论工程项目监理的地位和作用.docx

武汉科 技大学自考本科毕业生毕业论文2014届工程管理专业题 目：论工程监理的地位和作用学 号：学生姓名：乐红丽指导老师：张老师2016年2月23日在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对 承建单位的建设行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事 前、事中和事后控制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限 度地防止不当建设行为的发生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度 地减少其不良后果。应当说，这是约束机制的根本目的。另一方面，由于建设单位不了解 建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准那么，也可能发生不当建设行为。 在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而防止发生建设单位的 不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用平安工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品需求者的角度对建设 工程生产过程的管理，这与产品生产者自身的管理有很大的不同。而工程监理企业又不同 于建设工程的实际需求者，其监理人员都是既懂工程技术又懂经济管理的专业人士，他们 有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题，发现工程材料、设备以及阶段产品存在 的问题，从而防止留下工程质量隐患。因此，实行建设工程监理制之后，在加强承建单位 自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建 设工程质量和使用平安有着重要作用。4、有利于实现建设工程投资效益最大化在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用） 最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。第2章工程监理在工程建筑中的权利中华人民共和国建筑法中规定：“国家推行建筑工程监理制度”，“建筑工程监理 应当依据法律、行政法规以及有关的技术标准、设计文件和建筑合同，对承包单位在施工 质量、建设工期和建设资金等方面，代表建设单位实施监督。”监理单位介入建设市场打 破了长期以来计划经济时期建筑市场有建设方和施工方两大市场主体组成的二元管理模 式，形成了 “建设单位-监理单位-承包单位”三大建筑市场主体工程参与的建设管理模式, 三方彼此以经济合同为基础，相互协作、相互制约，以完成合格的工程成为目标，监理单 位作为联系建设单位和承包单位的纽带起着举足轻重的作用。2. 1监理单位的性质监理单位的性质和造价咨询单位、工程设计单位一样属于专业化、社会化、高智能的 中介服务机构，不隶属于、不依附于任何一方，是独立于工程建设承发包双方的第三方， 服务性、科学性、独立性和公正性是工程监理的特征，其工作依据是法律、法规以及承包 合同。监理单位遵照“守法、科学、诚信、公正”的职业原那么，依据自身的专业技术知识、 经验、技能管理工程建设的实施，独立、自主、公正的开展监理工作，监理单位必须依法 执业，既要维护建设单位的利益，也不能损害承包单位的合法权益。监理单位实行的是总 监理工程师责任制，所以的指令和命令都通过总监理工程师来发布，工程监理机构在总监 理工程师的指导下开展监理工作。(1)服务性。服务性是工程建设监理的重要特征之一。首先，监理单位是智力密集型的, 它本身不是建设产品的直接生产者和经营者，它为建设单位提供的是智力服务。监理单位 拥有一批多学科、多行业、具有长期从事工程建设工作的丰富实践经验、精通技术与管理、 通晓经济与法律的高层次专门人才。一方面，监理单位的监理工程师通过工程建设活动进 行组织、协调、监督和控制，保证建设合同的顺利实施，到达建设单位的建设意图；另一 方面，监理工程师在工程建设合同的实施过程中，有权监督建设单位和承包单位必须严格 遵守国家有关建设标准和规范，贯彻国家的建设方针和政策，维护国家利益和公众利益。 从这一意义上理解，监理工程师的工作也是服务性的。其次，监理单位的劳动与相应的报 酬是技术服务性的。监理单位与工程承包公司、房屋开发公司、建筑施工企业不同，它不 像这类企业那样承包工程造价，不参与工程承包的盈利分配，它是按其支付脑力劳动量的 大小而取得相应的监理报酬。(2)独立性。独立性是工程建设监理的又一重要特征，其表现在以下几个方面第一， 监理单位在人际关系、业务关系和经济关系上必须独立，其单位和个人不得参与工程建设 的各方发生利益关系。我国建设监理有关规定指出，监理单位的“各级监理负责人和监理工 程师不得是施工、设备制造和材料供应单位的合伙经营者，或与这些单位发生经营性隶属 关系，不得承包施工和建材销售业务，不得在政府机关、施工、设备制造和材料供应单位 任职。之所以这样规定，正是为了防止监理单位和其他单位之间利益牵制，从而保持自己 的独立性和公正性，这也是国际惯例。第二，监理单位与建设单位的关系是平等的合同约 定关系。监理单位所承当的任务不是由建设单位随时指定，而是由双方事先按平等协商的 原那么确立于合同之中，监理单位可以不承当合同以外建设单位随时指定的任务。如果实际 工作中出现这种需要，双方必须通过协商，并以合同形式对增加的工作加以确定。监理委 托合同一经确定，建设单位不得干涉监理工程师的正常工作。