HAD00304核电厂质量保证记录制度

安全导则 HAD003/04 核电厂质量保证记录制度（宣贯材料）根据HAF003核电厂质量保证安全规定（以下简称安全规定）中提出的 原则和目标，本导则专门叙述核电厂质量保证记录制度。本导则共包括 6 章和 1个 附录，它们分别是： 1.引言；2.记录制度的建立； 3.记录分类； 4.记录制度； 5.贮存、 保管和保卫； 6.检查。附录列出了记录内容及保存分类。本安全导则对有关核电厂设计、制造、建造、调试和运行等方面记录的标识、 收集、编索引、归档、贮存、保管和处理提出了要求和建议。本导则不包括记录编写的细节，也不包括在质量保证大纲管理中如何使用记录 制度。1 引言 记录是指为各种物项或服务的质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的文 件。本章对下列方面作出了说明和（或）规定。1.1 安全规定要求每个核电厂必须按书面程序和指令建立和执行有关质量保证 记录的编写、标识、收集、编索、贮存、保管及处理的制度。1.2 有秩序地建立和保持质量保证记录制度（以下简称制度）是提供充分臵信度的 基础方法之一，该制度可以证明，对核电厂质量有影响的各项活动均已按规定要求 完成，并已达到和保持所要求的质量。1.3 质量保证记录（以下简称记录）的内容，从总体上说，至少包括下列方面：（ 1）用于评价执行质量保证大纲有效性的现有基准；（2）核电厂构筑物、系统和部件的设计、制造、建造、调试和运行的有关质 量保证活动方面的历史资料，包括过去的故障模式及异常运行；（ 3）有关产品或工作过程质量的定量和（或）定性的资料（例如：审查、检 验、试验和材料理化分析等项的报告；工作情况的监督报告和（或）签署完毕的质 量计划；电厂设备运行日志和有关的资料；人员培训资格和资格授权等资料） 。1.4 在确定所要求记录的内容时，应对每一种记录的必要性进行仔细评价，以避免 文件过于繁琐。1.5 质量保证记录内容根据情况可包括（但不限于）以下内容：（ 1）质量要求文件a质量保证大纲文件；b、设计准则；c、适用的法规和标准；d、设计资料交付程序；e、工作程序或细则；f 、投标要求；g、采购技术要求；h、材料、零件和部件的标识体系；i、特殊过程控制程序；j、检查和试验计划；k、检查程序；l、标定程序；m、吊装、贮存和运输程序或细则；n、建造、调试和启动试验程序。0、监查计划和程序。（2）质量证明文件a、设计审查报告；b、设计计算和负载能力数据表；c、设计验证试验报告；d、图纸和技术规格书；e、设计资料交付记录；f 、设计变更记录；g、供方评价（质量体系、特殊过程能力）；h、收货验收记录；i、贮存清单；j 、设备合格证（尤其对特殊过程） ；k、人员证书记录（尤其对特殊过程）；l、过程控制记录；m、检查和试验记录；n、材料合格证（包括理化分析单）；O、试验和检查设备标定程序；P、不符合项报告及其处理；q、纠正措施实施报告；r、监查报告；以及建造和设计报告书；s、设计和建造技术规格书，系统压力试验报告和分析,t、制造厂、加工厂、安装单位、合同单位和营运单位有关ASME第三篇第部分的物项和第二部分混凝土安全壳的数据报告。 检查和试验记录应包含（但不限于）下列内容：a观测方式的说明；b、 检查或试验的日期和结果（定性和定量）；c、不利于质量的情况的记录；d、检查员或数据记录员的签署；e、检查或试验结果可接受性；f、为解决有损于 质量情况所采取的行动及理由。