2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案第128期

2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案1. 单选题 在已投企业增加发行股份时，股权投资基金可以通过（）防止股权被稀释。 A、回售条款 B、反摊薄条款 C、第一拒权条款 D、竞业禁止条款答案 【B】解析 略2. 单选题 在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。 A、加强对基金管理人的内部控制监督 B、加强对基金管理人部门管理的控制监督 C、加强对关键岗位管理人员的控制监督 D、加强对基金托管人的控制监督答案 【D】解析 略3. 单选题 中国债券市场经历的发展阶段不包括（）。 A、以政府间市场为主 B、以柜台市场为主 C、以交易所市场为主 D、以银行间市场为主答案 【A】解析 略4. 单选题 针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）。 A、绿鞋机制 B、回拨机制 C、风险对冲机制 D、风险预警机制答案 【B】解析 略5. 单选题 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的（）。 A、税收率 B、过户费率 C、交易佣金率 D、到期收益率答案 【C】解析 略6. 单选题 在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。 A、固定费率 B、浮动费率 C、多种费率结构相结合 D、有管理的浮动费率答案 【C】解析 略7. 单选题 中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照（）。.证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法.私募投资基金募集行为管理办法.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 A、. B、 C、. D、答案 【B】解析 略8. 单选题 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。 A、T+2 B、T+7 C、T+1 D、T+0答案 【C】解析 略9. 单选题 根据证券交易所的上市和交易规则， 关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是(). A.实行价格涨跌幅限制， 自上市首日起实行 B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交 易所提供当日的申购，赎回清单 C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额争值 D.份额的参考净值是由证券交易所发布的答案 B解析 ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：(1)基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；(2)基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10，自上市首日起实行；(3)基金买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；(4)基金申报价格最小变动单位为0001元。基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每l5秒发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。10. 单选题 证券投资基金市场营销活动的首要环节为（）。 A、营销组合设计 B、营销过程管理 C、营销环境分析 D、确定目标市场答案 【D】解析 略11. 单选题 中国（）统一行使股权投资基金监管职责。 A、人民银行 B、银监会 C、保监会 D、证监会答案 【D】解析 略12. 单选题 政府引导基金又称（），是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，不以营利为目的，以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。 A、创业投资基金 B、创业引导基金 C、契约型基金 D、公司型基金答案 【B】解析 略13. 单选题 有以下几项投资交易活动，按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是(） I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额 II.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额 .某公募其金卖出股票 IV.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 VI.某个人投资者卖出股票 A.I、II、III、V B.I、II、V、VI C.III、IV D.I、II、IV、V答案 D解析 我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税，IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，V。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税I、II。14. 单选题 在适用棘轮条款时，企业原先的投资者将获得足够的（）。 A、普通股 B、优先股 C、蓝筹股 D、免费股答案 【D】解析 略15. 单选题 在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A、政策性银行 B、信托公司 C、商业银行 D、证券公司答案 【C】解析 略16. 单选题 普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。 A.资产累计净值 B.份额累计净值 C.份额净值 D.资产净值答案 A解析 普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。17. 单选题 债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。 A、利率风险 B、再投资风险 C、汇率风险 D、购买力风险答案 【D】解析 略18. 单选题 证券x的期望收益率为10%，标准差为22%；证券Y的期望收益率为13%，标准差为30%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。 A、11% B、11.5% C、12% D、12.5%答案 【B】解析 略19. 单选题 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。 A、经理层的风险偏好 B、全体员工对公司的忠诚度 C、道德价值观和胜任能力 D、风险管理战略答案 【A】解析 略20. 单选题 与其他类型基金相比，货币市场基金的特点是（）。 A、风险低、流动性好 B、风险高、流动性好 C、风险低、流动性差 D、风险高、流动性差答案 【A】解析 略21. 