PPP项目管理制度与工作程序、方法

1 PPP 融资模式公路工程融资模式公路工程 项目管理办法与制度 二 一七年十一月 2 目 录 第一篇 项目管理规划与管理职能 7 第一部分 项目管理规划总则 7 第一章 建立 PPP 工程项目管理体系的目的 7 第二章 PPP 工程项目管理体系目标 7 第三章 PPP 工程项目管理体系构建思路 7 第四章 参建单位项目组织架构 8 第二部分 项目公司及其职能部门岗位职责 8 第一章 项目公司职责 8 第二章 股东大会职责 9 第三章 董事会职责 9 第四章 监事会 监事 职责 10 第五章 董事长职责 10 第六章 公司经理职责 10 第七章 综合部职责 10 第八章 建设管理部职责 11 第九章 财务部职责 11 第二篇 项目建设前期准备工作 11 第一部分 项目招标投标工作 12 第一章 项目管理公司招标工作 12 第二章 施工单位业务招标工作 12 第二部分 项目报批与报建 13 第一章 初步设计报批 13 第二章 施工图设计报批 13 第三章 质量安全监督申请与批准 13 第三部分 施工准备工作 14 第一章 施工图会审与设计交底 14 第二章 监理规划审查 15 第三章 施工组织设计审查 15 第四章 施工单位现场准备工作检查 16 第五章 第一次工地例会和开工报告审批 17 第三篇 项目进度计划管理 17 第一部分 项目进度计划管理实施 17 第一章 总则 18 第二章 建议性计划编制及上报 18 第三章 指导性计划的编制 下达 20 第四章 实施性计划编制 下达 21 第五章 进度计划的执行 22 第六章 计划的考核 23 3 第七章 进度计划的调整 24 第二部分 工程项目统计管理实施细则 25 第一章 总则 25 第二章 统计工作的职责 25 第三章 统计报表基本要求 25 第四章 统计报表的编制 26 第五章 相关填报说明 27 第六章 附则 27 第三部分 工程项目监理月报制度 27 第一章 总则 27 第二章 工程监理月报的内容 28 第三章 工作要求 29 第四章 附则 30 第四篇 项目质量管理 30 第一部分 质量管理目标任务和程序 30 第一章 项目质量管理目标 30 第二章 项目质量管理的任务 31 第三章 项目质量管理程序 32 第二部分 质量保证体系的建立 32 第一章 总则 32 第二章 质量保证体系网络 33 第三章 质量管理制度 34 第四章 质量保证体系各方质量责任 58 第五章 质量控制计划 60 第三部分 质量保证体系运行 62 第一章 施工前质量控制 62 第二章 施工中质量控制 62 第三章 施工后质量控制 64 第四章 质量问题和质量事故处理 66 第四部分 公路建设优质工程奖创建与申报 67 第一章 总 则 67 第二章 创建与评审 68 第三章 监督管理 71 第四章 附 则 72 第五部分 建设工程优质工程奖申报与创建 72 第一章 总则 72 第二章 评审组织 73 第三章 评审范围 74 第四章 申报条件和办法 75 第五章 工程评审 77 第六章 奖励 78 第七章 纪律 78 第八章 附则 78 4 第五篇 项目安全文明生产综合管理 80 第一部分 项目安全生产管理办法 80 第一章 总则 80 第二章 项目安全生产依据原则及目标 80 第三章 项目安全生产保证体系 81 第四章 安全生产保证体系各方责任 82 第五章 安全生产管理制度 84 第六章 安全生产管理方法与措施 90 第二部分 项目现场文明施工管理办法 92 第一章 总则 92 第二章 组织机构 92 第三章 施工现场文明施工标准要求 93 第四章 环境保护和卫生防疫管理制度 94 第五章 治安综合管理 95 第六章 农民工工资管理制度 96 第七章 附则 96 第三部分 安全生产管理考核实施细则 97 第四部分 公路水运工程 平安工地 考核评价标准 98 第六篇 项目材料设备管理 102 第一部分 工程材料管理办法 102 第一章 总则 102 第二章 工程材料的源头管理 102 第三章 工程材料的进场管理 103 第四章 施工中材料的管理 105 第五章 工程材料试验资料的管理 106 第六章 罚则 106 第七章 附则 107 第二部分 设备管理管理制度 107 第一章总则 107 第二章 设备的选择与评价 107 第三章 设备采购 建造 108 第四章 设备安装 108 第五章 设备试运行 109 第六章 附则 109 第七篇 项目合同管理 109 第一部分 合同履行管理 109 第一章 总则 109 第二章 合同交底 109 第三章 合同跟踪与诊断 110 第四章 合同争议及违约处理 111 第二部分 工程分包管理 111 第一章 总则 111 第二章 专业分包管理 111 5 第三章 劳务分包管理 112 第三部分 工程项目设计变更管理 113 第一章 总则 113 第二章 设计变更原则 114 第三章 设计变更分类 115 第四章 设计变更的职责和权限 115 第五章 设计变更的立项程序 116 第六章 设计变更审批 117 第七章 设计变更的审计与监督 120 第八章 附则 121 第八篇 项目资金管理 121 第一部分 工程资金计划管理 121 第一章 总则 121 第二章 承包人资金使用计划 121 第三章 项目管理公司资金使用计划 122 第四章 投资偏差分析及纠偏措施 123 第二部分 工程计量支付管理 124 第一章 总则 124 第二章 职责分工 124 第三章 工程计量相关规定 124 第四章 现场工程签证管理 126 第五章 联测规定 127 第六章 工程款支付管理 127 第七章 计量支付的有关要求 131 第八章 计量支付工作的检查与监督 133 第九章 附则 134 第三部分 工程审计制度 134 第一章 总则 134 第二章 项目内部审计和投资方查询 134 第三章 项目外部审计 134 第九篇 项目资金使用监管财务管理 135 