七卷规制度与操作规程

第七卷：规章制度与操作规程（一）主要管理要求：1.项目部应制定法律法规、规范标准和合规性评价管理实施细则。明确法律法规、规范规程、技术标准的识别、获取、评审、更新等环节内容；明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。管理制度应以正式文件颁发。1.1 各主管部门应跟踪、掌握有关法律法规、规范规程、技术标准的修订情况，定期识别、获取本单位适用的安全生产法律法规、规范规程、技术标准与其他要求。1.2 项目部应严格遵守国家、行业及所在地安全生产法律法规、规范规程、技术标准。并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。1.3 各管理部门、管理岗位必须配备本单位适用的安全生产法律法规、规程规范和技术标准与其他要求文本及电子版。1.4 项目部人力资源、技术管理部门每季度应组织对适用的现行有效的安全生产法律法规、规程规范、技术标准与其他要求的学习、培训，保持完善的学习、培训记录。2.项目部应制定文件管理实施细则。应根据法律法规及管理工作的需要，建立健全规范安全生产管理工作的实施细则。并及时将识别、获取的安全生产法律法规、规程规范、技术标准与其他要求转化为本单位的规章制度及实施细则，贯彻到日常安全生产管理工作中。2.1 规章制度及实施细则的建立应符合安全生产法律法规、规程规范、技术标准与其他要求及相关行业的管理要求。2.2 规章制度的形式与格式、编制程序、评审要求、发放、管理按相关规定执行。规章制度（实施细则）或文件汇编应发到作业中队（车间、工段、工区、队）一级。并做好相关的记录。2.3 安全监督管理部门必须保存公司安全生产规章制度有效的文本；其他管理部门必须保存各自履行“一岗双责”职能的规章制度有效文本。2.3 项目部应根据公司颁布的安全生产规章制度，根据管理工作需要和工程实际，以及工程建设单位的要求，建立和完善安全生产规章制度或实施细则，并发布实施。并对员工进行安全生产规章制度及实施细则的培训和考核。保存完善的培训、考核记录、资料。2.4 安全监督管理部门应通过安全监督检查，对安全生产规章制度及实施细则的执行情况和适用情况进行评估；编制评估报告，修订完善本单位的安全生产规章制度及实施细则。并保持完善的检查评估记录、资料。3.项目部应根据各个岗位的生产特点，在进行危险源辨识与评估的基础上针对性地提出控制措施，依据安全生产规章制度和相关规程，引用、编制岗位操作规程，规范从业人员的操作行为。3.1 公司的操作规程应当涵盖生产经营的全过程及全体从业人员，内容全面完整、具有可操作性：1）岗位安全操作规程（作业标准）应覆盖每个岗位、每个有人活动的生产区域；2）岗位安全操作规程的编制、发放和管理等与安全生产规章的要求基本相同；3）岗位安全操作规程可以按照作业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的安全风险进行编制，方便员工掌握和执行；4）在新工艺、新技术、新装置投产或使用前，应组织编制新的安全操作规程；5）安全操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明；6）应保证各岗位相关的操作规程是最新的有效文件。3.2 项目部的作业单位，应组织全体员工进行岗位安全操作规程的培训和考核。并保持完善的培训、考核记录、资料。项目部作业现场的相关岗位应保存或悬挂相应板式的安全操作规程。员工应能熟练掌握本岗位安全操作规程的要求；作业现场操作不允许有违章违规现象。4.项目部保持的中国电建、水电建设股份公司、十一局有限公司管理制度齐全。现行有效的安全技术规范、标准收集齐全；法律法规及其他要求收集齐全。5.为了保证法律法规的有效贯彻执行，规范从业人员的行为，消除违规现象，项目部各管理部门要定期对其执行情况和适用情况进行检查评估。通过检查评估查找违法违规现象和行为，确保公司和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。5.1 可结合日常性的检查，对本单位管理范围的安全生产法律法规、规范规程、技术标准、规章制度、操作规程的执行情况进行经常性的监督检查，并相应做出分析评审（评估）。检查评审（评估）结果应当文件化，对评审（评估）中发现的问题应立即整改，整改的要求和方式与隐患治理工作相结合进行。5.2 项目部组织各自管理范围内的作业单位、管理部门对安全生产法律法规、规范规程、技术标准、规章制度、操作规程的执行情况进行的检查评审每年不少于两次。并保持完善的检查评审记录、资料。6.