科学研究及其科研方法

科学研究及其科研方法（上）在讲课之前我们对专业技术人员做这个界定，通俗地讲专业技术人员就是搞专业搞技术有职称的人，那么我们国家的法律法规对专业技术人员做了一个专门的限定，它在八十年代的时候就有这么一个界定，说是依照国家人才法律法规，经过国家人事部门全国统考合格并经国家主管部委注册备案，颁发注册职业证书，在企业或事业单位从事专业技术工作的技术人员及其具有前述职业证书，并从事专业管理工作。那么这批人员他们又在1983年以前没有资格考试之前他们主要是通过评定的方式取得专业技术职称，而在84年以后这两条路并举，一个就是可以考取国家职业资格，具有专业技术的职业证书，比如说会计师、经济师等等。也有一大批继续实行的是职称评定的这种制度，像教授系列、研究员系列、正公司系列，编辑系列等等都是实行了一种考试和职称评定相结合的这么一种方法来确定。为什么我们专业技术人员要学习科研方法和论文写作？我觉得首先我们要从科研方法本身来认识。可以说科研能力是一个国家创新能力的最集中的体现，而科研的方法应该是科研能力的核心竞争力。对于我们专业技术人员来讲谁都离不开学习和使用科研方法，可以说对于国家来讲培训和提高科研方法是实施人才强国战略，实施国家创新工程，增强国际科技竞争力的一个重要举措。而对于我们专业技术人员来讲学习科研方法是一种提高自身的科学素养，提高自身的科研能力，不断适应严峻的能力挑战，最终实现自我价值的一种需要和途径。这是刚才讲的为什么要学习科研方法。 第二个为什么要学习论文写作。论文它是一种特殊的文体，它跟我们小学中学义务教育阶段学的语文很不一样，论文它是一种知识、技术、思想等创新的主要表现形式，也是科研成果的主要载体之一。对于专业技术人员来讲谁都离不开写论文，发表论文，因为科研论文往往是职称的资格认定和评审的主要依据，我们评职称，评教授副教授，研究员，副研究员怎么评，主要是看他的论文，看他的成果，看他的专著。这个我们觉得在咱们中国现行的职称制度里面应该说科研论文就像他们进步的或者搭建这个技术人员人生大厦的一块块砖是一样，离不开论文的写作和积累。而且论文写作是在科研各项技能中非常重要的一项基本的技能，发表论文也是推出科研成果的最主要而有效的途径。所以掌握论文写作或者各种科研文体的一种写作技能是能够推动专业技术人员在科研实践方面的全面发展，能够促进科技创新能力的提升，促进科研成果的转化，从而全面地提高一个国家、民族、单位以及个体的创新能力。刚才也讲了我们可能前面讲的主要对专业技术人员，但是还有一个群体是同样也需要学习科研方法和论文写作的，比如说是一个管理者群体。现在我们可能很多讲企业管理、行业管理还有公共管理、政府管理，这些管理者为什么要学习科研方法和论文写作呢，他们可能平时不接触这块工作。但实际上学习一点科研方法对于提升管理者的素质是非常重要的。比如说因为科研论文它主要是承载知识的一种体系，而知识是创新的工程，知识管理也是公共管理、行业管理、市场管理的一个基础，那么我们越来越趋向于管理要求专业化和科学化，在这个背景下如果我们管理者要有这方面的基本知识、基本素质，那么对于管理起来就不会出现人们常常所诟病的外行管理内行的这种弊端，相反他在知识管理、科研管理还有组织公关方面能够发挥更大的作用，然后全面地提升整个管理工程。因此讲科研方法和论文写作同样是各项管理者所需要的一个基本技能之一。这个正是我们今天讲课的开场白，为什么专业技术人员和管理者需要学习这块知识。一、什么是科学研究（一）科学研究的概念首先我们讲第一个方面科学研究的概念。科学研究是继承与创新的过程，是从自然现象的发现到技术发明的过程，也是从原理理论到应用和产品的过程，是从基础理论研究到应用研究、开发研究的过程。从这些来分析看我们可以看到科学研究是一种创造、修改、综合知识的一种探索行为，它往往包含着几个要点。第一个就是创造新的知识点，或者有发现发明。第二个是整理知识，让知识系统化，可运用化，对原来的一些知识进行一种清理、修改和提炼的过程。然后是综合原有知识应用于实践的过程。还有是创造新的知识和方法来认识未知世界，解决未知问题的这种过程。（二）科学研究对象科学研究根据它对象的不同我们往往把它分成两大科学体系，那就是自然科学和社会科学。像自然科学我们往往又根据它细化的一些研究对象又分为物理学、化学、生物学、天文、气象、地质、农学、医药、数学以及各种应用性的技术科学。而社会科学往往会包括一些法学、经济学、教育学、文艺学、文史学、政治学等等。这些学科的分类我们教育部会有更多的一些体系分类，也分一级学科、二级学科，甚至还有一些具体的专业方向等等，这个都说明了科学研究的对象目前已经是体系化、门类化。（三）科学研究特点及意义从它的研究特点来看我们可以看到科学研究往往是在前人的基础上进行创新，所以继承性和创新性是它的两大基本特点。也就是说我们科学研究都是踩在前面巨人的肩膀上，然后才能获得一种的提升。如果科学研究没有创新它就没有生命，没有进步。继承性是基础，创新性是目标，科学研究就是这样的两者结合的一个高级的思维活动。科学研究对于一个国家的发展，对于人类的进步是具有重要意义的。科学研究本身来讲具有创造学术价值，推动技术进步，促进社会发展这方面的意义和作用。（四）科学研究的类型前面讲到科学研究它的对象划分，是自然科学研究和社会科学研究。那么我们从它研究的功能和作用来分又可以把它分成四类研究。一种是基础研究，一种是应用研究，还有一种是开发研究，还有现在我们大家都讲系统论、综合化、统筹兼顾，那么兼顾了前面三种的研究也往往被称为是综合研究。我们可以看到基础研究往往是对新理论、新原理的探讨，目的在于发现先的科学领域，为新的技术发明和创造提供理论前提。而应用研究往往是把基础研究发现的一些新理论一应用于特定的目标和领域的研究，主要目的是为基础研究成果开辟具体的应用途径，使之转化为使用技术。