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发展经济学与中国经济发展,工业化、城市化与城乡协调发展,主要内容,工业化与城市化含义与进程 工业化的含义 工业化的模式与战略 城市化的含义 工业化与城市化的关系 城市化进程： 逐步渐进过程：农村城镇化与城镇城市化 托达罗模型-城市化中的人口流动,1,工业化的含义,新帕格雷夫经济学大辞典：工业化是一个过程，这个过程的基本特征是，“第一，来自制造业活动和第二产业的国民收入份额一般上升。第二，从事制造业和第二产业的劳动人口一般也表现为上升的趋势。” 张培刚：国民经济中的一系列基要的生产函数（或生产要素组合方式）连续发生由低级到高级的突破性变化（或变革）的过程。 撒克（Thaker）：脱离农业的结构转变，即农业在国民收入和就业中的份额下降，制造业和服务业份额的上升。,2,工业化的含义,钱纳里：工业化就是指制造业产值份额的增加过程，工业化水平用制造业在国民生产总值中的份额来衡量。 以上表明： 工业化是一个长期的，经济结构的变化过程，是国民经济中由农业占主导地位向工业占主导地位的转变。 工业化是世界性和历史性的，18世纪以机械化为标志，19世纪末到20 世纪初以电气化为标志，20世界中叶以电子化为标志，20世纪末21世纪初以信息化为标志。 工业化的水平必须是当时世界的先进水平。,3,工业化的模式,以英美为代表的资本主义自由经济工业化模式： 这些国家的工业化模式的共同特征： 第一，这些国家的工业化都以建立在城市的大规模工业企业为载体。 第二，在这些国家中，大多数国家的工业化是民间发动的。 第三，这些国家的工业化大多是消费品导向的 。,4,工业化的模式,以日韩为代表的资本主义不完全市场模式： 这些国家的工业化模式的共同特征： 第一，政府行政诱导+产业自主选择。 第二，工业化伴随着城市、产业、企业集团规模的扩大。 第三，工业化与外向型经济联系紧密。,5,工业化的模式,以前苏联为代表的社会主义中央计划经济模式： 工业化模式的特征： 第一，中央政府行政指令为唯一推动形式 第二，工业化伴随着某一特定产业、企业集团规模的扩大。 第三，工业化表现为重工业化。,6,工业化的模式,以中国为代表的社会主义市场经济模式： 工业化模式的特征： 第一，中央政府的发展战略引导+企业自主经营决策 第二，工业化伴随着产业间人口的移动。 第三，工业化表现为产业升级和规模扩大。,7,三种工业化战略,1.进口替代战略（Import Substitution) 指当某些进口商品量达到可以进行国内生产的最小经济规模时，通过采取某些限制进口的政策，保护国内生产，建立和发展国内生产同类商品的工业。 进口替代战略一般是由后进国家实行。在发展初期技术落后，生产率低，不能与先进国家竞争，因此在国际贸易中需要某种保护。 支持的理论主要有保护幼稚工业（Infant Industry) 、民族工业和贸易条件恶化论。除美国外，世界上大多数工业化国家都曾经实行过这种战略。,8,三种工业化战略,根据所替代的工业制成品的性质不同，进口替代分为初级进口替代阶段：主要投资于非耐用消费品，比如轻纺，食品，服装，一般家电，日用化学品等 高级进口替代阶段：一方面主要发展耐用消费品工业，如家用电器和汽车工业，另一方面建立替代资本品和中间产品进口的工业，如机器制造，机床、炼钢、石化冶金等。 无论任何阶段，实施进口替代战略都必须依靠政府保护。实施进口替代战略通常有四种政策可以选择：保护性关税、进口配额、生产性补贴和外汇管制。,9,关于进口替代战略的不良作用,当保护过头时，经济趋于“内向化” 扭曲贸易，导致国际收支不平衡 贸易壁垒使社会资源配置低效，价格体系扭曲。 对幼稚工业的保护有时成为对落后工业的保护。 