审核组长工作指南

审核组长工作指南 日期：2007-12-3为标准审核组长的工作，同时使即将担任组长的审核人员能够了解本中心对审核组长的要求，特制定本指南。一、 初次审核1、 审核组长需准备的工作表格序号表格名称填写人份数1审核任务委派书审核组长12文件审核报告审核组长专业审核员13审核方案(盖章)审核组长14公正性声明(盖章)审核组成员1 5首、末次会议签到表审核组成员各16首、末次会议记录审核组长 17现场审核清单和记录审核组成员 1套8第一阶段审核问题清单审核组长19第一阶段审核报告审核组长110不合格项报告及不合格项纠正措施表审核组长111现场审核观察项报告审核组长112现场跟踪复查报告适用于现场跟踪验证审核组长113审核报告适用于初审/再认证审核组长114监督审核报告审核组长115审核前审核组会议审核组长116 QMS监督审核实施表审核组长117 EMS、OHSMS监督审核实施表审核组长118再认证前体系上一周期运行绩效评价报告适用于再认证审核组长 119申请组织管理手册及程序文件受控文件审核组长120EACC审核人员/技术专家工作质量评价表审核组长121 管理体系认证证书内容确认单盖章受审核方1 2初次审核审核组长的工作内容2.1 审核组长在进入现场审核前需完成的工作； 完成对申请组织的文件审查，填写?文件审核报告?, 如审核组长为非专业审核员，那么必须与专业审核员一同完成对组织的文件审查； 向中心申请组织索要工艺流程和有关的重要环境因素重大危险源清单，以了解申请组织提供的产品效劳的整个过程哪些是关键的环节，存在哪些重要环境因素重大危险源情况； 与申请组织及审核组成员联系，确认审核日程及到达组织的准确时间，编制审核方案，并将方案传至中心确认后发到受审核组织。审核方案应提前一周提供应受审核组织。 召开审核前小组会议，对组内审核人员进行培训、分工、落实审核方案。组织审核组成员学习专业审核作业指导书，请专业审核员结合申请组织的特点，进行专业知识培训。培训内容主要包括：工艺过程的介绍、关键工序和特殊工序的控制控制方法、监控参数、主要设备、人员资格等，重要环境因素及重大危险源，并将有关情况记录在?审核前审核组会议?中，强调审核人员在整个审核过程中应对发现的问题向申请组织说明和或对审核依据标准进行解释，但是不得提供建议或咨询。见证审核员，无论是否作为审核组成员，都应参加审核活动并在相应审核记录上签名如：审核前审核组会议等。2.2 质量管理体系、环境管理体系、职业健康平安管理体系第一阶段审核组长工作内容： 第一阶段审核目的是了解受审核组织体系筹划的成熟程度，为筹划第二阶段审核提供关注的重点，并初步确定第二阶段审核时间。 制定第一阶段审核方案，与组织沟通确认进入现场时间。 召开审核前小组会议，明确分工，进行必要的培训和专业介绍，组织审核组作好审核准备编写检查表；召开首末次会议或沟通会议，与受审核组织确认有关审核事宜。 编写第一阶段审核报告与第一阶段问题清单包括需在第二阶段审核之前完成纠正的验证材料，应在第二阶段审核之前完成纠正，并应在第二阶段审核前取得组织纠正材料并验收合格后才可进行第二阶段审核，其他不合格项应在第二阶段审核时间验证。 审核组长应在第二阶段审核小组会议上介绍第一阶段审核情况和开具的不合格项及整改情况，尤其是需在第二阶段审核时要验证的不合格项。2.3 审核组长现场审核QMS/ EMSOHSMS第二阶段审核需完成的工作。2.3.1 召开首次会议，主持并介绍有关审核要求。2.3.2 协调审核组与申请组织的关系，需要时调整审核方案。2.3.3 领导和控制审核组开展现场审核。2.3.4 每天召开审核组内部会议。