廉政风险防控内控手册

杭州市西湖区政府投资项目 业主内控手册制中共杭州市西湖区纪律检查委员会杭州市西湖区监察局项 目 概 况概况项目地址建设规模总投资（万元）业主单位主管单位资金来源及组成立项时间开工时间计划竣工时间承建单位招标代理单位监理单位其他需要说明的事项立项理由投资规模依据项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目前期审批是否符合国家规定的权限、程序和产业政策实施情况是否和审批结果相一致项建书是否按规定编制并批复可研报告是否按规定编制并批准可研报告是否包含节能评估内容设计单位资质、人员资格、专业人员配备是否符合要求初步设计是否按规定报批设计交底、设计变更是否及时，并形成文字材料留存发生重大设计变更，变更内容是否重新设计和图审设计人员是否参加施工打试桩、地基验槽、阶段性质量验收、竣工验收及质量事故处理，并按规定签字是否按合同要求派驻设计代表设计单位是否按规定及时签发设计修改变更项目概算是否经过批准项目建筑面积是否经过批准环境影响评价文件是否经过审批环评是否征询社会意见环评是否征询专家意见环评是否举行听证项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目前期项目勘察是否公开交易，交易金额多少项目设计是否公开交易，交易金额多少招标代理机构是否通过比选产生项目是否代建代建单位资质是否符合规定代建形式是否符合规定代建手续是否完备合法建设用地是否经过批准建设用地划拨决定书是否具备用地许可手续的办理是否符合国家规定土地的实际用途是否与许可的用途吻合 征地拆迁工作是否符合相关政策法规采矿许可证是否申领拆迁是否经过批准拆迁补偿是否到位被拆对象意见建议选址意见书是否按规定编制并批复容积率是否符合规定建设用地规划许可证是否领出项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目前期建筑方案规划审批是否通过建设工程规划许可证是否领出图纸及项目的实施是否符合规划要求是否办理施工图审查手续施工图审查是否符合法律法规和工程建设强制标准、条文国家规定的税费是否足额按时交纳有无存在推逶扯皮现象业主是否有内控措施主管部门是否有监管措施该环节进度是否符合预期项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目发包工程发包方式是否符合规定工程发包是否进公共资源交易中心招标信息发布是否及时完整招标公告是否通过合法媒体公开发布、内容是否真实、合法招标文件发售期是否符合规定招标文件售价是否合理招标单位是否有隐瞒真实情况的行为招标文件的内容是否公正、合理、合法，并符合工程的实际情况招标文件是否按规定预先送审有无规避招标的情况，如该公开的却采用邀请招标、议标等形式招标范围是否全覆盖，配套工程是否存在延伸发包是否发布资格预审公告，发布是否符合规定是否编制资格预审文件投标单位资质预审是否按资格预审文件载明的标准和方法进行招标文件和资格预审文件文本是否符合规定格式投标人提交资格预审申请文件的时间是否符合规定是否组建资格审查委员会或小组资格审查委员会组建是否符合规定（参照评标委员会）采用资格后审的招标文件中是否规定有相应的标准和办法项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目发包评标委员会是否按标准和办法审核投标单位资格投标单位资质是否符合规定是否一视同仁地向投标单位提供信息或现场踏勘支持设定的资格、技术、商务条件是否与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或与合同履行无关是否存在以特定行政区域或特定行业的业绩、奖项作为加分条件或中标条件对潜在投标人或投标人是否采取不同的资格审查或评标标准有无限定或指定特定的专利、商标、品牌、原产地或供应商行为是否非法限定潜在投标人或投标人的所有制形式或组织形式是否存在以不合理条件限制、排斥潜在投标人或投标人现象提交投标保证金额度是否符合规定投标保证金转出账户是否是投标人基本账户有无挪用投标保证金情况同一标段招标投标单位负责人是否存在同一人的情况投标单位之间是否存在控股、管理关系开标时间是否按标书要求标书密封是否符合要求有效投标人是否3家以上专家产生程序及数量是否符合要求评标过程是否符合规定项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目发包有无质疑投诉质疑投诉处理是否符合规定投标人之间是否存在协商报价、约定、协同或其他特定联合行为投标文件是否存在