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第十章 垄断资本和垄断利润,1,第十章 垄断资本和垄断利润,第一节 一般垄断资本 第二节 垄断利润 第三节 一般垄断条件下的竞争,2,第一节 一般垄断资本,一、垄断形成的基本动因 二、垄断组织的形成 三、垄断资本主义的经济基础及新发展 四、金融资本及其战后金融统治形式发展 五、资本输出及战后新特点 六、国际垄断同盟在经济上分割世界 七、殖民地垄断与战后新殖民主义 八、经典中的帝国主义与当代资本主义,3,一、垄断,垄断：是指少数大企业联合起来，在瓜分市场、制定价格等方面达成正式或非正式的协议。,垄断的形成,自由竞争引起生产和资本的集中 生产和资本集中发展到一定阶段，就 会形成垄断,4,一、垄断,垄断的动因,资本的本质特征是垄断的根源。 为追求利润进行联合与勾结 。 资本积累的内在矛盾 。 为减缓利润下降，走向垄断。 规模经济效益。 为达到适度扩大生产规模，获得规模经济效益。,5,二、垄断组织,特尔卡,同类产品,辛迪加,关系 经营 独立性,协议规定产量、市场份额和售价,生产、商业 和法律,关系 经营 独立性,统一销售 统一采购原料,同类产品,生产、法律,6,关系 经营 独立性,生产有密 切 联系的企业,统一生产 财物、销售,丧失,二、垄断组织,托拉斯,7,二、垄断组织,多部门,大垄断 企业为核心,形式上,混合联合公司,分散、非长期化,异类性,康采恩,关系 经营 独立性,投资 经营,8,横向合并：同一部门各企业的合并。 纵向合并：不同部门的，生产上互相联系，彼此供应原料的企业的合并。 混合合并：互不相关部门的合并。,合并的类型,9,三、垄断资本主义经济基础和新发展,垄断,经济基础：,表现：,1. 生产集中引起垄断 2.工业垄断资本和银行垄断资本融合起来形成金融寡头 3.资本输出 4.国际垄断同盟经济上瓜分世界 5.国际垄断同盟重新瓜分世界领土,10,三、垄断资本主义经济基础和新发展,1.垄断企业规模 日益扩大 2.混合联合大公司成为现代垄断企业的核心 3.跨国兼并成为垄断企业增强实力的重要途径,新发展：,11,四 、金融资本及其战后发展,银行资本集中,银行垄断形成,垄断银行的新作用,万能的垄断者,金融资本形成途径： 1.资本相互参与 2. 人事结合,12,四 、金融资本及其战后发展,金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融合生长而形成的一种新型资本,金融寡头：是指掌握庞大 金融资本的最大的金融资本家或金融资本家财团。,13,四 、金融资本及其战后发展,金融寡头统治：,战后新发展： 1.实力增强 法人持股 网状控制,经济上,政治上,参与制,个人联合,14,五、资本输出及战后新特点,资本输出： 指垄断资本家、资本家集团为了获得高额利息或利润，对国外进行贷款或投资。,必要性,可能性,15,五、资本输出及战后新特点,1.国内垄断资本大量过剩，需要到国外寻求有利投资场所 2.为商品输出开路 3.加强对国外资源的控制和掠夺 4.争夺霸权地位,必要性：,16,五、资本输出及战后新特点,可能性,1.资本主义世界市场已形成 2.许多国家商品经济已发展,资本输出的方式,借贷资本和生产资本,17,五、资本输出及战后新特点,战后资本的输出特点： 1、私人资本输出发展迅速，并渐居主流； 2、国际双向直接投资呈不断扩大趋势。,资本输入的利弊： 利：资本输入带来了先进的技术和管理经验；缓解了发展国家的资金紧张。 弊：工业污染；某些产业或部门受输出国控制。,18,六、 国际垄断同盟在经济上分割世界,概念,形成 必然性：各国垄断资本在世界范围争夺投资场所、产品销售市场和原料来源的竞争与斗争的结果 必要性：各个垄断资本势均力敌，为了避免两败俱伤结成同盟。,资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成国际性垄断经济同盟。