2.3.5 确认检查清单，签署不合格报告。2.3.6 汇总审核工作的总体情况，编写审核综述，领导审核组对申请组织管理体 系有效性进行判断，做出现场审核结论意见，编写审核报告。 与申请组织领导沟通信息，通报审核结果，确认不合格项报告。 确认?管理体系认证证书内容确认单?中的审核范围，假设与委派书及审核方案不一致时，应及时与中心联系并书面反应给审核部，并将变化的情况记录在审核报告中。 主持召开末次会议。2.4 现场审核后需完成的工作 填写?审核报告?并确认其全部内容准确无误； 填写?监督审核实施表?，以便将有关信息传递给下一次监督审核组长； 对申请组织的纠正措施进行书面验证必要时，进行现场验证，填写?不合格项报告?验证栏； 将关闭后的所有现场审核资料按?现场审核资料移交清单?的要求整理，确保记录无漏项、缺页后，及时转交中心审核部； 当需要对申请组织的纠正措施进行现场验证或重新审核时，应填写?现场补充审核评价表?。一般不合格项原那么上只进行书面验证，不进行现场验证；严重不合格项由组长视具体情况决定进行现场验证或重新审核； 在认证中心做出认证决定前，协助审定资料人员对记录进行补充或完善，直至审核资料关闭。2.5 现场验证及重新审核的工作程序。 对组织的现场验证及相关标准条款的重新审核，由审核组长或由组长委托组内具有审核员以上资格的专业审核员担任。 现场验证的时机应安排在末次会议日期至少20天以后；对相关要素部门 重新审核的时机应安排在末次会议日期至少60天以后。 现场验证需填写?检查清单和现场审核记录?，以说明验证的具体内容，记录不能充分反映纠正措施有效情况时可附必要的书面证实材料，连同?检查清单和现场审核记录?一起附在相应不合格项报告后面，作为证明材料。 对局部标准条款的重新审核同一般现场审核，审核前需编制审核方案，列出重新审核的部门及标准条款。进入现场时将重审方案提交企业，抽样样本限定在初审的末次会议之后，以判定体系在这方面是否运行有效。重新审核现场填写?检查清单及现场检查记录?，审核操作同初审，审核结果填写?现场补充审核评价表?，报告审核结果，以决定是否可以推荐注册。 现场补充审核发现的不合格可不再填写纠正措施验证结论栏，只在“需要说明栏中注明。现场重审没有发现问题时可直接向中心推荐认证注册。现场重审发现少量一般不合格，应要求受审核方采取纠正措施，经验证有效后，向中心推荐。现场重审，仍出现严重不合格，那么不予推荐注册。二、 监督审核1 监督审核工作内容1.1 编制监督审核方案，进驻获证组织时提交给获证组织不可提前提供，编制方案时注意每次监督审核的必查项应考虑完整；1.2 召开审核前小组会议，明确监督审核的目的、依据范围，介绍审核的方法，认证范围并且双方确认；1.3 召开首次会议确认监督审核方案及工作程序；1.4 验证上次审核的不符合的关闭情况；1.5 证书和标志的使用情况；1.6 组织机构和职责变化情况；1.7 申投诉情况；1.8 完成不合格项报告，汇总监督审核的观察项等；1.9 完成监督审核报告。1.10 召开末次会议，宣布监督审核结论。整理并关闭所有有关审核资料后，报告本中心审核部。三、扩大认证范围的审核1 扩大认证范围的审核时间，根据申请组织的意见，可与年度监督同时，也可单独进行。2 扩大审核工作用表同监督审核。3 扩大认证范围的审核工作内容3.1 针对因认证范围扩大引起的管理体系文件的变化局部应进行文件审查，填写文审报告。3.2 编制扩大认证范围的审核方案，与年度监督同时进行时，可将扩大审核方案与监督方案同时编制。4 审核组长应要求本组审核人员认真记录扩大局部的现场查证记录。四、再认证1 再认证所需准备的表格同初次审核。