2022-2023年期货从业资格试题库带答案第187期

2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 多选题 下列关于全面结算会员期货公司在金融期货结算业务中义务的表述，正确的有（）。A 控制金融期货结算业务风险B 建立风险隔离机制和保密制度C 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务答案 A,B,C,D解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。2. 多选题 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持A 属于期货公司自有的有价证券B 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C 期货公司自有账户中的资金D 客户在期货公司保证金账户中的资金答案 B,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。3. 多选题 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。A 任期B 职责范围C 权利义务D 符合规定的任职条件答案 A,B,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。4. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。TS期货公司上述行为中，违反的有关规定是()。A 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C 未按规定履行报告义务D 对客户进行强行平仓答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第八十条第六项规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。5. 单选题 以下不属于，期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A 供应商以期货交易所违反采购设备合同约定，要求期货交易所承担违法责任提起的诉讼案件B 保证金存管银行，以期货交易所违反法律法规的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C 期货交易所会员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D 期货公司以期货交易所违反务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（1）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（2）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（3）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。6. 多选题 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A 期货公司不承担责任B 营业部独立承担责任C 营业部不能承担的，由期货公司承担D 客户有过错的，应当承担相应的民事责任答案 C,D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。7. 单选题 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。A 一万元以上十万元以下B 二万元以上二十万元以下C 三万元以上十万元以下D 五万元以上五十万元以下答案 A解析 参见刑法修正案第五条第一款规定。8. 多选题 申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括：（）A 净资本不低于人民币5亿元B 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C 最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级D 具有可行的资产管理业务实施方案答案 A,B,C,D解析 期货公司资产管理业务试点办法第六条规定，期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：（1）净资本不低于人民币5亿元。（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（3）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级。（4）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（5）近1年不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十五条规定第二款、第五十六条规定的监管措施的情形。（6）具有可行的资产管理业务实施方案。（7）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。（8）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施。（9）具有完备的资产管理业务管理制度。（10）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。9. 单选题 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于( )人。A 3B 4C 5D 6答案 A解析 期货公司监督管理办法第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于3人。10. 单选题 某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为-20元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损3000元，则其平仓时的基差应为（）元/吨（玉米期货合约每手为10吨，不计手续费等费用）。A 50B 30C -20D 10答案 D解析 进行买入套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净亏损，它将使套期保值者承担基差变动不利的风险，其价格与其预期价格相比要略差一些。平仓基差=-20+3000/（1010）=10。11. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A 1B 4C 3D 2答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。12. 单选题 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A 品行端正，具有良好的职业道德B 已被本机构聘用C 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货期货从业人员资格D 有三年以上金融业务经验答案 D解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理期货从业人员资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚：（4）未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货期货从业人员资格；（6）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。机构不得任用无期货从业人员资格的人员从事期货业务，不得在办理期货从业人员资格申请过程中弄虚作假。13. 多选题 导致铜均衡数量减少的情形有()。A 需求曲线不变，供给曲线左移B 需求曲线不变，供给曲线右移C 供给曲线不变，需求曲线左移D 供给曲线不变，需求曲线右移答案 A,C解析 在需求曲线不变的情况下，供给曲线的右移会使均衡价格下降，均衡数量增加；供给曲线的左移会使均衡价格提高，均衡数量减少。在供给曲线不变的情况下，需求曲线的右移会使均衡价格提高，均衡数量增加；需求曲线的左移会使均衡价格下降，均衡数量减少。14. 多选题 外汇期货和外汇远期的主要差异有（）。A 保证金制度不同B 交易对象不同C 信用风险不同D 履约方式不同答案 A,B,C,D解析 期货交易和远期交易的区别：交易对象不同。功能作用不同。履约方式不同。信用风险不同。保证金制度不同。另外期货与远期的交易场所也不同。15. 多选题 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？( )A 本公司控股的期货公司B 本公司全资拥有的期货公司C 被同一机构控制的期货公司D 由同一机构参股的期货公司答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。16. 多选题 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。