第三，监理单位在实施监理的过程中，是处于工程承包合同签约双方，即建设单位和承 建单位之间的独立一方，它以自己的名义，行使依法成立的监理委托合同所确认的职权， 承当相应的职业道德责任和法律责任。(3)公正性。公正性是指监理单位和监理工程师在实施工程建设监理活动中，排除各种 干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，以有关法律、法规和双方所签订的工程建设 合同为准绳，站在第三方立场上公正地加以解决和处理，做到“公正地证明、决定或行使自 己的处理权”。公正性是监理单位和监理工程师顺利实施其职能的重要条件。监理成败的关 键在很大程度上取决于能否与承包商以及业主进行良好的合作、相互支持、互相配合。而 这一切都是以监理的公正性为基础。公正性也是监理制对工程建设监理进行约束的条件。 实施建设监理制的基本宗旨是建立适合社会主义市场经济的工程建设新秩序，为开展工程 建设创造安定、协调的环境，为业主和承包商提供公平竞争的条件。建设监理制的实施， 使监理单位和监理工程师在工程工程建设中具有重要的地位。所以为了保证建设监理制的 实施，就必须对监理单位和它的监理工程师制定约束条件。公正性要求就是重要的约束条 件之一。公正性是监理制的必然要求，是社会公认的职业准那么，也是监理单位和监理工程 师的基本职业道德准那么。公正性必须的独立性为前提。(4)科学性。科学性是监理单位区别于其他一般服务性组织的重要特征，也是其赖以生 存的重要条件。监理单位必须具有发现和解决工程设计和承建单位所存在的技术与管理方 面问题的能力，能够提供高水平的专业服务，所以它必须具有科学性。科学性必须以监理 人员的高素质为前提，按照国际惯例，监理单位的监理工程师，都必须具有相当的学历， 并有长期从事工程建设工作的丰富实践经验，精通技术与管理，通晓经济与法律，经权威 机构考核合格并经政府主管部门登记注册，发给证书，才能取得公认的合法资格。监理单 位不拥有一定数量这样的人员，就不能正常开展业务，也是没有生命力的。社会监理单位 的独立性和公正性也是科学性的基本保证。2.2 监理单位在实施监理工作的权利监理单位在实施监理工作前必须与建设单位签订合法的书面委托监理合同，明确双方 的权利和义务，监理单位按照监理合同中建设单位授予的权限行使职责，进行监督管理工7作。在工程工程实施监理过程中，建设单位可以根据监理人的管理能力、建设工程工程的 特点，工程实施的不同阶段和需要等其他因素，扩大或者缩小监理权限。建设工程委托监 理合同一经确定，监理单位即为代表建设单位的现场管理者，为了明确建设合同双方的责 任，保证监理单位独立公正地做好监理工作，顺利完成工程建设任务，防止不必要的合同 纠纷，建设单位利本钱单位的各项联系工作均应通过监理单位完成。建设单位不得干涉监 理工程师的政策工作，监理单位接受了建设单位的委托和授权，代表建设单位对工程质量、 造价、进度三大目标进行全面监理合格监督管理，在法律上有自己的权利、义务和责任， 监理人在监理过程中由于自身过失、过错导致的经济损失，建设单位和承包人不承当相应 责任。工程建设单位在实施监理业务时具有两大权利：一是监理人在委托监理合同中应享有 的权利；二是监理人履行建设单位与承包单位签订的承包合同的监理任务时可以行使的权 利。委托监理合同赋予监理人的权利包括：完成监理任务后获得酬金的权利以及由于非监 理方原因而导致监理合同终止的权利。监理人执行监理业务可以行使的权利包括：建设工 程有相关事项和工程设计的建设权；对实施工程的质量、工期、费用的监督控制权；工程 建设有关协作单位组织协调的权利；在紧急情况下为了工期和人身平安，尽管变更指令已 超越了委托人授权也有发布变更指令，但应尽快通知委托人；审核承包人索赔的权利。监理单位在行使监理权利的同时也应该履行相应的监理义务，包括：监理人在履行合 同的义务期间应公正的维护有关方面的合法权益；派驻足够的有能力的人员从事监理工 作；合同履行期间未得到建设单位同意不得泄露与本工程、合同有关资料，不得泄露委托 人申明的秘密，也不得泄露设计、承包等单位申明的秘密；监理人员不得参与可能与合同 规定的与委托人利益冲突的任何活动；监理人不得接受委托监理合同约定外的与监理工程 有关的报酬，以保证监理行为的公正性，委托人同意的除外。严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制建设 工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。监理工 程师还应为业.主提供热情的服务，”应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”。由于业主一 般不熟悉建设工程管理与技术业务，监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层 次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益。但是，不能因此而一味向各承建单位 转嫁风险，从而损害承建单位的正当经济利益。2.3 设计阶段监理的权利引入工程监理，确定合理的设计方案、成熟的工艺，减少在施工阶段重大设计变更和 方案性变化的发生，对有效地控制造价将起到一定的作用。有关专家称：如果工程监理在 设计阶段就介入的话，一般可排除、纠正80%的错误，但进入施工阶段后工程监理才参与, 充其量也只能节约20%的投资。据资料介绍，德国一家大学实验楼，原设计是三层并有地 下室，工程管理公司在满足委托者的面积要求和功能条件下，提出增加一层，缩短两个轴 接，取消地下室。而且缩短了人流的疏散距离(符合规定标准)，这样修改设计后不但减 少了造价，还在功能上得到了改进，获得了市政府的嘉奖和好评。目前，我国对于在设 计阶段引入工程监理这一做法还很少见，我们应该借鉴国外成熟先进的制度，制定相关制 度，规范市场。