理U4安全保证、监督体系U41安全保证、监督体系完善，人员到位。安全保证、监督体系较为完善，人员基本到位。体系不完善，人员未到岗到位。项目安全人员配备U42项目部、施工队、作业点按规定要求配置安全员。项目部、施工队按要求配备安全员，作业点未按要求配备安全员。项目部、施工队、作业点两个或两个以上部门未按规定配备安全员。安全管理目标、措施U43目标明确，并进行细化分解，措施完善，有针对性和操作性。目标未细化，措施针对性、可操作性较差。无安全管理目标，或未建立安全管理体系。班前安全活动U44按规定实施，内容具有针对性。按规定实施，内容针对性较差。未按规定实施。安全监督检查、验收U45按规定实施，整改闭环，落实到位。按规定进行监督检查，但未对整改项目进行复查落实。未按规定进行监督检查和验收。应急救援预案与演练U46编制完整的应急预案体系并按规定开展应急演练。编制应急预案体系不完整，未按规定开展应急演练。未编制应急预案，未开展应急演练。安全教育活动开展情况U47按规定开展安全教育活动，教育活动具有针对性，记录齐全。按规定开展安全教育活动，但针对性较差，或记录不齐全。未按规定开展安全教育活动。备注：当某工序与某一维度或维度中某一因子无关时，该维度或维度中的此因素不参与分析计算。附件3:输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求序号风险等级人员到岗要求省公司级单位建设单位设计单位监理单位施工单位1三级根据业主项目部通知意见确定是否到场旁站监理（其中铁塔组立作业，可采取旁站或巡视方式）施工班组负责人、安全员现场监护，施工项目部专职安全员现场检查控制措施落实情况2四级基建安全管理人员适时开展监督检查公司相关管理人员现场检查；业主项目经理或安全管理人员现场监督、签字根据业主项目部通知意见确定是否到场公司相关管理人员现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督分公司经理或公司负责本专业的专职副总工程师以上的管理人员现场检查，公司安质部等相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员现场监督3动态评估曾达到五级相关人员监督检查分管领导及相关人员到现场监督检查降低风险等级措施实施情况根据业主项目部通知意见确定是否到场分管领导及相关人员到现场审查并旁站监督降低风险等级措施的落实分管领导及相关人员到现场，制定降低风险等级的措施并监督实施附件4：输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式1 （项目名称） 三级及以上施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册（表式）序号工序作业内容及部位风险可能导致的后果固有风险评定值D1固有风险级别预控措施2（项目名称）施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐（表式）序号工序作业内容及部位风险可能导致的后果固有风险评定值D1固有风险级别 预控措施项目动态风险评定项目补充预控措施动态调整系数k调整后风险值D2动态风险级别3施工作业风险现场复测单（表式）施工作业风险现场复测单工程项目名称： 作业内容： 编号：复测地点复测时间复测结论复测人员（签字）现场内容（画简易图或插入照片）现场主要安全风险及补充预控措施填表说明：此表于作业前，施工项目部组织安全员、技术员、施工负责人，对三级及以上的风险作业现场进行实地勘测；明确填写作业的现场实际情况（现场内容栏填写：地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况；复测结论填写：包含实际测量的具体数值、现场施工布置、可采用的施工方法，动态因子修正意见等；补充预控措施：填写针对此现场复测情况应采取的补充预控措施，不必将原有的控制措施再填入）。4输变电工程安全施工作业票A（表式）输变电工程安全施工作业票A工程名称： 编号：施工班组（队）工程阶段作业内容（可多项）作业部位（可多地点）执行方案名称动态风险等级施工人数计划开始时间实际开始时间实际结束时间主要风险工作负责人安全监护人（多地点作业应分别设监护人）具体分工（含特殊工种作业人员）： 其他施工人员：作业必备条件及班前会检查 是 否1.作业人员着装是否规范、精神状态是否良好，是否经安全培训 2.特种作业人员是否持证上岗 3.作业人员是否有防碍工作的职业禁忌 4.是否有超年龄或年龄不足参与作业 5.施工机械、设备是否有合格证并经检测合格 6.