在确定所要求的记录内容时，应该对每一种记录的必要性进行详细评价，以免 过于繁琐。1.6 责任1.6.1 对核电厂负有全面责任的营运单位，必须为建立、使用和贯彻执行与工程进 度相一致并与本导则相符的记录制度，包括对所要建立记录的类型和内容作出规 定。制度必须遵守核安全管理部门的要求，并必须遵守在系统、构筑物和部件的设 计、建造和运行中使用的、公认的有关规范、标准和技术条件的要求。1.6.2 在与施工单位、其他设备和服务的供方签订合同的过程中，营运单位必须保 证建立相应的记录制度。在所有情况下，都必须规定每个单位在制定、贯彻记录制 度方面的责任范围，并形成文件。1.6.3 营运单位可以委托其他单位制定程序或措施并提供人员、设施以及服务，但 必须对记录制度的有效性负责。合同单位对自己承担的工作负责。核电厂的供方有责任按合同、法规和公认的规范、标准中的要求建立自己的记 录管理制度，也必须按书面程序管理记录制度，必须按合同要求向营运单位提供合 格记录。2 贮存记录的介质2.1 贮存记录的介质有很多种，介质材料应该使记录可以复制或拷贝。常用的贮存 记录的介质有：（ 1 ）纸张，纸张的酸碱度应在 69pH 之间；（ 2 ） 35mm 的胶卷；（3）银-胶类的缩胶卷或 X 射线胶片；（ 4 ）磁带与磁盘；（ 5 ）激光盘。2.2 必须指出的是：提供质量客观证据的除了书面的资料以外，还可能包括一些硬 件（如焊接试件、已经鉴定试验的或能作鉴定试验的材料、热处理试件、石墨样品 等）。这一点在安全规定第 12 章“记录”以及导则中都未提及，但是安 全规定第 6 章“采购控制”中 6.3.2 提出了这一要求，即“如有必要，必须在双 方同意的地点，对规定的材料样品保存一段规定的时间并加以控制，以便提供作为 进一步检验的手段。”2.3 要求特殊处理和控制的记录（例如计算机程序和软件，高密介质或光盘存贮的 信息）必须得到良好的维护，保证信息可读性和可使用性。3 记录的分类 质量保证记录有各种类型，有各种分类方法。例如按设计、制造、建造、调试和运行等不同时期划分；按其对安全性和可靠性的作用划分；按质量管理要求和质 量实施记录划分；按保存期划等。本节主要介绍按贮存期限分类原则。导则要求建 立两种记录：永久性和非永久性记录。从管理角度出发，通常把“结果”性质的记录划分为永久性记录； “过程”性 质的记录划分为非永久性的记录；当对“结果”的解释依赖于“过程”本身时，两 者都应划为永久性记录。永久性记录 永久性记录是为达到下列一项或几项目的的具有重要价值的记录：（1）证明安全运行能力；（2）作为设备维护、修理、返工、更换或改进等项工作依据；（3）分析确定设备发生事故或功能失常的原因；（4）为在役检查提供所需要的基准数据；（5）为电厂或设备退役进行决断以及实施退役。 对已安装在核电厂中或贮存起来供今后使用的物项，其永久性记录必须由营运 单位或由其他单位为营运单位保存，保存期不短于该物项的使用寿期。具体的分类见附录 1“记录类型及保存分类” 。非永久性记录 非永久性记录是证明工作已按规定要求完成所必需的，但不需要满足永久性记 录要求的记录。非永久性记录保存时间，可由记录产生单位与营运单位协商确定，或由产生单 位自己确定。该单位在处理非永久性记录之前应通知营运单位。4 记录制度4.1 本导则不包括需产生的记录细节的规定。记录的管理包括记录的收集、编索、分发、标识、归档、贮存、维护和处臵等。4.2 在设计技术条件、采购文件、合同、试验程序、运行程序、安装程序或其他文 件中均必须规定所需的记录，这些记录由营运单位或合同单位产生。