第一章 总则 135 第二章 监管对象 范围和形式 135 第三章 监管职责和内容 136 第四章 监督与考核 136 第五章 附则 137 第十篇 项目档案管理实施细则 138 第一章 总则 138 第二章 验收组织 138 第三章 验收申请 139 第四章 验收内容 140 第五章 验收程序 141 第六章 验收意见 142 6 第七章 附则 143 第十一篇 项目验收与移交 144 第一部分 工程验收 144 第一章 总则 144 第二章 各项目验收规程 145 第二部分 单位工程验收实施细则 146 第一章 总则 146 第二章 单位工程验收依据 146 第三章 单位工程验收应具备的条件 146 第四章 单位工程验收申请 147 第五章 单位工程验收的组织与管理 149 第六章 单位工程验收的主要内容 150 第七章 单位工程验收程序 151 第八章 单位工程验收质量结论核定 151 第九章 附则 152 第二部分 工程移交及遗留问题处理 152 第一章 工程交接 152 第二章 工程移交 153 第三章 验收遗留问题及尾工处理 153 第四章 工程竣工证书颁发 153 第十二篇 项目综合考核实施办法 154 第一章 总则 154 第二章 考核实施办法 155 第三章 附则 156 7 第一篇 项目管理规划与管理职能 第一部分 项目管理规划总则 第一章 建立 PPP 工程项目管理体系的目的 规范 PPP 融资模式下工程项目的管理 建立全面的并能处于有效运行状态的质 量保证体系和安全保证体系 严格合同计划管理 保障工程质量合格 维护建设各 方的利益 保障资金供给 按合同条款及时支付工程资金 以最优的投资 创造最 好的 PPP 工程项目经济效益和社会效益 本管理体系适用于 PPP 项目实施阶段 第二章 PPP 工程项目管理体系目标 1 质量目标 符合相关规范 设计文件 合同文件要求 达到合格标准 争创 优良工程 2 进度目标 满足业主总体进度计划要求 满足业主节点考核目标 3 投资目标 控制在项目概算 预算 范围内 满足项目目标要求 4 安全目标 无重大安全责任事故 推进平安工程创造工作 5 环保目标 满足设计文件和地方环保有关要求 6 文明施工要求 满足合同规定和地方有关文明施工规定 第三章 PPP 工程项目管理体系构建思路 1 通过建立项目管理组织架构 确立项目公司及职能部门职责 确保在组织上 保证项目建设 2 通过建立规划 计划与制度 确保项目循序渐进 稳步推进 3 通过质量 安全保证体系 现场管理措施 检查验收制度 材料设备质量控 制 确保项目质量 安全 4 通过变更设计和计量支付制度 保证资金正常支付和杜绝经费浪费 8 5 通过对设计 监理 施工单位 项目管理公司的考核 实现奖优罚劣 第四章 参建单位项目组织架构 1 施工单位项目经理部领导层设项目经理 1 人 总工 1 人 副经理 1 2 人 下 设工程部 计划部 质检部 含试验室 物资部 机械部 安全部 财务部等部 门 分别负责工程现场管理 计划管理 质量管理 材料物资管理 机械设备管理 安全管理 财务管理等工作 具体职责由项目经理部确定 2 监理单位现场总监办设总监 1 人 设专业工程师 计量工程师 检测工程师 安全环保工程师若干 分别负责工程现场专业管理 计量支付 工程检测 安全环 保管理等工作 具体职责由总监办具体确定 3 勘察设计单位设项目负责人 1 人 下设勘察组 设计组 概预算编制组等部 门 分别负责项目勘察 设计 概预算编制等工作 具体职责由设计院确定 4 项目公司设董事会 监事会 设董事长 1 人 监事 1 人 经理 1 人 副经理 1 2 人 下设综合部 建设管理部 含计划处 工程处 安全处 财务部 纪检部 共 4 个部门 配备人员若干 工程建设管理工作有建设管理部负责 其中现场管理 质量安全管理由建设管理部工程管理处负责 计划统计 计量支付 设计变更由建 设管理部计划处负责 第二部分 项目公司及其职能部门岗位职责 第一章 项目公司职责 1 代表股东行使股东大会赋予的权利和义务 2 执行股东大会和董事会决议 3 负责项目公司组织结构的设置工作和人事安排工作 4 负责项目建设管理工作 5 负责项目运营管理工作 6 负责项目盈亏结算及分红工作 7 负责项目运营期结束后的清算和解散工作 9 第二章 股东大会职责 1 决定公司的经营方针和投资计划 2 更换非由职工代表担任的董事 监事 决定有关董事 监事的报酬事项 3 审议批准董事会的报告 4 审议批准监事的报告 5 审议批准公司的年度财务预算方案 决算方案 6 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 7 对公司增加或者减少注册资本作出决议 8 对发行公司债券作出决议 9 对公司合并 分立 变更公司形式 解散和清算等事项作出决议 10 审议批准为公司股东或者实际控制人提供担保 11 修改公司章程 12 决定向其他企业投资或者为他人提供担保和聘用 解聘承办公司审计业务 的会计师事务所 13 公司章程规定的其他职权 第三章 董事会职责 1 负责召集股东会 并向股东会报告工作 2 执行股东会的决议 3 决定公司的经营计划和投资方案 4 制订公司的年度财务预算方案 决算方案 5 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 6 制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案 7 制订公司合并 分立 解散或者变更公司形式的方案 8 决定公司内部管理机构的设置 9 制定公司的基本管理制度 10 公司章程规定的其他职权 10 第四章 监事会 监事 职责 1 检查公司财务 2 对董事 高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 对违反法律 行政法 规 公司章程或者股东会决议的董事 