科斯定理对企业解释实用教案

第1页/共25页第一页，共26页。 产 权（界定(ji dn)/制度）交易(jioy)费用外部性契 约第2页/共25页第二页，共26页。 (一)交易成本的概念 科斯教授1937年在企业的性质一书中提出了“交易费用”的概念,它所包含的就是交易成本的内容。科斯写道:“利用价格机制是有成本的。通过(tnggu)价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作, 市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内”。科斯想说明两个问题，一是企业产生的原因，二是企业的边界问题。科斯创造性地使用了“交易成本”予以解释。 科斯于1960年发表了著名的社会成本问题,对交易成本的内容作了进一步的界定,科斯把它定义为获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。 总之，交易费用就是“利用价格机制的费用”。第3页/共25页第三页，共26页。（二）科斯“交易费用理论”的诞生 1.建立企业有利可图的原因： （1）价格机制本身是有成本的 A.发现相关价格的成本； B.谈判和签约成本。 科斯指出了当时经济学界对企业（firm）的观点。当时的经济学家已经意识到经济体制是由价格机制来协调的，但同时也存在一定的经济计划（组织内部）为了对此进行解释： 马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论； J.B.克拉克赋予企业家以统筹职能； 奈特教授则强调(qing dio)了经理的协调作用。 他们统一的观点是认为在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。但在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。但科斯认为：他们并没有解释，既然生产和管理可以通过价格机制来实现，组织为什么还要存在了？并提出了企业的显著特征就是作为价格机制的替代物这一论断。 相对价格的发现相对价格比绝对价格低。第4页/共25页第四页，共26页。（2)2)科斯首先列举了几种企业出现的理由(lyu)(lyu) 一是相对独立性或是指挥欲的倾向的存在，造成了企业的存在，但认为这不很真实。 二是购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在，但这种情况很少。进而提出了自己的观点，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。当存在企业时，某一生产要素（或它的所有者）与企业内部同他合作的其它一些生产要素签订一系列的契约的数目大大减少了，一系列的契约被一个契约替代了。契约的数量方面一系列契约被一个契约所替代； 契约的期限短期契约成本高，长期契约成本低；契约的风险方面人们需要一种组织对契约提供长期保障；契约的分类方面劳务契约比物品契约在保障性上更为迫切。第5页/共25页第五页，共26页。 （3 3）市场上的不确定性问题。市场信息方面人们在组织生产要素(yo s)(yo s)资源的时候，不仅依靠价格机制调节，还依靠市场信息。正因为有了市场信息，才能保证利用相对价格组织生产要素(yo s)(yo s)。市场上的“不确定性”人们对市场这种不确定性把握有较大难度，而作为企业是具备稳定和均衡的特点。（4 4）政府征收的销售税的差异-政府只向市场交易征收税金，而不对企业内部组织的同样交易征收同样的税金。第6页/共25页第六页，共26页。2.2.企业不可能无限制地扩大，以致于完全替代市场的作用 科斯认为，企业的扩大必须达到这一点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。总结(zngji)(zngji)： 交易费用理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。 第7页/共25页第七页，共26页。第8页/共25页第八页，共26页。第9页/共25页第九页，共26页。（1）交易费用这一定义在进行理论分析时出现了以下几个问题:1.混淆了交易费用与信息费用在内涵上的差异(chy),并导致以下的争论凯恩斯 如果交易费用(fi yong)等同于信息费用(fi yong),那么,交易费用(fi yong)将是一个不能进行理性计算的范畴,因为要理性地计算某交易所需的信息费用(fi yong),就必须知道该活动信息的边界,而企图得知该信息边界尚需信息,这必然会陷入“计算信息费用(fi yong),尚需信息”的无限倒推的逻辑困境。威廉姆逊 如果不存在资产专用性和机会主义等因素,即使在不完全信息的状态下,交易(jioy)费用也将不会存在,而此时信息费用却很有可能存在。