进口替代工业缺少前后向联系，不能带动其他工业发展 进口替代工业多使用国外劳动节约型机器和技术，对劳动力吸收能力低 保护活动助长了寻租活动和腐败行为,10,三种工业化战略,2.出口导向（Export Promotion)战略 由于进口替代战略的诸多问题，采取这些政策的国家并没有顺利实现工业化，从20世纪60年代末到70年代，发展中国家开始由进口替代转向出口导向。 从广义上说，出口导向战略也包括对初级产品如农产品和矿产品出口的促进。这里所说的出口导向是指利用进口替代时期建立起来的工业基础来生产和出口工业制成品，尤其是工业消费品来代替传统的初级产品的出口，以此来促进国内工业的发展，实现工业化。所以，出口导向也可以称为出口替代。,11,出口导向的阶段和类型,出口导向战略大致可分为两个阶段。初级阶段，以生产和出口普通消费品为主。高级阶段以出口资本密集型和技术密集型产品为主。 出口导向战略大体有两种类型，一是出口鼓励与国内生产并重的出口促进战略；另一是一切为出口的战略。前者适合幅员辽阔，人口众多的国家，如印度，墨西哥等，后者适合人口较少的国家地区，如新加坡、香港等。,12,出口导向战略的优点,制成品出口的工业化面向更大的市场，摆脱狭小市场的限制。 出口导向所创造的就业机会要大于进口替代，因为出口导向型行业一般比后者有更高的劳动密集度。而且增长速度也高于后者。 出口工业面向国际市场有竞争压力，迫使厂商改进技术，降低成本，能促进技术进步和生产率的提高。 加强了与世界经济的联系，有利于学习，借鉴，模仿外国先进技术，缩小差距。 有利于吸收外国直接投资和国际收支状况的改善。,13,出口导向战略的缺陷,加深了对国外市场和外资的依赖，易受国际市场波动和发达国家经济周期影响。 一些部门受到价格补贴和关税保护，会导致生产效率低，缺乏国际竞争力；另外补贴过多，财政难以负担，并限制了其他部门的发展，加剧了经济的不平衡。 该战略对管理体制和人员素质要求很高，发展中国家教育和管理水平难以提供必要保证。,14,第三种战略：综合性的工业化战略,进口替代战略和出口导向战略同时采纳的混合型发展战略。 进口替代战略对于自然资源丰富，经济技术、教育水平不高的大国比较适宜，出口导向型战略对于自然资源缺乏、人力资源丰富、经济较发达的中小国家比较合适。 对于地域辽阔、人口众多、经济发展落后的国家来说，在鼓励初级产品出口的同时发展一些进口替代工业是可选择的道路。 对于大多数发展中国家来说，不应该片面强调某种战略 ，往往采取综合性混合战略，即同时发展初级产品出口、进口替代工业、出口导向工业，各种战略混合运用，并根据工业化的进程不断调整，这样才能比较顺利实现全面工业化。,15,城市化的含义,库兹涅茨的定义：城市与乡村之间人口分布的变化 刘易斯二元模型中的城市化含义： 第一，工业部门或资本主义部门与城市相统一，城市化=工业化 第二，城市-现代经济的“小岛”，是经济发展的起点。 第三，资本和新思想高度集中在若干“小岛”上。发展在城市工业部门优先增长的基础上进行，经济发展是城市现代工业部门不断扩张的过程。,16,城市化的含义,第四，经济发展的中心事实是迅速的资本积累，而资本积累的主要来源是城市工业利润。 第五，新就业机会由城市工业部门不断扩大创造出来的。资本主义部门的就业，总是随资本形成的发生而扩大。 第六，剩余劳动力向边际生产力高的工业-城市转移（工业化），必然推动经济增长，人力资源在城市和农村间的重新配置，是实现经济发展的基本途径（人口移动）。 第七，经济发展的完成，是城市现代经济部门的扩张促成农业的工业化，即在资本装备、技术水平和组织制度等方面实现农业与工业的趋同。,17,工业化与城市化的互相促进关系,一方面，城市化是工业化的结果。工业化本身要求资本、人口和劳动力等资源集中到一定程度，这种集中过程就表现为通常所说的城市化。 另一方面，城市化又推动了工业化。