2017年湖南省证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题

2017 年湖南省证券从业资格考试 普通股票和优先股票模 拟试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 关于我国 证券投资基金法 规定的基金份额持有人享有的权利 下列叙述 错误的是 A 按照规定要求召开基金份额持有人大会 B 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C 参与分配清算后的剩余基金财产 D 分享基金财产收益 2 下列不是技术分析假设的是 A 市场行为涵盖一切信息 B 价格沿趋势移动 C 历史会重复 D 价格随机波动 3 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各 种信息进行综合分析 以判断 的行为 A 证券价格 B 证券价值 C 证券价值或价格及其变动 D 证券价格走势 4 关于信用违约互换 CDS 下列说法错误的是 A 2007 年全球性金融危机当中 导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍 生金融产品是信用违约互换 B 信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C 最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D 若参考工具发生规定的信用违约事件 则信用保护出售方必须向购买方支 付赔偿 5 用以反映短期偿债能力的指标是 A 利息支付倍数 B 流动比率 C 速动比率 D 应收账款周转率 6 关于网上定价发行 不正确的说法是 A 当有效申购总量等于该次股票发行量时 投资者按其有效申购量认购股票 B 当有效申购总量小于该次股票发行量时 投资者按其有效申购量认购股票 C 申购配号根据实际有效申购进行 每一有效申购单位配一个号 对所有有 效申购单位按时间顺序连续配号 D 每一账户申购委托不少于 1000 股 超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍 7 在证券交易所场内挂牌分销国债时 投资者买入债券 A 要交佣金 B 免交佣金 C 由承销商决定是否交佣金 D 数额大的要交佣金 数额小的不交 8 MM 理论的应用具有严格的假设条件 其中不包括 A 企业的经营风险可以用 EBIT 息税前利润 衡量 有相同经营风险的企业处 于同类风险等级 B 现在和将来的投资者对企业未来的 EBIT 估计完全相同 即投资者对企业未 来收益和这些收益风险的预期是相等的 C 债务融资的税前成本比股票融资成本低 D 投资者预期 EBIT 固定不变 即企业的增长率为零 所有现金流量都是固定 年金 9 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定 会员应 编制库存证 券报表 A 按天 B 按月 C 按季 D 按年 10 是世界上最早 最享盛誉和最有影响的股票价格平均数 A 道 琼斯工业股价平均数 B 金融时报证券交易所指数 C 日经 225 股价指数 D NASDAQ 市场指数 11 交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的 内进行 A 自营账户 B 经纪账户 C 融资融券账户 D 资产管理账户 12 招股说明书结尾应列明备查文件 备查文件不包括 A 律师工作报告 B 公司章程 草案 C 盈利预测报告及审核报告 如有 D 发行公告 13 是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债 券 A 回购 B 回售 C 购回 D 赎回 14 股份有限公司申请其股票在交易所上市 公司最近 应无重大违法行为 A 3 年 B 2 年 C 4 年 D 1 年 15 下列不属于部门规章的是 A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法 C 证券发行与承销管理办法 D 证券法 16 在我国 国有股权行政管理的专职机构是 A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司 17 从 起 上海证券交易所开始实行全面指定交易制度 A 1998 年 4 月 1 日 B 1995 年 9 月 1 日 C 2000 年 8 月 1 日 D 1992 年 12 月 1 日 18 股票可能使投资者遭受经济利益的损失 这是股票的 特征 A 收益性 B 风险性 C 流动性 D 参与性 19 按发行本位分类 国债可分为 和货币国债 A 实物国债 B 实物债券 C 本币国债 D 外币国债 20 滚动交收方式目前适用于我国的 A 股 基金 债券 回购交易等 A T 1 B T C T 1 D T 3 21 下列说法正确的是 A 证券市场里的人分为多头和空头两种 B 压力线只存在于上升行情中 C 一旦市场趋势确立 市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D 支撑线和压力线是短暂的 可以相互转换 22 属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用 A 申购费 B 基金管理费 C 基金托管费 D 信息披露费 23 具有强制性 无偿性和固定性的特征 它既是筹集财政收入的主要工具 又是调节宏观经济的重要手段 A 国债 B 税收 C 财政补贴 D 转移支付 24 按照有关规定 发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第 位 的 应采用预提或待摊的方法计入基金损益 A 3 B 4 C 5 D 6 25 证券包销是指 A 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入 或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式 C 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入 