巴塞尔 即使不存在生产知识即使不存在生产知识不对称不对称的问题的问题, ,交易费用也交易费用也不会存在不会存在, ,而此时却可能存在信息费用。而此时却可能存在信息费用。霍奇逊、托姆林森 仅从节约信息费用这一点是无法推出企业存在仅从节约信息费用这一点是无法推出企业存在的原因的的原因的, ,因为企业完全可能由因为企业完全可能由“拥有相关信息的生拥有相关信息的生产者产者销售者联盟销售者联盟”所代替。所代替。第10页/共25页第十页，共26页。2.由于缺乏行为理论基础,没有将交易费用扩展(kuzhn)到所有的市场经济组织之中,科斯定理受到来自各方面的攻击。 库特指出,科斯定理之所以是错误的,原因在于:在非竞争性相互关系中,人们之间在谋略上的相互斗争会成为资源浪费的一种根源,因此,由交易费用(即利用市场定价机制的成本)为零,无法推出资源达到最优配置的结论。 布坎南：只要交易是公开的,只要没有发现强制与欺骗的行为,并就这种交易达成一致协议,那么,这种资源配置状态就是有效的。 科斯在提出交易费用的概念后进一步指出，不仅市场有交易费用，企业本身产生的如行政管理费用、监督缔约者费用、传输行政命令费用等组织费用也可以看成是企业内部的交易费用。当企业扩大时，企业内部的交易费用也随之扩大，当其扩大到与市场上的交易费用相当时，企业的规模便不再扩大#企业或其他组织在社会分工中作为一种参与市场交易的单位，其经济作用在于把若干要素的所有者组织成一个单位参与市场交换，以减少市场交易者的数量，降低信息不对称的程度，最终减少交易费用。因此，交易源于分工，交易费用是一种源于分工的制度成本。诺斯在研究交易费用的决定因素时也指出了交易费用的产生与分工和专业化程度的提高(t go)有关。张五常、杨小凯等分别从劳动力交易和中间产品交易角度区分了企业和市场，指出企业是劳动市场替代中间产品市场，而非市场组织之间的替代；另外，企业与市场的边际替代关系取决于劳动力交易效率和中间产品交易效率的比较。第11页/共25页第十一页，共26页。企业的性质的影响 新古典企业理论将厂商视为一种原子研究，不研究其组织效率。新古典企业理论并没有指出企业存在(cnzi)的原因及企业的本质等，交易费用理论产生后企业理论才得到革命性的发展。科斯从节约交易费用的角度解释了企业产生的原因及企业的边界问题，指出市场和企业是资源配置的两种可相互替代的手段，为企业理论的研究提供了很好的研究思路。 关于企业，在科斯的开创性论文 企业的性质之后，又提出许多新颖独特的观点。 阿尔奇安和德姆塞茨在对企业产权结构的分析中提出了协作群生产假说。他们指出，由于一些生产活动具有团队性质，即：多人在一起合作生产的效率要高于他们分别生产的总和的效率，因此适宜采取企业的形式。但由于存在(cnzi)考核难题，即较难按照生产贡献来准确地支付报酬，因此为了避懒，需要有人监督。但问题是，谁又来监督监督者？一个解决办法是，让监督者享有企业的剩余索取权，即：扣除付给各种要素的报酬后的剩余部分。这样，监督者就有了监督其他要素所有者的行为，消除偷懒行为的动力。为了便于监督，这个监督者必须在企业这一合约集合中享有特殊的、处于中心的位置，并且由于这一位置也存在(cnzi)着较大的风险（由于市场波动等原因），所以适宜由能够承担风险的人 （一般是物质资产所有者）来担当监督者，这就是所谓 “古典企业模型”。第12页/共25页第十二页，共26页。 以科斯定理为基础，威廉姆森则侧重于节约交易费用研究，从契约角度来看待和研究经济组织，认为经济组织的主要目的和效果是节约交易费用，从而设计出交易费用最低的企业治理结构。 关于企业的起源和性质，威廉姆森从资产的专用性的角度加以解释。所谓资产的专用性，是指资源在用于特定用途之后，很难再移作他用的性质，这种性质在不同的资源和不同的用途中有着不同的程度。因此，威廉姆森认为，当就专用资产的交易次数增多以后，交易双方的合作就适宜于采取企业形式，而不适宜于采取市场合约。因为在企业内部，违约风险就消除了。在威廉姆森看来，资产专用性是企业存在的重要原因。 威廉姆森还从资产专用性的角度发展了科斯的交易费用理论。威廉姆森从协约的角度出发，把交易费用分为事前与事后两种。事前交易费用是指起草谈判，保证(bozhng)落实某种协约的成本；事后交易费用指交易已经发生之后的成本，如退出某种契约的成本、改变价格的成本、续约的成本等。他将企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。第13页/共25页第十三页，共26页。 哈特的互补性理论是对企业性质的又一独特见解。所谓互补性指的是一种资产的存在增加了另一种资产的边际收益这种情况。因此，企业之所以存在是因为组成它的资产之间具有互补性，因此企业比市场合约的效率高。只有当资产人力资本、物质资本、金融资本等等之间具有互补性时，它们才会组成一个企业。 张五常则在研究租约性质方面做出了独特贡献，他在科斯理论的基础上，把企业的性质理论更向前推进一步。