对于合同单位 产生的记录，营运单位必须通过合同确定哪些应该提交给他，哪些应由合同单位为 其保存。记录只有在注明日期并经授权人签字、 盖章或作其他方式确认后方能生效。4.3 记录可以是原件，也可以是复制件，记录必须字迹清楚，内容完整并按规定要 求作好标识。记录必须与所对应的物项相对应。 所有的记录必须用合适的材料制成， 以防在要求的保存期内损坏。4.4 编索引必须将记录编入索引。对每份记录、索引至少应标明：（1）记录的名称、有关的物项和活动；（2）产生记录的单位或人员；（3）记录的保存时间；（4）记录在贮存区存放的位臵；（5）记录的标识和版本。 记录保存单位在签收记录之前就应制定出索引编写方法，所用的索引应能提供 足够的信息，以便标识和检索物项及其有关记录，4.5 分发 记录必须按书面程序分发。记录分发应受控，可以使用分发表进行。4.6 标识每项记录必须提供足够的识别信息（如图号、程序号等） ，以便标识该项记录所 对应的物项或活动。4.7 保存类别必须由营运单位按本文第 3 章的分类法，将记录按保存时间分为永久性和非永 久性记录两类。4.8 保存时间营运单位必须按本文第 3 章的说明规定对各类记录的保存时间的要求。在做出 这种规定时，要考虑国家核安全局的管理要求。4.9 记录的修正和增补 应按书面程序进行记录的修正和增补活动。程序必须规定记录的修正和增补应 由建立该记录的原单位进行审查和批准，或在原单位审查和批准不可能时，可由其 他授权单位进行审核和批准。进行记录修正和增补应注明日期及授权发布这种修正 或增补人员的签署。程序必须规定在何时和何种情况下必须保留原始记录。4.10 记录的签收（1）概述 应使记录接收人员认识到记录的重要性，并且必须保证他们在掌管这些记录期 间妥善保管好这些记录。（2）计划 必须制定并执行记录编制和提交计划，以保证在需要时可供使用。（3）签收管理 负责签收记录每个单位必须建立和执行记录签收管理制度。记录签收管理制度 必须用于把接收的记录归入临时工作档案（如果使用这种档案）和最终贮存档案。签收管理制度至少包括下列内容：a、标明所需记录的一份核对清单；b、已签收记录的清单；c、签收及审查所得记录完整性的程序。接收人员在签收时应对下列方面进行检查：a、所有记录都必须字迹清楚，记录不得用易褪色、易擦的笔填写；b、记录用合适的材料制成，以防在保存期变质或损坏；d、 记录必须是完整的（通过目录、总页数、交接单等核对）；e、记录必须有足够的标识；f、记录必须由产生记录的人员签字并注明日期。 签收制度应便于在接收过程中对记录状态进行及时的和确切的评定。 当记录不合要求时，接收人员不签收。4.11 检索和查阅（ 1 ）检索记录必须保存在营运单位和记录产生的单位都可以接受的地点。必须在这些地 点配备工作人员和检索设施，以便在需要时能够检索贮存在该处的任何记录。（ 2）查阅必须做出规定，以便让营运单位或其指定人员以及当记录产生单位需要时均能 在规定保存期内的任何时候查阅保存在规定地点的记录。 为了避免丢失、 损坏记录， 必须对人员出入记录保存区加以控制，即只有受权人员和指定的检查人员才可以出 入记录贮存区。4.12 处理（ 1 ）责任 营运单位必须制定控制记录移交和处理的程序。（2）记录的积累和移交 在各处积累的记录必须便于营运单位直接审查或通过委托单位审查。（3）非永久性记录的处理 定为非永久性的记录其保存期不得少于营运单位规定的最短期限，超过保存期 后，这些记录可由营运单位处理，或经营运单位同意后由保存单位代为处理。