而开发研究往往又称为发展研究，也就是把基础研究、应用研究应用于生产和实践，社会实践的这种环节，它是从转化为生产力的一个环节，一个构成部分。现在我们也知道航天工程也好，原子弹的研究也好，还有我们一些三峡大坝工程的研究也好，它的研究往往既需要理论的基础研究，也需要应用型的战略基础方面的研究，更多的需要落实于技术的应用细节，因此一个大的研究项目往往是一个综合的研究，也就是以上三类研究的一种结合。（五）科研课题科学研究往往通过开设课题的一种方式来进行，以一种项目制，课题制的方式来进行一种促进和管理，这里面大家也可以都会看到，这说到一个科研课题的问题，科研课题它往往是指一种具体化的研究方案或者研究计划。应该说科研项目是科学研究的一些具体内容，也是科学研究的具体实践形式。对于科研方法来讲它是一种具体的应用范畴，也是我们科研管理、知识管理的一个主要抓手。科研课题是指以探索所发现或应用开发为目的，以解决某种科学技术问题为目的，拥有某部门或团体的科研或开发资金支持，并且在规定时间内完成规定任务的一些计划和方案。可以看到科研课题的管理，好多学校，事业单位都有一个很重要的部门，就是科研主管部门，他们主要一个管理任务就是管理科研课题，就是对他们的立项、执行、结项，还有成果的转化等等进行全面管理的一个职能部门。（六）科研课题的分类及管理科研课题也可以进行分类，而且不同的类别实施的管理办法是不一样的，比如他们在分类管理的过程中往往会分成几类。一个从课题承担单位与课题立项单位他们的关系情况来分的话往往会分为纵向课题、横向课题和自身课题。纵向课题往往是该单位的主管部门垂直系统的交派下来的那种课题，像很多国家级的课题，它对各个高校也好，各个研究院所也好都会把它作为是纵向课题。还有一些地方把它自己系统内的，比如说很多大学他把教育部的课题也是列为纵向课题。还有横向课题可能不是自己的上级机关，也不是自己的主管部门，而是社会上的很多协作的单位，包括政府、企业、企业事业单位以及社会团体等等，他们都有可能给他一些课题，这个横向合作的关系是一种课题。另外很多科研单位、科研院所、高校，他们自己也投入相当大的一些资金立一些项目来鼓励科研人员研究他们自己的课题。他们的管理方法往往也是从这三个维度去设计一些管理制度进行管理。现在我们很多地方他们在学科评价也好，对科研能力影响的社会评价也好，他们都以课题的级别来作为一个指标进行划分，这个从课题的立项机构本身级别来分我们也经常会把它分成国家级、省部级、厅局级以及其他的项目等等。那么在这里面都讲到了国家级的课题。在我们国家行政学院可能只承认三大类的课题是国家级的课题，其中一个就是国家自然科学基金项目课题。这个课题它是由国家自然科学基金委员会独立掌管的一大批国家财政资金，它主要支柱的是各大自然学科的基础研究。在这里面他们可能也为了运用于实践还专门设立了一些管理学部的一些研究和应急的一些课题，主要是为了服从社会经济发展的需要以及国家的战略需要进行支柱一些课题，它往往是具有综合学科性质，人文和社科相结合的这么一个课题。还有第二个就是由我们全国社会科学规划办公室他们设立的一个国家社会科学基金课题，国家社科基金课题项目，这个项目它应该说是，因为社会科学跟意识形态联系比较紧密，他们主要是由中宣部成立一个全国哲学社会科学规划办公室来主管。它主要设立的课题就是咱们说的文科方面的课题，像经济学、管理学、法学、教育学、艺术学等等。它总共有13学科的门类，都设了相应的课题，而且每年一批课题都向全国进行招标。第三类课题就是国家软科学研究计划，它是由科技部主管的，但是也专门制订了国家软科学研究项目的管理办法。这些国家级的课题都非常权威，他们有一些是通过法律法规的手段来进行管理的。比如说自然科学基金课题它的管理就是温家宝总理通过的一个专门的基金条例，自然科学基金条例就是他们用于指导进行课题管理的一种具体的规范。在这些课题里面他们对于我们国家的自然科学、社会科学发展还有决策科学的发展都起到了非常重要的作用，而我们在它们的导向下很多科研机构以及大学校里边他们都会组织相当的力量去争取这些国家级的课题，并且以此作为培养人才，发展科研还有发展重点学科，发展重点研究机构的一些载体，然后用于扶持科学研究事业的全面发展。二、科研如何选题刚才讲到了科研课题，什么样的题目能成为科研课题，或者成为它的选题，成为研究的对象呢。我们可以看到不是任何一个小小的题目就能成为一个科研选题的，科研选题要有一些基本的特征和原则。一般来讲科研选题要体现创新性，也就是说这个科研选题一定是前期有一定的研究，近期它能够取得一些创新的研究，那么这种题目就要明确科研起点，而且要有可预见的科研终点，要把继承和创新结合起来，这就是我们科研选题的创新性原则。第二这个题目之所以值得我们投入时间、精力和资金去研究，它肯定是有意义的，有价值的，这个价值体现为两个层面，一个是有理论的创新意义，也就是说有科学的价值或者学术的价值。第二个层面是有现实应用的意义，也就是说它有能够直接应用，能够产生效益，并且能够解决实际问题，这个价值性的原则是我们把它列为科研选题的一个主要的重要的原则。第三个科研选题要提出来以后有办法去做，它不是空想，也就是说是要有可行性的原则。有一些特别难的选题如果没有技术支撑，没有方法支撑，那么它就不可行。所以可行性原则有几个方面，包括我们课题评审的过程中可能也会结合这几个方面进行评审。比如说选题的难易、大小和技术条件适度。第二个它在科学原理上是可行的而不是荒谬的。第三个在科研条件上是可行的，也就是说在文献资料、研究经费、协作单位和人员、仪器设备、检测手段等等条件是必须能够支撑的。那么像这样的选题确定出来我们才有可能去获得一种现实的研究，才能够实际有效地推动科研的发展。三、科研基本步骤一般来讲我们科研也分一些程序，有一些基本步骤。科研的步骤只是指在科学研究中要采用的一些最基本的，最有成效的环节。一般社科类研究和理工类研究它们的程序步骤是略有区别的。