证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案26

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。.市场风险.管理风险.流动性风险.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B3. 单选题：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案正确答案：C4. 单选题：深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值正确答案：A5. 单选题：【2018年真题】设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长正确答案：A6. 单选题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A7. 单选题：合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配正确答案：A8. 单选题：下列说法正确的是（）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.正确答案：D9. 单选题：【2018年真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同；集合资产管理计划说明书；专项资产管理计划；资产托管证明。A.、B.C.D.、正确答案：B10. 单选题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型正确答案：C11. 单选题：根据证券市场禁入规定，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A13. 单选题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D14. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。A.权益类金融产品B.固定收益类金融产品C.股票型证券投资基金D.各种金融产品正确答案：B15. 单选题：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向()履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会正确答案：C16. 单选题：【2018年真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。对具体证券的价值分析报告；对证券相关产品的价值分析报告；投资策略报告；行业研究报告。A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：我国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额持有公司股份10%以上的股东请求时董事会认为必要时A.B.C.D.正确答案：D18. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B19. 单选题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%正确答案：C20. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D21. 单选题：根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A22. 单选题：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约正确答案：B23. 单选题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.5C.10D.20正确答案：C24. 单选题：上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。监管谈话罚款出具警示函责令改正A.B.C.D.正确答案：B25. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B26. 单选题：我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：根据公司法的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（）。.股东持有的股份可以依法转让.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪正确答案：B29. 单选题：根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定，内幕信息知情人进行（）行为暂时不需要追究刑事责任。A.利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达5万元B.期货交易占用保证金数额累计达50万元C.期货交易占用保证金数额累计达40万元D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息正确答案：A30. 单选题：有限责任公司的业务执行机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：B31. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,正确答案：C32. 单选题：根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.行业的虚假陈述II.自然人的虚假陈述III.法人的虚假陈述IV.公司的虚假陈述A.I、II、IIIB.II、IVC.I、IIID.II、III正确答案：D33. 单选题：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（）。.价值分析报告.财务分析报告.行业研究报告.投资策略报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。.委托资产只能是货币资金形式的资产.单个客户参与金额不低于100万元人民币.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 单选题：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.5%B.30%C.100%D.500%正确答案：D36. 单选题：期货交易的基本特征包括（）。.合约标准化.场所固定化.结算统一化.商品特殊化A.、B.、C.、D.、正确答案：B37. 单选题：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。.自愿原则.有偿原则.无偿原则.诚实信用原则A.、B.、C.、D.、正确答案：B38. 单选题：公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束正确答案：B39. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B40. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、正确答案：B41. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A.公司监事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.公司董事会正确答案：C42. 单选题：证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息.以自有资金参与网下配售.与网下投资者互相串通，协商报价和配售.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：C43. 单选题：（）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。A.证监会派出机构B.证券交易所C.证券金融公司D.中国证券业协会正确答案：C44. 单选题：下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行正确答案：B45. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%正确答案：B46. 单选题：下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：D47. 单选题：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A.、B.、C.、D.、正确答案：A48. 单选题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A.5B.7C.10D.15正确答案：C49. 单选题：证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人A.I、IIB.III、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案：A50. 单选题：有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：A51. 单选题：公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.累计债券余额不超过公司净资产的40%.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息.债券的利率不超过银行利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：A52. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5正确答案：B53. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B54. 单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者.以不正当竞争手段招揽承销业务.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为A.、B.、C.、D.、正确答案：C55. 单选题：【2018年真题】负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行正确答案：B56. 单选题：证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。.债券.权证.证券投资基金.股票A.、B.、C.、D.、正确答案：C57. 单选题：收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所，通知被收购公司。A.7B.10C.14D.15正确答案：D58. 单选题：证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。.合规运作.盈亏.风险监控.交易状况A.、B.、C.、D.、正确答案：A59. 单选题：下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D60. 单选题：投资主办人不予通过年检的情形有()。.不符合一般证券从业人员有关规定.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年.被协会采取纪律处分未满两年.1年内没有管理客户委托资产A.、B.、C.、D.、正确答案：C