2 再认证工作内容根本同初次审核，但要包含：a) 对上次监督审核的不合格项验证关闭；b) 对上一周期发生的不符合审核并分析有无重复发生的情况；c) 对上一个周期的体系运行有效性的评价内容。五、?审核方案?编写要求1 ?审核方案?由审核组长按?审核任务委派书?的要求，编制方案。2 “审核组成员及资格中需明确审核组成员的注册状态及在组内担任的职务。尤其需明确见证审核员，是否是审核组成员，并注明见证审核员与被见证审核员。3 在“审核日程中需注意：（1） 每个审核小组中都至少有一名具有审核员资格以上含审核员的审核人员，实习审核员不能单独承当审核任务。（2） 如两名以上级别审核员为同一小组，那么应明确写明两人的分工，各自审核的条款，以减少资源的浪费；（3） 应保证每天8小时的有效审核时间；4专业审核人员应安排在具有专业要求的部门和要素进行审核，可以在不同时间出现在二个小组。5见证审核员的日程安排需明确，不得同时出现在二个小组参加审核工作，在同一时间不得同时见证两个同级别的审核员，可以在不同时间出现在二个小组中，以便对不同的审核人员进行见证，但每次最多只能见证2人包括申请高级审核员和审核员级别的申请人。6现场审核方案应注意： GB/T24001-2004，4.3.3，4.4.6，4.5.1，4.5.3，、GB/T280014.3.1，4.3.3，4.4.6，4.5.1，4.5.2 要素在现场审核中除安排在主管部门审核外，还应在车间、现场等相关部门实施审核。对QMS的 在管理层审核时要包括，5.6，8.5.1要素，在车间要包括7.5，7.6，8.2.4等要素。六、现场审核必备文件（1） 质量管理体系、环境管理体系、职业平安健康管理体系审核标准（2） 组织适用的法律、法规及其他要求（3） 受审核组织体系文件（4） 相应专业审核作指导书和有关标准必要时七、现场审核变化情况的处理1当审核组长现场扩大范围或企业人数发生变化，审核组长填写认证组织认证/效劳信息变更单EACC-JR-10-04/E4经企业确认传递给审核部补充合同评审，审核委派人员根据补充合同评审的结果发补充委派。2当审核组在现场发现企业地址或企业名称发生变化时，审核组填写管理体系认证证书内容确认单，且在审核记录及审核报告中填写清楚，由综合管理部依据认证决定结果为获证组织换发证书，且此信息由认证决定人员传递给审核委派人员。下面的是2021年经典励志语录，需要的朋友可以欣赏，不需要的朋友下载后可以编辑删除！谢谢！1、有来路，没退路;留退路，是绝路。2、为目标，晚卧夜半，梦别星辰，脚踏实地，凌云舍我其谁!3、做一题会一题，一题决定命运。4、静下来，铸我实力;拼上去，亮我风采。5、拼一载春秋，搏一生无悔。6、狠抓根底是成功的根底，持之以恒是胜利的保证。7、把汗水变成珍珠，把梦想变成现实!8、拧成一股绳，搏尽一份力，狠下一条心，共圆一个梦。9、每天都是一个起点，每天都有一点进步，每天都有一点收获!10、22.对命运承诺，对承诺负责11、我自信，故我成功，我行，我一定能行。12、不敢高声语，恐惊读书人。13、高三高考高目标，苦学善学上好学。14、争分夺秒巧复习，勤学苦练创佳绩、攀蟾折桂，舍我其谁。15、眼泪不是我们的答案，拼搏才是我们的选择。16、站在新起点，迎接新挑战，创造新成绩。17、遇难心不慌，遇易心更细。18、乐学实学，挑战高考;勤勉向上，成就自我。19、努力造就实力，态度决定高度20、忘时，忘物，忘我。老实，朴实，踏实。21、精神成人，知识成才，态度成全。22、作业考试化，考试高考化，将平时考试当高考，高考考试当平时。23、我高考我自信我成功!24、23.