由同一单位或同一人编制情况不同投标人是否存有委托同一单位或个人办理投标事宜不同投标人的投标文件载明的项目管理成员是否存在雷同不同投标人的投标文件是否存在异常一致或报价呈规律性差异现象不同投标人的投标文件是否出现相互混装不同投标人的投标保证金是否从同一单位或个人的账户转出招标人是否有泄露信息行为招标人是否有授意投标人撤换、修改投标文件行为招标人是否有明示或暗示投标人压低或抬高投标报价行为投标人是否以受让或租借方式获取资格、资质证书参与投标是否存在串标、围标等现象是否存在采取欺骗方式骗取中标是否存在向招标单位工作人员、评委行贿的方式谋取中标的行为招标投标过程中有无泄露评委会名单等依法应当保密内容的行为评委会组成是否符合规定评委确定是否遵守了保密和回避的规定项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目发包是否存在评委与投标单位、招标单位串通行为评标是否符合预定的评标方法和标准对法定情形评标委员会是否依法否决投标投标人在评标期间应要求进行澄清、说明的范围是否超出投标文件范围或改变投标文件实质内容是否存在投标人评标期间主动要求澄清、说明现象评标的时间是否充分是否对投标文件内容进行了详细的评价，结果是否公正、合理拟中标单位名单是否进行公示，定标结果是否符合法律规定有无指定分包情况招标代理机构产生是否符合规定招标代理机构代理行为是否规范业主是否干涉评标中标人是否依法确定中标人是否符合规定合同内容与招投标文件实质性内容是否相符合同一方有无向对方提供额外优惠是否在规定时间内签订合同合同内容各要素是否齐全合同是否按规定报经审核项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员项目发包中标价格与投标人报价是否一致履约保证金比例是否符合规定是否有分包行为，行为是否符合规定有无转包行为是否依法办理备案手续招投标资料是否按规定保存有无存在推逶扯皮现象该环节进度是否符合预期业主是否有内控措施主管部门是否有监管措施采购行政监督部门是否有监管机制责任追究是否到位项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员工程变更业主对设计控制目标明确性如何，如装修设计的功能、档次定位等设计单位对现场情况勘查准确性，图纸有无错漏缺失业主单位对图纸内容是否存在随意删减情况工程量清单编制是否规范、准确有无缺项、漏项和少计、多计现象是否存在设计变更是否存在缺项，涉及金额数量是否存在漏项，涉及金额数量是否存在甩项，涉及金额数量甩项理由是否充分甩项受益方是谁施工条件是否发生变化出具联系单的理由与依据是否符合规定联系单制作是否规范，要素是否齐全工程变更是否实行分级审批各级审批资料流程是否完全备重大变更发生次数及涉及金额较大变更发生次数及涉及金额一般变更发生次数及涉及金额项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员工程变更项目共发生几次变更、累计变更总额多少量价确定是否有内部复核环节工程变更是否有第三方现场复核是否存在先变后批行为工程变更是否有例会审议制变更后是否对工程使用功能、合同履行产生影响是否存在不按规定出具联系单的情况是否存在延伸施工情况延伸施工发包方式是否符合规定超出额度的变更工程是否重新招标变更估价确定是否符合规定工程变更过程中建设、监理、施工等单位是否存在相互串通行为变更金额支付是否按规定进行目前支付情况如何财政是否履行了审核支付职能审计是否履行了审核量价职能建设单位是否有专项制度和流程业主是否有内控措施主管部门是否有监管措施责任追究是否到位项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员工程实施和质量安全施工许可证是否领出施工项目班子是否按要求到位并进行到岗考核是否编制施工组织设计、专项施工方案建设单位资质是否符合规定建设、监理、施工单位的人员之间是否有非正常的交往监理单位履职是否到位单位选派的总监及监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或资格、专业是否配套现场的总监、项目经理是否与中标的人选一致，更换是否合理是否存在转包、违法分包、挂靠等行为是否按照设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工对违反规定行为的处理是否及时、合法，是否得到整改监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果记载是否及时、详细