或者在承销期结束时将售后 剩余证券全部自行购入的承销方式 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有 2 个或 2 个以上符 合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 1 发行分立交易的可转换公司债券的上市公司 其最近 3 个会计年度经营活动 产生的现金流量净额平均应为 A 不少于半年的利息 B 不少于 1 年的利息 C 不少于 2 年的利息 D 不少于公司债券 2 投资银行业的广义含义涵盖的内容有 A 公司融资 B 并购顾问 C 股票和债券等金融产品的销售和交易 D 资产管理和风险投资业务 3 为保证证券市场的稳定 稳定市场的政策与制度安排有 A 涨跌停板规定 B 证券交易所根据需要 可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C 因突发事件而影响证券交易的正常进行时 证券交易所可以采取技术性停 牌的措施 D 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序 证券交易所可 以决定临时停市 4 发行环节多 工作量大 认购成本高 发行时间较长的股票发行方式是 A 认购证方式 B 储蓄存单方式 C 全额预缴 比例配售 D 网上定价 竞价发行 5 与一般的公司债务相比 公司债券具有 特点 A 公司债券是一种可转让的债权债务关系 B 公司债券通过债券的方式表现 C 公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系 D 公司债券的偿还具有一律性 6 2005 年 1 月 1 日试行 这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制 的初步建立 A 上市保荐制度 B 上市审核制度 C 首次公开发行股票询价制度 D 股票定价制度 7 在市场繁荣期 成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应 该 A 先大后小 B 先小后大 C 较大 D 较小 8 基金管理公司内部控制的基本要求包括 A 严格授权控制 B 强化内部监察稽核控制 C 建立完善的岗位责任制度 D 建立完善的信息披露制度 9 货币市场工具通常指到期日不足 的短期金融工具 A 3 个月 B 半年 C 1 年 D 2 年 10 根据规定 证券公司申请开立多个自营账户的 不得超过按照证券公司每 万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数 A 100 B 500 C 1000 D 5000 11 深圳市场权证交易和行权的证券 资金最终交收时点均为 A T 2 日 16 00 B T 2 日 17 00 C T 1 日 16 00 D T 1 曰 17 00 12 证券发行上市后首次公开发行股票的 持续督导期间为上市当年剩余时间 及其后 个完整会计年度 A 1 B 2 C 3 D 4 13 德尔塔正态分布法中 VaR 取决于两个重要的参数 即 A 持有期和标准差 B 持有期和置信度 C 标准差和置信度 D 标准差和期望收益率 14 是假定没有内部控制的情况下 会计报表某项认定产生重大错报的可 能性 A 固有风险 B 政策风险 C 控制风险 D 检查风险 15 是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的 信息 或者掌握比普通投资者更多的信息 并以此获得超额回报 A 小公司效应 B 低市盈率效应 C 日历效应 D 遵循内部人的交易活动 16 基金经理管理基金未满 年的 公司不得变更基金经理 如有特殊情况需 要变更的 应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由 A 5 B 3 C 2 D 1 17 中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括 A 问责制度 B 违规处罚制度 C 举报监督机制 D 暂停核准或者不予核准 18 关于证券交易所会员制度中 证券公司成为会员的条件说法不正确的是 A 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B 具有良好的信誉 经营业绩 一定的资本金和营运资金 C 组织机构和业务人员符合中国证监会的要求 D 注册资本不得少于人民币 2 亿元 19 关于久期 以下说法正确的有 A 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限 B 对于零息债券而言 麦考莱久期与到期期限相同 C 假设其他因素不变 久期越大 债券的价格波动性就越大 D 运用久期进行资产免疫可消除利率风险 20 B 股结算会员分 A 基本结算会员 B 一般结算会员 C 特别结算会员 D 优先结算会员 21 客户维持担保比例不得低于 A 100 B 130 C 150 D 180 22 下列各项属于事件异常现象的是 A 推荐购买某种股票的分析家越多 这种股票越有可能下跌 B 为少数机构所持有的股票趋于高收益 C 没有被分析家看好的股票往往产生高收益 D 实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 23 发行人推销证券的方法有 A 自销 B 承销 C 分销 D 代销 24 关于 ETF 二级市场交易 T 日日终 中国结算上海分公司按照结算参与人 委托 将 从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户 再统一划拨至 证券集中交收账户 A 结算参与人名下证券账户 T 日卖出的 ETF 份额 赎回所用的 ETF 份额 申 购所用的组合证券 B 由于 T 日赎回需从基金管理人 ETF 证券账户付出的组合证券 C 结算参与人名下证券账户 T 日买入和申购的 ETF 份额 赎回的组合证券 D 由于 T 日申购而需转入基金管理人 ETF 证券账户的组合证券 25 以下属于简单估计法的是 A 利用历史数据进行估计 B 市场决定法 C 回归估计法 D 市场归类决定法