再苦再累不落伍，再难再险不放弃25、拼搏高考，今生无悔;越过高三，追求卓越!26、挑战人生是我无悔的选择，决胜高考是我不懈的追求。27、山高不厌攀，水深不厌潜，学精不厌苦：追求!28、学练并举，成竹在胸，敢问逐鹿群雄今何在?师生同志，协力攻关，笑看燕赵魁首谁人得。29、快马加鞭君为先，自古英雄出少年。30、太阳每天都是新的，你是否每天都在努力。31、把握现在、就是创造未来。32、25.我因X班而自豪，X班因我而骄傲33、我心飞翔，路在脚下。34、人活着要呼吸。呼者，出一口气;吸者，争一口气35、辛苦三年，幸福一生。36、精神成就事业，态度决定一切。2021年经典励志语录二你一定要坚强，即使受过伤，流过泪，也能咬牙走下去。因为，人生，就是你一个人的人生。竹子用了4年时间，仅仅长了3cm，从第五年开始，以每天30cm的速度疯狂的生长，仅仅用了六周时间就长到了15米。其实在前面的四年，竹子将根在土壤里延伸了数百平米。做人做事亦是如此，不要担忧你此时的付出得不到回报，因为这些付出都是为了扎根。人生需要储藏!多少人，没熬过那三厘米!能够比跌倒的次数多一次站起来的次数，你就是强者!开始，去做，这是最难的一步。往往，突破了最难的一步以后，或者说，破除了想像中的困难以外，其他的事，可能反而容易。尤其有些事情，上瘾以后，形成习惯，不继续反而不舒服。再好的方法，对于彻底的、不想上进的懒人是无效的，但既然，生命是属于自己的，愿意行动与否，也还是自己的事。成功与不成功之间，有时距离是很短的，你只要后退一步或再向前几步。想得再多不如行动一次;说得再好不如立刻就做!人与人的距离是说与做的差异;人与人的差异是信与愿的有无!凡事实行那么无瑕忧虑，空想那么寸步难行。无论要做什么立刻行动!马上行动!开始行动!做一件事情，只有最初五分钟热情的，叫失败者;最后五分钟仍有热情的，叫成功者。当你周围都是米的时候，你很安逸;当有一天米缸见底，才发现想跳出去已无能为力。有一种陷阱，名叫安逸!别在最能吃苦的年纪选择安逸!没有危机!是最大的危机!自己不上进，危机无处不在吞噬你的理想和灵魂，混下去很容易，混上去太难了!为什么成功的不是你。年轻的你，迷茫又着急。你想要房子想要汽车，想要旅行想要高品质生活。你不断催促自己成长，却沉不下心来认真读一篇文章;你急迫地期待成功，却每次在遇到挫折时提前退缩。既然没有过那些汗水和拼搏，又何必在旁观别人的荣耀与成功时愤愤不平呢?所以，努力吧，别抱怨。如果你要做一件事，请只管安安静静的去做。因为那是你自己的事，别人不知道你的情况，也不可能帮你实现梦想。千万不要因为虚荣心而炫耀，也不要因为别人一句评价放弃自己的梦想。其实最好的状态，是坚持自己的梦想，听听前辈的建议，少错几步。值不值，时间是最好的证明。你可以没有梦想，但不能不知道现在要做什么，你可以长相平凡丢到人群里就被淹没，但不能随波逐流成为没有个性的复制品，你可以被压力逼迫得痛哭一百次，但哭完记得笑一千次给它看，你可以习惯为别人付出，但至少别忘了为自己而活，你可以学会假装，但最后不要变成你当初讨厌的那种人。你比你想象中更勇敢，比你看起来更强大，也比你以为的更聪明。2021年经典励志语录三1、如果真的想活得悠闲，那么，为何不学着让自己释放心灵的重负，学着忘却，忘记那些无碍于个人原那么的得失;无关大局的磕磕碰碰;无伤大雅的前嫌旧隙呢?学会让自己时时都轻装上阵，潇洒前行!2、人格的完善是本，财富确实立是末。3、古人云“隐忍不怒的人，胜于勇者、“修己冶心的人胜于攻城掠地的将领。生活中，宽容可以减少人与人之间的隔膜，可以让大家更好地沟通，彼此多一些体贴和关心。4、“一个人不能骑两匹马，骑上这匹，就要丢掉那匹，聪明人会把但凡分散精力的要求置之度外。