项目部应依据公司更新发布的安全生产规章制度或遇到生产设施新建、扩建、改建与工艺、技术路线、装置设备发生变更时，应及时补充、修订各自的安全生产管理规章制度（实施细则）。6.1 安全监督管理部门应组织员工对公司颁布和新补充、修订完善的安全生产规章制度和操作规程的培训和考核。保存完善的培训、考核记录、资料。6.2 安全监督管理部门、文件管理部门负责已作废文件的回收、销毁。应及时更新相关岗位保存或悬挂的安全操作规程。7.项目部应明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求；明确安全生产档案的编目、形式和档案库房管理、档案管理人员职责规范、档案保密规范、档案借阅规范等。按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理，确保档案资料保存的完整性、连续性、真实性和准确性，以便后续借鉴。7.1 发布的管理文件应有专人管理，不得随意翻印、复制；应存放在固定、明显并易于查阅的位置，确保对安全生产管理有效运行起作用的管理文件都是现行有效版本。并应定期地进行评审，必要时予以修订。并由授权人员确认其适用性。7.2 应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录名录、台帐。安全记录应及时整理和编目。并应定期地进行检查。7.3 对下列主要安全生产资料应及时传递、上报：主要安全生产文件、事故与事件记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查与整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；分包（供）方信息；维护和校验记录；技术图纸等。8.项目部技术管理部门每季度应组织对适用的现行有效的安全生产法律法规、规程规范、技术标准与其他要求的学习、培训，保持完善的学习、培训记录。9.项目部每年至少对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行一次评审，及时进行修订。（二）工作程序1.项目工程准备期间：序号工作项目工作要求时间要求责任领导责任单位（组织单位： 协助单位：）综合办公室安全环保科技术质量科人力资源科物资设备科施工管理科财务科经营管理科一收集、摘录、发布法律法规、施工技术和安全技术标准、规范有效版本项目部管理机构组建后总工程师、支部书记备注说明1.项目部技术管理部门，负责施工技术和安全技术标准、规范的收集与适用性评价、确认。各职能部门、基层单位应识别、获取和汇总本部门、本单位适用的安全生产法律法规、规范标准与其他要求。2.由总工程师、安全总监负责，组织技术部门负责列出工程施工、管理所需的法律法规、规范、标准目录。指导各管理部门收集需用的法律法规、规范、标准。2.项目工程实施期间：序号工作项目工作要求时间要求责任领导责任单位（组织单位： 协助单位：）综合办公室安全环保科技术质量科人力资源科物资设备科施工管理科财务科经营管理科一法律法规、标准、规范的收集、发布及时收集、发布清单每季度次月5日前发布清单总工程师备注说明1.总工程师负责各职能部门按季度识别、获取和汇总本部门、本单位适用的安全生产法律法规、规范标准与其他要求。技术管理部门按季度发布安全生产法律法规、规范标准与其他要求清单；按季度将适用性条款摘录发布或更新（获取的适用于本单位管理需要的安全生产法律法规与其他要求，不缺少文本或电子版文本数据库）。 2.支部书记负责组织管理制度、法律法规的学习，综合办公室负责相关资料的建立。3.总工程师负责组织，综合办公室牵头，技术管理、人力资源、物资设备、安全环保管理部门参与编制法律法规、规章制度、操作规程执行情况通报。4.总工程师负责，组织技术质量管理部门每半年应对获取的安全生产法律法规与其他要求做适用性评价。（三）相关档案资料第一册：规章制度、操作规程01. 案卷文件目录 1.中国电建、水电建设股份公司职业健康安全管理制度 2.公司安全标准化管理手册和项目部管理制度汇编3.岗位操作规程分卷文件目录-编印的“岗位操作规程合订本”作业工种分类统计表-岗位操作规程发放记录4.机械设备操作岗位操作规程分卷文件目录-编印的“机械设备操作岗位操作规程合订本”-主要施工机械设备管理台帐-机械设备操作岗位操作规程发放记录5.填制的法律法规（标准、规范）与其他要求清单发布登记表6.编制的合规性评价报告（后附：（会议名称）会议记录）7.编制的规章制度、操作规程执行与适用情况评审报告（后附：（会议名称）会议记录）第二册：法律法规、规范标准收集、学习 01.