社科类研究的话我们经常是这样一个体系，比如说它首先是提出研究课题，开始研究之前需要收集整理前人的资料，通过各种形式来获取资料，然后对资料进行综合分析判断，进行梳理。这个资料包括从社会实践中调查得来了一些问题信息，根据这些要提出研究的论点，从这里边得到一些理论假设、分析模型，包括一些基本的预测判断等等。通过这些提出来以后我们要得到结论之前要有一个论证检验的环节，只有通过论证检验的环节最后才能提出结论，或者提出一些改进性的政策建议等等。这是一个社科研究的基本的过程和步骤。理工类的步骤可能要借助于实验的手段，它通过建立科研课题以后也是通过资料的积累做一些科技信息的准备，在这个基础上提出一些假说、设计，提出一些理想化的模型，然后采取实验的手段或者技术的手段对这个理论进行技术的检验，进行一些分析，然后再通过得到验证的技术上建立创新的理论体系和科技体系，这个过程也是一个科学研究的基本过程。从这两类的研究过程来讲我们可能可以把它抽象一下，变成一个科研的一般性的步骤。它可能分成先是问题，第二个是对问题进行筛选，然后通过筛选的过程确立题目，确立题目以后通过一定的技术手段对信息资料进行积累，然后通过观察事业或者调查分析积累的东西进行综合判断，进行抽象，抽象结果提出了理论的假说，假说要进行验证，验证完了。有一些验证有两种结果，一种是证实了，一种是证伪了，那么证伪了的情况下需要做出修正或者否定，然后在这个基础需要再验证，一直得到一个有确定性的结论。这么一个过程和步骤才是比较完整的。四、科研基本程序科研我们经常从管理者的角度来讲，他对科研可能是有一些基本的管理程序和规范，对他来讲首先是要对需要进行分析，也就是根据实际需求进行可行性的调研，获得第一手信息，归纳整理，提炼科学问题。这个可能不同性质的单位需求分析是不一样的，有一些服务于政府的单位他肯定主要是从政府或者单位领导那里去获得一些需求信息，而有一些可能是从社会上去获得需求信息，还有一些是从科研工作者中去获得需求信息，还有的则是从市场企业的角度去获得需求分析。像我们的国家社科基金，它在立项之前就有一个比较广泛的选题征询的环节，它主要是面对一些比较知名的社科规划者，还有一些是科研单位，他来了解一些需求，然后从中确定一些选题。对选题需求进行分析以后他需要进行立项审查，一般来讲他往往会编一些课题指南，然后引导科研往这方面进行申报。在这个基础上他需要广大的科研人员积极参与，去建构方面，主要是通过撰写研究方案和设计研究程序等等，最后确定立项。确定立项的过程中科研管理相对来讲可能就是比较超脱，而是由科研人员去具体完成他的科研任务。这个阶段科研人员他可能需要进行一些实验探索的阶段，通过设计、调研的步骤，实验方面，然后构建科研的模型等等，最后得出一些科研成果。科研管理对于完成科研成果它也有一个管理的过程，那就是通过评估验收，然后使这个课题得到一些结项。主要是通过专家评审会或者通过一些社会性的一些评估机制体制对课题做出一个评价，并且从中得出一些新的成果或者提出新的问题，甚至进行一些科研奖励激励等等。这些是科研管理的一些程序和过程。五、科研方法概述专业技术人员他要做课题的话有一个是非常重要的，那就是科研方法。科研方法是指从事科学研究所遵循的有效的科学的研究方式、规则和程度。这个是我们的一个有效的工具，所以像英国的哲学家、科学家弗兰西斯培根，他就把科研方法当作一种新工具，笛卡尔也专门一个论著叫论方法，他们在这两本书中所讲的一些都是指我们常用的一些科研方法，比如说像经验归纳法，假设演绎法等等。科研方法和科学方面往往是有区别的，科学方法经常是从哲学的视角对科研方法进行一些提炼，注意这个方法的指导意义和学术价值。科研方法就是我们在科学研究过程中为解决课题研究中出现的科学问题，技术难点所使用的研究方法。一般来讲科研方法比科学方法更具有解决性和有效性，具有可操作性。科研方法也分三层次，像一般新的方法，一些哲学的方法有一些特殊的方法。这个方法是非常重要的，可以说正确的科研方法是成功的科学研究工作的一种保证，一种手段。所以错误的科研方法会导致荒谬的结论，会导致伪科学，会阻碍科学研究发现的进程。因此讲科研方法它往往被比喻成是解决问题的钥匙，是一种解决成功的关键。六、科研创新我们看看这里有科研方法要保证的是科研创新，我们科学研究也好，它的目的是创新，科研创新与否也是评价我们科学研究发展的一个重要指标，在这个方面我们重点讲讲科研创新。科研创新是指在课题立项，论证研究方法，研究手段，数据处理，现象分析，设备组合，项目理解以及抽象等等一系列科研活动中所表现出来的与前人不同的思维方式和行为方式，一种创新就是与众不同的，与前不同的。它的特征往往是以现有的现象认知习惯作为基础，凭借知识和经验预测科研可能达到的一种科学目的。科研创新主要体现是一种思维的创新，也就是说在科学研究中哪些能够取决这个科研到底有没有创新呢，最核心最关键地来讲是思维方面的一些内容和标准。当然这种思维创新它往往表现为创新的内容是不一样的，有观点和创新和理论的创新，还有方法的创新，这个也就是它的一种表现，它一种表现就是以前没有的现在有了，叫无中生有。还有原来就有了，但是这一次旧的它又换了一种新的说法，新的技术，叫有中生新。这是两种创新的层次和表现。我们从科学研究的角度来讲我们往往会看到有一些人提出全新的理论体系，有一些人会提出全新的观点，还有一种是用不同的工具、手段、技术，这些都可以分成是一种实质性的创新和方法的创新。一般创新的标准，创新与否和创新程度往往是科学课题项目的一个最主要的评价要素，评价标准。比如说我们国家社科基金的那个评审管理办法里面就提出了科研创新是一种主要的评价标准，比如说他讲项目评审是匿名评审制，那么匿名评审的专家怎么去评这个项目呢，他有专门的31条做了一个规定，它说评审专家评审国家社科基金项目申请应当同政治方向、学术创新、实践价值、研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，同时综合考虑申请人与参与者的研究经历、前期相关研究成果、经费使用合理性、研究内容获得支柱情况等因素，提出客观公正的评审意见。