人的生命和精力是有限的，我们要学会将聚光镜一样，排除一切琐事的干扰，将所有的资料、精力、热情聚焦并锁定你的目标上。5、一个能从别人的观念来看事情，能了解别人心灵活动的人，永远不必为自己的前途担忧。一个人最大的破产是绝望，最大的资产是希望。不要等待时机，而要创造时机。6、喜欢的最高境界是你可能为她去死，可爱的最高境界是你得为你爱的人好好活着。7、如果人生需要一个完美的符号，没有比微笑更适宜的了。微笑，它是甜美的歌声，能唱出生活的快乐;它是温暖的阳光，能驱散心头的阴影;它是无边的春风，能蓬勃事业的生机。8、微笑可以减轻紧张的情绪和压力，不管面对多么愤怒或者冲动得人，只要微笑示之，都能坦然以对，微笑一把神奇的钥匙，可以翻开别人心灵的窗户，传递心灵的善意，退一步，海阔天空;退一步，瞒天过海;冲动是魔鬼，只要心平气和静下心来，相对而笑，一切都能化干戈为玉帛。9、很多人找女朋友或者男朋友，把学历当作指标之一，既希望对方能够给他/她伴侣的温暖与浪漫，又希望他/她知识丰富、学历相当或更高，在事业上能蒸蒸日上;我想说，你找的是伴侣，不是合作伙伴，更不是同事，生活就是生活，这个人适合你，即使你是博士他/她斗大字不识一个，那也无所谓，适合就会和谐融洽，人比文凭更重要10、听着一首歌，反反复复，琢磨不透，自己在想什么?难道真的爱她么?可为什么说不出口呢，爱情就是买卖，看透就好。痴情的人不会有真爱、让这一切随风，吹到天涯海角。不要再让我见到，对你，既然说不出，那就模模糊糊。或许，这样最好，谁都不会太累。11、一个能从别人的观念来看事情，能了解别人心灵活动的人，永远不必为自己的前途担忧。12、人要想树立自己的威信，就要不断进行自我完善和修养、严于律己。你要求别人怎么样，首先必须自己先做到那样，身教的效果总比言传更为快捷。严于律己能使自己成为一个最可信赖的人。13、成功的道路上，肯定会有失败;对于失败，我们要正确地看待和对待，不怕失败者，那么必成功;怕失败者，那么一无是处，会更失败。14、选几个自认为能靠得住的人组成良好、稳固、有力的人际关系的核心。这首选的几个人可以包括自己的朋友、家庭成员和那些在你职业生涯中彼此联系紧密的人。他们构成你的影响力内圈，因为他们能让你发挥所长，而且彼此都希望对方成功。15、我们现在做的工作，也许过于平淡，也许鸡毛蒜皮。但这就是工作，是生活，是成就人事的不可缺少的根底。对于敬业者来说，凡事无小事，简单不等于容易。16、亲情是一种深度，友情是一种广度，而爱情是一种纯度。亲情是没有条件、不求回报的阳光沐浴，友情是浩荡巨大、可以随时安然栖息的堤岸;而爱情那么是神秘无边、可以使歌至到忘情泪至潇洒的心灵照射。人生一世，亲情、友情、爱情;三者缺一，已为遗憾，三者缺二，实为可怜;三者皆缺，活而如亡。17、如果你心中有阳光，就不会恐惧前方的坎坷;如果你心中有勇气，就不会畏缩不前;无论前方风多大，雨多大，闯过去就是一片海阔天空!孩子别忧伤，生命的美丽就是坚强的走过坎坷!18、好心没有错，但也要分清是非，不分原那么的善良，是“愚善，就像东郭先生一样。因此，在没有搞清一件事是否值得做之前，要敢于说“不，不要被他人利用，更不要一不小心成为他人的替罪羊。19、其实路并没有错，错的是选择，爱并没有错，错的是缘分，所以无论何地，一路的风景总是有限的，终究会有美好的。生命不是一场赛跑，而是一次旅行。20、什么是嫁得好?嫁得好并不是嫁富豪，而是嫁给一个能给你平安感的男人。住在别墅里天天流泪的，你进的不是天堂而是地狱。真正嫁得好的女人，是住在单元房里却被老公哄的像只傻鸟，爱你一时，宠你一世，骗你一辈子!其实日子过得好，真的不是有多少钱，而是无忧无虑无烦恼。