高级管理人员提出罢免的建议 3 当董事 高级管理人员行为损害公司的利益时 要求董事 高级管理人员予 以纠正 4 提议召开临时股东会会议 在董事会不履行 公司法 规定的召集和主持股 东会会议职责时召集和主持股东会会议 5 向股东会会议提出提案 6 依照 公司法 第一百五十二条的规定 对董事 高级管理人员提起诉讼 7 公司章程规定的其他职权 第五章 董事长职责 1 召集和主持股东会议和董事会议 2 检查股东会议和董事会议的落实情况 并向股东会和董事会报告工作 3 在发生战争 特大自然灾害等紧急情况下 对公司事务行使特别裁决权和处 置权 但这类裁决权和处置权须符合公司利益 并在事后向董事会和股东会报告 第六章 公司经理职责 1 主持公司的项目实施 生产经营管理工作 组织实施董事会决议 2 组织实施公司年度经营计划和投资方案 3 拟订公司内部管理机构设置方案 4 拟订公司的基本管理制度 5 制定公司的具体规章 6 董事会授予的其他职权 第七章 综合部职责 1 负责项目公司人事管理 11 2 负责项目公司劳资工作 3 负责项目公司公文处理和文件收发工作 4 负责项目公司后勤管理工作 5 负责处理项目公司日常应急事务 第八章 建设管理部职责 1 负责项目工程建设各项准备工作 2 负责项目设计 监理 施工 设备制造单位招标 采购或选择工作 3 负责项目设计管理及报审工作 4 负责项目建设管理和资金支付工作 5 协助市场部做好项目建成后的试运营工作 6 负责项目交竣工验收工作 7 负责项目运营期项目维护工作 8 协助做好项目移交工作 9 负责项目建成后的试运营工作 10 参加项目交竣工验收工作 11 负责项目运营管理工作 12 负责项目运营期后的项目移交工作 第九章 财务部职责 1 负责项目筹资工作 2 负责项目建设期资金支付工作 3 负责项目内审工作 4 负责项目竣工决算申报工作及审计协助工作 5 负责项目运营期资金回收工作 6 协助做好项目运营期结束后的决算审计工作 第二篇 项目建设前期准备工作 12 第一部分 项目招标投标工作 第一章 项目管理公司招标工作 1 项目管理公司招标工作是指项目公司组建以后 项目公司对项目主体或专业 工程进行设计 咨询 监理 施工 设备等方面的招标 2 项目设计 咨询 监理 施工 设备招标可以采用公开招标 邀请招标 竞 争性谈判 询价采购 单一来源采购等方式 一般情况下优先采用竞争性谈判 询 价采购方式 3 项目设计 咨询 监理 施工 设备招标工作应先由项目公司建设管理部计 划处拟定招标方案 招标计划 合同协议 在项目公司研究审议通过后 报业主审 批 4 项目设计 咨询 监理 施工 设备招标应严格按照招标方案招标 不能出 现违法 违规行为 5 项目招标结果应在项目公司审议通过后先报业主批准 6 招标结果经批准后 项目公司方可与中标单位签订合同 第二章 施工单位业务招标工作 1 施工单位业务招标工作是指施工单位中标开始施工后 项目经理部对非主体 或专业工程分包队伍 建筑材料 设备等方面的招标 2 施工单位业务招标可以采用公开招标 邀请招标 竞争性谈判 询价采购 单一来源采购等方式 一般情况下优先采用竞争性谈判 询价采购方式 具体采用 何种方式应根据实际情况 以保证队伍 材料 设备质高价低而确定 3 施工单位业务招标应由项目经理部计划部门事先拟定招标方案 招标计划 合同协议 在经项目经理部批准后进行招标 4 施工非主体或业务分包队伍 重要材料 设备招标结果应报项目公司批准认 可 5 如情况特殊 项目公司可以直接指定分包单位 重要材料 设备供应单位 或者给出名录库 13 第二部分 项目报批与报建 第一章 初步设计报批 1 项目工可批复后中标承建的工程总承包单位负责项目初步设计工作 其设计 咨询单位招标工作由其项目管理公司负责 2 项目管理公司应根据设计 咨询合同对设计 咨询单位业务工作进行管理 包括审查设计 咨询工作计划 定期听取设计 咨询单位汇报 对设计 咨询成果 进行中间审查等 3 初步设计完成后 项目公司内部即可组织咨询单位 项目管理公司有关人员 专家对初步设计进行审查 设计单位应根据审查意见进行完善 4 项目公司在内审完成后即可将初步设计成果报业主请求审查批准 5 业主收到初步设计后应尽快行文将文本报有权审批的发改部门审批 6 批复后的初步设计及概算应作为施工图设计及预算 施工招标的依据 第二章 施工图设计报批 1 施工图设计 咨询单位由项目管理公司通过招标方式解决 2 项目管理公司应根据设计 咨询合同对施工图设计 咨询单位业务工作进行 管理 包括审查设计 咨询工作计划 定期听取设计 咨询单位汇报 对设计 咨 询成果进行中间审查等 3 施工图设计完成后 项目公司即可组织咨询单位 项目管理公司 总监办 施工单位有关人员 专家对施工图设计进行审查 设计单位应根据审查意见对施工 设计进行完善并进行设计交底 4 项目管理公司在此基础上将施工图设计报业主转报行政主管部门 审图办 进行审批 或按照地方规定报咨询部门出具咨询意见 5 未经审批或出具咨询意见的施工图设计不得作为施工依据 第三章 质量安全监督申请与批准 14 1 按照基本建设程序规定 在项目开工之前 项目管理公司应当到项目所在地 行业主管部门质量安全监督机构申请办理质量监督手续 2 项目管理公司在申请时应提供以下资料 1 质量 安全监督申报表 2 工可 初步设计 施工图设计及批复文件 审查意见 3 建设 监理 施工单位项目机构组成及负责人 4 施工组织设计 监理规划 5 施工 监理单位工地试验室审查合格证书 6 其他资料 3 当地行业主管部门质量安全监督机构审查受理 4 项目管理公司领取审批文件 5 审批手续完成后 项目即开始接受质量安全监督机构监督 第三部分 施工准备工作 第一章 施工图会审与设计交底 1 开工前进行施工图会审和设计交底 是完善施工图设计 贯彻设计意图 确 保施工顺利的重要步骤 2 施工图会审应在设计交底之前 由项目管理公司先将图纸发放给监理 施工 