档案目录 1.现行有效的法律法规按时间顺序后附：分卷文件目录-法律法规与其他要求摘要汇总表+法律法规与其他要求清单+法律法规与其他要求适用性评价表（每季度或每形成一次摘要汇总表做一次评价）+（会议名称）会议记录 2.现行有效的施工和安全技术规范、标准按时间顺序后附：分卷文件目录-强制性规范标准条款摘要汇总表+强制性规范标准条款摘要+法律法规与其他要求适用性评价表（每季度或每形成一次摘要汇总表做一次评价）3.培训实施管理分卷文件目录-培训实施台帐-法律法规（规范、标准）、规章制度学习培训计划表按时间顺序后附每一次培训的培训申请单-培训班教学计划表-培训效果评价表-培训教育记录表第三册：1.适用法律法规与其他要求文件有效版本目录后附：法律法规、施工和安全技术规范文本（四）常用记录表作业工种分类统计表岗位操作规程发放记录机械设备操作岗位操作规程发放记录法律法规（标准、规范）与其他要求清单发布登记表现行有效的法律法规目录现行有效的施工和安全技术规范、标准目录法律法规与其他要求摘要汇总表强制性规范标准条款摘要汇总表强制性规范标准条款摘要法律法规与其他要求清单适用法律法规与其他要求文件有效版本目录法律法规（规范、标准）、规章制度学习培训计划表会议记录培训实施台帐培训申请单培训班教学计划表培训效果评价表培训教育记录表法律法规与其他要求适用性评价表合规性评价报告规章制度、操作规程执行与适用情况评审报告案卷文件目录分卷文件目录中国水利水电第十一工程局有限公司作业工种分类统计表建档时间： 年 月 日 共 页第 页序号作业工种总人数各单位（班组）作业工种类别人数人数人数人数人数人数人数人数人数人数人数人数人力资源管理部门负责人：中国水利水电第十一工程局有限公司岗位操作规程发放记录建档时间： 年 月 日 共 页第 页序号操作规程类别发放数量各单位（班组）岗位操作规程发放情况数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量管理责任人： 生产经理： 中国水利水电第十一工程局有限公司机械设备操作岗位操作规程发放记录建档时间： 年 月 日 共 页第 页序号操作规程类别发放数量各单位机械设备操作岗位操作规程发放情况数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量数量管理责任人： 生产经理： 中国水利水电第十一工程局有限公司法律法规（标准、规范）与其他要求清单发布登记表建档时间： 年 月 日 共 页第 页序号文件（标准规范）名称发布时间文号发布单位份数/页数印发人接收人/时间备注管理责任人： 总工程师： 中国水利水电第十一工程局有限公司现行有效的法律法规目录系统/部门： 级别： 编号：序号法律法规名称（版本号）发布文号施行日期颁布单位应用实施情况类别专业收集单位备注填制人： 总工程师：中国水利水电第十一工程局有限公司现行有效的施工和安全技术规范、标准目录系统/部门： 级别： 编号：序号标准（规范）名称标准号施行日期发布文号主编单位类别专业收集单位备注填制人： 总工程师：中国水利水电第十一工程局有限公司法律法规与其他要求摘要汇总表系统/部门： 级别： 编号：序号法律法规名称（版本号）适用条款具体内容应用实施情况备注填制人： 总工程师：时间： 年 月 日中国水利水电第十一工程局有限公司强制性规范标准条款摘要汇总表系统/部门： 级别： 编号：序号规范编制名称编号强制性条款具体内容可适用范围备注填制人： 总工程师：时间： 年 月 日中国水利水电第十一工程局有限公司强制性规范标准条款摘要系统/部门： 级别： 编号：规范编制名称编号强制性条款具体内容可适用范围备注填制人： 总工程师：时间： 年 月 日中国水利水电第十一工程局有限公司法律法规与其他要求清单系统/部门： 编号：序号法律法规名称（版本号）适用条款具体内容应用实施情况备注填制人： 总工程师： 时间： 年 月 日中国水利水电第十一工程局有限公司适用法律法规与其他要求文件有效版本目录 编号：序号类别法律法规名称发布部门/文号实施时间适用部门编制： 审批： 时间： 年 月 日 中国水利水电第十一工程局有限公司法律法规（规范、标准）、规章制度学习培训计划表建档时间： 年 月 日 共 页第 页序号时间安排专题或具体内容培训对象计划培训时间培训方式组织部门备注计划编制部门负责人： 总工程师： 单位安全总监：中国水利水电第十一工程局有限公司（会议名称）会议记录会议组织单位： 编号：会议时间会议地点主持人记录人参加人员会议议程会议主要内容议定主要事项提出要求拟办主要事项备注总工程师：中国水利水电第十一工程局有限公司培训实施台帐学习培训类别： 