单选题 中国证券投资基金业协会于（）成立。 A、2011年9月12日 B、2012年6月7日 C、1998年6月7日 D、1997年9月12日答案 【B】解析 略22. 单选题 证券投资基金运作中主要当事人是指基金的（）。 A、受益人、管理人和持有人 B、发起人、管理人和持有人 C、管理人、托管人和持有人 D、托管人、发起人和持有人答案 【C】解析 略23. 单选题 中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构进行内部（）、行为规范等方面进行检查。 A、监控 B、管理 C、稽核 D、监察答案 【C】解析 略24. 单选题 自然资源企业价值的评估特别适合（）。 A、清算价值法 B、经济增加值法 C、成本法 D、折现现金流法答案 【A】解析 略25. 单选题 长期以来，成熟市场的经验是通过（）来获得投资人资产配置的依据。 A、投资人资产规模 B、投资人风险属性的测试 C、基金产品特性 D、不同基金品种的资金规模答案 【B】解析 略26. 单选题 在任何市场中，商品的（）始终是最关键也是交易者最关心的因素。 A、交易量 B、交易价格 C、需求量 D、供给量答案 【B】解析 略27. 单选题 债券基金的主要投资对象不包括（）。 A、国债 B、可转债 C、股票 D、企业债答案 【C】解析 略28. 单选题 某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1000份 ，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，这其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。 A.7.50元，1052.50元 B.7.95元，992 .05元 C.7.50元，992.50元 D.7.95元，1052 05元答案 D解析 赎回金额的计算公式如下：赎回总额=赎回数量赎回日基金份额净值=1.06001000=1060元赎回费用=赎回总额赎回费率=10600.75%=7.95元赎回金额=赎回总额-赎回费用=1060-7.95=1052.05元29. 单选题 在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。 A、归资金融入方所有 B、双方可以协商确定利息的归属 C、归资金融出方所有 D、归逆回购方所有答案 【A】解析 略30. 单选题 债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。 A、债券报酬的变化 B、债券价格的变化 C、债券收益率的变化 D、债券平均收益率的变化答案 【B】解析 略31. 单选题 预期风险收益较低的子份额称为（），预期风险收益较高的子份额称为（）。 A、A类份额；B类份额 B、B类份额；A类份额 C、C类份额；A类份额 D、D类份额；B类份额答案 【A】解析 略32. 单选题 证券市场本质上是（）的直接交换场所。 A、财产 B、价值 C、商品 D、价格答案 【B】解析 略33. 单选题 自（）发布之日起，在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 A、监督管理公告 B、备案申请公告 C、违反信息公告 D、登记公告答案 【D】解析 略34. 单选题 中国基金业协会最高权力机构是（）。 A、会员大会 B、会长办公会 C、理事会 D、监事会答案 【A】解析 略35. 单选题 在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。 A、16亿元 B、800万元 C、2.8亿元 D、8000万元答案 【A】解析 略36. 单选题 指数化债券投资组合所包含的债券数量越多，则（）。 A、投资组合与指数之间配比程度越高 B、由交易费用产生的跟踪误差越小 C、收益越高 D、风险越大答案 【A】解析 略37. 单选题 在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。 A、投资后管理，投资后管理 B、投资前管理，投资前管理 C、投资中管理，投资中管理 D、审核后管理，审核后管理答案 【A】解析 略38. 单选题 在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一方称为（）。 A、多头 B、空头 C、做空 D、买空答案 【A】解析 略39. 单选题 质押式回购期间质押券的派息，归（）所有。 A、正回购方 B、逆回购方 C、双方协商 D、融券方答案 【A】解析 略40. 单选题 在CPP保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。 A、可获得的最低收益限额 B、可获得的最高收益限额 C、可承受的最高损失限额 D、可承受的最低损失限额答案 【C】解析 略41. 单选题 关于股权投资基金的募集，说法错误的是( ) A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集 B.只能向合格投资者募集 C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准答案 D解析 本题考查股权投资基金运作流程。在募集阶段，基金管理人向投资者募集资金并发起设立基金。就募集主体而言，基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体，基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金；就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金；就募集对象而言，通常只能向合格投资者募集；就基金组织形式而言，一般可选择采用公司、有限合伙或信托（契约）这三种组织形式设立股权投资基金。42. 单选题 在（）方面，有一些团体或专家为私募股权投资基金管理公司提供支持。 A、专业顾问 B、市场营销和公共事务 C、人力资源顾问 D、股票经纪人答案 【B】解析 略43. 单选题 关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（） A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金 B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现 C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移 D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性答案 D解析 联动性指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。例如，我国股指期货沪深300指数合约与沪深300股票指数价格走势密切相关，内在价值存在高度关联性。44. 单选题 在合伙企业中，以下不征收增值税的有（）。.通过回购退出项目获得收入.通过并购退出项目获得收入.在股权投资业务中获得项目股息.上市后通过二级市场退出获得收入 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略45. 