提倡加强设计阶段的监理，从造价控制管理的意义上讲，事前控制，预防 为主，这也是科学合理的。因此，加强设计阶段的监理来控制造价是很有必要的。2. 3.1设计阶段监理的工作内容和流程1、设计监理既不自行设计，也不是监督设计单位，其主要工作是：(1)尽可能将业主的建设意图要求反映到设计中；(2)及时按图估计，了解业主匡算投资执行情况；(3)对结构方案等进行经济分析，协助改进设计经济性；(4)参与安排并检查设计进度，确保设计按期完成；(5)审查设计文件的质量；(6)协调各设计单位之间的关系；(7)协调设计单位与外部有关部门之间工作。通常，一个工程的设计包括建筑、结构、水、暖、电、设备、工艺等多种专业设计， 因此，监理班子应由各专业工程师构成，当然，他们可根据需要逐步到位，无需一步而奇。监理工作流程图102.4 施工阶段的监理的的权利众所周知，国内外建设市场均是一个业主占支配地位的买方市场，施工 企业间的竞 争十分残酷。为了中标，投标人倾向于以近乎零利润乃至低于本钱价投标，而业主又往往 采用低价中标的方式。虽然投标人承诺恪守合同文件的规定，但一旦得到合同，他们不甘 心最终没有利润或亏本，于是，往往以劣质材料、不按规范施工、贿赂或层层转包的手段 来赢利。这个时候，如果没有一个有效的监理机制，受害的只能是业主。1、从工艺、工序监理控制造价监理工程师不应只关心工程是否能到达要求的质量目 标，他注重的应是工程设计的所有目标，在具体运作中，承包商在从事永久性工程施工之 前每天必须将进行的各种检查、检测、新的工作内容或工作面、工作量、施工方法、 措施，材料的检测和局部工作或工程的分包报请监理工程师批准。承包商只能在批准的范 围内工作，未经批准或超越批准的工作不能得到工程师认可。同时工程师的认可又是承包 商获得进度款的依据。承包商任何未经工程师认可的投入（人力、材料、设备）都将得不 到补偿，也就是说没有工程师的批准，承包商不得自行进入下一道工序或工作面，不得将 材料投入工程使用，不得自行分包局部工程或工作。2、从工程工程本钱监理控制造价工程监理的工程本钱管理目标是工程必须在合同价 之内完成而不能出现超预算。在工程监理的严格监控下，由于承包商原因造成超预算的可 能性几乎等于零。这是因为：工程超预算不外乎两种原因，一是劳动力和材料单价的上涨, 一是施工过程中工程量的增加，而承包商的标价是承诺，对其有约束力，且承包商无权自 行增加工程的工程量，即使有工程师要求承包商加大资源投入来保障工程设计目标的实 现，承包商也无权因此得到补偿，因为在投标文件里，承包商往往列举大量的能保障工程 顺利完成的人员及机械设备。3、从设备费、材料费监理控制造价设备费、材料费在基本建设工程中约占整个造价 的70%左右。它是工程直接费的主要组成局部。材料、设备价格的高低，将直接影响到建 设费用的大小。因此，在监理过程中，不可忽视这一局部。要引进竞争机制，创造竞争条 件。业主可以委托监理通过公开招标方式直接选定供应商，这样可防止承包商擅自压价， 拖欠供应商款项，从而引发供应商以次充好、供货不及时，进而影响工程进度等情况的 发生。承包商在编制投标价格时，其中主要材料和设备的价格按业主与供货商签定的价格 进行报价，由供应商将主要材料和设备运送到现场，经监理工程师和承包商共同签收后， 由业主将主要材料和设备的采购款直接支付给供应商。从以上工作程序很容易看出承包商 除了对监理工程师唯命是从以外别无选择。这是因为监理工程师拥有约束承包商履约强有 力的经济 手段，经济手段由工程的支付制度和保证金制度构成，他们是承包商头上的两 根“紧箍咒”。工程支付制度：实际上，工程支付制度是把工程的经济风险暂时转移给了承包商。承 包商必须为获得经济效益（其投标标价与工程实际本钱之差）先行垫付货币或其它资源，11 就是说：他必须自费购买材料、设备、支付员工工资等费用，在监理工程师监督下按合同 文件所有要求营造工程。承包商只能以完成的工作在监理工程师书面认可并扣除质量保证 金后从业主那里获得补偿（工程款）。如果承包商的工作不能令监理工程师满意，他不仅 无望获得利润，就连投入的本钱也无法收回。工程保证金制度：按惯例，承包商在签定承包合同之前必须交纳等于合同价10%的履 约保证金或保函。承包商在开工前固然可从业主那里获得占合同价10%的预付款，但他必 须同时向业主递交等额的保证金或保函。即便承包商已获得工程竣工验收合格证，他也必 须留下占合同价5%的保存金。这里的履约保证金和保存金共达工程合同价的15%,远远大 于承包商的利润率。承包商的违约能导致保函被没收，而是否违约只有监理工程师来评价。2. 4.1施工阶段监理的工作程序为使业主的建设工程按计划圆满完成，更好地配合施工单位做好各项 工作，确保工程顺利施工，监理公司在施工监理阶段的有关要求按下述内容进行。请参与 建设各方和施工单位共同遵守：（配套文件见“施工阶段监理工作程序有关问题通知”）1 .书面送交工程施工组织机构的工程工程经理、施工长、施工员、质安员、工程技术人员 等的姓名、职务职称及联系 。2 .报送施工组织设计（或施工方案），审查同意后才能实施。施工过程如有调整修改，也 应经审批同意后才能实施。3 .图纸会审时，应提交书面意见，以便我司归纳汇总报送设计部门答复，施工过程的补 充意见和更改等也同上。所有的设计修改均由我司通知实施。4 .施工用各类建筑材料在使用前将出厂证明书及试验报告提交监理工程师核查登记，材 料代换必须经监理方和设计部门同意签字。5 .成品和半成品必须有出厂合格证，每批进场时通知监理员检查核验。建筑工程有关主 要材料试验取样标准按规范规定执行，铝合金窗安装后应有监理员检查签证后才能塞缝。6 .对各类配合比、钢筋焊接及其它新材料、新技术、新工艺的使用，须于事前报送试配 试焊试验结果及有关技术资料，经监理工程师审核，必要时报建设单位、质监站和设计单 位审定。7 .