A 公司利益优先B 客户利益优先C 大客户优先D 公平对待答案 B,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的.应当遵循公平对待的原则予以处理。17. 判断题 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。( )A 错B 对答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十八条第一款规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。18. 单选题 某日，某投资者认为未来的市场利率将走低，于是以96. 500价格买入30手12月份到期的中金所TF1412合约。一周之后，该期货合约价格涨到97. 500，投资者以此价格平仓。若不计交易费用，该投资者将获利（ ）万元。A 1 0B 20C 30D 40答案 C解析 若不计交易费用，该投资者将获利1000个点，即10 000元手，总盈利为30万元。19. 多选题 以下期货交易中，涉及到增值税发票流转环节的是（）。A 进行实物交割的买方B 进行现金交割的卖方C 进行实物交割的卖方D 进行现金交割的买方答案 A,C解析 实物交割必不可少的环节包括增值税发票流转环节。交割卖方给对应的买方开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。20. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，()。A 处三年以下有期徒刑或者拘役B 处三年以上有期徒刑C 处五年以下有期徒刑或者拘役D 处五年以上有期徒刑答案 C解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十四条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。21. 多选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案B 按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务答案 A,B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。22. 单选题 ( )期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。A 合伙制B 合作制C 会员制D 公司制答案 D解析 会员制和公司制期货交易所的区别有：是否以营利为目标;适用法律不同，会员制期货交易所一般适用民法的有关规定，公司制期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定;决策机构不同。23. 单选题 点价交易是指以期货价格加上或减去( )的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。A 结算所提供B 交易所提供C 公开喊价确定D 双方协定答案 D解析 点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。24. 判断题 会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货交易所管理办法第三十一条第一款规定。25. 单选题 在不考虑交易费用的情况下，买进看跌期权一定盈利的情形有( )。A 标的物价格在损益平衡点以上B 标的物价格在损益平衡点以下C 标的物价格在执行价格与损益平衡点之间D 标的物价格在执行价格以上答案 B解析 当“市场价格执行价格一期权费”时，看跌期权卖方盈利，买方亏损：当“市场价格执行价格一期权费”时，看跌期权卖方亏损，买方盈利。其中，执行价格一期权费：损益平衡点。26. 单选题 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证券监督管理委员会。（ ）1 对解析 期货投资者保障基金管理办法第十六条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证券监督管理委员会和财政部。27. 单选题 行权价格低于标的的物市场价格的认购期权是（ ）。A 认沽期权B 实值期权C 虚值期权D 平值期权答案 B解析 行权价格低于标的的物市场价格的认购期权是实值期权。28. 多选题 目前，国内期货行情的成交量和持仓量数据按双边计算的有()。A 郑州商品交易所B 大连商品交易所C 中国金融期货交易所D 上海期货交易所答案 A,B,D解析 目前，国内三家商品期货交易所的成交量和持仓量数据均按双边计算，中国金融期货交易所的成交量和持仓量数据按单边计算。29. 单选题 协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。A 会员大会B 理事会C 监事会D 董事会答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第四十八条，经理事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。30. 单选题 期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。A 95B 90C 85D 80答案 D解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第十一条规定。31. 单选题 个人投资者申请开立金融期货账户时，保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。A 10B 20C 30D 50答案 D解析 个人投资者申请开立金融期货账户时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。32. 判断题 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规的指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员管理办法第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。33. 多选题 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。A 审核材料B 考察谈话C 调查从业经历D 公开选举答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。34. 单选题 期货合约标的的选择标准不包括（ ）A 规格或质量易于量化和评级B 价格波动小且频繁C 供应量大，不易为少数人控制和垄断D 价格波动频繁答案 B解析 期货合约标的选择标准（一）规格或质量易于量化和评级（二）价格波动幅度大且频繁（三）供应量较大，不易为少数人控制和垄断35. 多选题 以下属于套利种类的有( )。A 跨期套利B 跨商品套利C 跨市套利D 期现套利答案 A,B,C,D解析 套利的种类包括跨期套利、跨商品套利、跨市套利和期现套利。36. 单选题 某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98.175，然后以97.020的价格卖出平仓，则该投机者( )美元。A 盈利1484.38B 亏损1484.38C 盈利1550D 亏损1550答案 B解析 买入价为98.175，卖出平仓价为97.020，表示下跌了1.155，即合约价值下跌了1000x1+31 2515.5=1484.375(美元)，四舍五入为1484.38美元。37. 多选题 申请办理期货期货从业人员资格的条件包括（）。A 拟被期货公司聘用B 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚C 被中国证券监督管理委员会等金融监管机构曾列为市场禁人者，但禁人期已经届满D 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货期货从业人员资格答案 B,C,D解析 期货从业人员管理办法第九条一第十条规定，期货从业人员资格申请条件有：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货期货从业人员资格；（6）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。38. 多选题 某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )2015年7月真题A 李平在任首席风险官期间向监事会负责B 李平在期货公司兼任合规部主任C 李平在期货公司兼任财务负责人D 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议答案 A,C,D解析 A项，期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。39. 多选题 根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A 行政法规B 部门规章C 法律D 期货交易所规则答案 A,C解析 根据中华人民共和国刑法修正案，内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。