5 贮存、保管和保卫5.1 贮存要求 记录对核电厂运行、维修、退役或其他方面具有极其重要的作用，它是影响物 项和活动质量的证据，所以必须妥善地贮存、保管和保卫。营运单位和其他参与单位必须制定和执行记录贮存要求和地点要求，使所有记 录从签收到处理都受到很好的贮存、保管和保卫。5.2 贮存 在预定地点贮存记录之前，必须预先制定好书面的贮存程序，这些程序至少包 括下列方面：（1）对贮存区的说明；（2）所使用的归档制度的说明； （3）验证记录签收与传递单据一致并验证记录处于良好状态的方法；（4）验证记录与索引相符合的方法；（5）查阅和管理档案的规则；（6）对从贮存设施取出的记录保持控制和承担责任的方法；（7）修正或增补资料的归档以及被更换的记录注销或处理的方法。5.3 保管 记录保管要注意以下几个方面：（1）记录必须用能防止变质的方法贮存；（2）记录不要零散地存放，应该把记录装订成册或装入文件夹或文件袋内， 然后放臵在贮存架上或柜子内，最好使用铁皮档案柜；（3）用特殊方法形成记录。如射线底片、照片、微缩胶卷和磁带或磁盘等， 以及那些可能对光、压力、湿度或温度敏感的记录应按生产厂推荐的方法进行包装 和贮存。5.4 保卫 必须建立必要的制度，控制进入记录贮存区的人员，防止未经许可的人员进入 记录贮存区。5.5 贮存设施的特点5.5.1 记录贮存设施的地点及其建造必须能防止记录受到水灾、火灾、虫蛀和啮齿 动物等损坏，或因温度、湿度等不利环境条件而引起变质。这是由于记录通常由易 损、易燃材料制成的，在确定贮存记录建筑物或贮存构架时应考虑这个特点而采取 保护措施。5.5.2 不合适的环境比某些单个因素更容易损坏记录，例如：过分干燥或污浊的空 气可能使记录脆碎；潮湿和通风不良可能引起霉变；温度过高会加速化学损伤。这 些都会导致记录的不可弥补的损坏， 因此在记录贮存设施中要精心控制、 监测温度、 湿度和通风状况。5.5.3 在建造贮存设施时，应考虑：（1）地点：选择贮存设施地点要考虑邻近设施的火灾和爆炸的可能性；（2）构筑物的型式，包括结构特点和内部装修（装修材料应耐火，不易产生 冷凝水）；（3）通风、温度和湿度控制：空气需要净化、相对湿度为55%65%之间，温度在 1318 之间（这些条件针对纸介质的记录） ；（4）管道布臵应避免通过贮存区，并有良好排水设施；（5）防火和消防设施：贮存设施必须有火警报警系统。 在建造贮存设施时，最好能得到具有设计和建造记录贮存设施经验的单位或人 员的帮助。也可考虑在另外的贮存设施中贮存一套复制的记录。在这种情况下，这 两个贮存记录的地点和建造特征必须使记录同时损坏、丢失或变质的可能性极小。6 检查与监查6.1 必须由营运单位或其他单位为营运单位制定一套对记录进行检查的制度。这些 制度应该包括下列方面：（1）定期抽样检查记录，确保以前签收的记录无短缺，并放臵在档案中的适 当位臵上，确保记录管理制度是健全的 ；（2）定期检查贮存设施确保它们处于良好状态，确保温湿度控制设备和保护 装臵功能正常；（3）定期抽样检查记录，确保记录不会由于贮存或操作不当而发生变质或损 坏；（4）定期检查记录的变更和修正，以确保由于核电厂维护、修理或更换活动 所引起的资料的变更和修正已列入记录中，从而保证记录与核电厂实际情况相一 致。6.2 营运单位或参与单位的质保部门应对记录进行管理，以保证记录管理制度的充 分性和有效性。