我司对每道工序的操作及质量进行跟踪监理，重点部位旁站监理，请施工单位在施工 前进行技术交底，施工后进行自检，填写报验单，并将自检资料提供监理员认可，检验合 格才进行下道工序施工。8 .基坑、换填砂石层、基础、主体钢筋的隐蔽验收，应在认真自检合格的基础上，提前 一天提交书面报验单，同时将隐蔽工程自检资料交监理工程师审验。经业主、设计和监理 等有关部门验收签证。其余隐蔽工程验收均由我司进行验收签证，设计部门和质监站随机 抽检。129 .工程量增减，应按“施工监理现场签证制度”规定程序在施工前办理好签证，否那么将 不成认该局部工作量。10 .监理工程师对某些质量有疑问，有权进行复查抽检，施工单位应予积极配合，如发 生费用和有关责任时那么按合同规定的原那么处理。11 .应及时提交混凝土、砂浆试验报告、铝合金检测报告、水电、管道等试验报告供监 理方检查登记，如达不到设计要求，应按规定进行检测及处理。12 .出现质量和平安事故，应及时汇报，并按事故等级和规定处理，严禁隐瞒和自行处 理。监理方协助做好处理善后工作。13 .监理方对工程质量有否决权。施工过程监理方随时对质量进行抽检，施工单位要做 好配合工作。14 .如对监理工程师的决定有异议时，可书面向公司领导投诉。15 .基础、主体分部工程完成后，及时组织阶段性验收，请施工单位配合工作。16 .业主有委托投资控制的，领取进度款应填写进度质量证明书，由监理方审核签证和 公司签章后，报业主方审定。17 .外墙面完成后自检合格，应通知监理方，由监理方请业主和设计部门进行检查认可 后，才能拆卸外脚手架.18 .工程完工后，经监理工程师认可符合交工条件，施工单位正式填写“工程竣工验收 申报表”等表格，监理方进行初检和审查各项技术资料，及向总工室报送“工程质量评估 报告”和“工程建设监理总结”，总工室填写“工程竣工验收监理意见”，报经理室审定， 由业主组织有关部门进行竣工验收。19 .竣工验收后，施工单位应在10日内向业主提交验收档案资料和工程保修书。20 .施工监理过程，施工单位应及时向监理方提交有关报表，执行监理程序，完善监理 报批手续和资料，要求资料员认真配合做好。21 .认真执行有关工程建设的法律、法规、规范标准和制度及与业主签订的施工合同。22 .对施工单位具体要求和监理工作程序及法规、规定等见“施工阶段监理工作程序有 关问题通知”，监理单位在开工前送建设单位和施工单位。2. 5工程竣工结算阶段监理的权利在前几阶段工作做好的基础上，竣工结算就容易得多了。在工程办理交工验收后即可 办理竣工结算。竣工结算值=合同价款值+索赔款+违约金。根据FIDIC条款或我国建设合同示范文本规定条款和实际合同签定的条款规定：涉及 到施工索赔和违约的问题，监理工程师必须分清责任，尽量减少索赔，要减少索赔就应 注意以下几点：加强合同管理，完善合同条款；工程开工前，应做好充分的准备工作；加 强对设计方案的审查，及时发现设计中存在的问题，防止施工中因设计变更引起的索赔；13 加强质量管理，强化质量跟踪，防止或减少合同外的抽样检验或工程复查引起的索赔；提 高监理工程师的素质，发现索赔问题及时处理。总之，监理工程师在造价控制中的作用和地位的重要性是不容置疑的，监理是受业主 的委托，对工程工程的实施进行的监督管理，是我国对外改革开放，走向WTO的需要。工 程监理工作是一项需要各种专业技术、经济、法律综合管理等多学科知识和技能的智力 密集型服务工作，这就要求监理人员具有控制造价、管理合同和信息，调解经济纠纷的能 力，不断提高自身的素质，增强合同管理意识，提高法制观念。为此，国家建设部对 社 会 监理单位的资质等级及相应条件和标准，对监理工程师的资格分别做出了相应的规定。 工程监理在我国已普遍开展，它作为工程工程管理一项成熟的经验，必将在造价控制管理 中发挥关键的作用。14本论文首先介绍了工程监理的概念、起源及国内和国外工程监理的开展状况，并讲述 了工程监理在工程中的权利及职责，如何做好监理工作，严格企业内部管理，健全完善管 理制度，强化监理工作力度，提高监理工作水平等方面内容，并对工程工程监理的作用和 地位进行了详细的讨论。关键词：工程监理；地位；作用第3章 工程监理在工程建设的职责工程监理在工程建设中的作用主要表达在对工程质量、工程造价、工程进度的控制， 以及进行平安管理、工程建设合同管理，协调有关单位之间的工作关系，即“三控制、二 管理、一协调”。3. 1工程监理在工程建设中控制工程质量的职责控制工程质量是工程监理最主要的作用之一。我国在建设领域实行招投标制度、工程 法人负责制、工程监理制度后工程质量有了显著的提高，建设监理的地位也日益重要。工 程监理质量控制的重点在于事前控制过程监控，监理机构在工程开工即进入现场施工现场, 直至工程竣工验收并投入使用控制着工程质量的全过程。在施工准备阶段的质量控制主要 通过审查承包单位开工报告、施工方案、质量保证体系、施工进度计划来保证其施工质量, 在对上述材料进行详细审查，确认手续完备，具备开工条件，施工机械和人员完备，施工 方案可行，质量保证措施健全，进度计划合理的前提下签署开工报告。在施工实施阶段， 专业监理工程师需对身边单位送报的进场材料、构配件、设备进行质量审核，采用平行检 验或以见证取样的方式进行抽验，检验合格才能用于工程建设；重点部位、关键工序的施 工工艺和确保工程质量的措施需报专业监理工程师审核同意后予以签认；总监理工程师安 排监理人员对施工过程进行巡视和检查，对隐蔽工程、重点部位、重要工序进行旁站和日 常巡查，对于未经监理人员验收或是验收不合格的工序，监理人员有权拒绝签认，并要求 承包单位整改严禁其进行下一道工序施工；总监理工程师组织监理人员对承包单位报送的 分布工程和单位工程的质量检验。监理单位在整个施工过程中通过审查等一些控制手段， 监理承包单位是施工质量、施工进度、施工工序以到达符合合同以及设计图纸的要求范围, 同时维护建设单位最大权益和承包单位合法的权利。