40. 单选题 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。A 由客户自行承担B 由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担C 由客户承担主要责任D 由超仓者承担答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。41. 单选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。A 期货公司交易系统B 期货公司结算系统C 期货交易所交易结算系统D 中国期货保证金监控中心统一开户系统答案 D解析 参见期货市场客户开户管理规定第二十六条规定。42. 多选题 我国境内期货结算机构采用全员结算制度的有（）。A 中国金融期货交易所B 上海期货交易所C 大连商品交易所D 郑州商品交易所答案 B,C,D解析 B、C、D选项均为全员结算制度，A选项，中国金融期货交易所采用会员分级结算制度。43. 多选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。A 董事长B 总经理C 副总经理D 交易员答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。44. 多选题 期货公司变更股权有（ ）情形的，应当经中国证券监督管理委员会批准。A 变更控股股东、第一大股东B 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80%C 境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上D 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第十七条规定，（1）变更控股股东、第一大股东。（2）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%。（3）境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上。（4）期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。45. 多选题 期货结算部门的职能有( )。A 担保交易履约B 控制市场风险C 组织和监督期货交易D 结算交易盈亏答案 A,B,D解析 期货结算部门的职能有担保交易履约、控制市场风险、结算交易盈亏。46. 单选题 对客户的下列损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%的是()。A 客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失B 期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订期货交易风险说明书，对客户交易中发生的损失C 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D 期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。47. 多选题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()。A 可转换公司债券B 经期货交易所认定的标准仓单C 企业债券D 可流通的国债答案 B,D解析 期货交易所管理办法第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。48. 单选题 当标的物的价格在损益平衡点以下时，随着标的物价格的下跌，买进看跌期权者的收益( )。A 不变B 增加C 减少D 不能确定答案 B解析 看跌期权的买方在支付一笔权利金后，便可享有按约定的执行价格卖出相关标的物的权利，但不负有必须卖出义务。当标的物的市场价格小于执行价格时，看跌期权买方可执行期权，以执行价格卖出标的物;随着标的物市场价格的下跌，看跌期权的市场价格上涨，买方也可在期权价格上涨时卖出期权平仓，获取价差收益。标的物市场价格越低，对看跌期权的买方越有利。49. 多选题 期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A 交易结算业务资格B 一般结算会员资格C 特别结算会员资格D 全面结算业务资格答案 A,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。50. 多选题 首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 2015年9月真题A 滥用职权、干预公司正常经营B 利用职务便利牟取个人利益C 不能担任本职工作D 向监管部门报告公司交易部门的违规行为答案 A,B,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告：（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。51. 单选题 关于期货公司的表述，正确的是（）。A 公司最重要的风险是自有资金投资风险B 不需要采取措施应对客户的保证金风险C 提供风险管理服务的中介机构D 属于银行金融机构答案 C解析 期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构。期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源。期货公司通过成立风险管理公司，为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织、高净值自然人客户提供适当风险管理服务和产品的业务模式。52. 单选题 中国金融期货交易所5年期国债期货交易可参与交割的国债剩余年限为()。A 58年B 4525年C 26年D 610年答案 B解析 中国金融期货交易所5年期国债期货合约的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4525年的记账式附息国债。53. 单选题 在中国境内，对参与金融期货与股票期权交易需要进行综合评估的是（）。A 基金管理公司B 商业银行C 个人投资者D 社保基金答案 C解析 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对个人投资者进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。54. 多选题 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。 2015年5月真题A 维护公司的合法利益B 维护客户的合法利益C 谨慎地在职权范围内行使职权D 诚信原则答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。55. 多选题 ( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 2014年7月真题A 期货投资者保障基金管理机构B 财政部C 期货交易所和期货公司D 中国证监会答案 A,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十六条规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。56. 多选题 在期货交易过程中出现以下（ ）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C 期货价格出现连续单边市的情形经采取相应措施后仍未化解风险D 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（1）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（2）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（3）出现本办法第八十六条规定，规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（4）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证券监督管理委员会。57. 多选题 关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（）。A 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B 期货交易所承担一般责任C 期货交易所承担连带责任D 交割仓库应当承担责任答案 A,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任.期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。58. 多选题 截止2016年5月，我国上市交易的股指期货品种有（）。