证券从业考试真题.doc

封 面作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途2016证券从业测试真题分析证券从业资格测试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心分析，精细化试题分析、完美分析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有()名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为()。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为()。A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.()的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法5.关于地方政府债券.下列论述正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按()的分类。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是()。A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是()。A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是()。A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票11.下列不属于证券中介机构的是()。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构12.下列选项中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数13.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.30B.33C.65D.22514.按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于()。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为15.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险16.公司股东享有的权利不包括()。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划17.下列说法错误的是()。A.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则B.价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报D.买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者18.在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和()。A.资产负债率B.速动比率C.净资产收益率D.净利润19.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是()。A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B.证券市场上交换的是有价证券C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利20.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券21.下列各项巾.违背控股股东行为规范的是()。A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C.未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开22.完善内部控制机制的合理性原则是指()。A.内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门23.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是()。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院24.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完整D.公司财务状况良好25.会员制的证券交易所是()。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体26.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于()年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.1B.3C.5D.727.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是()。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选28.符合条件的交易商可以申请()交易商资格。A.一级B.二级C.三级D.四级29.证券市场的()功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。A.筹资一投资B.资本定价C.资本配置D.资本获利30.公司股权分置改革的动议应当由()一致同意提出。A.高级管理人员B.董事会C.全体股东D.全体非流通股股东31.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为()。A.附权股B.含权股C.除权股D.除息股32.中国证券业协会对从业人员的管理不包括()。A.从业人员的资格管理B.后续职业培训C.从业人员的职业规划D.从业人员诚信信息管理33.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为()元人民币。A.0.001B.0.01C.0.05D.0.00534.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是()。A.封闭式基金的基金规模是固定的B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次35.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()亿元。A.2B.3C.4D 536.()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债D.熊猫债券37.()是证券化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B.信用评级机构C.发起人D.承销人38.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.5B.10C.15D.2039.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请40.()是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换41.下列选项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约42.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%43.()是期货市场的核心。A.股票交易所B.证券交易所C.期货交易所D.债券交易所44.()是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元45.为资金供应者提供投资的机会是()的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场46.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在()个工作日内制定并报送整改计划。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.2B.3C.4D.547.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途A.105B.2010C.3010D.302048.关于股票的叙述，下列说法错误的是()。A.股票本身没有价值B.股票代表的是股东权利C.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段D.股票是一种真实资本49.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.450.一般股票基金比专门化股票基金的风险()。A.大B.小C.一样大D.没法比较版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权为张俭个人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jians personal ownership.用户可将本文的内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律的规定，不得侵犯本网站及相关权利人的合法权利。除此以外，将本文任何内容或服务用于其他用途时，须征得本人及相关权利人的书面许可，并支付报酬。Users may use the contents or services of this article for personal study, research or appreciation, and other non-commercial or non-profit purposes, but at the same time, they shall abide by the provisions of copyright law and other relevant laws, and shall not infringe upon the legitimate rights of this website and its relevant obligees. In addition, when any content or service of this article is used for other purposes, written permission and remuneration shall be obtained from the person concerned and the relevant obligee.转载或引用本文内容必须是以新闻性或资料性公共免费信息为使用目的的合理、善意引用，不得对本文内容原意进行曲解、修改，并自负版权等法律责任。Reproduction or quotation of the content of this article must be reasonable and good-faith citation for the use of news or informative public free information. It shall not misinterpret or modify the original intention of the content of this article, and shall bear legal liability such as copyright.