单位接阅读审核 再组织监理 施工单位相关人员集中会审 提出并汇总审查意见 并提交给设计单位 3 施工图会审重点解决以下问题 1 理解设计单位施工图设计意图和设计思路 2 审查施工图是否符合初步设计审批意见并进一步优化 3 审查施工图设计是否满足规范 标准要求 质量 深度是否满足指导施工 要求 4 审查施工图设计是否有差 错 漏 碰 4 设计交底在施工图审查结束后 由项目管理公司主持进行 5 设计交底主要解决以下几方面问题 15 1 介绍设计意图和设计思路 2 对一些技术复杂 施工难度大 或采用新技术 新材料 新工艺关键部位 作重点解读 3 解答施工 监理单位审查意见 6 设计交底工作结束后 设计单位负责编写会议纪要下发至项目管理公司 监 理 施工单位 同时完善施工图设计 由项目管理公司报行业主管部门审批 7 相关会议议程见会议制度一章 第二章 监理规划审查 1 监理单位中标后 在第一次工地例会前 总监办应当编制监理规划报项目管 理公司审查 2 监理规划应在投标书中监理大纲的基础上 结合工程实际编制 3 监理规划主要包含以下内容 1 总则 目标 组织 范围 内容 依据 程序 制度 2 质量 进度 费用控制 3 合同 安全 环保管理 4 组织协调 5 质量验收与评定 6 缺陷责任期监理 4 项目管理公司接收后 应及时安排建设管理部相关人员及有关专家进行审查 并提出审查意见 5 按照审查意见完善后的 监理规划 是后期监理工作和编制监理实施细则的 依据 6 监理规划审查会议议程见 会议制度 相关章节 第三章 施工组织设计审查 1 本施工组织设计主要指施工单位施工组织总设计 是用以指导一个建设项目 施工全过程各项活动的组织 技术 经济方面的综合性文件 2 施工单位应当在中标进场后开工前 由施工技术负责人组织人员编制施工组 16 织总设计经监理审核后报项目管理公司审查 3 施工组织设计主要包含以下内容 1 编制依据 2 工程概况 3 施工部署 4 主要施工方法 5 施工总进度计划 6 各项资源需求量计划 7 施工总体平面布置 8 主要技术经济指标 9 主要施工管理措施 4 项目管理公司组织公司相关部门 总监办相关人员 专家对施工组织设计进 行审查 审查目的是确保施工组织设计成为施工单位科学 合理地组织施工的指导 性文件 审查重点是施工方案 施工进度计划 施工资源计划 施工平面布置图 5 根据审查意见修改后的施工组织设计随同开工报告一起上报项目管理公司审 批 经批准后的施工组织设计将成为施工单位组织施工依据 6 施工组织设计审查会议议程见会议制度一章 第四章 施工单位现场准备工作检查 1 施工单位施工现场准备工作包括以下内容 1 施工现场用地合理占用 即业主已办理合理征用手续 并已交接 2 现场补充勘探及测量放线 包括标桩 基准高程网 控制网 3 施工现场 四通一平 包括道路 供电 供水 通信 管线 场地平整 4 生产设备安置与临时设施建设 拌合 运输 办公 生活等设施 5 安全 环保设施布设 6 施工队伍 材料 机械设备准备 7 地方关系协调工作 8 应急预案的准备 17 2 在第一次工地例会召开和总体开工报告审批前 项目管理公司与监理单位对 施工单位施工现场准备情况进行检查 发现存在问题 如属施工单位问题 应尽快 督促施工单位加快落实措施 如属业主原因 因尽快协调业主尽快解决 第五章 第一次工地例会和开工报告审批 1 在施工图审查和设计交底完成 监理规划 施工组织设计已经审批 施工单 位现场准备工作完成并经检查后 项目管理公司 或委托总监办 即可组织设计 监理 施工单位相关人员召开第一次工地例会 2 第一次工地例会主要内容有以下几个方面 1 各方介绍职能机构组成及主要人员情况 通讯联络方式 2 各方介绍施工准备工作情况 3 监理单位介绍监理工作程序 4 项目管理公司对开工准备工作提出相关要求 3 第一次工地例会议程见会议制度一章 4 第一次工地例会之后 施工单位即可报送总体开工报告送监理 项目管理公 司审批 5 具备批准开工的条件为 1 项目设计 监理 施工各项准备工作已经就绪 2 各项规划 用地手续完成 征地拆迁进度满足施工要求 3 资金到位情况满足施工要求 6 总体开工报告应将施工组织设计 施工总进度计划 施工技术方案作为附件 一并上报审批 7 总体开工报告一经批准 总监理工程师即可签发开工令 第三篇 项目进度计划管理 第一部分 项目进度计划管理实施 18 第一章 总则 1 为统一和规范 PPP 工程项目建设进度计划管理工作 实现对工程建设计划编 制 下达 执行 考核 调整实现规范化 程序化 制度化管理 特制定本办法 2 按照时间跨度 PPP 工程项目可分为总体 年度 季度 月度进度计划 项 目管理公司 施工单位均需编制 按照功能划分原则 PPP 工程项目计划分控制性计 划 建议性计划和指导性计划和实施性计划 其中控制性计划由业主提出 建议性 计划和实施性计划由施工单位负责编制 指导性计划由项目公司建设管理部计划处 负责编制 3 项目公司建设管理部计划处具体牵头负责 PPP 工程项目进度计划管理工作 负责指导性计划的编制 下达 考核工作 施工单位计划部负责建议型计划和实施 性计划编制 上报以及指导性计划落实工作 监理单位计划专职人员负责建议性计 划的审核上报 月度指导性计划下达和总体 年度指导性计划的执行和对施工单位 计划执行的考核工作 4 建议性计划上报和指导性计划审核 实施性计划下达程序为 4 1 建议性计划上报程序为 施工单位 总监办 项目公司建设管理部计划处 工程管理处 4 2 指导性计划内部审核程序为 项目公司建设管理部计划处 项目公司负责人 4 3 指导性计划外部审核程序为 项目公司建设管理部计划处 项目公司负责人 业主 项目总体指导性计划经业主批准后由项目公司下达给施工 监理单位执行 年 度 季度指导性计划经项目投资部负责人批准后由项目公司下达给施工 监理单位 执行 月度指导性计划由监理单位下达给施工单位执行 4 4 实施性计划下达程序为 