单选题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C、销售决策等业务环节是否按照基金销售机构内部控制指导意见设立的标准和公司的内控制度有效执行 D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范答案 【D】解析 略46. 单选题 招募说明书摘要出现在每（）更新的招募说明书中。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、12个月答案 【B】解析 略47. 单选题 中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务；.已经办理有效的执业责任保险；.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。 A、. B、 C、. D、.答案 【A】解析 略48. 单选题 资本占用包括（）。 A、股本资本 B、债务 C、债务和股本资本 D、应付账款和股本资本答案 【C】解析 略49. 单选题 证券投资基金的市场营销不包括的活动有（）。 A、目标市场与客户的确定 B、营销环境的分析 C、营销过程的管理 D、营销的事后管理答案 【D】解析 略50. 单选题 在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货量，流动比率和速动比率分别（）。 A、不变，降低 B、降低，不变 C、不变，不变 D、降低，升高答案 【A】解析 略51. 单选题 在私募基金的风险揭示书中，私募基金的特殊风险包括（）。 A、募集失败风险 B、外包事项所涉风险 C、资金损失风险 D、基金运营风险答案 【B】解析 略52. 单选题 债券与债券基金的异同点，正确的是（）。 A、债券没有确定的到期日 B、债券的利息固定的收益不如债券基金的收益 C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D、投资风险一样答案 【C】解析 略53. 单选题 在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。 A、不能搞利用非公开信息获利 B、不能利用公开信息获利 C、不能进行非公平交易 D、不能搞各形式的利益输送答案 【B】解析 略54. 单选题 最佳执行的实施框架是（）提出的。 A、证券投资基金业协会 B、特许注册金融分析师协会 C、证券业协会 D、中国证监会答案 【B】解析 略55. 单选题 詹森指数是在（）模型基础上发出的一个风险调整绩效衡量指标。 A、CAPM B、DHS C、APT D、BSV答案 【A】解析 略56. 单选题 远期合约的交割方式通常采用（）。 A、对冲平仓 B、实物交割 C、现金交割 D、现券交割答案 【B】解析 略57. 单选题 在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的（）。 A、费用 B、收入 C、利润 D、净利润答案 【D】解析 略58. 单选题 中国证券投资基金业协会的职责包括（）。.办理私募投资基金管理人登记.办理私募投资基金备案.对私募投资基金活动进行自律管理.对私募投资基金活动进行行政管理 A、 B、. C、 D、答案 【D】解析 略59. 单选题 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。 A、社团法人 B、进行私募股权投资基金管理人登记和股权基金备案 C、以公司形式设立 D、对股权基金自律管理答案 【C】解析 略60. 单选题 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）。.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 A、 B、 C、. D、.答案 【D】解析 略61. 单选题 中国证券投资基金业协会会员分为三类（）。 A、企业会员、联席会员、特别会员 B、普通会员、联席会员、特别会员 C、普通会员、联席会员、企业会员 D、普通会员、企业会员、特别会员答案 【B】解析 略62. 单选题 在市场准入环节，不对（）进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。 A、基金管理人和基金销售机构 B、基金托管人和基金 C、基金管理人和基金托管人 D、基金管理人和基金答案 【D】解析 略63. 单选题 关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表术正确的是（） A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩 B.它属于强制执行的业绩标准 C.GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实,准确 D.投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准答案 C解析 GIPS依赖于输入数据的真实性与准确性。投资管理机构应遵守GIPS规定的计算方式和呈现模式，并对规定内容进行充分的声明与披露。64. 单选题 中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。 A、罚款 B、警告 C、发布警示书 D、没收违法所得答案 【C】解析 略65. 单选题 债券的发行人包括（）。.中央政府；，地方政府；.金融机构；.公司；.企业。 A、 B、. C、.、 D、答案 【C】解析 略66. 单选题 在契约型基金中，投资者的权利主要体现在（）中。 A、基金管理 B、招募说明书 C、合同的条款 D、上市公告书答案 【C】解析 略67. 单选题 守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（） .宪法 .刑法 .中国证监会发布的部门规章 .中国证券投资基金业协会发布的自律规定 .基金公司的内部规定 A.I、II、III、IV、V B.II、III、IV、V C.II、III、IV D.III、IV答案 A解析 守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。68. 单选题 张某拟投资上市开放式基金(LOF )， 关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。 .在代销该基金的银行申购该基金 .在银行申购的基金份额只能在银行赎回 .在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出 .在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF具有的转托管机制，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。这一机制使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。69. 单选题 增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。 A、大盘蓝筹股 B、公司债 C、政府债券 D、高成长性公司的股票答案 【D】解析 略70. 单选题 在推介基金时，不得宣传（）相关内容。.“预期收益”.“预计收益”.“预测投资”.