1.1.1 工程监理在工程建设中控制质量的职责选择正规的政府监督部门或监理公司，对工程进行总包，监督工程的正规运行，并承 担局部质量平安责任。要接受监理，还需按照国家建筑法、建设工程平安生产管理条 例等法律法规的条文，提交申请工程监督资料其基本工作流程下如下图：15工程监理在工程建设中控制施工进度的职责工程监理作用之二是进行施工进度控制。施工阶段是工程实体的形成阶段，对其进度 的控制是整个工程建设工程进度控制的重点，跟踪检查施工进度计划执行情况，在必要时 对施工进度计划进行调整，并催促承包单位按照调整的进度计划实施，对于工程建设进度 控制有着十分重要的积极作用。总监理工程师必须对施工进度计划认真审核，审核其进度 安排是否合理。实施过程中总监理工程师通过调节施工节奏，协调内部关系、催促承包商 按批准的总进度计划实施，发现工期延误实际进度偏离总进度计划时及时签发指令要求承 包商采取调整措施，确保工程工程按期竣工。监理单位在进度控制的工作中需要系统的考 虑，正确处理好进度、质量、投资的关系，在确保质量的情况下，保证工期，经济合理。163.2 工程监理在工程建设中控制造价的职责工程监理的作用之三是进行造价控制。努力降低工程造价，提高投资效果，力求经济 合理。我国大局部国资工程实行了工程量清单计价模式、总价合同和进度款制度，承包单 位每月上报的工程进度款必须申报给监理审核。监理根据施工合同，图纸及现场完成情况 签复付款证书，同时对于超出合同范围、经检验不符合质量要求的以及未经监理人员验收 的工程量，监理工程师可以拒绝计量和该局部的工程款支付申请。总监理工程师对于工程 计价的变更，工程索赔必须严格控制，发生设计变更无论是设计单位或建设单位提出的， 均由建设单位、承包单位、设计单位、监理单位签认，并最终由总监理工程师下达变更指 令。正是由于监理工程师在造价中举足轻重的作用，我国建设工程的造价控制取得了较好 的效果。3.3 工程监理建设工程合同管理和平安文明施工管理的职责工程监理的作用之四是建设工程合同管理和平安文明施工管理。合格规定双方的责权 利关系，确定工程工程造价、工期和质量等目标，广义上说建设工程实施和管理的全部工 作都可以纳入合同管理的范围，合同管理是整个工程管理的核心，合同管理贯穿于工程实 施全过程，对整个工程的实施起控制和保证的作用，使建设方、施工方全面履约合同是合 同管理的终极目标。合同管理中对工程停复工签复、合同争议以及索赔的处理，所有的指 令必须通过总监理工程师来执行。总监理工程师对平安文明施工的管理是否按照施工组织 设计排布，各种物料堆放、存放是否整齐，现场平安防护是否井然有序，同时对承包单位 平安生产以及文明施工进行监控，发现平安隐患和不文明现象、立即通知承包商立即更改， 以期到达齐抓共管的效果，平安生产、保护环境、文明施工。3.4 工程监理建设在工程建设中工程内部协调的职责工程监理的作用之五是在工程内部协调中发挥作用。现代工程建设是一项复杂的系统 工程，为了使系统中建设、承包、监理等单位以及相关政府部门能够有序的为工程工程服 务，监理协调变得不可或缺。工程监理按照守法、公正、高效、真实的原那么，通过过程协 调到达质量、进度、投资三大目标，采用会议、书面、访谈方式把各个因素协调一致并实 现最终目标。总监理工程师一边采用纠偏和预控的协调方式控制工程实施中出现的偏离合 同和规范的现象，如工期的超前和滞后、设计变更引起的造价变更，各项专业工程协调等。 总监理工程师在协调的过程中应处理好与各参建单位的关系，维护建设单位的法定权益， 当建设单位违反合同和相关法律、法规的不正当行为时进行说服和劝阻。对承包单位监督 其履行施工合同规定的责任和义务，促使合同目标的实现，在公正的立场上不损害承包单17 位的正当权益。与勘察设计单位和建设工程质量监督部门在中间验收和竣工验收环节上应 密切配合，施工中发现设计问题及时报告建设单位要求设计单位修改。在做好与其他参建 单位协调的同时监理单位还需做好监理机构内部的协调工作。3.5 工程建设监理在建设工程投资前期决策中的作用工程监理的作用之六是在建设工程投资前期决策中发挥作用。有利于提高建设工程投 资决策科学化水平，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构或直接从事工 程咨询工作，为建设单位投资决策提出建议。有利于提高工程投资决策的科学水平，有利 于实现建设工程投资效益最大化在满足建设功能和质量标准的前提下，建设投资额最少； 在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用最少；建设工程本 身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。建设监理在这样的关系中寻求一个平 衡点来控制各项使得综合效益最大化。建设工程监理制度在我国推行以来，在建设工程中 发挥了重要作用。随着监理工作的规范化与正规化及其在建设领域中产生的积极效应，工 程监理制度引起了全社会的广泛关注和重视，已得到了广大建设单位的认可。我国的工程 监理随着近年来建筑业的飞速开展，各种建设行为、建设法律制度逐渐完善，工程建设监 理事业也得到了长足的开展，工程建设监理发挥了巨大的作用。从工程的建议、可行性研 究报告、工程的各种评估到设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣 工验收阶段都有不同程度的参与甚至是重点参与。18第四章工程监理实施的研究4.1 工程监理在国内实施的现状建设工程监理作为一种先进的工程管理模式引入我国，已开展了 20多年时间，它在 国民经济建设中发挥了巨大作用，为提高建设工程质量、降低建筑工程造价、防止社会资 源浪费、减少垃圾建筑产品的出现做出了巨大的贡献。