工器具是否经准入检查，是否完好，是否经检查合格有效 7.是否配备个人安全防护用品，并经检验合格，是否齐全、完好 8.结构性材料是否有合格证 9.按规定需送检的材料是否送检并符合要求 10.安全文明施工设施是否符合要求，是否齐全、完好 11.是否编制安全技术措施，安全技术方案是否制定并经审批或专家论证 12.作业票是否已办理并进行交底 13.施工人员是否参加过本工程技术安全措施交底 14.施工人员对工作分工是否清楚 15.各工作岗位人员对施工中可能存在的风险及预控措施否明白 作业过程预控措施及落实 是 否1. 2. 3. 4. 5. 现场变化情况及补充安全措施全员签名编制人（工作负责人）审核人（安全、技术）安全监护人签发人（施工队长）签发日期注：风险等级升级为三级及以上时，需办理安全施工作业票B。5输变电工程安全施工作业票B（表式）输变电工程安全施工作业票B工程名称： 编号：施工班组（队）工程阶段作业内容（可多项）作业部位（可多地点）执行方案名称动态风险等级施工人数计划开始时间实际开始时间实际结束时间主要风险工作负责人安全监护人（多地点作业应分别设监护人）具体分工(含特殊工种作业人员)： 其他施工人员：作业必备条件及班前会检查 是 否1.作业人员着装是否规范、精神状态是否良好，是否经安全培训 2.特种作业人员是否持证上岗 3.作业人员是否有防碍工作的职业禁忌 4.是否有超年龄或年龄不足参与作业 5.施工机械、设备是否有合格证并经检测合格 6.工器具是否经准入检查，是否完好，是否经检查合格有效 7.是否配备个人安全防护用品，并经检验合格，是否齐全、完好 8.结构性材料是否有合格证 9.按规定需送检的材料是否送检并符合要求 10.安全文明施工设施是否符合要求，是否齐全、完好 11.是否编制安全技术措施，安全技术方案是否制定并经审批或专家论证 12.作业票是否已办理并进行交底 13.施工人员是否参加过本工程技术安全措施交底 14.施工人员对工作分工是否清楚 15.各工作岗位人员对施工中可能存在的风险及预控措施否明白 具体控制措施见所附风险控制卡全员签名编制人（工作负责人）审核人（安全、技术）安全监护人签发人（施工项目部经理）签发日期监理人员（三级及以上风险）业主项目部经理（四级及以上风险）输变电工程施工作业风险控制卡（示例）D01-01变电工程风险作业控制卡1、查施工机械、工器具完好 2、安全措施是否设置齐全 3、清理现场易燃、易爆物，查消防器材 4、现场安装环境具备条件 5、规划好吊车作业面，必须专人指挥 6、特殊工种持证上岗 7、改扩建工程施工检查起重设备是否可靠接地 主变压器安装工程施工作业风险控制施工准备8、做好器身顶部作业的防高坠措施 9、查是否有工具或杂物遗留在变压器体内 10、内检前应检查含氧量达到18%以上 11、做好通过人孔进入器身内部的防缺氧措施、设专人监护 12、做好回落钟罩时的防夹伤、砸伤措施 13、在器身顶部要有防滑措施，并注意勿碰内部易损件 14、必须使用12V以下带护罩的安全灯具进入器身内部 15、注油速度不宜过快，流速需检查并控制。 16、真空泵须装有逆止阀，防止真空油吸入铁芯内部 应设专用电源，接地可靠，抽真空过程专人巡视 17、抽真空过程应随时检查本体是否有泄露。 18、真空泵应注意冷却水是否有循环，防止烧坏 19、应设专用电源，接地可靠，滤、注油过程应专人巡视，变压器本体应可靠接地 施工过程控制20、油罐及管路已多点可靠接地 21、滤、注油过程应注意油温，防止过热引起事故 22、滤油机及油罐附近应摆放足够的消防设备 23、废油不得污染环境，应统一集中回收 24、起吊附件时系好溜绳，防止风摆及碰撞它物 25、变压器本体上方工作，安全带应高挂低用 26、应有防滑措施 27、散热片安装时，工器具应有放松脱的措施 28、出线套管安装应防止扳手打滑损伤瓷裙 补充安全措施(vfyy 作业班组现场检查人签名： 监督检查人（三级以上监理，四级风险业主项目部）签名：完工时间： 年 月 日 （含年 月 日）填表说明：三级及以上作业风险应参照此示例编制风险作业控制卡，一张作业票包含多个三级以上风险作业时，可附一个以上风险作业卡。表中“作业前检查” 、“风险控制卡”应由检查人员逐项落实确认打“”后方可作业。每天检查的项目后的打勾框应按照检查次数设,并将检查日期标注在“”上方。参加现场监督检查的参建单位人员应签名。附件5:输变电工程施工安全风险初勘台账项目名称： 制表时间: 年 月 日序号勘测地点风险因素描述工序阶段1工序阶段2工序阶段3工序阶段N附件6：安全施工作业必备条件序号指标正常情况赋值否决赋值判定1作业人员安全培训Ua按规定要求经相应的安全生产教育和岗位技能培训，并考核合格。