证券发行与承销

1、2016 年云南省证券从业资格 证券发行与承销 招股说 明书摘要考试试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 下列情况下 最不可能出现股价上涨 继续上涨 情况的是 A 低位价涨量增 B 高位价平量增 C 高位价涨量减 D 高位价涨量平 2 根据 公司法 第一百六十七条的规定 公司法定公积金累计额为公司注册 资本 以上的 可以不再提取 A 30。

2、第三章 企业的股份制改造基本要求：熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序，国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置，资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。掌握股份制改组法律审查的具体内容。第一节 企业股份制。

3、2015 年上半年福建省证券从业 证券发行与承销 股份 有限公司设立方式试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 我国对封闭式基金的交收实行 日制度 A T 1 B T 2 C T 3 D T 7 2 下列关于送配股的股权登记方式的说法中 正确的是 A 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B 上海证券交易所对于未托管的实物股。

4、吉林省2017年证券从业资格证券发行与承销：股票的估值方法考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2月28日B4月30日C5月30日D6月30日 2、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。A全场。

5、第二章证券发行与承销,第一节股票公开发行,股票公开发行,首次公开发行（initialpublicoffering，IPO）再次发行（secondaryoffering）：增发、配售、可转债、认股权证等,股票发行制度,审批制：完全计划发行核准制：过渡形式注册制：发达国家的普遍做法,审批制流程,核准制流程,补充：当前发行股票的主要步骤1.立项并向当地证监局备案1）引入。

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7、20XX年证券从业资格考试真题证券发行与承销 一、 单项选择题 1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会而设立的方式。 A.定向发行B.私募 C.公开发行D.招募 2.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币元。 A.1000万B.2000万 C.4000万D.5000万 3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人。

8、二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。) 1上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。 A增加、撤回或更换 B更换 C撤回 D增加 【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。 2发行人向证券交易所申。

9、2015年证券发行与承销模拟试题（一）2900字 1.1998年通过的中华人民共和国证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用__________ ，上市交易采用__________ ()。 A.审批制，审批制 B.审批制，核准制 C.核准制，审批制 D.核准制，核准制 2.证券公司、保险公司和()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价。

10、2015年证券发行与承销模拟试题（三）2500字 1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是()。 A.世界银行和亚洲开发银行 B.国际金融公司和亚洲开发银行 C.国际货币基金组织和世界银行 D.国际金融公司和世界银行 2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于()人。 A.10 B.35 C.50 D.100 3.申请凭证式国债承销团成员资格的。

11、2015年证券发行与承销模拟试题（二）2600字 1.()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A.银行票据 B.商业票据 C.中期票据 D.短期票据 2.关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正确的是()。 A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到。

12、2015年证券从业考试证券发行与承销真题预测（五）4300字 单选题： 1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是()。 A.国民银行法 B.麦克法顿法 C.格拉斯斯蒂格尔法 D.金融服务现代化法案 2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会汁年度。 A.1/2 B.1 C.2 D.3 3.发起人不能以。

13、2015年6月证券从业证券发行与承销考试真题预测1900字 一、单项选择题 1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。 A.20 B.12 C.36 D.40 2.修订后的公司法和证券法已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。 A.2005年10月27日 B。

14、2015年证券从业考试证券发行与承销真题预测（二）2500字 单选题： 1.根据金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A.证券公司 B.中国证监会 C.一般企业 D.银行业金融机构 2.证券发行上市保荐业务管理办法已经2009年4月14日中国证监会修改，并。

15、2015年证券从业考试证券发行与承销真题预测（四）4900字 单选题 1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.国民银行法 B.麦克法顿法 C.格拉斯斯蒂格尔法 D.金融法 2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其。

16、2015年证券从业考试证券发行与承销真题预测（一）2800字 单选题： 1.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。 A.上网竞价 B.网下发行电子化 C.上网定价 D.上网资金申购 2.记账式国债承销团成员原则一E不超过()家，其中甲类成员不超过20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 3.证券公司申请保荐机。

17、2015年证券从业考试证券发行与承销真题预测（四）3400字 单选题 1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.国民银行法 B.麦克法顿法 C.格拉斯斯蒂格尔法 D.金融法 2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后。

18、历年证券从业证券发行与承销考试真题及答案（二）2000字 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列有关股份有限公司设立原则的表述，正确的是()。 A.公开募集设立，实行准则设立原则 B.募集设立，实行核准设立原则 C.向特定对象募集设立，实行准则设立原则 D.发起设立，一般实行准则设立原则 2.由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为()。 A.募集设。