“过往业绩” A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略71. 单选题 针对影子银行风险，需要改善的是（）。 A、加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念 B、强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配。鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子公司专门开展资产管理业务 C、强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用不同标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递 D、建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节答案 【D】解析 略72. 单选题 债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。 A、久期与信用等级 B、投资收益率 C、投资规模大小 D、投资风险大小答案 【A】解析 略73. 单选题 基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?() .招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 .基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 .基金管理人的净资产水平 .基金的历史规模和持仓比例 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。74. 单选题 中国股权投资基金的自律组织是（）。 A、中国证监会 B、中国证券投资者保护基金公司 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证券登记结算公司答案 【C】解析 略75. 单选题 公司型基金设立的第一步是( ) 。 A.申请设立登记 B.名称预先核准 C.领取营业执照 D.基金备案答案 B解析 设立步骤：(1)名称预先核准：根据相关法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名 称，并根据当地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准。(2)申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据公司法公司登记管理条例以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。(3)领取营业执照：申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司 成立日期。领取营业执照后，还应该刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。76. 单选题 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（） A、广泛性 B、专业性 C、服务性 D、持续性答案 【A】解析 略77. 单选题 债券评级属投资级的是（）。 A、标准普尔的A- B、标准普尔的CCC- C、惠誉的DDD D、穆迪的Bal答案 【A】解析 略78. 单选题 所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者()的需要。 A.资产凸性低于负债凹性 B.以收益率最大化为首要目标 C.充足的资金满足预期现金支付 D.找到凸性相等的债券组合答案 C解析 所得免疫策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。这对于养老基金、社保基金、保险基金等机构投资者具有重要的意义，因为这类投资者对资产的流动性要求很高，其投资成败的关键在于投资组合中是否有足够的流动资产可以满足目前的支付。79. 单选题 债券的久期和到期时间呈（）关系。 A、正相关 B、无关 C、负相关 D、不确定答案 【A】解析 略80. 单选题 在证券组合的管理过程中，确定具体证券品种的决策一般在（）步骤进行。 A、确定投资品种 B、确定投资政策 C、进行证券分析 D、构建证券投资组合答案 【D】解析 略81. 单选题 确认基金交易是（）职责之一。 A.基金份额登记机构 B.基金托管机构 C.中央结算公司 D.基金销售机构答案 A解析 基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户；负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。82. 单选题 投资者于交易日申购某开放式基金，申购全额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额争值为1.012元,份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。 A.48,907.11 B.48,913.04 C.49,058.47 D.49,500.00答案 B解析 根据公式，可得，有效申购份额=（50000-500）/1.01248913.0483. 单选题 在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券（）。 A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、构建证券投资组合 D、投资组合的修正答案 【B】解析 略84. 单选题 关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是（）. A.实时处理交收结算的本金风验较大 B.实时处理交收只能以净额结算方式进行 C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高 D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收答案 D解析 批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收，而实时处理交收只能以全额结算方式进行交收。实时处理的全额结算也就是实时全额结算，结算效率较高。其结算的本金风险较小，但对市场参与者的流动性要求也相对较高。85. 单选题 中国证券投资基金业协会对从事私募基金业务相冲突的机构（）。 A、实行差异化监管 B、等同于私募基金登记 C、与私募基金区分登记 D、不予登记答案 【D】解析 略86. 单选题 证券投资基金一般在（）结转当期损益。 A、每日 B、月末 C、周末 D、年末答案 【B】解析 略87. 单选题 证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。 A、中国证监会 B、持有人大会 C、主要发起人 D、基金管理公司答案 【A】解析 略88. 单选题 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。 A、2，2000 B、2，3000 C、3，3000 D、3，2000答案 【C】解析 略89. 