,19,六、国际垄断同盟在经济上分割世界,20世纪 60年代前：国际卡特尔 20世纪 60年代后：1、国际康采恩式的跨国公司 2、国家国际垄断同盟,本质 瓜分世界，争夺世界霸权和地区霸权,主要形式：,20,七 、 殖民地垄断和战后新殖民主义,殖民地垄断的特殊作用,1、是重要原料产地 2、是对有利的投资场所 3、是最有利的产品销售市场 4、有最重要的政治和军事作用,新殖民主义： 即表面承认殖民地、附属国在政治上的独立，实际通过各种手段间接控制这些国家,21,七 、 殖民地垄断和战后新殖民主义,新殖民主义经济掠夺的表现和后果： 1、通过各种资本输出对发展中国家进行经济掠夺 2、导致南北差距进一步增大 3、影响发展中国家可持续发展,22,八、经典著作中的帝国主义与当代资本主义,1、经典的帝国主义 （1）帝国主义是垄断的资本主义 生产垄断 金融垄断 国家垄断 国际垄断 （2）帝国主义是寄生或腐朽的资本主义 （3）帝国主义是过渡或垂死的资本主义,23,八、经典著作中的帝国主义与当代资本主义,2、当代资本主义的新发展 （1）当代资本主义的新发展 发展生产力 调整生产关系 加强宏观调控；改进分配制度；建立社会保障 改革上层建筑 加强法制；完善民主；扩大公民权,24,八、经典著作中的帝国主义与当代资本主义,（2）当代资本主义的历史趋势 资本主义的基本矛盾长期存在并发展 资本主义积累规律长期存在并发展 资本主义经济危机长期存在并发展,25,第二节 垄断利润,一、垄断价格 二、垄断利润的来源 三、利润率作用的变化,26,一、垄断价格,指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价和垄断低价,概念：,形成途径,客观性,27,一、垄断价格,形成途径,1、价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格，其它垄断企业追随其后。 2、目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本，再加上一个预定利润幅度定出的价格.,28,一、垄断价格,客观性：不是任意制定，而受客观条件限制,1、受价值基础的支配和调节 2、受市场供求和成本的限制,29,二、垄断利润来源,狭义是垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格所获得的超过平均利润的高额利润。广义包括平均利润及其超过部分。,概念,来源,途径,客观性,30,来源,1、是垄断企业内部工人创造的剩余价值,2、非 垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值,3、殖民地和落后国家的部分价值,4、国内劳动人民必要劳动创造的部分价值,二、垄断利润来源,31,途径： 1、垄断高价和低价 2、操纵和控制股市 3、国际垄断组织,客观性：垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断力量,二、垄断利润来源,32,三、垄断条件下利润率平均化规律作用形式的变化,新变化： 利润率平均化规律分别在垄断部门和非垄断部门两个层次范围发生作用,垄断部门存在利润率平均化趋势的客观原因,非垄断部门利润率平均化趋势新特点,33,三、垄断条件下利润率平均化规律作用形式的变化,垄断部门存在利润率平均化趋势的客观原因,1、科技迅速发展和产业结构变动客观要求垄断资本在垄断部门之间相互渗透以获长期稳定的垄断利润,2、现代垄断企业跨国联合经营方式和多元化的经营战略推动垄断资本在垄断部门之间相互流动，促进了利润率平均化趋势,34,2、低于剩余价值的总量与各部门总资本比例,非垄断部门利润率平均化趋势新特点： 1、受垄断利润率平均化趋势影响和干扰,三、垄断条件下利润率平均化规律作用形式的变化,35,第三节 一般垄断条件下的竞争,一、自由垄断与垄断竞争 二、垄断资本主义竞争特点,36,一、自由竞争和垄断竞争,自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行为。