这是由城市化本身所具有的功能所决定的。,18,工业化与城市化的互动机制,最低临界值原理（阈值效应原理） 工厂（产业经济部门）需要有一个最低销售额的支持。只有达到这个临界值，才能给聚集区带来比较利益，修建工厂才有利可图。这就保证了一定规模市场的发育。 联合国区域发展中心的一项研究指出，城市经济存在着一个人口规模为25万30万的最低临界值。,19,工业化与城市化的互动机制,(2) 初始利益棘轮效应原理 指一个城市的居民对未来所做出的决策，是以现在这个城市能够提供什么为基础的。即过去形成的人口和经济状况影响着现时对未来的决策倾向。 一个工业实力雄厚、基础设施良好的城市，至少在其发展前期要比一个较为后进的城市能为新工业的发展提供更好的基础。这就促进了城市经济规模的自我生长。,20,工业化与城市化的互动机制,(3) 循环累积因果机制：瑞典经济学家缪尔达尔1957年 工业的增长或城市的扩大是一个相关的过程，每一发展阶段都依赖于前一阶段。工业化和城市化的力量在循环因果关系中相互作用。 当新的工业在某一地区建立起来时，该地区就业增加，总人口增多，消费需求上升，带动相关产业的发展；该地区经济的发展又会加强城市的公共基础设施建设，提高科技教育水平，改善生活环境，这些又会吸引更多的企业家来投资办厂，促进该地区的进一步发展。 在这个循环中，发展的动力互为因果，它不仅具有累积效应，而且常常带来加速度，从而使城市和新工业不断得到发展。,21,新工业建立,新工业建立,地方就业增加， 增加总人口,消费品工业和 服务业发展,整体工人 队伍扩大,相关产业 发展,建设更好的 基础设施,税收增加。 政府资金更多,对外贸易 扩大,地方财富 增加,城市发展的循环累积因果机制,22,工业化与城市化的互动机制,(4) 磁场效应机制 美国城市理论家刘易斯芒福德和英国的埃比尼泽霍华德用“磁力”理论来阐释城市的集聚与扩散功能。 一座城市就是一个巨大的“磁场”，吸引制造厂商、管理人才靠近它，相关产业聚集于此。这些人、财、物一旦被吸引到城市里来，就会被“磁化”，进而使城市发射出更强烈的磁力。 这些被磁化了的“磁化物”物质产品和精神产品，即使离开了城市，被抛到偏僻遥远的山乡，依然带着这个城市明显的烙印，成为传播城市文明的重要媒介物。,23,渐进的城市化进程,农村城镇化 城镇城市化 城市经济的集聚，都市圈,规模扩大,24,发展中国家城市化过程中的人口流动,劳动力从农村向城市流动的速度一直快于城市工作岗位创造的速度，也大大超过了工业和城市社会服务的吸收能力。 因此，人口流动不再被认为是解决城市劳动力需求增长问题的手段了，相反，这种流动被认为是处处可见的、城市剩余劳动力现象存在的主要原因，是加剧城市失业的重要因素。,25,影响人口流动的因素,两类：非经济因素和经济因素。非经济因素包括： （1）社会因素，某些迁移者要从传统社会组织的束缚中挣脱出来。 (2)自然因素，气候、自然灾害，等等。 (3) 人口增长因素，如农村人口死亡率下降，出生率上升。 (4) 文化因素，城市生活的吸引力。 (5) 交通运输因素。 此外，以城市为取向的教育体制、大众传媒都对人口流动有重要影响。,26,城市化中的人口移动-托达罗模型,刘易斯模型有关城市化的不足： 工业-城市作用被无限扩大： 城市不存在失业、对来自农村移民的无限吸收 部门工资恒定，工资差异是移民的唯一动力 农业-农村自身的发展被忽视： 农业作为工业劳动力的提供者 农业本身不发展边际生产率不提高 技术进步与市场因素 技术进步对劳动密集方式的排斥 市场竞争对就业的抑制,27,托达罗模型的出现,1969年，美国经济学家托达（M.P.Todaro）在美国经济评论上发表了经典性论文欠发达国家的劳动力迁移模式和城市失业问题 第二年(1970)，托达罗和哈里斯（Todaro