这里有一个通讯评审的意见表，它在选题、论证、研究基础方面设了一些评价指标，它的标价指标就很体现了这个课题选题的方向和它评价的标。比如说讲选题主要是要考虑它的学术价值和应用价值，还有它对已有的国内外研究状况总体把握程度，这个是占30%，论证这块主要是体现创新的地方，它要考察它的研究内容、观点、思路、方法等等的创新之处，也就是说这个占权重50%的这么一个比重里面主要就体现了科研创新的各个内容，各个层次和各个范畴。还剩下20%是评估它的研究基础，也就是要考察课题负责人的前期相关的研究成果和主要的参考文献，这个也就是评估他创新的基础和可能性的问题。从这个表上我们就可以看出实际上科研选题它的评价基本的指标还是科研创新。人们也会可能从哪些角度来讲这种科研能够创新，而另外一种科研却不能实现创新呢，这些人他可能一直会在创新的角度上不断地发展，而有一些人他可能一辈子也创新不了，这个可能跟一个人的科研思维，创新思维的这种培养和形成是有关系的。什么是科研创新思维呢，这种思维并不是说我们可能一般人所讲的对问题的认识或者一些接纳，而是一种需要有创新性的，批判性的，灵活性的一种思维和敏感。这种科研创新思维可能也往往会是有很多种的表现形式，有一些严谨的，有一些是敏锐的，有一些是灵活多变的，这里可能不一而足。像我们管理者来讲可能需要他更加包容，合乎逻辑的，然后给人以信服的，让大多数人都能接受的。但是科学怪人，像陈景润这种思维他可能对这块的要求就不高，相反他可能更加欣赏他的一种灵感、批判性、执着性，甚至可以说是钻牛角尖的这种思维。那么我们想要形成科研创新就必须宽容各种人格、个性特点和和思维特点。在科学创造的活动中有几种思维是比较容易得到成功的，比如说一种是弹性思维，它包括发散性的思维还有收敛性的思维，还有联想思维，这个都是一种比较有效的科学创造活动。这种就是说我们很多科幻小说往往被孩子们喜欢，而且它在科学启蒙方面发挥比较重要的作用，这个可能对于这种科学创新来讲培养是非常有好处的。还有科学研究创新需要有多元的思维，它包括着正向的思维还有逆向的思维，还有类比的思维，还有横向水平的思维，还有纵向历史的思维等等，这种思维在我们科学研究中往往也都得到了应用。还有一些创新思维甚至是可能没有逻辑痕迹可以去追寻，一种跳跃性思维，比如说像灵感、知觉、抽象等等这些思维都是在科研创新过程中非常需要培养的。如何去训练创新思维，我们想可能在不同的阶段要求的思维方式是不一样的，比如说在问题的提出阶段我们可能不要求它非常符合逻辑，甚至可以允许它异想天开，但是在探索创造阶段它一定又不像刚开始那样可以异想天开了，一定要有一定的实证性的东西，然后要有说服力的东西，还有具有可操作的一些过程来保证，最后的整体完善阶段我们可能就是要用一定的逻辑功力，去审核验证修正，它对原来的这种思想肯定又需要收拢起来，然后进行整理完善。在这个不同阶段过程中都需要训练我们不同的科研创新思维，整体来讲要想进行，专业技术人员他要对这种创新思维进行训练的话我们有几点可能是比较重要的。第一点一定要学习和运用科研的逻辑方法。因为大家也都知道逻辑是一个重要的，也是本原性的一种科研方法，如果科学离开了逻辑它就跟空想一样了，那么我们要体现科学性，坚持科学性就必须学习和运用坚持科学逻辑方法。第二个要想有创新必须学习和实践创新的思维方式。如果大家都是非常讲逻辑，循规蹈矩，那么整个社会也都不会有创新。我们专业技术人员注定是跟社会普通人是不一样的一个群体，我们当中必须要有创新性的一种精神在这里面。第三个要有效克服思维活动中的一些障碍，这里面障碍肯定是多元的，可能有一些是权威的因素的影响，服从因素的影响，还有各种方面的影响，自己认知方面的一些局限等等，这些都需要有效地去克服。在创新思维训练这方面有一件事情非常有感触。研究有很多理工类大学他们的学生比例，可能就是说男女比例在创新思维方面是很有区别的，他们都说女孩子可能思维都比较循规蹈矩，都比较乖，但是也就是这个局限结果有一个调查发现，就是在女研究生，女硕士女博士这个阶段有一些学科可能对女性的性别的特征，就可能障碍因素表现的非常明显，比如说像有一些机械制造或者通过实验的手段，这些工程类的专业它的女学生可能要完成她的学业，要在这基础上再去创新，这个难度就相对会多一些。甚至有一些人讲为什么男性他的思维可能，他的科研创新的后劲比较足，可能就是跟他们从小有点叛逆精神，能够抗压，而且追求，就是不如女孩子那么循规蹈矩，那么乖可能有关系。所以在科研创新思维这方面我们可能跟社会传统的那种评价标准还是很不一样的。所以我们在想培养科研人才，专业技术人才的时候应该是不拘一格降人才，要给更多的孩子们有更自由，更宽容的一个天地，然后才会给我们整个社会带来更加美好的希望。还有在科研创新思维的训练过程中我们一定要鼓励每一个科研人员大胆怀疑，缜密地求证，要不断地去超越自我，挑战自己的极限。其实科研创新本身就是一个站在前人的起点上你要做历史上的第一人才有可能取得成功，必须是不断地超越他人，超越自我的，所以一定要有大胆批判和缜密的这种思维精神才能获得成功。因此我们讲怎么样进行科研创新的时候，一定要解放思想，实事求是，一定要跟踪学习了解学术动态，善于继承和批判，还要善于从实践中，从经验中去归纳总结，把经验学会抽象具体，到上升到理论。第四个就是要提高理论修养，要增强分辨能力和表达能力，要写作能力。最后一定要有敢于坚持真理的精神，因为科研创新它的新和传统的旧之间往往会形成一种心理压力，如果这个人他心理上不敢标新立异的话有时候会面对这种压力，或者面对迫害不能坚持的话，这个对于科研创新来说也是一个很大的损失。