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多项选择题(答案仅供参考)1请选出下列说法中的正确者（ CDE ） A：当被测量可以进行重复测量时，常用重复测量的方法来减少测量结果的系统误差。 B：对某一长度进行两次测量，其测量结果为10cm和10.0cm，则两次测量结果是一样的。 C：已知测量某电阻结果为：表明测量电阻的真值位于区间85.2785.37之外的可能性很小。 D：测量结果的三要素是测量量的最佳值（平均值），测量结果的不确定度和单位。 E：单次测量结果不确定度往往用仪器误差仪来表示，而不计A.2请选择出表达正确者（ AD ）3请选择出正确的表达式： ( CD ) 4请选择出表达正确者（ A ）5请选择出表达正确者 ( BC )6测量误差可分为系统误差和偶然误差，属于系统误差的有： ( AD ) ：由于电表存在零点读数而产生的误差； ：由于测量对象的自身涨落所引起的误差； ：由于实验者在判断和估计读数上的变动性而产生的误差。 ：由于实验所依据的理论和公式的近似性引起的测量误差；7测量误差可分为系统误差和偶然误差，属于系统误差的有： ( B ) ：由于多次测量结果的随机性而产生的误差； ：由于电表存在零点读数而产生的误差； ：由于量具没有调整到理想状态，如没有调到垂直而引起的测量误差； ：由于实验者在判断和估计读数上的变动性而产生的误差。8测量误差可分为系统误差和偶然误差，属于系统误差的有：( AD ） ：由于电表存在零点读数而产生的误差； ：由于多次测量结果的随机性而产生的误差； ：由于量具没有调整到理想状态，如没有调到垂直而引起的测量误差； ：由于实验测量公式的近似而产生的误差。9测量误差可分为系统误差和偶然误差，属于系统误差的有：( A ） ：由于游标卡尺存在零点读数而产生的误差； ：由于多次测量结果的随机性而产生的误差； ：由于量具没有调整到理想状态，如没有调到垂直而引起的测量误差； ：由于测量对象自身的随机涨落而产生的误差。10请选出下列说法中的正确者（ CDE ） A：当被测量可以进行重复测量时，常用多次测量来减少测量结果的系统误差。 B：多次测量某物理量L时，如果偶然误差，则将结果记为：。 C：已知测量某电阻结果为：表明测量电阻真值位于区间85.2785.37之间的可能性很大。 D：偶然误差即为不确定度A类分量，系统误差即为不确定度B类分量。 E：单次测量结果不确定度往往用仪器误差仪来表示，而忽略A.11在测量金属丝的杨氏模量实验中，常需预加2kg的负荷，其目的是：（ ） A：消除摩擦力； B：使测量系统稳定，金属丝铅直； C：拉直金属丝，避免将拉直过程当作伸长过程进行测量； D：消除零误差。12在测量金属丝的杨氏模量实验中，常需预加2kg的负荷，其目的是：（ ） A：消除摩擦力； B：使测量系统稳定，金属丝铅直； C：拉直金属丝，避免将拉直过程当作伸长过程进行测量； D：便于望远镜的调整和测量。13选出下列说法中的正确者： ( ) A：用电位差计测量电动势时必须先修正标准电池的电动势值。 B：标定（校准）电位差计的工作电流时发现检流计光标始终向一边偏，其原因是待测电动势的极性接反了 C：用校准好的电位差计测量温差电动势时发现光标始终偏向一边，其原因是温差电动势极性接反了 D：热电偶若无工作电源是产生不出电动势的。 14选出下列说法中的正确者（ ） A：用电位差计测量热电偶温差电动势时必须先修正标准电池的电动势值； B：标定（校准）电位差计的工作电流时发现检流计光标始终向一边偏，其原因可能是待测电动势的极性接反了； C：标定（校准）电位差计的工作电流时发现检流计光标始终向一边偏，其原因可能是标准电池极性接反了。D：电位差计工作电流标定完成后，在测量待测电动势时，发现检流计光标始终向一边偏，其原因可能是标准电池极性接反了。15在调节分光计时，要求把望远镜调焦到无穷远，现目镜已调好，若从望远镜视场中看到自准直反射镜反射回来的自准直像如下图（ ）所示，则说明望远镜已调焦到无穷远。ABDC16在调节分光计望远镜光轴与载物台转轴垂直时，若从望远镜视场中看到自准直反射镜正反二面反射回来的自准直像如下图（ ）所示，则说明望远镜光轴与载物台转轴垂直。ABDC正面反面17下列那些说法是对的？（ ） A：电表面板上的05是表示其精度等级；B：符号表示这是二级表 C：符号 表示该表是磁电系电表； D：符号“ ”表示这是直流电表。18请选出下列说法中的正确者： ( BD ) A：一般来说，测量结果的有效数字多少与测量结果的准确度无关。 B：可用仪器最小分值度或最小分度值的一半作为该仪器的单次测量误差。 C：直接测量一个约1 mm 的钢球，要求测量结果的相对误差不超过5%，应选用最小分度为1mm 的米尺来测量。 D：在记录测量数据时，其有效位数既不能多写，也不能少写，应根据仪器的精度来定。19QJ36型单双臂电桥设置粗调、细调按扭的主要作用是：（ AC ） ：保护电桥平衡指示仪（与检流计相当）； ：保护电源，以避免电源短路而烧坏； ：便于把电桥调到平衡状态； ：保护被测的低电阻，以避免过度发热烧坏。