项目经理部 施工队 班组 第二章 建议性计划编制及上报 1 工程建设建议计划是施工单位根据业主控制性计划 施工合同 已完成工程 情况 剩余工程情况 自身实力 施工现场环境所提出的完成全部工作时间 完成 19 各项工作的时间节点 或下阶段完成工作量大小的推算 用以提供给项目管理公司 予以参考 以便更准确地编制指导性计划 2 建议计划编制内容包括计划编制说明和工程建设计划表两部分组成 计划编 制说明应包括本期计划执行情况及分析 目前工程建设中存在的难点和问题 下期 工程建设建议计划 可用横道图 关键线路网络图 计划评审技术 文字表述 实施下期计划拟采取的主要措施 3 报表内容以清单形式显示 包括所有工程量 已完工程量 本期计划完成工 程量内容 要求统一采用 Excel 格式制作 除总量及本期完成数据外 其他累计数 据应全部运用运算公式计算汇总 汇总表应与对应的各标段表格及数据在同一个工 作表中 4 计划编制以施工标段为编制单元 要求施工单位在年末 季末 月末当月 20 日上午由总监办审核 汇总后 总体 年度 季度建议计划在月末 25 日上午 9 30 之前书面报送项目公司建设管理部计划处 工程管理处 纸质和电子档一并上报 5 报送资料一式两份 一份送项目管理公司建设管理部工程管理处 另一份送 项目管理公司建设管理部计划处 工程管理处在 3 个工作日内提出审查意见交计划 处 6 项目管理公司建设管理部计划处在 5 个工作日内汇总 审核完毕 报项目管 理公司领导审定 以便下达指导性计划 7 承包人的计划编制人员在编制计划前 应贯彻合同条件及技术规范 深入施 工现场调查了解 编制的建议计划应真实 可靠并符合实际 清楚 明了并便于管 理 表达施工中的全部活动及其他的相关关系 反映施工组织及施工方法 充分使 用人力和设备 预料可能的施工障碍及变化 承包人上报的计划 除由编制人员签字外 还应由项目经理亲自签字并加盖项 目部公章 否则 总监办可拒收 8 总监办对承包人的计划可行性应认真审核 并在规定的时间内完成 主要审 查以下方面 1 时间安排的合理性 2 施工准备的可靠性 20 3 计划目标与施工能力的适应性 4 其他方面 总监办应写出书面审查意见 并经总监理工程师签字加盖公章 按规定时间上报 项目管理公司计划部 9 各种计划编制的时间要求 9 1 总体实施建议性计划于承包人接到中标通知书后 28 天内提交给总监办 总 监办在 7 个工作日内审核完毕报送至项目管理公司建设管理部计划处 9 2 年度建议性计划 承包人在当年的 12 月 20 日前应编制出下年度的施工计划 一式三份 一份自己保留 两份上报总监办审查 总监办保留一份 总监办应在 当年的 12 月 25 日之前审查完毕连同审查意见上报项目管理公司建设管理部计划处 9 3 季度建议性计划 承包人根据项目管理公司计划部下达的年度计划 结合工 程实际情况和特点 在每季末第三月 20 日前负责编制下一季度的建议计划一式三份 除自留一份外 两份上报总监办 总监办保留一份 总监办在收到承包人建议计 划后在 25 日前审查完毕 连同审查意见上报项目管理公司建设管理部计划处 9 4 月度建议性计划 承包人根据项目管理公司建设管理部计划处下达的季度计 划 在每月的 20 日前上报下一月的进度计划建议给总监办 由总监办审查后 经综 合平衡 正式下达承包人执行 正式文件 同时抄送项目管理公司建设管理部计 划处 工程管理处各一份 下达时间原则上在每月下旬 第三章 指导性计划的编制 下达 1 指导性计划是指项目管理公司建设管理部计划处根据业主控制性计划要求 项目合同 施工单位上报的建议型计划 监理单位意见 已完工程情况 剩余工程 量和工期 施工队伍情况 施工环境情况编制 目的是要求施工监理单位根据指导 性计划落实管理 施工力量 加大投入 确保进度目标实现 2 指导性进度计划是一种强制性计划 一旦计划不能实现 相关单位将受到处 罚 并要设法在下一阶段弥补 以保证总体计划实现 3 指导性计划编制内容也包括计划编制说明和工程建设计划表两部分组成 计 划编制说明应包括本期计划执行情况及分析 目前工程建设中存在的难点和问题 21 下期工程建设执行计划 用横道图 关键线路网络图 计划评审技术 文字表述 实施下期计划拟采取的主要措施 实现计划的相关要求 4 报表内容以清单形式显示 包括整个项目及各标段所有工程量 已完工程量 本期计划完成工程量内容 要求统一采用 Excel 格式制作 除总量及本期完成数据 外 其他累计数据应全部运用运算公式计算汇总 汇总表应与对应的各标段表格及 数据在同一个工作表中 5 指导性计划分总体 年度 季度 月度计划 各种计划的下达要求是 5 1 项目总体指导性计划经业主批准后 由项目管理公司建设管理部计划处在工 程开工前行文下达给施工 监理单位执行 5 2 项目年度 季度计划经项目投资部负责人批准后 由项目管理公司建设管理 部计划处在上年 12 月底前 上季度第三月底前行文下达给施工 监理单位执行 5 3 项目月度指导性计划由监理单位在施工单位上报月度建议计划的基础上 结 合季度指导性计划和已完工程情况 原则上在上月月底之前下达 6 项目管理公司建设管理部计划处在编制项目指导性计划之前 应认真阅读施 工单位上报的建议计划 参考监理单位 工程管理处的审查意见 掌握总体工期 工程量 已完工期 工程量 剩余工期 工程量情况 必要时对重要工程要亲临现 场调查了解 指导性计划的下达应满足下列要求 6 1 满足总体计划和阶段性上位计划要求 保证总体计划和阶段性计划的顺利完 成 6 2 符合现场实际 包括承包人的 人 机 料 法 环 五大因素满足要求 项目管理水平满足要求 6 3 为加快工程进度要求承包人所采取的措施和相关要求承包人能够达到 即具 有权威性和可执行性 第四章 实施性计划编制 下达 1 实施性进度计划是施工单位在项目管理公司 总监办总体 年度 季度 月 度指导性计划下达以后 根据指导性计划 已完工程情况和工程实际 