建档时间： 年 月 日 编号：序号学习培训计划序号学习培训主要内容组织单位培训日期人数培训课时授课教师教材（讲义）考核方式合格人数/不合格人数备注登记人：中国水利水电第十一工程局有限公司培训申请单编号：申请部门申请人申请日期培训方式培训时间主讲人申请原因及培训依据培训内容培训对象及人数（名单）申请部门负责人意见 负责人: 年 月 日安全总监意见安全总监: 年 月 日备注编制人：总工程师：中国水利水电第十一工程局有限公司培训班教学计划表编号：组织单位培训班名称培训形式培训对象起止日期总课时课程设置与任课教师课程名称(教材名称)学时考核形式姓名学历职称备注培训目的培训实施概述组织部门（单位）负责人： 总工程师：中国水利水电第十一工程局有限公司培训效果评价表组织单位： 编号：课题名称培训地点培训日期培训讲师考核方式培训内容陈述：培训人员：评价结论：项目经理： 年 月 日总工程师审批意见：签名： 年 月 日评价人员： 组织评价时间： 年 月 日中国水利水电第十一工程局有限公司培训教育记录表培训时间： 年 月 日 编号：组织部门主讲人培训教育类别人数培训教材及内容摘要：记录人：受教育者（签名）：培训小结：培训组织人： 年 月 日注：教育内容要记录教育过程的全部具体内容，可附记录纸。中国水利水电第十一工程局有限公司法律法规与其他要求适用性评价表组织单位： 编号：评价对象部门评价人员评价意见年 月 日年 月 日年 月 日评价结论主管部门负责人： 年 月 日总工程师审批意见：签字： 年 月 日中国水利水电第十一工程局有限公司（单位）合规性评价报告批准：校核：编制：单位： 年 月 日（公章）中国水利水电第十一工程局有限公司（单位名称）合规性评价报告1.评价目的通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵循情况的评价，测量和监控环境和职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律法规与其他要求的承诺。2.评价范围本单位环境管理和职业健康安全活动中所涉及的法律法规（其他要求）有要求的活动。可针对重要环境因素的守法情况进行单独评价，也可将环境和职业健康安全活动的守法情况合在一起进行评价。3.评价方法3.1 会议评价。即召开会议按要求逐条评价的方法。初次评价建议采用会议评价的方法。3.2 资料评价。即各部门均将本部门的合规性评价资料输入到主管部门，由主管部门根据资料做出合规性评价的方法。3.3 过程评价。即管理人员在运行过程中即对每条适用条款的合规性做出初步评价，并定期输出合规性评价报告的方法。以上方法可单独采用也可同时采用。4.评价内容部门的评价内容应包括所有适用的法律法规与其他要求运行的绩效，单位评价可从每个重要环境因素（职业健康安全活动）依法运行控制的角度进行。5. 评价结论总体评价本单位环境（职业健康安全）管理的守法意识、表现和业绩。要突出相关方的检测报告或评价结论。6.存在的问题及整改措施写明评价中发现的问题，并提出相应的整改措施和时限中国水利水电第十一工程局有限公司规章制度、操作规程执行与适用情况评审报告xxx项目部 第x期 201x年x季度规章制度、操作规程执行与适用情况评价报告1.评价目的通过对环境、职业健康安全规章制度与安全操作规程执行与适用情况的评审，测量和监控环境和职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律法规与其他要求的承诺。2.评价范围本单位环境管理和职业健康安全活动中所涉及的规章制度、操作规程。可针对具体的管理要求执行情况进行单独评价，也可与人、机、环基本情况合在一起进行评价。3.评价方法3.1 会议评价。即召开会议按要求逐条评价的方法。初次评价建议采用会议评价的方法。3.2 资料评价。即各部门均将本部门的合规性评价资料输入到主管部门，由主管部门根据资料做出合规性评价的方法。3.3 过程评价。即管理人员在运行过程中即对每条适用条款的合规性做出初步评价，并定期输出合规性评价报告的方法。以上方法可单独采用也可同时采用。4.评价内容部门的评价内容应包括所有的规章制度运行的绩效，单位评价可从每个安全活动依法运行控制的角度进行。5. 评价结论总体评价本单位安全规章制度的执行意识、表现和业绩。要突出相关方的检测报告或评价结论。6.存在的问题及整改措施写明评价中发现的问题，并提出相应的整改措施和时限中国水利水电第十一工程局有限公司案卷文件目录档号保管期限案卷标题五年序号责任者文件标题文件日期文号页号中国水利水电第十一工程局有限公司分卷文件目录案卷标题：序号责任者文件标题文件日期文号页号