证券从业《证券投资顾问》试题含答案参考99

证券从业证券投资顾问试题含答案参考1. 单选题：【2012年真题】下列说法正确的有（）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离正确答案：C2. 单选题：【2013年真题】2004年6月1日，我国（）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：D3. 单选题：从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费正确答案：B4. 单选题：证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。锤头与吊颈射击之星黄昏之星早晨之星A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 多选题：上证380指数样本股的选择主要考虑（）。?A.盈利能力?B.成长性?C.负债比率?D.新兴行业的代表性?正确答案：ABD6. 单选题：商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 多选题：银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（）。?A.筹资用于某种特殊用途?B.改变金融机构本身资产负债结构?C.提高波动负债?D.增加核心资本?正确答案：AB8. 单选题：关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的正确答案：A9. 单选题：一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。?A.不确定?B.固定?C.随公司盈利变化而变化?D.浮动?正确答案：B10. 单选题：下列关于个人生命周期的说法中，正确的有()。退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退休期间的正常支出自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期当个人注重买卖养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪A.I、B.I、C.、IVD.I、正确答案：D11. 单选题：下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?正确答案：C12. 多选题：【2013年真题】下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（）。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略正确答案：ACD13. 单选题：在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.商业债券C.商业票据D.金融债券正确答案：D14. 单选题：我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C15. 单选题：下列关于证券系数的说法正确的是（）。I系数是衡量证券承担系统风险水平的指数II系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性III牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益IV熊市时，投资者会选择系数较小的股票，以减少股票下跌的损失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B16. 单选题：股份有限公司给股东支付股利的一般程序如下()。董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案规定股权登记日发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息A.、B.、C.、D.、正确答案：A17. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A.代销B.包销C.注销D.自销正确答案：D18. 单选题：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股正确答案：D19. 单选题：我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式正确答案：C20. 多选题：可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。A.基金管理公司B.证券公司C.保险资产管理公司D.财务公司正确答案：ABCD21. 多选题：根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。?A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?B.公平地对待其管理的不同基金财产?C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?正确答案：AC22. 单选题：上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。?A.20?B.30?C.40?D.50?正确答案：B23. 单选题：【2013年真题】关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本正确答案：D24. 多选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约正确答案：ABCD25. 单选题：下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票正确答案：C26. 多选题：【2013年真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（）。A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构正确答案：BD27. 单选题：中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员正确答案：B28. 单选题：【2013年真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期正确答案：A29. 单选题：下列属于影响汇率波动主要因素的有()。?国际收支汇率政策市场预期及投机冲击各国国内政治、经济因素A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：保险规划的目标包括()。储蓄投资财产安排遗产规划风险保障A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：道氏理论认为股价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.正确答案：C32. 单选题：基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I哪些行业处于上扬趋势II哪些行业处于经济周期的复苏阶段III哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV哪些行业具有比行业基准更强的上扬趋势A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III正确答案：D33. 多选题：【2013年真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募正确答案：ACD34. 单选题：下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()。最优组合是风险最小的组合最优组合是收益最大的组合相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 多选题：关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用证券法规定的代销方式发行D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为正确答案：BCD36. 单选题：【2014年真题】（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股正确答案：A37. 单选题：（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务正确答案：B38. 多选题：目前我国金融市场上的私募证券有（）。?A.信托投资公司发行的信托计划?B.商业银行发行的理财计划?C.证券公司发行的理财计划?D.证券交易所的交易基金?正确答案：ABC39. 多选题：下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段正确答案：ABCD40. 多选题：退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整?B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责?正确答案：BC41. 单选题：下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案：A42. 多选题：【2012年真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格正确答案：ABD43. 多选题：现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数正确答案：AB44. 单选题：【2013年真题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.2B.1C.3D.5正确答案：A45. 多选题：【2013年真题】在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（）。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融风险复杂化正确答案：ABC46. 多选题：股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。A.等额资产B.股息C.红利D.等额资金?正确答案：BC47. 