七、科研成果科研成果它是体现一种创造性的结果，但是科研成果非常重要，它的意义对于管理者来讲有很大的意义，它不仅是科技工作者劳动结晶，它更是一种特殊意义的生产力，是财富和自立的资源，也是我们管理者衡量这个科研任务完成与否、质量优劣、科技科研人员贡献大小的一些重要标志，一般来讲科研成果它应该具有创造性，先进性，要具有社会价值，得到社会公认，而且科研成果它必须是经过一个条件，通过技术界定或者专家评审，这样才能叫成果。八、科研评价成果好坏这里会涉及到一个问题，就是科研评价的问题，科研评价它是通过用什么样的方法，对科研成果的工作质量、学术水平、实际运用以及成熟的程度予以客观的、具体的或者恰当的评价，他们我们科研管理里边它后期的管理里边往往会涉及到科研评价的问题。它也是一种政策性和技术性都比较强的工作，它直接就关系到科研发展的方向，还有科研人员的积极性，还有我们整个社会经济发展的方向。一般用什么标准去评价这个科研成果呢？往往是有三大要素，第一就是它的学术价值或者理论价值，第二就是它的社会作用或者社会影响，第三就是它的应用价值，或者它的经济效果，评价的标准和方式根据成果的类别的不一样，它是会有不同的侧重的。比如说对基础研究的成果，它的评价标准，主要侧重于学术价值，而对于技术研究或者应用研究的成果，它侧重于它的经济效果，还有它的社会影响。评价它的方式也是不一样的，如果对于理论性的成果要进行评价，它往往是组织专家评审的方式进行评价。而对于应用性成果，那它往往会通过技术界定的方式来评价，在这个成果评价的标准和方式上都是必须坚持科学性和客观性统一的原则。科技评价它不是由科技工作者自己就能够完成的，它往往涉及到一个管理机构，也就是说主管部门，涉及到委托单位，涉及到社会的各个方面以及专家来自于同行专家的一些评定。因此，在理论性成果，它往往会以评论它的学术论文，答辩会的方式或者研究报告写体会的方式对他的学术论文、研究报告或专著等形式表现出来的理论性成果做一些比较。应该说学界上普通反应对理论性成果的评审，是一种比较难的，因为它标准尺度相对难以把握，可比性比较差。所以它往往会以一些形式来体现这种评价，比如说通过各种学术会议来宣读论文，组织评审，组织专场报告与答辩的形式进行评审。或者把论文上报给学术委员会，或者通过年度科研评奖工作等等进行评审。还有一些给专业的研究机构或者通过报刊、编辑出版单位进行评审等等。评审方法主要是请专家写出评审意见，推介宣读，或者由有关部门批准发表，由学术委员投票、表决、打分、评定等等。组织这种科研成果的评价，一般来讲可能对专家的选择是最重要的，专家评审的人，他作为这种评审权的行使主体，它一般是特殊的，比较严格要求的。一般要有广博的的专业知识，并且一定要有一定的学术声望。第二个对这种评价并不是泛泛的，也是要有具体性针对性的，着重对成果在阐明某一些项特征和规律方面有无创建或者有无突破做出一些评价。要衡量并提出来的新概念、新理论、新体系以及新技术等等的一些广度、深度、应用度、社会价值做出一种评价。而对应用性成果的评价我们可以根据它的特点选择适应的评价方式，应用性的成果往往是为解决某一技术问题而取得的，有一定的创造性、先进性和应用价值的科研成果。像研制了一些新仪器、新器械或者新的方法、新的系统，它有一些是具有科技性的载体，具有应用价值和社会效益。这种成果它往往重点评估它的可行性、可靠性，还有它的社会意义，经济意义，那么这种往往是采用科学技术界定，通过运用检验法，或个别通信评价法这些方式进行一种评价。九、科研激励科研评价完了，我们科研管理来讲就需要对这种好的成果进行一种奖励，而对差的进行一些督促。这种机制就是科研激励机制，可以说激励是管理的一种基本手段，科研管理中这种科研激励机制多建立也是非常重要的。管理应该是跟激励是一体的，激励运用的好，它不仅是一种管理制度，更是一种有效的管理艺术。在科研激励里边，可能经常用四种形式或者四种手段，比如说目标激励，就是像很多学校里，它要完成多少个项目，要完成学位点的建设，要完成什么终点机构的建设等等，那么他们都有一种目标，这种激励可能是一种跟发展、前途捆绑在一块的一种激励手段和方式。第二个就是管理激励，现在很多高校或者科研机构，都有力度不小的一种科研奖励机制。甚至有一些为了给他们压力，还对很多老师，专业技术人员进行年度核分、聘岗核分等，这种是在管理中含有的一种激励因素。另外两种还有竞争激励和协作激励，也就是说怎么样让他们再相互的竞争中，然后得到最大的动力去搞科研发明和创新，这些都是科研激励中的一些主要内容和方式。科研激励它有三个特点，一个是普及性，第二个是透明性，第三是自觉性，在科研评价也好，科研核分也好，这个东西可能要跟每个科研技术人员都是息息相关的。它的制度的产生就需要我们技术人员的广泛参与才能执行下去，如果这种制度激励接力的比较合理的话，很多的科研人员他可能会自觉自愿的为为而奋斗，奋写出自己应有的聪明智慧。当然，科研激励制度的建立，它是要有两种激励，一种是精神激励，一种是物质激励。因为科研成果它往往跟个人著作权、荣誉权、署名权是联系在一块的，所以名利、名利它是结合的，所以它在科研激励也一样，它可能既要重视荣誉权的授予，同时也要有适当的金钱奖励，物质奖励，这个也是科研激励的一种办法。一般来讲，也有很多老师或者科研技术人员会反映，现在的激励，它的正面意义激励非常难，被管的那种感觉非常大，它这里边就包含着它的两面性。第一面就是正面激励，第二个就是负面激励。正面激励它往往是指管理者对被管理者的肯定、认可、赞扬、奖赏、信任等正面意义的一种鼓励激励。而负面激励，它往往是指管理者对被管理者的否定、约束、批评、惩罚、疏远等具有负面意义的激励。这种办法都是激励机制的一个组成部分，什么时候，对什么样的人，对什么样成果用正面激励，对什么样的人对什么因的成果用负面激励。这个就需要区分情况、区分对象、区分时间和地点进行事实的激励。很多学校对教师和科研人员来讲，他们所对质量的要求，对量的要求提的非常高。