,资本集中度低 资本进入堡垒低 产品同类同质无差别 信息完备,37,垄断竞争： 不同独家垄断和自由竟争的一种市场结构,资本集中度相对较高 产品有差异 存在一定的资本进入堡垒,一、自由竞争和垄断竞争,38,二、垄断资本主义下竞争特点,垄断不会消除竞争,1、垄断并没有消除竞争的动因和基础,2、不可能存在绝对的垄断,3、科技的发展和创新会突破垄断界限,39,1、垄断竞争与非垄断竞争并存,特点,2、价格竞争与非价格竞争并存,3、国内竞争与国际竞争并存,二、垄断资本主义下竞争特点,40,纽约时报报道：“欧佩克上周不能就减少生产达成协议使石油市场陷入了混乱并导致了国内原油价格下降到自1990年6月以来的最低水平。,案例1,41,1 为什么欧佩克能形成石油垄断？ 2 当前的石油价格为什么如此之高？ 3、今年的可口可乐并购汇源果汁所涉及的反垄断案。,案例1,42,列宁指出，自由竞争走向生产和资本高度集中发展到一定程度就自然而然地形成垄断。这是市场经济发展的趋势和必然的结果。通过自由竞争形成的垄断是一国生产力发展和市场经济发达的具体表现。既然如此，为什么西方发达国家先后都制定各类反垄断法呢?,问题讨论,43,问题讨论,垄断企业形成后，可以凭借垄断地位制定垄断价格，获取垄断利润。这在一定程度扼制了非垄断企业发展，减弱了垄断条件下的竞争。这不仅会损害消费者的利益，而且阻碍产业的发展和降低该产业在国际上的竞争力。因此，西方发达国家为了提高自身的综合国力和国际竞争力也制定反垄断法来促进市场竞争。美国政府早在1890年通过著名的谢尔曼反托拉斯法案。这项法案规定对进行市场垄断的责任人判处最高5000美元的罚款和最高1年的徒刑。自然，随着美国垄断公司规模扩大，这一法案的处罚力度也不断加强。至二十世纪九十年代初不少案例的实际处罚情况已破除了最初规定的罚款和最高限额。,44,1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议获得美国地区法官杰克逊批准，10月，微软公司开发名为“探索者”的互联网浏览器,将其浏览器与视察操作系统进行捆绑出售。,微软垄断案,45,2000年4月3日，美国地方法院法官杰克逊宣布微软违反了美国的反垄断法，其主要认定以下方面： 其一，微软公司利用其视窗操作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。 其二，企图垄断浏览器市场。 其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了谢尔曼法第1条。,微软垄断案,46,在2000年6月7日，杰克逊法官对微软公司安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对该公司行动采取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。微软公司自然会不遗余力地上诉，以而延缓了公司被分拆的可能。但微软的垄断事实仍被确认。因此，微软仍然存在再遭起诉的可能。,微软垄断案,47,在微软垄断案的起诉和判决的过程，让人具体地感受到经济垄断和政府反垄断对社会经济的深远影响。确实如此。发达的市场经济国家，依然要运用反托拉斯法来调节社会经济。,微软垄断案,48,市场机制是市场经济国家配置资源的主要方式。竞争有利于技术创新和制度创新，政府的反托拉斯法在一定程度上促进了垄断条件下竞争。特别在信息产业中美国政府更难容忍因为垄断而削弱信息业的国际主导地位。在知识经济时代，谁处于最新科技领域的领先地位，谁就是世界经济的强者。因此，在新科技领域、新兴产业，政府的反垄断仍不会停止。,微软垄断案,49,欧佩克为什么能垄断石油,欧佩克的产量具有垄断优势，卡特尔控制世界供给 成员遵守价格和产量协议 对产品的需求一定不能是价格弹性很大,50,垄断对市场经济的不利因素,垄断使消费者剩余和社会整体福利受损 垄断破坏自由竞争，影响价值规律发挥作用，影响资源有效配置 垄断抑制创新 垄断会扩大贫富悬殊，加剧社会矛盾 垄断企业控制经济进而控制政治，因此垄断会削弱政府政权,51,垄断对市场经济的有利因素,垄断可以提高企业竞争力 垄断可以达到规模经济，提高企业效益 垄断可以保护稀缺资源 垄断可以优化产业结构 垄断可以促进创新,52,
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