单选题 金融市场按交易标的物划分为()。 A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场 B.直接金融市场和间接金融市场 C.发行市场和流通市场 D.传统金融市场和金融衍生品市场答案 A解析 按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，A正确。融资方式归可分为两大类：直接融资和间接融资。按交易性质分为发行市场和流通市场。按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。90. 单选题 关于大宗交易，以下表述错误的是() A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖 B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易 C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额 D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请答案 B解析 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，A正确。上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30一11:30、13:00一15：30，B错误。按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额，C正确。上海证券交易所，如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报，D正确。91. 单选题 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。 A、企业法人 B、机关法人 C、社会团体法人 D、事业单位法人答案 【C】解析 略92. 单选题 在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。 A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、中国银监会答案 【A】解析 略93. 单选题 在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（）。 A、基金管理公司及子公司 B、私募机构 C、证券公司及其资管子公司 D、商业银行答案 【C】解析 略94. 单选题 在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。 A、参与基金的投资决策 B、查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议 C、参与对拟投资企业的尽职调查 D、以基金的名义，向企业提供管理咨询服务答案 【B】解析 略95. 单选题 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、（）。 A、15：00至15：30 B、13：00至15：30 C、15：30至16：00 D、13：00至15：00答案 【B】解析 略96. 单选题 证券投资基金的发展对金融业的影响不包括（）。 A、有利于证券市场的稳定和健康发展 B、降低金融行业系统性风险 C、为中小投资者拓宽了投资渠道 D、完善金融体系答案 【B】解析 略97. 单选题 在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队答案 【A】解析 略98. 单选题 债券久期是指（）。 A、债券的到期时间 B、债券的剩余到期时间 C、一只债券贴现现金流的加权平均到期时间 D、债券利息答案 【C】解析 略99. 单选题 在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（）。 A、探索性 B、自发性 C、不规范性 D、收益性答案 【D】解析 略100. 单选题 在其他条件相同的情况下，实施风格转换的交易成本越高，积极的股票风格管理的有效性（） A、不受影响 B、越低 C、不能判断 D、越高答案 【B】解析 略101. 单选题 中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。 A、没收违法所得 B、罚款 C、责令停业 D、管制答案 【D】解析 略102. 单选题 证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。 A、具有规模优势 B、强化监管 C、收益稳定 D、风险固定答案 【A】解析 略103. 单选题 证券投资基金临时信息披露不包括（）。 A、基金管理人股东变更 B、更换基金托管人 C、更换基金管理人 D、基金经理变动答案 【A】解析 略104. 单选题 在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任 A、商业银行 B、保险公司 C、基金管理公司 D、信托公司答案 【C】解析 略105. 单选题 资产负债表的作用不包括（）。 A、资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质 B、资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础 C、资产负债表可以为收益把关 D、资产负债表可以反映企业投入与产出的关系答案 【D】解析 略106. 单选题 作为（）的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。 A、股东 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、委托人答案 【A】解析 略107. 单选题 在已上市企业股份转让流程中，说法错误的是（）。 A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作 B、出让和受让双方不需要进行实质性的协商和谈判 C、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准 D、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议答案 【B】解析 略108. 单选题 中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理，以下不属于行政监管处罚的是（）。 A、责令改正 B、公开谴责 C、注销相关人员基金从业资格证 D、监管谈话答案 【C】解析 略109. 单选题 李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（） .中国证监会可以对A公司进行停牌处理 .中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金 .中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理 .中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施 A.