而对于奖励来讲，它可能有一些力度并不是很大，但是这个也是要有效的一个科研约束机制在这里发挥作用。我们在讲到科研奖励激励的时候，我这里我们关注一些，可能跟我们每一个人并不是离的很近，但是我们可能对全球被对世界，大家都在共同关注的。在我们中国，国家级的成果奖励有三种，就是经国务院批准的，它有发明奖励、自然科学奖励和科学技术进步奖励。而我们身边的可能还有很多成果奖，就是科研成果评价，还有综合奖以及我们可能纳入到我们绩效考核中的各种奖励制度，这个都是运用的比较好的。而对于我们国际上大家都在关注的诺贝尔奖，它就是鼓励科学创造发明的一种国际的最高奖项，诺贝尔奖它是1901年设立的，是根据瑞典化学家诺贝尔的遗嘱，以他的部分遗产作为基金创立的。它最早包括了生理学奖，医学奖，这两个是同一类。医学奖、物理学奖、化学奖、和平奖、经济学奖，后面又增设了文学奖等等。这个它主要是针对在这些领域对人类做出重大贡献的人士。这种基金它是1900年瑞典政府批准设立，1901年第一次进行颁奖。而1908年，瑞典政府它绝对提供资金，增设了经济学奖。经济学奖它是从1969年开始颁发的。有一些人讲咱们中国也是人类的大家庭中的重要组成部分，对于能够体现整个世界的最高水平，我们中国华人占了多大的比重呢？有没有希望站在世界科学的前沿和顶端呢？实际上咱们应该说还是有希望的，在自然科学方面，我们有很多个华人科学家，在物理学和化学方面获得诺贝尔奖。比如说1957年的时候，李政道和杨振宁他们就共同获得诺贝尔物理学家，而当时这两位科学家只有31岁和35岁。1976年的时候，美籍贯华人丁肇中再次获得诺贝尔物理学奖。而1986年李远哲他是台湾的美籍华人，他获得诺贝尔化学奖。1997年，朱棣文也是美籍华人，他也获得物理学奖。1998年生于河南的一个美籍华人，叫做催齐的，还是获得了诺贝尔物理学奖。当然，在这个科学家领域，我们还有一位是钱学森的一个亲人叫钱永健，他的堂侄。他在2008年10月份和两位美国的科学家共享了诺贝尔化学奖，这个也是我们比较引以为自豪的。2009年，我们有一个华人是在英国籍的。因为在光学、通信方面的成就，也获得了2009年度的诺贝尔化学奖。在数量不少的科学家里边，我们华人占的比重很大。包括钱学森他也会提出疑问，我们这个体制有问题，不是我们中国人的聪明智慧有问题，为什么获奖的都是美籍华人或者英籍华人，而不是我们中国籍贯的华人呢？所以这个就是钱学森之问，当然在诺贝尔奖其他的奖项，比如说有一个诺贝尔文学奖是2000年的时候，他是加入了法国国籍的高行健，他就是1948年生于江西的一位作家。而莫言是2012年他却是我们中国本土的一个诺贝尔文学奖获得者，是我们的中国作家。还有我们一直不承认的一个达赖，他在1989年的时候也获得了诺贝尔和平奖及当时被我们中国政府拒绝承认。总之，科学使得人的精神变得勇敢，而有效的科学激励能够使人类的这种勇敢加倍。科学研究及其科研方法（下）胡仙芝中国行政管理学会研究员一、典型科研方法在这部分里边，我们重点介绍一下典型的科研方法和应用问题。可以说方法它是被认为是一种钥匙，钥匙虽然很小，但是它能够打开强大的铁门铜壁。而成功者，他成功在哪，不在于他自己力量有多大，地位有多高，而在于他是找到了方法。而失败者往往会去找借口。所以可以说科研方法也一样，方法运用得当了，找到了新的方法，我们就能打开一个新的事件。在这里边我想重点跟大家谈谈一些典型的科研方法还有我们社科研究和科技研究中常用的一些研究方法。所谓的方法就是指人们做事过程中一连串动作的关联方式这种方法可能就是对这种关联方式特殊性的一种概括。这种方法这个词在西方可能很简单，英语里边是way，它的意思是沿着道路这个意思。表示人们活动要选择正确的途径或者正确的道路。我们中国对方法可能也用得比较多，意思也比较一致。我们很多说没有规矩不成方圆，那个规矩和方圆它往往指的是工具，像我们木木匠鲁班他们用的墨线，那种工具它是一种方法。其实在中文大辞典里边，对它的含义有过分析，他说方法就是形式之条理。也就是是做事情的各种条分缕析的一种思维方式，或者它的行进方式。中文大辞典也讲到，法者,妙事之迹也。这个方法运用得当了，但是就巧妙了，所以方法也是指人们巧妙办事有效办事实应遵循的条例、轨迹、途径线路、或者路线。在我们日常生活中对方法这词的应用，使用可以是非常多，它的近义词或者解释也非常多。方法的含义，它被概括成这么多种。有办法、做法、想法、技术、技巧、工艺、科技、程序、步骤、规则、规章、计划、规划、策划、计划、谋略等等。小到生活的琐事，大到人生的路线，下至个人的问题，广至人类的宇宙。凡是能够解决问题之道的，都称为方法。这个方法用的这么多，怎么去区别我们方法和手段之间的联系呢？手段也是一个办法的手段，但是方法往往比手段具有更丰富的内涵，还有技术也是一种方法，但是不是所有的方法都是技术。方法和思维也是，它有交叉的地方，但是不包括所有的层次。还有方法与工具之间，它有紧密的联系，但是不能完全等同，需要对这几个方面进行界定。我们这一讲重点讲科研方法，也往往被称为是研究方法，是指在研究中发现新现象、新事物、提出新理论、新观点，揭示事物内在规律的工具和手段。可以说是我们人类运用智慧进行科学思维的技巧。它是人们在从事科学研究过程中不断总结提炼出来的。科研方法，它本身是一个不断变化不断影响相互转化的一个动态的发展过程。我们科学研究中，它也分为不同的层次和体系。常用的比如说对文献的一种调查和研究，还有观察、思辨，还有对行为的研究方法。还有对历史的研究方法，还有对概念的研究方法，还有比较的研究方法等等，这些都在我们的科学论文，科学报告中应用的比较多。这里我们重点介绍一下三类的不同体系的方法。（一）经验方法第一个层次就是经验方法。哪些方法归为经验方法？归纳为五种，一是实验法、观察法、统计法、测量法和类比法。1、实验实验它往往是做科学实验，它是指根据一定的研究目的和任务，利用一定的实验仪器被设备等物质手段，主动干预和控制研究对象进行发展的过程。