建设工程监理，是指具有相应资质 的监理单位受工程工程建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主 管部门批准的工程工程建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建 设实施的专业化监督管理。它包括了建设前期的工程咨询，建设实施阶段的招标投标、勘 察设计、施工验收，直至建设后期的运转保修在内各个阶段的监督与管理，也包括了工程 物资、设备的监督管理。4.1.1 工程监理工作开展取得的成绩建设监理法规体系框架初步形成我国推行建设监理制度以来,建设监理的法规体系框 架已基本形成，并逐步得到完善。主要表现在:明确了工程监理的法律地位。中华人民 共和国建筑法、建设工程质量管理条例的公布实施，使建设监理制度在工程建设中的 地位受到了国家法律法规的保障,确立了监理单位市场主体地位。制定了监理队伍的市 场准入规那么。建设部公布的监理单位资质管理规定、监理工程师考试与注册方法，明确规 定了监理企业和监理人员开展监理业务应具备的相应资质和资格条件。监理工作开始走 上了规范化轨道。2000年12月，建设部与国家质量技术监督局联合发布了国家标准建设 工程监理规范，为系统全面规范监理工作迈出了重要一步。初步形成了监理取费的价 格体系。进一步明确了监理对象。建立了一支初具规模的监理队伍全国现有监理企业6 300多家，其中甲级505家，乙 级3 800多家，丙级1 900多家。全国监理从业人员23万多人，经过全国统一培训的达10 万余人,取得执业资格证书58万余人,其中注册的达4万余人。监理涉及的范围有工民建、 市政、交通、水利、电力、冶金、石化、化工、铁道、机械、煤炭、建材、邮电、通讯、 地基基础、园林绿化、环境保护、轻纺、古建筑、家居装饰等专业，基本上覆盖了建设工 程的各个领域。创造了一批优质名牌监理工程实施监理的工程，质量、投资和进度普遍得到了保证。 如上海杨浦、南浦大桥工程实施建设监理，分项工程的优良率到达98%。京津塘高速公路、 沪宁高速公路、京九铁路、南昆铁路;首都、上海、广州的新国际机场；岩滩、水口、隔 河岩、二滩、小浪底、李家峡、亚龙湾等大型水电工程；茂名石化工程等工程都是比拟典 型的名牌监理工程。194.2 工程监理在国外实施的现状工程工程建设监理，国外统称为工程咨询，是国际上普遍实行的工程建设工程监督管 理制度。它能使投资、进度、质量三大目标得到有效的控制，保证和提高工程建设水平， 节省建设资金、提高投资效益。在国外一些经济兴旺的国家，特别是英美，监理咨询业发 展已有百年的历史，建筑立法相当完善，积累了一套科学的管理体系，工作程序化、技术 规范化、管理科学化、组织现代化。在国外，特别是英美日德等兴旺国家，监理咨询是 全方位的。业主通常将工程从前期至建成的全过程都委托给监理咨询公司，实施全过程监 理。在整个工程实施过程中，业主一般与承包商不直接发生关系，所有信息来往均由监理 工程师来传送或发布。监理工程师主要监督业主与承包商执行合同的情况，防止索赔现象 的发生或为反索赔提供依据，做好投资&建设工程教育网&控制，以维护业主和承包商双方 各自应得的利益。如今监理工程师的服务业务范围已逐步扩展到为业主提供投资规划、投 资估算、价值分析、向设计单位，施工单位提供费用控制。国际上，监理咨询被看作为是 一个智能型服务性企业或高智能的人才库，因此，国外对监理工程师、咨询工程师在学历 方面要求较高，大局部具有硕士、博士学位。同时，国外很重视在职监理人员的教学，每 年都要投入较大的费用用于人员培训，提高监理业务水平和实践经验。4.3 推行工程监理制度的必要性工程施工监理是建设管理体制改革的重要内容，是强化质量管理、控制造价、提高投 资效益及施工管理水平的有效方法。监理的目的是调整工程工程实施过程中建设参与者各 方的关系和利益，维持工程工程的动态平衡，保证工程按合同和规范要求顺利执行。我国推行工程监理制度的必要性具体如下：1 .建立监理制度是适应社会主义市场经济开展使工程建设走向合同化管理的需要。 以公路工程国内招标文件范本(以下简称合同条件)为基础，形成业主、承包人、监 理工程师三方之间相互制约，且以监理工程师为核心的管理新模式，使建设参与各方的责、 权、利更趋合理和明确。2 .推行监理制度是深化工程建设领域改革、转化政府交通建设主管职能的需要。突 破了传统的，由建设单位“自编、自导、自演”的小生产管理模式，促使工程建设工程管 理向专业化、社会化模式转变。3 .推行监理制度是扩大对外开放，引进国外技术，利用国外资金，使我国公路建设 走向国际市场的需要。(1)改善投资环境需要实施工程监理。吸收国外投资，引进国际上先进管理经验和技 术，特别是利用世界银行贷款，必须采用国际惯例的监理工程师制度。(2)我国工程建设行业进入国际市场需要工程监理。随着监理制度的国际化，我国公20 路建设行业在国外经济援助工程比重下降，新承建的绝大多数工程都是通过竞争性投标中 标的承包工程。一旦参与国际竞争性招投标，各种旧体制下的弊端集中暴露出来，质量、 进度、劳动生产率、合同履行等方面均不能与国际上一些知名企业相比，国际市场相应萎 缩，压力很大。因此，要冲出亚洲，走向世界，必须改进传统的管理方法，提高队伍素质。工程监理制度是工程建设领域中一项国际惯例，市场经济的共性之一是在国际交往中 遵守国际通行的规那么和惯例。我国推行工程监理制度正是在建设领域实现与国际接轨的一 项重大举措。4 .推行监理制度从根本上解决了工程建设中存在的弊端，从而提高了工程工程的管 理水平。实践证明，监理工程师都是由专业技术水平较高、知识面广、实践经验丰富且具 有一定管理水平的人员担任，当一项工程实行了全委托监理，不但减少了不合理的额外开 支，保证了工程的施工质量和工期，还防止了不必要的合同纠纷，这样就保证整个工程的 管理在高水平上进行，亦可确保国家建设计划和工程合同的顺利实施。突出监理工程师的 管理作用，有利于减少业主与承包人双方之间的争端纠纷，提高管理水平，促使建设活动 顺利进行。因而，实行工程监理，对业主和承包人双方来说，是十分有利的。