编制用于下 达给施工队 班组 实施项目的计划 2 实施性总体进度计划由项目经理部编制 在经公司管理层批准后 下达给施 22 工队 班组 执行 3 实施性年度 季度 月度计划由项目经理部编制 经项目经理批准后 下达 给施工队 班组 执行 4 实施性计划编制内容也包括计划编制说明和工程进度计划表两部分 其中计 划编制说明更偏重于施工安排相关内容 5 施工单位实施性计划同时报备项目管理公司 总监办 第五章 进度计划的执行 1 指导性计划下达后 施工单位是落实的关键 因此 要求施工单位在落实指 导性计划时应做到 1 1 施工单位应以指导性计划为指导 将指导性计划通过实施性计划进一步分解 细化至年 季 月 旬计划 分解工程量 下达给施工对 班组 执行 1 2 采用横道图 网络图法分解计划 抓住关键线路和关键任务 加大投入 保 证整个计划的实现 1 3 健全质量 安全保证体系 认真学习技术规范 标准 加大管理力度 杜绝 质量 安全事故 1 4 切实做好施工准备工作 落实人工 材料 机械的投入 协调周边关系 创 造良好施工环境 1 5 认真编制阶段性 单位 分部 分项工程 施工组织设计 优化施工工艺 强化组织落实 实行流水施工 重视工序搭接 1 6 遵照动态管理原则 按旬 周 必要时可按天 检查计划执行情况 及时处 理存在问题 发现存在滞后现象 立即进行计划调整 2 监理单位作为项目施工的监督管理者 在指导性计划落实方面应当做到 2 1 履行监理合同 严格按照监理规划 监理实施细则监督执行计划的全面落实 2 2 通过巡视 旁站等方式及时了解现场施工情况 及时对影响进度事件及因素 提出处理建议 要求 2 3 对施工单位检测 验收 变更 计量请求及时予以办理 为计划执行创造条 件 23 2 4 通过月度工地例会和专题工作会议 审查施工单位计划完成情况报表 及时 掌握指导性计划落实情况 动态调整施工单位分解落实计划和措施 2 5 定期对进度情况进行分析 通过监理月报或专门报告报项目管理公司 3 项目管理公司建设管理部在计划管理中应做到 3 1 科学合理地下达项目指导性计划 3 2 监督施工单位加大投入 科学施工组织 3 3 督促监理单位加大监督管理作用 3 4 通过阶段性动态调整确保总体计划实现 第六章 计划的考核 1 为加强计划的执行和管理工作 进度计划管理建立三级考核制度 1 1 项目经理部为一级考核单位 负责所属部门和单位的考核工作 1 2 总监办为二级考核单位 负责所属承包人的考核工作 1 3 项目管理公司为三级考核单位 负责对所属总监办和承包人的考核工作 2 考核依据和考核指标 2 1 以项目公司建设管理部计划处或总监办下达的指导性计划为考核依据 并以 统计报表填报的实际完成数为准 统计口径按 统计管理实施细则 为准 2 2 考核指标以考核期内实际完成的实物工作量和概化指标所达到的形象进度 指标的解释按 统计管理实施细则 为准 2 3 考核期划分为月 季 年三种 2 4 考核单位多于 3 家的评第一 第二 第三名 少于 3 家的只评第一名 3 考核责任及分工 3 1 月考核由总监办负责 考核结果报项目公司建设管理部计划处 3 2 季度 年度考核由项目公司建设管理部计划处负责 必须在项目经理部自评 总监办复评的基础上进行 4 考核要求 4 1 考核的统计数据必须做到全面 及时 准确 不得漏项 不得弄虚作假 各 项数据和计算结果无误 4 2 各级考核负责人必须在考核统计表上签字 并加盖公章 24 5 考核时间 5 1 月考核 以当月 25 日为截止日期 在月底前考核完毕 5 2 季考核 以当季度第 3 个月 25 日为截止日期 在季度底前考核完毕 5 3 年考核 以当年的 12 月 25 日为截至日期 在年底前考核完毕 6 项目管理公司将对施工单位季度 年度进度考核结果列入季度 年度履约考 核内容 第七章 进度计划的调整 1 当一阶段的工程实际进度与计划进度产生较大差异 有可能影响项目的实施 时 则可能需要对进度计划进行动态调整 调整的原则是确保项目总体进度计划的 落实 2 具体调整思路是 2 1 当施工单位的施工进度快于计划进度时 只要施工单位资金 资源充足 且 对总体进度实施或周边其他施工单位施工无较大影响时 可以不予调整 2 2 当施工单位的施工进度慢于计划进度 如是非关键工作且对总体季度计划无 影响时 可以不予调整 如非关键工作进度滞后已影响总体进度或是关键工作滞后 则应行 4 2 季度 年度计划由施工单位上报调整计划方案 监理单位审核后 上报项目 管理公司批准执行 当对后续施工进度进行调整 即加快后续工程施工季度 且留有一定余地 确 保总体进度计划的实现 3 调整进度的方法有 3 1 选择资源强度小 费用低的关键工作压缩时间 采用办法是加大资源费用投 入 增加工作面 增加劳动班次 采取革新措施缩短工序时间等 3 2 压缩非关键工作持续时间 3 3 调整工作的逻辑关系 3 4 调整工作的搭接关系 如将工序的顺序作业改为平行作业 4 进度计划调整的审批程序是 4 1 月度计划调整由施工单位上报调整计划方案 监理单位审核后批准执 25 第八章附则 1 本细则由项目管理公司负责解释和补充修订 2 建议计划和执行计划表式见 工程用表表格 3 本细则自发布之日起实施 第二部分 工程项目统计管理实施细则 第一章 总则 1 为统一和规范 PPP 工程项目建设统计管理工作 以实现对工程建设投资统计 进行规范化 程序化 制度化管理 特制定本细则 2 统计工作由项目公司建设管理部计划部归口管理 各总监办应明确相关的填 报责任人及计划统计人员 分管相应施工标段的统计工作 并做好督促 核实及汇 总上报等工作 第二章 统计工作的职责 1 统计工作的基本任务是对工程建设情况进行统计调查 数据分析 提供真实 资料 实行动态监督 2 如实提供资料 不得虚报 瞒报 迟报 拒报 不得伪造 篡改统计资料 第三章 统计报表基本要求 1 统计资料要全面 准确 及时 系统的收集 整理 分析 