A 中证500指数期货B 上证50指数期货C 上证180指数期货D 沪深300指数期货答案 A,B,D解析 目前我国现在国内股指期货合约品种有：IH:以上证50指数为标的的股指期货合约；IF:以沪深300指数为标的的股指期货合约；IC：以中证500指数为标的的股指期货合约。故ABD正确。59. 多选题 （）依法对资产管理业务实施自律管理。A 中国证券监督管理委员会及其派出机构B 中国期货业协会C 期货交易所D 保证金监控中心答案 B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第五条规定，中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。60. 判断题 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。61. 多选题 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八十五条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（一）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（四）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。62. 多选题 从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A 拒绝协会调查或检查的B 获取不正当利益的C 向投资者隐瞒重要事项的D 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（1）本准则第二十六条规定，所禁止行为之一的；（2）拒绝协会调查或检查的；（3）获取不正当利益的；（4）向投资者隐瞒重要事项的；（5）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。63. 判断题 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定。64. 判断题 设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。65. 单选题 金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）的解释机关是( )。A 中国期货业协会B 中国证券业协会C 中金所D 中国证监会答案 A解析 A参考期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第十条中规定：本规则由中国期货业协会负责解释。66. 多选题 下列关于期货保证金的表述，符合法律法规规定的有()。A 全面结算会员期货公司应当按照交易所规定的保证金标准确定期货保证金账户中非结算会员结算准备金的最低余额B 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准C 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金D 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准答案 A,C,D解析 B项，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。67. 多选题 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是()。A 应当根据公司章程的规定进行提名和聘任B 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格C 应当由股东会做出决议D 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意答案 A,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。68. 判断题 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（）A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。69. 多选题 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括()。A 刻意与投资者意见保持一致B 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C 不区分客观事实与主观判断D 对重要事实予以明示答案 A,C解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。70. 判断题 期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于1人。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第六条第七项规定。71. 简述题 12月1日，某油脂企业与某饲料厂签订合同，约定向后者出售一批豆粕，以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元/吨的价格作为现货交收价格。同时该油脂企业进行套期保值，以2220元/吨的价格卖出下一年3月豆粕期货合约，此时豆粕现货价格为2210元/吨。(1)该油脂企业开始套期保值时的基差为( )元/吨。A.10B.20C.-10D.20(2)下一年2月12日，该油脂企业实施点价，以2600元/吨的期货价格为基准价，进行实物交收，同时以该期货价格将期货合约对冲平仓，此时现货价格为2540元/吨，则该油脂企业( )。(不计手续费等费用)A.在期货市场盈利380元/吨B.与饲料厂实物交收的价格为2590元/吨C.结束套期保值时的基差为60元/吨D.通过套期保值操作，豆粕的售价相当于2230元/吨解析 (1)【答案】C【解析】基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。根据公式，可得：基差=现货价格一期货价格=2210222010 (元/盹)。(2)【答案】 D【解析】A项，期货市场亏损=2600一2220=380(元/吨);B项，实物交收;价格。2600+10=2610(元/吨);C项，结束套期保值时的基差=25402600=一60(元/吨);D项，实际售价相当于2610380=2230(元/吨)。72. 多选题 期货公司提供研究分析服务时应（）。A 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为半年答案 A,B,C解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和台规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。73. 多选题 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。A 年满18周岁B 具有完全民事行为能力C 具有高中以上文化程度D 中国证券监督管理委员会规定的其他条件答案 A,B,C,D解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。74. 多选题 短期利率期货合约代表性的期货品种包括（ ）A 3个月欧洲美元期货B 3个月银行间欧元拆借利率期货C 3个月英镑利率期货D 英国国债期货答案 A,B,C75. 判断题 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十五条规定，期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。76. 多选题 资产管理业务是指期货公司接受（）的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。A 单一客户B 任意客户C 特定多个客户D 股东答案 A,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第二条规定，资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。77. 多选题 期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有( )。A 制定或者修改章程、交易规则B 上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C 上市、修改或者终止期货合约D 发布即时市场信息答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。78. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的( )。A 性质B 形成原因C 进展情况D 可能发生的损失和预计损失的会计处理情况答案 A,B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。79. 多选题 期货交易所的下列事项，应经中国证监会批准的有()。A 设立分所B 更名C 分立D 合并答案 A,B