、 、 B.、 C.、 D.、 答案 A解析 依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：1.检查；2.调查取证；3.限制交易；4.行政处罚（中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等）。110. 单选题 中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管？（）.辖区内的基金公司.辖区内的基金销售机构.辖区内异地基金管理公司的子公司 A、 B、 C、 D、答案 【A】解析 略111. 单选题 沪深300指数采用()进行计算。 A.算数平均法 B.派许加权法 C.几何平均法 D.市值加权法答案 B解析 沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。112. 单选题 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。 A、5% B、10% C、15% D、20%答案 【D】解析 略113. 单选题 证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括（）。 A、影响证券投资基金价值的重大事件 B、基金投资策略 C、对投资组合收取的各项费用 D、针对特定投资者的信息答案 【D】解析 略114. 单选题 与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。 A、募集 B、决策 C、投资 D、管理答案 【B】解析 略115. 单选题 基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。 A.投资总监 B.董事长 C.董事会 D.总经理答案 C解析 基金公司董事会聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理。116. 单选题 中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于（）人民币的等值可自由兑换货币。 A、2亿元 B、3亿元 C、1亿元 D、4亿元答案 【B】解析 略117. 单选题 中国证监会对（）实行注册管理。 A、基金投资顾问机构 B、基金评价机构 C、基金信息技术系统服务机构 D、公开募集基金的基金份额登记机构答案 【D】解析 略118. 单选题 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（ ） A.有限合伙型基金应当报送公司章程 B.应报送主要投资方向的信息 C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议 D.契约型基金应当报送基金合同答案 A解析 根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B正确）（2）基金合同（契约型基金）、公司章程（公司型基金）或者合伙协议（有限合伙型）；（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项C正确）（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（7）基金业协会规定的其他信息。119. 单选题 自由现金流量（FCFF）的公式为（） A、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加） B、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加） C、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加） D、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）答案 【A】解析 略120. 单选题 证券投资基金在（）被称为“共同基金”。 A、美国 B、英国 C、香港 D、日本答案 【A】解析 略121. 单选题 中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。 A、2012年6月 B、2010年10月 C、2012年7月 D、2001年8月答案 【A】解析 略122. 单选题 债券基金与单一债券的区别不包括（）。 A、所承担的投资风险不同 B、债券基金可以确定一个准确的到期日 C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D、债券基金的收益不如债券的利息固定答案 【B】解析 略123. 单选题 在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中，给定的置信水平为X一般来说意味着（）。 A、有X%的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V B、有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V C、有（1-X%）的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V D、有（1-X%）的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V答案 【B】解析 略124. 单选题 在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在（）中自行约定。.基金合同.公司章程.合伙协议.企业监管 A、. B、. C、 D、.答案 【C】解析 略125. 单选题 中国证监会的职责不包括（）。 A、办理基金备案 B、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则 C、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 D、指导和监督基金业协会的活动答案 【C】解析 略126. 单选题 总收益倍数体现了投资人的（）。 A、实际回报水平 B、实际收益 C、账面回报水平 D、预期收益答案 【C】解析 略127. 单选题 在我国，股权投资基金监管经历了（）的演进过程。 A、从中国银监会监管到国家发展改革委监管 B、从国家发展改委监管到中国银监会监管 C、从中国证监会监管到国家发展改革委监管 D、从国家发展改革委监管到中国证监会监管答案 【D】解析 略128. 单选题 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。 A、衰退期 B、初创期 C、成长期 D、成熟期答案 【C】解析 略129. 单选题 在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（）。 A、营销实施 B、营销计划 C、营销控制 D、营销分析答案 【C】解析 略130. 单选题 在基金存续期，需要定期更新的法律文件是（）。 A、基金托管协议 B、基金合同 C、基金招募说明书 D、基金份额发售合同答案 【C】解析 略131. 单选题 在基金公司投资交易流程中，交易系统和相关负责人把违规指令拦截下来，并反馈给（）。 A、投资总监 B、交易员 C、研究员 D、基金经理答案 【A】解析