确保统计报表报 送时间和质量 2 施工单位要严格执行统计法规 及时 准确向总监办报送工程建设情况统计 报表 经核实后 由总监办上报项目公司 所有统计报表均应按要求填写报送单位 名称 单位详细地址 单位负责人 填表人 电话号码等内容 附文字说明并加盖 公章 3 统计报送资料包含工程进度月报表 投资统计月报表等 4 统计资料以施工标段为单位 由总监办审核 汇总后上报项目管理公司 纸 质和电子档一并上报 26 5 所有报表要求统一采用 Excel 格式制作 除总量及本期完成数据外 其他累 计数据应全部运用运算公式计算汇总 汇总表应与对应的各标段表格及数据在同一 个工作表中 统计资料应采用书面 传真或送达的形式由总监办统一报送 报表报 送时间 施工单位项目部应当在当月 20 日前报送至总监办 总监办应当在当月 25 日前报送项目公司建设管理部计划处 6 报送资料一式两份 一份送至项目公司建设管理部计划处 另一份送至项目 公司建设管理部工程管理处 工程管理处在 3 个工作日内提出意见交计划处 7 项目公司建设管理部计划处应在 2 个工作日内汇总统计后报项目管理公司领 导审核 并形成最终统计结果 第四章 统计报表的编制 1 工程进度月报表 1 1 工程进度月报表包括各单位工程的施工内容 与工程管理指标体系相衔接 以概化工程量指标和形象进度指标反映每月完成的工程数量 1 2 征地拆迁 用文字说明当月拆迁工作具体进展 经费和存在问题等 由建设 管理部提供 1 3 工程进度月报表报送日期为每月 20 日 相应统计日期为上月 20 日至本月 19 日 1 4 第一期报表数据应为自开工累计至最近的报送日期所完成的工程量 报送第 一期报表时应同时填报总工程量及总实物工作量 统计数据按报送前最新工程量清 单 并按各期调整清单及时更新总量数据 2 工程进度旬报表 2 1 工程进度旬报表各单位工程的施工内容 与工程管理指标体系相衔接 以概 化工程量指标和形象进度指标反映每旬完成的工程数量 2 2 工程进度旬报表报送日期为每月 10 号 20 号 30 号 2 3 第一期报表数据应为自开工累计至最近的报送日期所完成的工程量 报送第 一期报表时应同时填报总工程量及总实物工作量 统计数据按报送前最新工程量清 单 并按各期调整清单及时更新总量数据 3 填报口径 27 3 1 考虑各分项工程报验 验收 计量支付的周期较长的特点 为及时反映工程 进度情况 月报表填报口径以施工单位报总监办检查验收工程量为准 3 2 报送数据及完成额度应口径一致 4 投资统计月报表 4 1 投资统计月报表包括投资完成情况表 主要材料消耗表和实物工作量完成情 况表 4 2 投资统计月报表报送日期为每月 20 日 第一期报表数据应为自开工累计至 本月 19 日所完成的工程量 4 3 主要材料消耗表中各类主材消耗量应为工程建设实际消耗量 而非运至工地 数量 4 4 实物工作量完成情况表中总工作量应填报标段合同清单小计金额 即实物工 作总量 并按各期调整清单及时更新总量数据 4 5 同一季度三期月报表的完成数据累计值应与工程建设建议计划表中该季度完 成数据合计值相符 第五章 相关填报说明 1 投资完成情况表中 建安工程费由计划处填报 征地拆迁费由建设管理部工 程处填报 设备投资费由财务部填报 2 项目管理公司财务部每 24 日前将建设单位管理费提供给建设管理部计划处 3 项目管理公司建设管理部计划处每月 25 日前统计其他数据并汇总完成整个 表格 第六章 附则 1 本细则由项目管理公司负责解释 2 统计报表表式见 工程用表 3 本细则自发布之日起实施 第三部分 工程项目监理月报制度 28 第一章 总则 根据 PPP 工程项目建设管理模式的特点 为规范总监办监督管理工作 全面 及时 准确地掌握各标段项目建设进展情况 适时 动态地加强对工程质量 进度 投资进行有效控制 为领导决策提供科学依据 特制项目工程监理月报制度 第二章 工程监理月报的内容 1 工程概况 第一份监理月报应详细提供以下资料 后期的月报可视情况适当进行增减 1 项目名称 2 地理位置 3 主要工程的类型及数量 4 合同签订日期 5 承包人或联营体的名称及项目负责人 6 合同总价 7 合同规定的工期 8 开工通知书发出日期及开工日期 9 修订的完工期 以后如有变动 可以修订 10 从开工到现在已过去的施工时间 11 本月内的气象报告 2 本月工程完成情况 1 本月工程完成情况 具体内容 投资额 2 施工单位及人员 材料 机械设备到位情况 3 本月重大活动情况 3 工程质量情况 3 1 月报告中就报告期内工程质量概述 现场各个分项工程的原材料质量 工程 实体质量的检测及报验一次合格率等情况作定量及综合评价 如实反映施工过程中 存在的质量问题及采取的整改措施等 填报试验月报表 29 3 2 月报告要实时反映质量控制单元的划分 评定情况 创优单元评定工作要日 常化 即完即评 分项工程在完工 3 天内按有关规定完成评定工作 单位工程 分 部工程的评定在所含分部工程 分项工程全部评定的当月内完成评定工作 填写质 量控制单元评定月报表 4 工程进度情况 客观描述工程总体进度 实物工作量完成情况 各标段主要分项工程形象进度 以及对后进标段在本报告期内采取的措施 达到的效果以及对各标段的进度情况的 评价 进度滞后的标段的原因分析及整改措施 填写工程进度月报表系列表 工程 形象进度月报表 5 工程资金及支付情况 1 向承包人支付工程款情况 2 设计变更情况 6 安全生产与文明施工情况 简要描述文明施工 安全生产情况 如实反映安全 事故情况 7 环境保护工作情况 简述施工现场环境保护措施及制度执行情况 8 合同管理工作情况 简述合同履行检查 管理 合同变更 分包管理工作情况 9 其他工作情况 简述工作协调 施工矛盾处理 质监站 业主 项目管理公司工作指令 检查 发现问题整改要求执行情况等 10 监理工作执行情况及工作总结 主要描述在工程建设管理过程中采取的积极有效的管理手段 