附录1记录类型及保存分类记录类型永久性非永久性1设计记录安全分析报告V采购、设计技术规格书及其修改V技术分析、评定和报告V建造竣工图纸V设计报告V设计变更申请书V设计程序和手册V设计计算和校核记录V设计偏离V设计审查报告V设计使用的法规和标准V设计图纸V图纸管理程序V系统流程和检测仪表图V系统说明V现场活动的工程监督报告V应力报告V质量保证监查报告V2采购记录采购程序V采购技术规格书V供方的质保大纲手册V收货记录V买方（未标价）订货单（包括其修正）V买方签约前的质保调查V质量保证监查报告V3制造记录包装、收货和贮存程序V不符合项报告V材料性能记录V生产装备的标定程序V生产装备的标定记录V超声检验程序V超声检验最终结果V成形和弯曲程序评定V磁粉检验程序V磁粉检验最终结果V电气控制验证试验结果V编码资料报告V管道和配件位臵报告V焊缝填充材料的部位V焊缝材料控制程序V焊接程序V焊接程序评定和数据报告V焊接人员资格考核V合格证书V加工工艺和工序文件V检查和试验人员资格证书V检查、试验用仪表和工具的标定程序和记录V竣工图纸 V 清洗程序V热处理程序V热处理记录V热弯曲程序V射线照相程序V射线照相审查表格和底片V铁素体材料试验程序V铁素体材料试验结果V涡流检验程序V涡流检验最终结果V性能试验程序和结果记录V压力试验程序V压力试验结果V液体渗透检验程序V液体渗透检验最终结果V质量保证手册、程序、细则V重大缺陷修补记录V质量保证监查报告V4安装施工记录4.1收货与贮存不符合项报告V收货、贮存和检查程序V卖方提交的质量保证放行证明V物项的收货检查报告V贮存物项的检查报告V库存清单和发货记录V4.2土建安全壳衬里及其附件的材料性能报告V安全壳抗压试验和泄漏率试验程序及结果V拌和用水的化学分析V打桩日志V分批搅拌设备操作报告V钢筋材料性能报告V钢筋拼接套材料的材料性能报告V钢筋拼接操作人员资格考核报告V钢筋束定期检查报告V钢筋束定期核对表V钢筋束加工材料的材料性能报告V钢桩材料性能报告V高强度螺栓扭矩试验报告V骨料试验报告V混凝土浇注试验V混凝土设计配料报告V混凝土柱试验报告和图表V混凝土中钢预埋件的材料性能报告V浇灌混凝土放行证V结构钢和螺栓材料性能报告V金属安全壳及其附件的材料性能报告V水泥定时取样报告V塌落度试验结果V通道压力试验检查报告V土壤压实试验报告V桩的加载试验报告V用户所作的钢筋拉伸试验报告 用户所作的钢筋拼接件拉伸试验报告VV4.3焊接超声检验程序V超声检验最终结果V磁粉检验程序V磁粉检验最终结果V焊缝位臵图V焊接材料管理程序V焊接程序V焊接程序评定和结果V焊接件装配报告V焊接人员资格考核V焊接填充金属材料报告V热处理报告V热处理记录V射线照相检验程序V射线照相检验最终结果V铁素体材料检验程序V铁素体材料检验结果V液体渗透检验程序V液体渗透检验最终结果V重要焊缝修补程序和结果V4.4机械安全阀响应特性试验程序V安全阀响应特性试验结果V保温材料性能试验报告V编码资料报告V材料性能记录V管道吊架和限位器数据V管道和配件材料性能报告V管道和配件位臵报告V机械部件的装配程序V搅拌保温水泥用水的化学试验V清洗程序和结果V润滑程序V润滑记录V设备安装、检查和对中的数据表或记录本V施工吊架设备试验程序、检查和试验数据V水压试验程序和结果V系统核对文件（记录本或数据表）V已安装的吊装设备的程序、检查和试验数据V用户对保温材料化学成分的试验（定时取样）V4.5电气、检测仪表及控制安装后及系统有条件验收前的试验文件V安装前试验报告V电缆端接程序V电缆敷设程序V电缆分隔校核清单V电缆编接程序V电缆试验合格报告V继电器试验程序和结果V现场工作