21、想取得成功，不仅要吃“苦中苦，也要相关条件的配合支持，那些光知道吃苦的人，那些吃了不值得吃的苦的人，那些把吃苦当成解决一切问题法宝的人，恐怕只能继续在“苦中苦的怪圈里徘徊。22、人往往是失去之后才懂得珍惜，可是为时已晚，即使是哭干眼泪也换不回曾经的拥有。多少人都是这样的感慨：拥有时不知道珍惜，失去时已无可挽回。23、从不犯错的孩子长大后要么成为庸才，要么早晚要犯大错。因此，我们要适度降低对孩子的期望与要求，鼓励他们真实地面对自己的缺点和错误，鼓励他们在尝试中不怕犯错误，注重过程的体验和收获，摘掉“好孩子的面具。24、成功不是将来才有的，而是从决定去做的那一刻起，持续累积而成。25、人生的最大遗憾莫过于错误地坚持了不该坚持的东西，轻易地放弃了不该放弃的东西，每一个人都有自己的理想，都有那个期望到达的目标，或许有这么一天我恩男狗狗成为一名教师，或许有那么一天我能实现自己的理想，到达自己的目标!生活还在继续!不要忘记微笑的对待每一天，不要忘记珍惜余下的每一天!26、要始终保持敬畏之心。对时光，对美，对痛楚。仿佛我们的活，也只是一棵春天中洁白花树的简单生涯。不管是竭力盛放，还是静默颓败，都如此甘愿和珍重。27、我们缺少的不是机遇，而是对机遇的把握;我们缺欠的不是财富，而是创造财富的本领;我们缺乏的不是知识，而是学而不厌的态度;我们缺少的不是理想，而是身体力行的实践。28、只有一条路不能选择那就是放弃的路;只有一条路不能拒绝那就是成长的路。29、积极的人在每一次忧患中都看到一个时机，而消极的人那么在每个时机都看到某种忧患。莫找借口失败，只找理由成功。30、能够刚正批评、指责我们缺点和错误的人是我们难得的诤友，善意的批评就像是一壶美酒，当我们开怀陶醉在这种朋友同事间畅饮的世界里，批评的因子仿佛蕴藏在每个直观的感觉细胞中。31、没有人愿意和总是虚伪、圆滑的人打交道，但是一味的老实，却也容易伤害人。所以，生意人讲究的是大老实，即在适当的时候，对适当人，说适当的话。如果坦率无忌是一种伤害，那么，请选择机智的“谎话。32、只要你有能力去做的事就一定要去做，不要给自己留下任何遗憾，人生最重要的不是所站的位置，而是所朝的方向。路就在你脚下，只要走，就能到达远方。33、做对的事情比把事情做对重要。34、生命的奖赏远在旅途终点，而非起点附近。我不知道要走多少步才能到达目标，踏上第一千步的时候，仍然可能遭到失败。但我不会因此放弃，我会坚持不懈，直至成功!35、以前喜欢一个人，可以任由招之即来，挥之即去。现在喜欢一个人，仍可以招之即来，但不再接受挥之即去。因为我现在知道，我很好，所以你爱我，也只有一次时机。36、水的心是平静的，水的心是轻灵的，你看，水，一平如镜，云月其中，怡然自乐。水，怀着平静而轻灵的心，缓和的一淌而去，遇一些阻隔且轻轻的绕过，何必那么多计较，心平而轻流自畅;如一路顺直，那更好了，我也可以尽情的奔流，一望千里，波涛澎湃，我也会挥洒我的潇洒，我的纵情。37、日子不动声色奴役我们疲于奔命，而我们还要为之稽首敛眉。38、不要等待时机，而要创造时机。39、没有一种不通过蔑视、忍受和奋斗就可以征服的命运。40、夫事未有不生于微而成于着，圣人之虑远，故能谨其微而治之，众人之识近，故必待其着而后救之;治其微那么用力寡而功多，就其着那么竭力而不能及也。人见识短浅，所以必等弊端闹大才来设法挽救。41、人性最可怜的就是：我们总是梦想着天边的一座奇妙的玫瑰园，而不去欣赏今天就开在我们窗口的玫瑰。42、古人说：“少成假设天性，习惯如自然。坏习惯是我们打不开的心锁;坏习惯是我们转不过的弯;坏习惯是我们看不见的障碍好习惯要保持，坏习惯要改正，永远别让坏习惯左右我们的未来。