多选题：根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（）。A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股股息正确答案：ABC48. 多选题：20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?正确答案：BCD49. 多选题：【2013年真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性正确答案：ABCD50. 多选题：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?正确答案：ABD51. 多选题：下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（）。A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况?B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?正确答案：ABCD52. 多选题：下列属于操纵市场的行为有（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易正确答案：ABC53. 多选题：我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：CD54. 单选题：道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价正确答案：D55. 多选题：关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品正确答案：ACD56. 单选题：【2013年真题】我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。A.累计投标询价B.初步询价C.静态市盈率D.动态市盈率正确答案：B57. 单选题：金融期货的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则正确答案：B58. 多选题：记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程正确答案：AC59. 多选题：【2013年真题】根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。A.企业债券B.可转换公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券正确答案：BD60. 多选题：近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.衍生证券投资基金B.股票基金C.上市开放式基金D.交易所交易基金正确答案：CD61. 单选题：分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、正确答案：D62. 多选题：20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续B.发行对象多为内部职工和地方公众C.发行方式多为自办发行，没有承销商D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性正确答案：BCD63. 单选题：【2012年真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度正确答案：B64. 单选题：衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值正确答案：C65. 多选题：【2014年真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构正确答案：ABCD66. 单选题：关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（）。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案：A67. 单选题：在风险预警的程序中，风险处置可以分为()。内部性处置全面性处置预控性处置外部性处置A.、B.、C.、D.、正确答案：C68. 单选题：【2013年真题】在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司正确答案：A69. 多选题：【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票正确答案：ACD70. 单选题：产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争正确答案：C71. 单选题：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系正确答案：A72. 单选题：中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()。积极货币政策扩大支出调整税收紧缩货币政策A.、B.、C.、D.、正确答案：D73. 多选题：注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。?A.证券投资咨询?B.财务顾问业务?C.证券经纪?D.证券自营?正确答案：ABC74. 单选题：关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员正确答案：D75. 多选题：根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议正确答案：BCD76. 多选题：在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值B.当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值C.当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值正确答案：ABCD77. 单选题：证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利正确答案：A78. 多选题：中华人民共和国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（）。A.地点B.时间C.审议事项D.议事方式正确答案：ABC79. 多选题：【2013年真题】股息的具体形式包括（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息正确答案：ABCD80. 单选题：（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V正确答案：D81. 单选题：深证综合指数（）。A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部8股为样本股D.以全部上市股票为样本股正确答案：D82. 单选题：【2018年真题】对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会正确答案：C83. 单选题：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A.现金B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券正确答案：A84. 单选题：【2013年真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约正确答案：B85. 单选题：注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.1股正确答案：B86. 单选题：下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险正确答案：C87. 单选题：在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出正确答案：A88. 多选题：【2012年真题】在转融通业务的风险控制指标有（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%正确答案：ACD89. 单选题：在弱式有效市场条件下，下列说法中，正确的有()。证券价格反映了全部历史信息证券价格反映了全部公开信息证券价格反映了全部信息，包括内幕信息对证券进行技术分析无效A.、B.、C.、D.、正确答案：C90. 多选题：下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?正确答案：AD91. 多选题：【2014年真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.投资咨询服务B.实业投资C.受托资产管理业务D.证券投资基金业务正确答案：ACD92. 多选题：我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?正确答案：ABCD93. 单选题：若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.0正确答案：C94. 单选题：【2013年真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性正确答案：A95. 单选题：按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案：D96. 单选题：按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。A.潜在客户B.国内客户C.非客户D.目标客户正确答案：B97. 单选题：经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2009年6月30日B.2009年10月23日C.2010年1月1日D.2010年2月20日正确答案：B98. 多选题：已上市流通股份包括（）。A.A股B.B股C.境外上市外资股D.其他正确答案：ABCD99. 单选题：采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（）。.法律确定性.信用事件的规定.风险监控.评估A.、B.、C.、D.、正确答案：A100. 单选题：外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国正确答案：C