5 .可有效地控制总投资。通过招标承包签订的合同价格，如果缺乏有效的管理控制, 很可能又会流于过去投资失控的境地，监理工程师严格按照合同的规定，根据承包单位每 月完成的实际工程量，逐项认真审核后才能支付，这就防止了虚报超报问题。工程结束， 再根据设计图纸核算进行工程的最终结算，并对招标文件和合同图纸中某些不合理局部可 以及时发现纠正。如西安至三原公路的监理工程师对设计进行审查，修改、完善设计43处, 节约投资100万元，监理工程师仅仅通过完善设计和加强支付管理就为业主节约了300多万 元投资，而该工程监理费只用了40多万元。6 .有效保证工程质量。监理工程师将根据合同条件的规定以及合同中的技术要求， 在工程实施过程中对每一类原材料，每一种设备，每一道工序和每一个工程部位（特别是 隐蔽工程部位），进行严格认真的检查、试验和批准，否那么下一步工序不准施工，确保每 项工程都是可靠的；监理工程师还有资格检查施工人员的资质，有权要求承包人撤换不合 格的工程经理、管理人员、技术人员和工人，所有这些都有力的保证了工程质量。7 .有效控制合同工期。合同中对关键工程和整个工程的工期有明确的要求，监理工 程师一方面监督承包人的工程进度，敦促承包人加快施工进度；另一方面可以有效地协调、 解决影响工程进度的问题，使工程顺利实施。同时由监理工程师按核实后的工程量支付的 方法也可以调动承包人的积极性，促使其加快进度，争取各项工程的提前竣工，才有可能 提前支付。8 .便于协调解决各方的矛盾。在一项工程实施过程中，业主和承包人之间容易产生 矛盾。公路建设工程通常都是大型工程，承包人和分包人比拟多，施工时现场矛盾也很多, 此时监理工程师的协调作用就很重要，他可以站在客观公正的立场协调解决业主与各个承 包人，各个分包人之间的矛盾，以保证工程的顺利实施。219 .可公正的维护业主和承包人双方的权益。监理工程师的工作，一方面保证了业主 方在工程投资、工期、质量等方面获得很好控制，另一方面监理工程师也应根据合同规定, 以第三者的身份保护承包人的合法权益，公正地处理承包人的索赔要求（包括延长工期）, 使双方的权益要求得到比拟合理的解决。4.4 做好监理工作的措施4. 4.1强化监理委托程序监理市场的规范化,对建设监理事业的开展十分重要，因此我们必须规范各方的市场 行为。业主选用建设监理单位应严格按招标投标法的规定实行公开招标或邀请招标, 直接委托应按规定办理委托手续,选择符合资质条件的单位进行监理,不应使用内部监理 单位搞自我“监理”，以及施工，监理为同一行政管理单位的同体监理，业主应与中标的 工程监理单位签订委托监理合同，明确双方的权利,义务和责任。监 管部门应强化竣工备 案制度,对工程监理应招标而不招标的工程,对挂靠,转包的工 程,一经查实,不予验收备 案，使监理招标步入规范化的轨道。4. 4. 2严格监理资质管理严格监理资质管理严格监理单位的资质管理,是保证市场良好秩序的重要措施。当前, 监理单位资 质方面要解决的突出问题是，监理单位必须是自主经营，独立核算，自负盈亏 的法人 实体,严禁在一个经营实体内和同一行政间接或直接管辖范围内搞设计,施工,监 理一条龙作业，改革传统的建设体制。禁止这种同体监理的根本措施是要把监理单 位从母体内别离出来，成为独立的法人实体。包括一些设计科研单位，施工单位，房地产开 发单位，材料设备供应单位设立的监理单位（监理部，监理公司等），也应该 与母体单位脱 钩。总之，监理单位都要改组成为独立的法人实体，也只有这样，才能 形成真正的监理行 业。5. 4. 3提高监理队伍的素质和能力监理工作本身就要求监理人员必须具备高技能、高素质。如果不是这样，实施建设监 理就没有什么意义。 要保证与提高监理队伍素质，一是政府主管部门在审批成立监理 单位和整顿监理单位的时候要严格把关，对不符合资质标准的不能迁就。二是监理单位本 身要注意自己的人员配置和搞好培训工作。作为监理单位，不仅要具备工程施工的监理能 力，而且应当具备设计监理能力，以及工程工程前期工作的咨询能力，以适应全过程监理22 和咨询的需要；不仅要具备工程质量的控制能力，而且应当具备工程进度和工程投资的控 制能力；不仅会使用技术手段，而U要熟练地使用经济控制手段、合同控制手段和法规捽 制手段，以适应全方位监理的需要。因此，监理单位不仅应该配备工程技术人才，而且应 该配备和培训经济管理和合同管理方面的人才。4. 4. 4把总监理工程师制负责落实到位认真解决监理工作不到位、监理责任不落实的问题。首先要解决总监空挂名的问题， 对于一个总监理工程师兼任几个工程工程的情况，应严格在委托监理服务之前解决好实际 承接的责任问题，同时还要杜绝工程工程将业主、设计、施工、行政管理的人员空挂为“监 理”人员，而实际监理工作并没有到位的情况。重点是加强招投标活动的后续管理。应对 总监理工程师实行中标(或直接委托)后的押证制度，建立总监理工程师动态管理数据库 信息系统，发放总监管理手册，使总监理工程师定岗定位。其次是要建立各级岗位责任制。 工程总监理工程师、专业监理工程师和监理人员都要建立岗位责任制度，以及相应的考核 与奖罚制度，以杜绝监理工作中的敷衍行事和弄虚作假。同时，工程质量监督部门应加强 对监理机构的工作质量认证，监督工程质量和监理机构的工作，严格认证工程质量等级。4. 4. 5注重监理单位的权利监理单位的权利问题也即监理工程师的权利问题，是一个较为敏感的话题，容易引起 监理单位与业主之间及承包商之间的矛盾。处理不好，势必造成工程管理的混乱。因此， 关于监理工程师的权利，应在工程建设监理合同中做出明确规定，并从以下几个方面予以 区分：1、监理工程师的决定权在工程承包合同议定的价格范围内，工程款支付的审核、签认。(2)结算工程款的复核与否认，没有监理工程师确实认，业主不得支付工程款。(3)对 索赔事项的审核、确认。(4)对设计、施工总包单位选定的分包单位的批准或否决。