地大21春《证券投资学》离线作业2参考答案83

地大21春证券投资学离线作业2参考答案1. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T2. 配股发行不向投资者收取手续费。( )A.正确B.错误参考答案：A3. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A4. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD5. 成熟阶段的项目没有风险，经过评估可以避免失败的风险。( )A.正确B.错误参考答案：B6. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB7. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C8. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB9. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B10. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A11. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T12. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A13. 在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是( )。A.WMS在盘整过程中具有较高的准确性B.WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶， 则是卖出的信号C.WMS进入低数值区位。一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑参考答案：ABCD14. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D15. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D16. 记名股票的流动性要高于无记名股票。( )T.对F.错参考答案：F17. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。( )T.对F.错参考答案：T18. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B19. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F20. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B21. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D22. 下列属于防御性产业的是( )A.食品B.电子计算机C.珠宝业D.钢铁参考答案：A23. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )T.对F.错参考答案：T24. 影响封闭式基金交易价格的主要因素是( )。A.基金资产净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理水平D.宏观经济状况参考答案：ABCD25. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B26. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B27. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A28. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的，作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D29. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。30. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A31. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。( )A.错误B.正确参考答案：A32. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有( )A.股东权益比率B.资产负债比率C.固定资产周转率D.资产收益率E.速动比率参考答案：AB33. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD34. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案：B35. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案：D36. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C37. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。( )A.错误B.正确参考答案：B38. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元。A.60B.56C.62D.70参考答案：B39. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C40. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：B41. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D42. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F43. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D44. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。、作为供客户随时查阅的资料、作为日后纠纷处理的证据、作为证券投资顾问业绩考核的依据、公司规范管理、档案管理的要求A.、B.、C.、D.、参考答案：C45. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B46. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C47. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A48. 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A49. 下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是( )。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升参考答案：D50. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B