20牛顿环实验将测量式由的主要原因是：（ AC） A：消除干涉级次K的不确定性引起的系统误差； B：为了测量更加方便； C：避免了因干涉中心斑纹是非理想点而给测量干涉条纹半径带来的误差； D：避免了读数显微镜读数的螺距差。21等厚干涉实验中测量牛顿环两个暗纹直径的平方差是为了： ( BD ) A：消除回程差 B：消除干涉级次的不确定性； C：消除视差； D：消除暗纹半径测量的不确定性；22关于牛顿环下面说法正确的是：（ BC ） ：是光的等倾干涉条纹； ：是光的等厚干涉条纹； ：条纹从内到外逐渐变密； ：条纹由内到外逐渐变疏；23选出下列说法中的正确者（ AC ） A：牛顿环是光的等厚干涉产生的图像。 B：牛顿环是光的等倾干涉产生的图像。 C：平凸透镜产生的牛顿环干涉条纹的间隔从中心向外逐渐变密。 D：牛顿环干涉条纹中心必定是暗斑。透射光形成的牛顿环中心为亮斑24用三线摆测定物体的转动惯量实验中，在下盘对称地放上两个小圆柱体可以得到的结果：( ) A：验证转动定律 B：小圆柱的转动惯量； C：验证平行轴定理； D：验证正交轴定理。25请选出下列说法中的正确者：（ ABCD ） A：在记录测量数据时，其有效位数既不能多写，也不能少写，应根据仪器的精度来定。 B：某测量值的不确定度只取一位，而且位于小数点后第二位；当测量值与其不确定度取相同的单位时，测量结果应保留到小数点后第二位。 C：表示测量结果的三要素是：测量结果最佳值、不确定度和单位。 D：测量结果的有效数字越多，测量结果的准确度就越高。26在三线摆实验中，测定圆环转动惯量时，要把待测圆环的中心放置在悬盘中心上，如果放偏了，则测量结果是：（ ） ：偏大； ：偏小； ：不变； ：不一定。27热敏电阻的阻值下列哪些因素有关？（ABC） A：电阻大小随外界温度变化而变化； B：与制造热敏电阻的半导体材料性能有关； C：与热敏电阻的形状和大小有关； D：与电桥比率臂值选取有关。28用伏安法测电阻时，电流表有内外接之分，请选出下列说法中的正确者（ BC ） A：当RXRV，且RX与RA相差不多时，电流表内接； B：当RXRV，且RX与RA相差不多时，电流表外接； C：当RXRA，且RX与RV相差不多时，电流表内接； D：当RXRA，且RX与RV相差不多时，电流表外接；29用伏安法测电阻时，电流表有“内接”和“外接”之分，若其它条件不变，只改变“内接”和“外接”，测得电流和电压值分别为（U1，I1）和（U2，I2）。请选出下列说法中的正确者（ AD） A：若电流表示值有显著变化，则应采用电流表内接法； B：若电流表示值有显著变化，则应采用电流表外接法； C：若电压表示值有显著变化，则应采用电流表内接法； D：若电压表示值有显著变化，则应采用电流表外接法；30电表准确度等级是国家对电表规定的质量指标，它以数字标明在电表的表盘上，共有七个等级，请从下列给出的数字中选出选择正确的等级指标：（）A：0.1 B：0.2C：0.5 D：1.0 E：1.2 F：2.0 G: 5.031时间、距离和速度关系测量实验中下列说法正确的是 ( )A：运动传感器是根据物体反射回来的光波来测定物体的位置； B：运动传感器是根据物体反射回来的超声波来测定物体的位置； C：到运动传感器的距离增加的运动当作“正运动”； D：到运动传感器的距离增加的运动当作“负运动”32在时间、距离与速度之间关系的测量实验中，你拟合出来的位置时间直线的斜率代表：（）A：所选的那段运动期间的速度； B：所选的那段运动期间的加速度；C：所选的那段时间内你（或运动物体）走过的距离； D：没有物理意义。33请选出下列说法中的正确者 ( CD ) A：实验测量时常用多次重复测量来减小仪器的系统误差 B：已知测量某电阻结果为：表明测量电阻的真值位于区间85.2785.37之内的可能性很小。 C：对某一长度进行两次测量，其测量结果为10cm和10.0cm，则两次测量结果是不一样的。 D：系统误差的大小和正负总保持不变，或一定的规律变化，或是有规律的重复。34在复摆特性研究实验中，复摆作简谐振动的周期公式：，其中和的物理意义是：（）A：是刚体绕转轴的轴动惯量；B：是刚体绕过质心且平行于转轴的轴动惯量；C：是复摆的质心到转轴的垂直距离；D：是杆的几何中心到转轴的垂直距离。35对于一定温度下金属的杨氏模量，下列说法正确的是： ( ) A：只与材料的物理性质有关而与与材料的大小及形状无关； B：与材料的大小有关，而与形状无关； C：与材料的形状有关，而与大小无关； D：杨氏模量标志着金属材料抵抗弹性形变的能力；36“动态法”测杨氏模量与“静态拉伸法”相比，主要优点有：（）A：其实验思想和测量方法更加直观；B：对脆性材料也能进行测量；C：避免了静态拉伸法受驰豫过程等的影响不能真实反映材料内部结构变化的缺点；D：测量的物理量比“静态拉伸法”要少，因而对实验结果不确定度的影响也较小。