，并与工程进展相统一现场参与各方是否有考勤等规定监理班子是否按规定到位，监理人员变动是否报经批准监理方案、实施细则的编制、审批是否符合要求项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员工程实施和质量安全施工组织设计、施工方案的监理审批是否符合规定旁站监理是否符合规定监理是否对进场材料、构配件、设备进行审查，材料取样、送样实施见证制度监理整改是否有通知有回执工程变更监理方是否履行监管责任工程质量检验和验收是否符合国家规定的程序和标准质量监督机构是否依法履行职能质监报告是否全面、真实是否存在利用职权以权谋私行为建设、施工、监理单位是否建立了质量与安全保证体系是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施相应的规定和措施是否得到有效履行工程施工关健部位的质量和安全是否得到有效控制进场材料品种、规格、质量是否符合设计要求，是否有合格证、检测报告工序质量是否经检测合格，并经隐蔽工程验收工程质量技术资料是否齐全项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员工程实施和质量安全材料验收入库的环节是否建立制度和验收台账强制性规范是否得到实施工程实测实量、实体检测数据是否符合要求工程观感质量检查是否符合要求总、分包单位的安全生产许可证和“三类人员”配置是否符合要求安全员的到位率是否符合要求特殊工种作业人员是否持证上岗是否有安全生产专项方案安全设施设置、施工、安装、拆除是否规范安全生产是否有台账有无安全事故发生安全事故处理是否及时、有效生产安全事故伤亡人数直接经济损失（万元）安全生产责任制是否落实事故应急救援预案是否制定有无存在推逶扯皮现象项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员工程实施和质量安全该环节进度是否符合预期业主是否有内控措施主管部门是否有监管措施行业主管部门是否有监管机制责任追究是否到位项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员资金拨付及审计监督资金审核意见书是否符合要求工程概算评审报告是否符合要求预算审核是否符合要求工程进度款支付是否按合同规定工程款支付是否按规定复审累计支付工程款金额（万元）本项目是否单独建账配套资金是否到位竣工财务决算送审是否及时财务结算资料是否齐全跟踪审计是否到位是否是国库直接支付决算审计是否到位合同价、结算价、决算价之间是否存在较大差异是否存在高估冒算、损失浪费行为是否存在挪用和违规使用建设资金情况决算审计核减金额（万元）有无存在推逶扯皮现象业主是否有内控措施主管部门是否有监管措施该环节进度是否符合预期项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员材料设备采购是否进公开交易平台信息是否公开透明采购形式的确定是否符合规定是否依法确定采购评审办法应纳入总包范围的材料设备供应是否存在肢解工程和建法分包情况是否存在指定材料设备供应商情况资质设置是否合理有无质疑投诉质疑投诉处理是否到位投标保证金是否按规定运作专家委员会组成是否符合规定评标现场是否有监管评标现场是否实行保密专家评标是否独立进行业主是否干涉评标中标有无公示期中标通知书发放是否合法资金结算是否符合规定项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员材料设备采购有无存在超额采购对材料、设备的检测和试验是否充分材料的取样、制作、保管、送检、检测和试验是否符合规定有无伪造检测和试验结果的行为是否使用了性能、技术、质量指标不符合国家标准和设计要求的材料、设备新型材料、设备的使用是否经过有关专家评审鉴定，并取得生产许可证检测和试验用仪器、设备是否在有效计量周期内，是否具备规范要求的检测条件检测和试验人员是否具备相应的资格有无存在推逶扯皮现象该环节进度是否符合预期标后监管是否到位中标方实施项目是否响应标书业主是否有内控措施主管部门是否有监管措施项目廉政风险防控环节廉政风险点业主内控情况责任人员竣工验收是否及时组织验收有无存在未经验收就交付使用的情况验收组成员是否符合规定验收程序是否符合规定竣工资料是否齐全验收报告是否经全体验收组成员签名有无存在推逶扯皮现象业主是否有内控措施主管部门是否有监管措施该环节进度是否符合预期业主自评表业主自评综述：存在问题及对策：- 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