1未培训、未按规定要求培训或考核不合格。不得施工2特种作业人员持证上岗Ub按照规定要求，取得相关特种作业证书。1未取得相应从业资格证或作业证。不得施工3职业禁忌Uc作业人员经体检合格，无妨碍工作的病症。1作业人员未经医师鉴定或存在职业禁忌者从事相关有害作业。职业禁忌判定参考职业健康监护技术规范 GBZ188-2007。不得施工4作业人员年龄Ud按相关规定，无超龄或年龄不足人员参与作业。（年龄不小于18周岁，高处作业人员最大年龄不大于50周岁）1有超龄或年龄不足人员参与作业。不得施工5设备设施定期检测Ue施工机械、设备应有合格证并按要求定期检测，且检测合格。1无合格证或检测不合格。不得施工6设备和工器具准入检查Uf按照规定对设备和工器具进行准入检查，且检查合格。1未开展准入检查；或检查不合格。不得施工7安全防护用品配备情况Ug按规定配备合格的安全防护用品。1未按规定配备合格的安全防护用品。不得施工8材料合格证Uh结构性材料均有合格证。1结构性材料合格证不全。不得施工9材料送检率Ui根据相关规定，要求送检的材料均送检并符合要求。1未按规定要求送检材料。不得施工10安全文明施工设施Uj施工现场符合国家电网公司输变电工程安全文明施工标准化管理办法中强制性标准要求。1施工现场国家电网公司输变电工程安全文明施工标准化管理办法中强制性内容未落实。不得施工11施工安全技术方案（措施）及专家论证Uk相应按照国家电网公司基建安全管理规定中附件5、6、7所列分部分项工程制定专项施工方案，并审批（或专家论证）。1未制定；未审核审批；未交底。不得施工附件7： 施工风险管控动态公示牌年 月作业时间作业地点作业内容主要风险风险等级（颜色区别）工作负责人现场监理人说明：本公示牌是在施工、监理项目部悬挂（合署办公可只在施工项目部悬挂），尺寸为1000*800。三、四、五级风险分别使用“黄、橙、红”色区别。附件8 ：输变电工程固有风险汇总清册一、公共部分施工用电布设二、变电站土建工程1.变电站桩基础施工2.变电站混凝土基础工程3.变电站主建筑物工程4.变电站防火墙工程5.变电站构支架安装工程（通用于起重机吊装相关作业）6.变电站电缆沟道工程7.变电站接地工程8.变电站站区道路工程及围墙工程9.变电站消防工程10.地下变电站土建施工11.钢结构及相关施工12.直流换流站专属工程13.钢管脚手架工程三、变电站电气工程1.变电站变压器、电抗器施工2.变电站一次设备安装3.变电站GIS组合电气安装4.变电站二次系统5.变电站改扩建工程6.地下变电站电气安装施工7.换流站电气安装8.变电站工程电气试验调试9.投产送电四、架空线路工程1.项目驻地建设2.线路复测3.土石方工程4.钢筋工程5.基础施工6.接地工程7.杆塔施工8.架线施工9.线路防护工程五、电力沟道、隧道施工1.明开沟道施工2.浅埋暗挖隧道施工3.盾构隧道施工六、电缆线路工程1.电缆敷设施工2.电缆附件安装施工3.电缆试验4.电缆停、发电施工输变电工程固有风险汇总清册序号工序作业内容及部位风险可能导致的后果固有风险评定值D1固有风险级别预控措施一、施工用电布设1.1施工用电布设1.1.1施工准备触电632编制施工专项安全技术措施方案，并履行编审批手续。1.1.2架设架空线路触电632（1） 低压架空线路的路径应合理选择，架空线必须使用绝缘线，架设在专用电杆上，严禁架设在树木、脚手架及其他设施上。（2） “三相五线”制低压架空线路的L线绝缘铜线截面不小于10mm2，绝缘铝线截面不小于16mm2，N线和PE线截面不小于相线截面的50，单相线路的零线截面与相线截面相同。（3）低压架空线路架设高度不得低于2.5m；交通要道及车辆通行处，架设高度不得低于5m。1.1.3敷设直埋电缆触电632（1）电缆中必须包含全部工作芯线和用作保护零线或保护线的芯线；需要三相四线制配电的电缆线路必须采用五芯电缆。（2）电缆直接埋地敷设的深度不应小于07m。严禁沿地面明设，并应避免机械损伤和介质腐蚀。埋地电缆路径应设方位标志。（3）埋地电缆的接头应设在地面上的接线盒内，接线盒应能防水、防尘、防机械损伤，并应远离易燃、易爆、易腐蚀场所。（4）架空电缆应沿电杆、支架或墙壁敷设，并采用绝缘子固定，绑扎线必须采用绝缘线，固定点间距应保证电缆能承受自重所带来的荷载，最大弧垂距地不得小于2m。1.1.4配电箱及开关箱安装触电632（1）配电系统应设置配电柜或总配电箱、分配电箱、开关箱，实行三级配电两级保护(首级、末级)。配电系统宜三相负荷平衡。220V或380V单相用电设备宜接入220380V三相四线系统；当单相照明线路电流大于30A时宜采用220380V三相四线制供电。（2）总配电箱