and Harris）在同一杂志又发表了一篇文章人口流动、失业、和发展：两部门分析阐述了他对农村人口流入城市和城市失业的看法 与刘易斯-拉-费模型不同，旨在研究如何加速劳动力从农业部门大工业部门的转移不同，托达罗基于城市就业的实际情况，研究劳动力从农村流入城市的选择问题,28,托达罗模型的基本内容,从发展中国家农村人口流入城市和城市失业同步增长的实际出发的人口流动模型：由于城市中失业的存在，农业剩余劳动力的转移决策取决于城乡预期收入差异，模型的思想可概括为以下四个特征： 1促进人口流动的基本力量，是相对收益及其取得成本的理性经济考虑，这种考虑主要是经济因素，但也包括心理因素 2迁移决策取决于预期的而不是现实的城乡实际工资差异。其中预期的差异是由实际的城乡工资差异和在城市部门获得就业机会的概率这两个变量之间的相互作用决定的,29,托达罗模型的基本内容,3获得城市就业机会的概率与城市就业率成正比，而与城市失业率成反比 4人口流动率超过城市工作机会增长率，是可能的和合理的。在大多数发展中国家，城市的高失业率是城乡经济机会不平衡的必然结果,30,托达罗均衡-部门特征、岗位竞争与工资1,31,托达罗均衡-部门特征、岗位竞争与工资2,32,概括为： M=h(pWu-Wr), h，移民反应率-特征1；p，城市就业概率-特征2、3,托达罗认为，人口流动是人们对城乡预期的收入差距的反应而不是对实际收入差距的反应。 迁移者可以考虑城市、农村劳动力市场上的各种就业机会，选择其中能带来最大预期收益的迁移。预期收益可用城乡工作实际收入的差距和迁移者在城市获得工作的概率来计算。也就是说，劳动者比较在城市的预期收入和农村的现有收入，如果前者大于后者，他就可能选择迁移。,33,托达罗模型的政策含义1,提出与刘易斯模型相反的政策含义 第一，城市就业机会的创造无助于解决城市的失业问题。如果城市工资增长率一直快于农村平均收入的增长率，尽管城市存在失业情况，由农村流入城市的劳动力仍将源源不断。城市就业机会越多，诱导了人们对收入趋涨的预期，从而造成城市失业水平越高。 第二，改变政府干预城市工资水平形成的政策。政府干预城市工资水平特别是制定最低工资线，并对城市失业人口给予最低生活补贴，会导致要素价格的扭曲，带来更多农村劳动力进入城市，使城市失业率更高。,34,托达罗模型的政策含义1,第三，调整教育投资结构。农村人口的教育学历与其向城市转移的预期收入成正比。不加区别地发展教育事业，会加剧劳动力的迁移和城市失业。因而应当减少发展教育事业方面的过度投资，特别是在高等教育方面。 第四，重视农村与农业的发展，扩大农村就业减轻城市压力。超出城市就业机会供给的农村劳动力的迁移，既是发展中国家不发达的标志之一，又是加剧不发达的一个因素。城市的职位创造比农村职位创造困难，代价也更为昂贵。,35,托达罗模型的政策含义2,要解决城市失业问题，仅仅在城市创造就业机会是不够的，还必须制定综合性的农村发展规划，缩小城乡就业机会之间的不平衡。 大力发展农村经济才是解决城市失业问题的根本出路。,36,托达罗模型下僵化抑制农村人口转移将造成的发展“陷阱” 农业发展低水平均衡“陷阱” 经济增长低效率“陷阱” 经济结构低级化“陷阱” 我国的情况： 1. 农村人口、剩余劳动力压力 2.经济转型时期出现了双重二元经济结构： I. 整体的农村落后经济与城市现代经济的强烈反差； II农村内部以乡镇工业为主的非农产业同以种植业为主的传统农业之间的二元结构,中国的城市化与经济发展战略,37,我国的战略： 1小城镇建设、农村城镇化、城镇城市化、 2刘易斯模型与托达罗模型的综合使用：鼓励流动-发展农村经济,中国的城市化与经济发展战略,38,
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