37 一螺旋测微计的示值误差为 ，下列说法中正确的是： ( AC ) ：用它进行测量的不确定度最小是； ：用它进行一次测量，其偶然误差为； ：用它作一次测量，可用估算其误差； ：用它测量时的相对误差为；38用模拟法测绘静电场实验，下列说法正确的是： ( AD ) A：；测绘采用电压表法； B：测绘采用电流表法； C：本实验用稳恒磁场模拟静电场 D：本实验用稳恒电流场模拟静电场；39用模拟法测绘静电场实验，下列说法正确的是： ( BD ) A：本实验方法属于物理模拟； B：本实验用稳恒电流场模拟静电场； C：本实验用稳恒磁场模拟静电场； D：本实验方法属于数学模拟；40用模拟法测绘静电场实验，下列说法正确的是： ( AB ) A：本实验测量等位线采用的是电压表法； B：本实验用稳恒电流场模拟静电场； C：本实验用稳恒磁场模拟静电场； D：本实验测量等位线采用电流表法；41测量电阻伏安特性时，用表示测量电阻的阻值，表示电压表的内阻，表示电流表的内阻，表示内外接转换时电流表的相对变化，表示内外接转换时电压表的相对变化，则下列说法正确的是： ( AC ) ：当RRV，且R较RA大得不多时，宜选用电流表外接； B：当RRV，且R较RA大得不多时，宜选用电流表内接； C：当时宜采用电流表内接； D：当时宜采用电流表外接。42用霍尔法测直流磁场的磁感应强度时，霍尔电压的大小： ( BC ) A：与霍尔片的厚度成正比； B：与霍尔片上的工作电流的大小成正比； C：与外加磁场的磁感应强度的大小成正比； D：与霍尔材料的性质无关；43关于双臂电桥，下列说法正确的是 ： （ AC ）A：双臂电桥有两条比率臂；B：双臂电桥有两条比较臂；C：双臂电桥用于测量低电阻；D：双臂电桥用于测量中值电阻。44 可以用来表示实验测量误差的有： ( BC ) ：系统误差； ：相对误差； ：绝对误差； ：偶然误差；45电位差计测电动势时若检流计光标始终偏向一边的可能原因是： （ ） A：检流计极性接反了。 B：检流计机械调零不准 C：工作电源极性接反了。 D：被测电动势极性接反了。46在用型电位差计测电动势实验中，测量之前要对标准电池进行温度修正，这是因为在不同的温度下：（ ） A：待测电动势随温度变化； B：工作电源电动势不同； C：标准电池电动势不同； D：电位差计各转盘电阻会变化。47选出下列说法中的正确者： ( BC ) ：二极管是一种线性电子元件。 B：二极管是一种非线性电子元件。 C：二极管导通后电阻值很小。 D：二极管导通后电阻值很大 。48声速测定实验中声波波长的测量采用： ( AB ) A：相位比较法 B：共振干涉法； C：补偿法； D：；模拟法；49用电磁感应法测磁场的磁感应强度时，在什么情形下感应电动势幅值的 ( ) 绝对值最大： A：线圈平面的法线与磁力线成角； B：线圈平面的法线与磁力线成角 ； C：线圈平面的法线与磁力线成角； D：线圈平面的法线与磁力线成角；50用扭摆法测定物体的转动惯量时，当物体在水平面内转过一角度角度后，在弹簧恢复力矩的作用下物体作的是： ( )A：变角加速运动； B：匀角加速运动； C：匀角速运动； D：简谐运动；51下列说法正确的有： ( )A：气垫导轨的静态调平要求滑快在导轨上作匀速运动； B：气垫导轨的动态调平要求滑快在导轨上作匀速运动； C：验证牛顿第二定律时应保持系统所受外力不变，而系统质量改变； D：验证牛顿第二定律时应保持系统质量不变，而系统所受外力改变；52在调节分光计时，如果发现望远镜中观察到的狭缝像模糊不清，可能原因是： ( ) ：平行光管和望远镜不在同一轴线上； ：平行光管出射的不是平行光； ：望远镜的光轴与分光计的中心轴不垂直； ：望远镜没有聚焦到无穷远；53要把加在示波器Y偏转板上的正弦信号显示在示波屏上，则X偏转板必须加：（ AB ） A：线性信号； B：锯齿波信号； C：正弦信号； D：非线性信号；54请选出下列说法中的正确者： ( ) A：仪器误差是指在正确使用仪器的条件下，测量所得结果和被测量真值之间可能产生的最大误差。 B：仪器级别是用量程中最大的示值误差来表示的。 C：仪器级别是用绝对误差的形式来反映的。 D：可用仪器最小分值度或最小分度值的一半作为该仪器的单次测量误差。证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。A 、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（ ）2月1日起实施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。 A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）3、修订后的公司法规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（ ）种主要风险处置措施。A 、停业整顿 B、托管 C、行政重组 D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（ ）。A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（ ）。A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ ）职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于 （ ）。A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（ ）。A 、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（ ）。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护证券公司 D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理； A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A 、资金账户 B、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（ ）。A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及国务院批准的其他资金运用形式。A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（ ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）。A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ ）。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ ）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（ ）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（ ）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ ）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ ）。13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ ）。14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ ）。15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ ）。16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ ）。17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ ）。18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ ）。19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ ）。20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ ）。21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）。22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）。23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ ）。24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ ）。26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ ）。27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ ）。28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ ）。29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ ）。30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）。31、证券投资者保护基金是指按照管理办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ ）。32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ ）。33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ ）。34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ ）。35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）。17