2、监理工程师的审批权(1)审批承包商的施工组织设计或施工方案。发布工程施工开工令、停工令、复工令。对工程中使用的材料、设备、施工质量检验。对施工进度进行检查、监督，对工程实际竣工日期提前或延误期限的签定。3、监理工程师的建议权(1)对工程建设相关事项和工程设计的建议权，而不是自主对发现的这一问题进行变23更。(2)要告诉承包商干什么，而不是怎么干。(3)有对不合格的承包商向业主提出撤换的建议权24ABSTRACTThis paper firstly introduces the development status of engineering supervision concept, origin and domestic and foreign project supervision, and describes the rights and duties of engineering supervision in engineering, how to make supervision work, strict internal management, improve the management system, strengthen the supervision work intensity, improve the level of supervision and other aspects, in detail discussion was made and the role and status of project supervision.Key words: Engineering supervision;Position;Effectin第五章结论5.1 总结监理作为一个行业，为中国建设工程管理水平的提高和社会稳定作出了应有的贡献。 但是，与生俱来的制度缺陷，也不可防止地阻碍了它的开展。当前，处于十字路口的监理 行业应该如何走,是每一个从事监理工作和关心监理行业开展的人士亟待考虑的问题。监理的实施需要建设单位的委托与授权，是有明确依据的工程建设行为，主要发生 在实施阶段，是微观性质的监督管理活动。监理具有服务性、独立性、公正性和科学性， 在工程中起着不可或缺的作用。因此要做好监理活动就必须要控制和管理好工程建设工程 目标，而要做好控制和管理有必须要做到“四控两管一协调”。这其中的过程非常复杂且 多元化，要做好“控制”，其中现场管理非常重要。这其中就包括工程建设前期管理、工 程设计阶段管理、工程实施阶段管理和工程竣工验收阶段管理，即事前、事中和事后控制。 各不同层次监理人员运用不同监理手段做好监理活动，在零平安生产事故的前提下使监理 活动到达最优化、使工程质量到达最好并使工程过程中的资金使用得最少。也使监理企业 能够健康快速开展，使工程质量到达新的台阶。5.2 展望随着国内建设事业的开展，工程监理在建设工程的地位和作用也日益显现，国家实行工 程监理制度，说明工程监理在工程建设中具有不可替代的地位和作用，显现工程监理在工 程建设中的地位，发挥其再工程建设中应得的作用，努力实现监理业务从单纯的施工阶段 监理服务逐渐转入到整个建设工程的全过程全方位监理服务中，实现真正意义上的工程管 理，参与到从工程建议书、可行性报告研究、方案设计、初步设计直至施工图设计、施工 过程及竣工验收的整个建设过程，这在保证优化设计方案、确保工程质量，控制工程造价 等方面有着积极有效的作用。25致谢大学生活一晃而过，在这里，首先衷心感谢我的导师杨荷花教授在整个论文的开题和 写作的过程中的悉心指导与帮助。从论文的选题、撰写，直到最后完稿，杨老师都倾注了 大量的心血。陈老师对本文的选题、整体构思，以及论文的章节安排给予了耐心的指导， 提出了大量珍贵的意见,使我受益良多。二年来,杨老师大人不倦的工作作风,一丝不苟 的工作态度，严肃认真的治学风格给我留下深刻的影响，不仅使我在专业学术方面受益匪 浅，更让我在今后的学习研究、工作和生活中终身受益。另外感谢在一起的同学们和朋友们，感谢你们平时对我的真挚关怀和热情帮助，你们 是我人生中最珍贵的财富。在两年的学习生活中，生活里的付出和收获，学习上的刻苦和 拼搏，研究中的困难和喜悦，都将变成我心灵深处最美好的回忆，值得永久地珍藏和品味。 我会永远记住这一段难忘的时光!在以后的学习、工作、生活中，不断求索，领悟人生的真 谛。最后，对本次阅读评审本论文的专家学者表示衷心的感谢。二零一六年二月26参考文献口刘芸华，我国建设工程监理法律制度研究LH.西南财经大学，2009-11-01.2邓铁军，土木工程建设监理M .武汉理工大学；2011.3中国建设监理协会，建设工程投资控制M.北京；知识产权出版社，2009.4李清立，建设工程监理M.北京；机械工业出版社，2004.5王守清，计算机辅助工程工程管理M.北京；清华大学出版社，1996.6李世蓉，工程建设工程管理M.武汉；武汉理工大学出版社，2002.7戚振强，建设工程工程质量管理J.北京；机械工业出版社，2004.8顾慰慈，建设工程质量监控M.北京；中国建设工业出版社，2004.9何佰森，工程招投标与监理M.北京；人民交通出版社，1999.10李英杰，浅析工程监理与施工合同管理J.甘肃水利水电技术，2011-3-7.H中国建设监理协会.2007年度全国监理工程师执业资格考试辅导资料.北京；中国建 筑工业出版社，2007.12中华人民共和国国家标准.建设工程监理规范S.北京；中国建筑工业出版社，2001.13中华人民共和国国家标准.建设工程施工质量验收统一规范S.北京；中国建筑工业出 版社，2001.14中华人民共和国国家标准.建设工程工程管理规范S.北京；中国建筑工业出版社， 2006.15中华人民共和国行业标准.公路工程施工监理规范S.北京；人民交通出版社，2006.271绪论1.1 监理制度的起源与开展 11.2 我国建设工程监理开展形势 1