针对施工现场存 在的问题采取的督促整改措施 措施落实情况及整改结果 总监办监理人员 设备 及监理工作运行情况 质保体系运转情况 存在的问题等 11 主要存在问题及整改情况 简述本月出现的影响工程进展的问题及处理 整改情况 12 下期主要工作计划及措施 简述下月工作计划安排及保证计划顺利完成的措施 30 第三章 工作要求 1 总监办要有专门的部门和专人负责此项工作 工程监理月报由总监签发后上 报 2 工程监理月报一式六份 每月 25 日报出 同时上报电子稿 所有表格填报 的数据为上月 25 日至本月 24 日 3 施工合同签订后的第二个月开始上报 第四章 附则 1 本制度由项目管理公司负责解释和补充修订 2 本制度自发布之日起实施 第四篇 项目质量管理 第一部分 质量管理目标任务和程序 第一章 项目质量管理目标 1 PPP 项目工程质量是指按照业主要求 有关技术标准 合同约定 通过项目 实施形成的工程实体质量 包括安全功能 使用功能 耐久 环保特性总和 其中 工程实体质量包括材料设备质量 过程工作质量 质保体系质量 2 PPP 项目工程质量管理是项目管理公司在项目实施过程中 指挥 协调各项 31 目参与方活动 通过建立质量目标 质量策划 质量控制 质量保证 质量改进等 措施 确保质量目标实现 3 PPP 项目质量管理目标是项目管理公司通过一系列活动 保证业主质量目标 实现 即确保工程项目质量合格 力争创建优良工程 4 PPP 项目实施过程中 质量控制是致力于满足质量要求的一系列活动 包括 设定目标 测量结果 评价 纠偏 是质量管理的重要部分 因此 质量控制的目 标就是确保项目质量管理目标实现 第二章 项目质量管理的任务 PPP 项目管理公司对项目工程质量管理任务是对项目建设 勘察设计 监理 施 工单位质量行为 以及通过勘察设计 监理 施工单位对项目设计 材料 设备 施工 安装质量进行控制 具体为 1 制订项目质量目标 任务分解清单 2 建立项目质量管理工作程序 3 建立包括各参建单位在内的质量保证体系 4 编制初步质量控制计划 5 组织对初步设计 设计方案 的质量评审和上报审批 6 组织对施工图设计的质量会审和上报审批 7 组织对监理大纲 监理规划审查 8 组织对总体开工报告 总体施工组织设计的审查 9 申请政府质量监督 10 监督 审核监理单位对单位 分部工程开工报告 施工组织设计 专项施 工方案的审查 11 按照规定安排项目管理公司 监理单位对施工现场巡视检查 平行检验 12 按照规定安排项目管理公司 监理单位对重点施工工序 部位旁站跟踪 13 按照规定安排项目管理公司 监理单位对进场材料 设备检查验收 14 组织对监理 施工单位质量保证体系 工作质量 文件档案进行检查 15 督促监理单位进行中间验收和分项 单元 工程验收 16 参加分部 单位工程验收 32 17 参加设备及系统调试验收 18 主持各专项工程和整体工程交工 法人 验收 19 负责申报并参加整体工程竣工 政府 验收 20 资料归档 保管 21 申报并参加项目移交 第三章 项目质量管理程序 1 PPP 项目工程质量管理程序为 项目质量目标确定 设计质量控制 实施方 案质量控制 工序 工艺 材料设备质量控制 过程隐蔽工程验收 分项工程验收 分部工程验收 单位工程验收 单项工程验收 项目验收交付运营 2 工程质量控制程序为 开工报告 工序自检报告 工序检查签认 中间交工 证书签认 中间交工报告 中间计量支付签认 3 分项 分部 单位工程验收程序 分项 分部 单位 工程完工 施工单位 自检 施工单位填写报验单 监理质量评定 监理检查完工资料 外观质量 监理 颁发分项 分部 单位 工程合格证书 完工计量 4 工程质量问题处理程序 施工单位报告 监理发出监理通知 组织调查取证 进行原因分析 要求施工单位提交事故调查报告 审查调查报告 要求施工单位 提出处理意见 审核处理方案 监督处理方案实施 施工单位处理后自检报验 监 理检查验收 责任单位提交质量事故处理报告 资料归档 第二部分 质量保证体系的建立 第一章 总则 1 PPP 工程项目实施前应建立 政府监督 法人管理 社会监理 企业自检 的项目质量保证体系 2 PPP 项目质量保证体系是各企业质量保证体系在项目上的具体化 是项目管 理组织的一个一次性的目标控制体系 3 PPP 项目质量保证体系建立按照分层次规划 目标分解 质量责任制 系统 有效性原则设立 内容包括确立系统质量控制网络 制定质量控制制度 明确质量 33 控制责任 编制质量控制计划等 4 PPP 项目质量保证体系运行包括建立质量控制流程网络 采取质量控制措施 健全试验机构 保证检测频率 加强内业资料 报表收集 注重质量奖罚等 5 PPP 项目质量保证体系是由项目管理公司负责建立 勘察设计 施工 监理 单位分别建立分质量保证体系 经项目管理公司批准后运行 第二章 质量保证体系网络 1 PPP 工程项目总质量保证体系网络 项目管理公司为第一层次 主要负责整 个项目质量保证体系运作 第二层次为项目监理 代建 总承包管理 单位 主要 负责项目质量保证体系监督分体系运作 第三层次为勘察设计 施工 设备供应安 装单位 主要负责勘察设计 施工 设备制造 安装实施过程中的质量控制 2 PPP 工程项目管理公司分质量保证体系分两个层次 第一层次为公司经理层 主要负责项目总质量保证体系运行 以及项目管理公司分质量保证体系运行 第二 层次为工程 计划部门 主要职责是协助公司经理保证总质量保证体系运行 以及 分质量保证体系运行 3 监理单位分质量保证体系根据工程规模分两至三个层次 第一层次为总监办 总监理工程师 负责分质量保证体系运作 第二层次为驻地监理工程师办公室监理 工程师 协助总监抓好驻地办抓好辖区质量监管工作 第三层次为各专业工程师 计量 检测 安全工程师 小组 具体抓好专业质量监控 4 勘察设计单位分质量保证体系分三个层次 第一层次为院长 负责勘察设计 分质量保证体系运作工作 第二层次为院