在特定条件或者典型环境，利用科学实验去探索客观规律，这往往是我们在这自然科学中运用的一些方法。它的特点是可以重复的可以验证的具有因果的，在可控制的系统内，环境下进行的，具有主动变革性。我们经常可以根据实验的目的不一样分为探索性的实验，验证性的实验。还有模型的实验，还有些实验是为了分析他的原因。有一些实验是为了判断这个成分，还有一些实验是为了进行比较，还有一些是做中间探索的实验等等。这个实验他运用的手段不一样，方法也不一样，还也一些是对定性的实验，对某种物体做出一个典型的结论。一个是定量的实验及，比如说对一些它的忍耐性做出一定数量范围的一种发现，还有结构分析的实验等等。实验它是根据不同的条件，不同的对象，还有不同的主题，分为化学、物理、生物实验等等。他们要求的也不一样，有些是在地面上，正常情况下可以做，有一些是在特定的空间或者温度条件下光亮条件下的做，还有一些是在地下太空中进行的一些实验，它需要区分不同的场所这种方法运作的是比较多，但实际上这种实验它也有局限性，它也有一些失败的例子。比如说有一些实验它看起来是对的，但实际上它是受环境的影响，它会出现一些假象，还有会出现误差，还有它的条件，它会有一些局限等等，这些都会影响到我们的科学研究的结果。2、观察第二个就是观察，我们可以看到科学是离不开观察，尤其是离不开科学工具仪器的观察。科学观察分几个形式，像直接观察和间接观察。直接观察就是通过感官，间接观察就是借助于精密仪器，有计划有目的地对于在自然发生状态下和认为发生条件下的事务进行系统考察和描述的研究方法。这种观察，应该说它的成本比较低，具有全面性、客观性、辩证性和典型性的特点。但是，我们哲学里边什么样的人看到的眼光都是不一样的，他观察往往会受到各种因素的影响，会有一些偏差。比如说受主观因素的影响，受观察者的兴趣爱好，思维定式，知识技能和心里影响。它也受客观因素的影响，比如说像感官的错觉，仪器的精度，还有对象的周期性等等。这些都是在观察的过程中可能需要考虑的一些排除性干扰性的因素。3、统计第三种就是统计，统计方法，不管是自然科学还是社会科学都运用的相对比较多，它主要是利用数量的方法，运用统计学的原理对研究所得的数据进行综合处理，以此来揭示事物的内在规律的方法。统计方法的特征就是数量性、技术性和条件性。目的统计它是一种工具体系，一种产业，也是一种管理工具。可能有一些是手工的那种数字统计，但更多的就是用仪器或者图表，成为了日常的一种工具，甚至成为了产业化的一种调查。我们可能平时写东西，包括我们用的WORD里面还有EXCEL里边，还有数据包的分析软件这些的发展对于我们的社会科学研究和自然科学研究都是非常重要的一种帮助。统计来讲，它一般有这样的方法运用，可能有要注意这样的一个过程。第一个就是要确定统计的选题，第二个是要设计统计方案。在这个基础上要落实下去就得收集样本信息，如果处理统计的数据。通过数据，然后发现、归纳其中的变化和规律，以此来得出一些研究的结论，研究的发现。一般来讲这种统计它有两种功能或者两种方式，一种是描述分析的功能，也就是说，通过整理出来的数据，进行加工概括，去发现这些资料中所包含的一些数量关系和数量特征。这些关系和特征就对整个事物的发展做一些客观的描述。它对一些规律性的东西，我们也可以看到。第二个就是统计推论，它的目的是在随机抽样基础上根据样本、数据去推论总体的一些一般情况，变化及发展趋势等。我们经常不可能全面的去调查，我们往往会进行抽样调查，以此来推论全局的一些情况。包括我们人口调查，性别比的调查等等。并不是所有的每一个国民它的性别都能统计到，我们往往会组织一种城乡调查大队会抽一些样本，得到一个全面的情况。统计这个方法运用起来可能也是有局限的，第一个就是刚才讲到的样本的完全性与有限性之间的矛盾。我们的调查需要成本，成本决定着很多难度。方法因素，说明这个样本不是强样的，这个样本的代表性究竟如何，它本身就是一个调整。第二个就是参量的迷糊性。哪一些参量归纳哪一类，大家在实际工作中往往会遇到。还有在研究对象之间，它是不是就接受你的统计调整，这个我们还是需要深思的。大家可能都会讲到这个统计方法的时候都会笑中国的土地数字。认为它是掺水的数据，那么这个数据究竟是方法问题，还是体制问题，我觉得这个是值得我们深思的。大家可能听说过中国GDP的一个数字，叫狗屎的经济。也就是说，它讲如果一个甲和一个乙，他们一天在操场上碰到了一堆狗屎，那个富翁甲他为了摆阔，他很有钱，他就对乙说，你把这狗屎吃了，我给你一百万。那乙他正好经济很紧张，很穷，他为了这一百万他就完成了这个交易。乙得到了一百万的收入，后来那个富翁甲他把钱花了，又变成了穷人，而这个乙因此这次他致富了，成为了百万富翁。但是心里不平衡，所以有一次落魄的甲跟乙打赌，那个乙报复了一下，他你把这堆狗屎吃了，我也给你一百万。所以甲因为有乙在前面做榜样，他也就把交易完成了。这个对于甲和乙来说，他的起伏都没有什么财产的变化。财产总量都是没有变化的。但是统计学家，那我们的管统计收入值的这个GDP增长的那个统计，他又是在第一个阶段，A国民收入增长一百万，第二个阶段，B增长又是一百万。所以经过这两次，我们的GDP增长总收入是200万，这个我们经济GDP就是大增长了。这个是个笑话，但是说明了咱们的GDP增长，它不是统计纯的国民收入，而是统计毛的国民收入，这种方法，这种手段，对他的这种增长衡量还是欠缺一点思考的。所以也就是为什么中国很多数字在国际上不被认可的一些原因。这个到底是方法问题还是体制问题，我觉得很多人讲到具体批的时候就会想到一句话叫官员出数字，数字出官员。可能大家会有很多人批评，他说这个统计法或者统计局会被当成是聋子的耳朵，很多地方数据造假，统计造假这个现象太严重了。他的根源是两种数字多面人糊弄上级瞒真情。归根到底是地方上一些干部在弄虚作假。这个就是跟咱们的政绩评价体制和干部升级体制是直接相关的。