北京理工大学21秋《证券投资学》在线作业一答案参考90

北京理工大学21秋证券投资学在线作业一答案参考1. 下列属于衍生金融工具的是( )。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C2. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓; 随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( )。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C3. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )A.错误B.正确参考答案：A4. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者参考答案：BCD5. 企业在发行可转换债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线?_。A.趋势线B.黄金分割线C.甘氏线D.速度线E.扇形线参考答案：CDE7. 证券投资应遵循的原则有( )。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD8. 下列有关期权估值模型的表述中正确的有( )。A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期政府债券的到期收益率B.利用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值参考答案：BD9. 在证券投资组合理论的各种模型中，反映证券组合期望收益水平和一个或多个风险因素之间均衡关系的模型是( )。A.单因素模型B.特征线性模型C.多因素模型D.资产资本定价模型参考答案：C10. 在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.没有含义参考答案：C11. 下列属于机构投资者的有：_。A.保险公司B.证券公司C.政府D.投资公司E.共同基金参考答案：ABCDE12. 下列哪项不属于深证分类指数?_。A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数参考答案：C13. 关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是( )。A.债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行参考答案：B14. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为( )。A.场内交易市场B.场外交易市场C.发行市场D.流通市场参考答案：CD15. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.防御D.初创参考答案：A16. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C17. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )A.错误B.正确参考答案：A18. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B19. 不属于积极投资主张的是( )。A.推出市场B.采取价格投资C.建立一个充分分散化的证券投资组合D.多方打听内幕消息以弥补市场无效不足参考答案：C20. 认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( )。A.期限结构预期说B.流动性偏好说C.市场分割说D.有效市场说参考答案：A21. 以下关于封闭型投资基金的表述正确的是( )。A.期限一般为1015年B.规模固定C.交易价格不受市场供求的影响D.交易费用相对较高参考答案：ABD22. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C23. 若普通缺口在短时间内未被回补，则说明( )。A.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断参考答案：A24. 证券投资技术分析法的优点是_。A.同市场接近，考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长参考答案：A25. 适合人选收入型组合的证券有_。A.高收益的普通股B.优先股C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股参考答案：B26. 在可转换证券的面值一定时，可转换证券的转换价格与转换比例是成反比例的。( )A.正确B.错误参考答案：A27. 纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。( )A.正确B.错误参考答案：A28. 经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。( )A.错误B.正确参考答案：A29. 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A.投机套利B.规避风险C.赚取买卖价差收入D.以上都不对参考答案：B30. 何为收盘价?参考答案：整个交易日里最后一笔交易价格。如果当天没有交易，将上一交易日的收盘价顺延为当日的收盘价。31. 根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A32. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。( )A.错误B.正确参考答案：A33. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )A.错误B.正确参考答案：B34. 通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括( )。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：ABCD35. 与CAPM不同，APT( )。A.要求市场必须是均衡的B.运用基于微观变量的风险溢价C.规定了决定预期收益率的因素数量并指出这些变量D.并不要求对市场组合进行严格的假定参考答案：D36. ( )即代表了对抵押贷款资产池的求偿权，也代表了由该资产池作担保的一项负债。A.抵押贷款证券B.公司债券C.市政债券D.国际债券参考答案：A37. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B38. 投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险越小。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A40. 下列属于选择性货币政策工具的是：_。A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制参考答案：D41. 在K线理论的四个价格中，开盘价是最重要的。( )A.正确B.错误参考答案：B42. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益率曲线参考答案：ACD43. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A44. 下列关于证券经纪商的说法错误的是( )A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差参考答案：D45. 以下属于行业开拓阶段的特点的是( )。A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降参考答案：B46. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。( )A.正确B.错误参考答案：A47. 金融中介具有的优点包括( )。A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款参考答案：ABCD48. 反映投资者收益与风险偏好有曲线是( )。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.无差异曲线参考答案：D49. 债券的等价收益率( )银行贴现收益率。A.高于B.低于C.等于D.无法判断参考答案：A50. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D51. 无偿增资发行方式有( )。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：ABCD52. 如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。( )A.正确B.错误参考答案：A53. 开放型投资基金：基金的资本总额及总份数不是固定不变，可以随市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。买卖价格是由基金净资产价值加一定手续费确定。( )A.正确B.错误参考答案：A54. 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为( )。A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏参考答案：ABCD55. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )A.正确B.错误参考答案：A56. 套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。A.检验资本市场线的有效性B.分离出统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益参考答案：BD57. ( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。A.累进利率债券B.复利债券C.收益债券D.企业债券参考答案：A58. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD59. 连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为( )。A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用参考答案：B60. 用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是：_。A.MACDB.RSIC.KDJD.WR参考答案：B