东北财经大学21秋《基金管理》综合测试题库答案参考57

东北财经大学21秋基金管理综合测试题库答案参考1. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE2. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B3. 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差参考答案：ABC4. 内在价值法的现金流贴现模型有( )。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值模型参考答案：ABCD5. ( )构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案：D6. ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司参考答案：B7. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )T.对F.错参考答案：F8. 我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：ABC9. 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同( )之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A.资产类别B.财务风险C.投资风险D.资产风险参考答案：A10. 企业信用主体是指企业信用的授信方。( )企业信用主体是指企业信用的授信方。( )参考答案11. 按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案：C12. 下列金融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B13. ( )不属于交易成本。A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案：C14. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D15. 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A.大，小B.大，大C.小，不变D.小，大参考答案：B16. 关于股票基金，下列说法错误的有( )。A.基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金D.基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法参考答案：BCD17. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A18. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T19. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A20. 下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是( )。A.基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券B.基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券C.开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金参考答案：D21. 证券投资基金起源于( )的投资信托公司。A.英国B.美国C.法国D.荷兰参考答案：A22. ETF的认购方式不包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.组合证券认购D.以上都不是参考答案：D23. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D24. ( )是基金管理人的核心业务。A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案：B25. 用于分析ETF运作效率的指标不包括( )。A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.标准差参考答案：D26. 投资者进行投资时，管理人或销售机构的做法，正确的有( )。A.当投资者投资超过自身承受能力的产品时，对投资者进行风险揭示B.当承受能力较强的投资者投资较高风险、较高收益的产品时，应尊重投资者的选择C.当资产规模较大的投资者投资于低风险、低收益基金产品时，应建议其选择高风险、高收益产品D.在投资者提出不切实际的收益要求时，基金管理人或销售机构为投资者提供顾问服务，尽量让投资者选择风险于收益适合的产品参考答案：ABD27. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )A.正确B.错误参考答案：B28. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )T.对F.错参考答案：T29. 根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是( )。 A纳税人进口自用的应税车辆以组根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是()。A纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=(关税完税价格+关税+消费税)(1-车辆购置税)B纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=关税完税价格+关税+消费税C对已缴纳车辆购置税并办理了登记注册手续的车辆，按最低计税价格作为计税依据，若底盘和发动机同时发生更换，则最低计税价格按同类型新车最低计税价格的70%计算D免税、减税条件消失的车辆，按最低计税价格作为计税依据，最低计税价格=同类型新车最低计税价格1-(已使用年限规定使用年限)100%A30. 下列关于市盈率的说法，正确的有( )。A.是投资人比较同类公司价值差别时最常用的一个指标B.股票的现行价格除以每股收益C.每股收益除以股票价格D.说明投资人获得潜在的一单位收益所须支付的价格(成本)E.市盈率越高，股票越有投资价值参考答案：ABD31. 下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是( )。 A继承房屋 B无偿赠与房屋给直系亲属 C被兼并企业将下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是()。A继承房屋B无偿赠与房屋给直系亲属C被兼并企业将房屋并入兼并企业中D合作建房有偿转让的D32. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：ABC33. 现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要求不包括( )。A资本充足率B贷款余额与存款余额的比例C流动性资产余额和流动性负债余额的比例D固定资产和流动资产的比例正确答案：D34. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( )。 A保龄球 B台球 C网吧 D高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有()。A保龄球B台球C网吧D高尔夫球AB35. 在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不同时期的经济和金融环境而发生相应的变化。下列陈述正确的是( )。A在布雷顿森林体系建立之前，风险暴露的大小取决于金融机构的净头寸和期限B布雷顿森林体系建立之后，固定汇率制下外汇风险并不突出C只要银行资产和负债期限相匹配，银行就不会面临利率风险D久期概念的提出解决了银行资产和负债不匹配的问题正确答案：A36. 最能体现市场价格水平的债券发行方式是( )。 A溢价发行 B平价发行 C公募招标方式 D承购包销方式最能体现市场价格水平的债券发行方式是()。A溢价发行B平价发行C公募招标方式D承购包销方式C37. 经典绩效衡量方法存在的问题有( )。A.CAPM模型的有效性问题B.SML误定可能引致的绩效衡量误差C.基金组合的风险水平并非一成不变D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇参考答案：ABCD38. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 凯恩斯主义继承者的主要代表人物有( ) A.罗宾逊 B. 萨缪尔森 C. 卢卡斯 D. 拉弗凯恩斯主义继承者的主要代表人物有( )A.罗宾逊B. 萨缪尔森C. 卢卡斯D. 拉弗参考答案B40. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元参考答案：B41. 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性参考答案：C42. 年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B企业年金C永续年金D预付年金正确答案：B43. ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.独立性原则B.及时性原则C.投资人利益优先原则D.主观性原则参考答案：A44. ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。( )A.正确B.错误参考答案：A45. 债券基金主要的投资风险包括( )。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险参考答案：ABCD46. 基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.10B.15C.20D.25参考答案：B47. 基金的风险要小于股票。( )A.正确B.错误参考答案：A48. QDII基金的投资范围有( )等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换参考答案：ABCD49. 开放式基金的认购步骤包括( )。A.申请B.认购C.审批D.确认参考答案：BD50. A Marine Bill of Lading acts as: Aan acknowledgement of receipt of the goods by the camer BevideA Marine Bill of Lading acts as:Aan acknowledgement of receipt of the goods by the camerBevidence of a contract of carriageCa document of title for the goodsDevidence of the contract between the seller and the forwarding agent(1)() A and C only.(2)() B and D only.(3)() A, B and C only.(4)() B, C and D only.(3)()51. ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金发起人D.基金管理公司参考答案：A52. 国际证监会组织(IOSCO)成立于( )。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年参考答案：D53. 世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用_和_两种方法进行。世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用_和_两种方法进行。现场检查$非现场检查54. 某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元股。某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元/股。则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是股票价格为( )A.44元B.45元C.46元D.47元答案：C55. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。( )T.对F.错参考答案：T56. 公司治理监管包括( )。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD57. 股票具有报酬的剩余性特征，这是指( )。A.股东可以获得公司所有的利润B.股东的收益总是稳定的C.股东的收益是不确定的D.公司的利润要先进行其他支付和扣除，如有剩余才可向股东支付报酬参考答案：D58. 情景综合分析法的预测期间在( )年左右。A.24B.35C.25D.34参考答案：B59. 回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )参考答案60. 积极的股票风格管理( )。A.主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重B.只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重C.若股票前景不妙，降低权重D.若股票前景良好，增加权重参考答案：ACD