也就是说，数字出官的用人机制，迫使或者诱使官出数字。因为我们用评政绩来用人，而政绩看数字，那么没有数字就没有政绩，有的数字那么官员就可能升迁。这种体制下就是GDP过于追求，而数字造假，统计数字失真的这种状况，就是难以彻底根绝。4、测量另外我们再讲一下测量，我们好多物理学、自然科学中都是必须要用到的工具，包括对长度、重度、温度、适度、湿度、强度、角度、程度等等。那么我们的工具也是非常多，从从压力、压强到天平，还有激光的仪器等等，这些都是在逐步的发展变化，也是体现了一种可以技术革命的一种加速度发展的追求。测量要求准确、完备而且互斥。指标要能够反映某种特征的客观变化，与现象的质的方面密切相关。那么它主要的问题就是测量效度问题的，这个效度也有可能就是有一些是误差问题，像工具、样本以及它的实际把握都会影响到这个测量的效度。还有测量的信度，这个可能也是需要我们在研究的过程中需要去把握的。测量的操作可能在理工科实验室，以及很多社会科学的方面也有很多。比如说像现在的MP2.5，它的测量问题可能也需要一个强大的一些技术要求。首先它可能从假设定义去选择变量，从确定指标然后进行数据采集这些方面，一环一环的去落实它，去检验它，才能保证数据的真实性和科学性有效性。5、类比还有一种方法就是类比的方法，类比它实际上是在观察测量的基础上一种综合的使用，它这种方法归纳成两句话，一种就是异中求同，第二种就是同中求异。类比它主要是对他们的不同性和共同性，以及他们存在的在原因的这个系列里面它的共同性和不同性，进行一些比较分析，然后得出因果之间的一种特定的规律。类比它具有归类不同的对象，找出可以比较的一些对象，然后再得出他们的影响因素，最后得出他们直接有影响的那种规律。有几种，一种是直接类比，一种是对称类比，还有因果类比，最后是综合类比。类比推理的过程中，它主要体现了同中求异，相同的找不同点，异中求同，不同的找共同的。不同的地方，不同的物体是去共同点。在这个基础上其实也是归纳演绎的一种运用。以上就是我们讲的经验的方法，可能运用的也比较多，大家日常生活中也会再运用。（二）逻辑方法第二个层面就是相对来讲比较抽象的就是逻辑的方法，逻辑的方法它也包括三大类。一种是分析和综合，还有一个是抽象和具体，还有一个是归纳和演绎。前面可能跟自然、社会产生一种互动，而这种逻辑很多就是在思维领域做一种比较深入的一种活动。1、分析与综合分析就是把研究对象整体分解为各个部分，然后把复杂事物分解为简单的部分、单位、环节、要素并分析加以研究。从而揭示出他们的属性和本质的科研方法。它是一种从未知到已知，从全局到局部的一个逻辑方法。这个就是我们经常用的实验分析法，对某一样东西，它里边包含的哪一些元素，它有哪一些成份，有哪一些构成，这个经常使用从整体到局部的一种分析方法。思维中我们为了更好地深入的认识这种事物也往往采用这种分解法或者思维方法去认识它，通过这种分析，我们原来对它把握不知道，不清楚很模糊，不认识的情况下，我们达到对他构成有清晰的把握，对他的功效有一个准确的判断，以及对他的使用能够掌握的这么一种功效。而综合跟这个分析正好相反，它是对各个局部的事物简单的东西综合成一个复杂的东西。是从已知到未知，从局部到全部的这么一个逻辑过程。分析和综合两者它是对立统一互相依存，也是可以互相转化的。2、抽象与具体第二种就是抽象和具体，这个往往是哲学里面的一种思维概念，但是我们实际中也经常在使用。小学生他要学习新知识，往往光告, 诉他定义概念，他是理解不了的，但是给他举一些生活中的例子，启发他的感性认识，从感性认识来帮助他理解这个理性认识的时候，他就接受的会快一些。这个就是抽象，就是从具体的东西，从它的表征去抽取他固有的本质特征，然, 后达到对研究对象的规律性的认识。这些方法就是一种抽象的方法。抽象的过程就是从感性的具体认, 识上升到理性的抽象认识。然后再从理性的抽象认识上升到思维的抽象规定，具体它就是从抽象的东西到物化成具体的东西。它具有多样性、统一性的一些特点。这两者的关系也是相互转化的。3、归纳与演绎实际上我们科学中，或者科研中经常用的就是归纳和演绎的方法。归纳它是对一些个别的经验事实和感性材料进行概括和总结，然后从中抽象出一般的公式原理和结论的一种方法，是从个别到一般的逻辑方法。归纳法它受条件的所限，往往受到样本的全面性约束。所以，这种科学的归纳法，它要对这个做出一种防范，要注意不能忽视差异性，不能以偏概全。演绎，它是从已知的一方公理、原理、定理、法则、概念出发，从而推论出新的结论的一种科研方法。也就是从一般到个别的逻辑推理方法。这个逻辑它必须是有条件的，也就是说，一个是公理必须正确，第二前提必须真实。他们的逻辑联系必然是正确，这个我们逻辑学里边都会讲到，大前提、小前提和结论之间的一些公式。我们可能也都可以去学习和运用，但是这个在现实过程中，可能它的局限就在于它的前提是不是真实可靠，这一块它是没有办法做出判断的。需要我们运用其他的一些科研方法来辅助他达到这个目的。（三）现代方法第三个陈列的方法，就是现在我们工业革命以后或者科技发展到现代的情况下，我们采用的方法，有系统方法、控制方法和信息方法。系统论、控制论和信息论是跟计算机这个现代大型工具同时出现的三大理论，也是三大思维方法，也可以说如果没有这三大方法论的出现，计算机的发明就可能会晚很多年，正是有了这三大方法体系的出现和综合运用，我们就在这个计算机这个方面取得了重大的进展，并且计算机对我们的整个科研方法，整个社会生活产生了根本性的一种革命变革。1、系统方法这个系统论、系统方法，我们可能把它一种模型化的。它是由贝塔朗非，他在二十世纪三十年代就已经提出了，但是他的运用，他所有科技的发展，社会的发展的越来越普遍。系统它是由相互联系、相互依赖、相互作用的若干部分，按照一定规则组成，具有确定功能的有机整体。它的整体性、局部性、功能性、结构性，还有互动性，就是系统的一