质量校核清单或相当的记录本V液体绝缘的电压击穿试验V仪表的标定结果V4.6总体不符合项报告V测试设备以及仪表的标定程序和报告V技术条件和图纸V检查和试验人员资格证书V竣工图纸V现场监查报告V现场质量保证手册V专用工具标定记录V最终检查报告和放行证书V5运行前和启动试验记录变电站试验程序和结果V冲洗程序和结果V厂内应急电源通电程序和试验报告V厂外电源通电程序和试验报告V初始升温、热功能及降温程序和结果V电厂负荷阶跃变化数据V电厂负荷线性变化数据V电厂首次装料数据V电厂蓄电池和支流配电试验程序和报告V反应堆保护系统试验和结果V反应堆首次临界试验程序和结果V启动记录本V启动问题和解决办法V启动试验程序和结果V水化学报告V水压试验程序和结果V系统润滑油灌注程序V系统最终调整数据V一次和二次厂用试验程序和结果V仪表的交流电系统和逆变器的试验程序和报告V运行前试验程序和记录V主辅电力变压器的试验程序和结果V自动应急电源的切换程序和结果V6运行阶段活动记录厂外环境的检测调查记录V定期试验、检查和标定的质量保证监查报告V电厂辐射和污染的调查记录V电厂核安全委员会和营运单位核安全审查组的会议记录V电厂全体人员和进入辐射控制区域的其他人员的受照记录V反应堆冷却剂系统在役检查记录V反应堆特殊试验或实验记录V反映对最终安全分析报告中所描述的系统和设备所做修改的记录和图纸变更V放射性物质装配记录V核电厂现职人员的资格、经历、培训和再培训记录V核电机组在各功率水平下的正常运行记录，包括每一功率水平和运行时间V设计在限定的液体和气体废物的放射性水平V新燃料和乏燃料的库存、燃料转移和燃料组件的历史资料V异常事件记录V运行规程的修改V主要的维修活动 包括与核安全有关的主要物项或设备的检查、修理、臵换或更新V13图1划定记录保存期的典型过程14附录2 质量记录的保存目的保存目的需提供的记录证实核电厂安全运 行能力核电厂建造和运行每个阶段的必需的质量记录，用于支持执照、许可证和运行/维修；当有要求时，根据法律、法规和其他要求，用以报告、阐述 和监查/审查安全运行。实现例行巡检，核 对物项的定期检查 和修理核电厂运行阶段用于例行巡检、定期检查和修理(包括更换)，以便保持安全和稳疋的供电和防止失效所必需的质量记录。实现物项改进核电厂运行阶段用于实现电厂功能改进，考虑过去经验和防止复发失效必需的质量记录。确定物项失效原因核电厂运行阶段用于评价失效原因并对其进行处臵必需的质量记录。为在役检查提供所 需的基准数据核电厂运行阶段用于评价部件的劣化所必需的质量记录。证实达到质量保证 要求区别于上面列出的核电厂建造和运行每个阶段的补充质量记录，用于证明质量保证活动已按计划进行并已达到要求。这些记录可以支持或证实上述各领域报告中所包括的信息。非永久性记录保存时间级别保存时间说明A直至运行开始直至商业运行开始(如果在运行阶段，直至完成定期检 查后的运行开始)B直至完成首次定期检查(1) 完成部件的首次定期检查。 所指情况是，如对汽轮 机进行部分的定期检查，或者对某些部件的检查时间很长，则直至完成首次主要定期检查后的运行开始。(2) 在运行阶段，将完成定期检查后运行开始作为起点， 使用上述(1)。C直至担保期由合同规定的担保期D直至在役检查周期完成检查大纲规定的检查周期E直至法律/法规规定的周期F其他(规定的日期)(1)修订直至下次修订(2)更新直至下次更新(3) 检定/校核 直至完成下次检定/校核(4) 监查直至下次监查(5) 工作直至完成下次工作(6) 其他每个单位规定的日期15