他指出，企业内部关系其实也是一种、或者说是一组合约关系，与产品市场中的合约关系的区别是，企业内的合约关系多是要素之间的合约关系。在他看来，科斯所说的企业的边界变得模糊了，如果说有区别的话，只是合约形式的不同：是采取产品买卖合约、分包合约、租赁合约，还是工资合约。但是由于存在交易费用，不同合约形式的效果是不同的。张五常认为(rnwi)，有三个原因使得人们要选择企业的合约形式：由于许多产品是由多种零部件构成的，分别就零部件进行谈判的成本显然要高于就一个完整成品进行谈判的成本；一般消费者对零部件的功能知之甚少，而更多地了解产成品的性能；对要素所有者的表现的考核存在着困难，必须采取某些替代的考核方式，如按时间来衡量要素所有者的贡献。尽管张五常对科斯的某些具体结论颇有微词，但他仍遵循了科斯的基本逻辑：在选择采用何种合约形式时，以交易费用的多寡为标准。第14页/共25页第十四页，共26页。 根据科斯早期对企业性质的论述,节约交易费用是企业存在、扩大的根本原因。企业与市场是可以相互替代的,究竟依靠企业制度还是依靠市场机制,决定因素是交易费用。近几十年,由科斯倡导的新制度理论和企业组织理论有了较大进展,但是交易费用论仍主导着对企业性质的解释。这一现象引起了人们的疑问和反思。企业是否存在着不依赖于交易费用论的解释?企业为什么必须替代市场?交易费用的概念是否太宽了?经济学家仍在不懈努力,希望得到较为完善的解释。 科斯隐含的判断是:因为“经营决策”交易费用高昂,把管理者结合在企业内可节约交易费用。以后,按照科斯的基本观点阐述企业性质的张五常、杨小凯等人,也都把以要素市场代替中间产品市场能够节约交易费用看作企业产生的基本原因。科斯等人把企业看作市场替代物的观点中,包含了企业与市场功能等同的判断,如果不是因为节约交易费用,企业完全可以退到市场去。科斯设想了一个经营决策的交易市场。 科斯敢为天下先,对企业为什么存在,这个早该研究而人们一直熟视无睹的问题,提出了大胆的假说。因其是最初的尝试,未免粗糙,不完善。他本人在后来也坦言,从一个长期契约代替一系列短期契约可以节省交易费用,来说明企业之所以存在,是“给出了一个不完善的企业形象”。 科斯的交易费用论的确是天才的理论,它给人们以极大的启示。在交易费用论的指引下,人们开始对企业的性质作不懈的探索。如今这场讨论取得了丰硕的成果(chnggu),人们对企业的性质有了深刻的认识。交易费用论的创立者、倡导者应该感到欣慰。况且,交易费用仍是企业存在的原因之一,这是无庸置疑的。交易费用论作为企业性质的一种解释,也是大家都能接受的。第15页/共25页第十五页，共26页。 企业组织的性质、效率和规模是由什么决定的?这方面的最早开拓者是科斯。如果我们将企业理论定义为一门解释企业为什么会出现以及企业内部组织的经济学意义的学说,那么科斯1937年的经典论文企业的性质则是企业理论的首创性论文。科斯认为,“企业的显著标志是对价格机制的替代”(Coase,1937),企业的出现一定是企业的交易费用低于市场的交易费用,交易费用的差别就是企业出现的原因,企业的性质就是出于交易费用的节省而对市场的替代物。(一)交易成本的概念及其影响 诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学罗纳德科斯教授1937年在企业的性质一书中提出了“交易费用”的概念,它所包含的就是交易成本的内容。科斯写道:“利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产(shngchn)的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作, 市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内”。科斯于1960年发表了著名的社会成本问题,对交易成本的内容作了进一步的界定,科斯把它定义为获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约的费用。我们可以把交易成本理解为“扯皮成本”, 在各种可能的情况下,为获取经济收益而与人打交道时发生的一切时间、精力和物质的支出。 那么,研究交易成本有何意义呢?科斯用交易成本完满地解释了企业存在的原因和决定企业规模的因素,并用它分析了企业与市场的差别与联系,他认为企业和市场是两种不同但又可以相互替代的交易制度。市场的交易由价格机制来协调,而企业的存在将许多原属于市场的交易“内部化”了。在企业内部,行政命令取代了价格机制成为生产(shngchn)活动的协调机制,企业通过市场“内部化”可以节省交易成本。第16页/共25页第十六页，共26页。科斯在企业的性质一文中首先指出,存在着两种资源配置手段,一种是市场价格机制,另一种是企业内部的计划协调(xitio)机制,理论不能把二者放在同一分析框架内主说明二者相互转化的机制,用科斯的术语,即不能说明“在二者之间进行选择的基础”。科斯试图在新古典主义成本一收益分析的框架内解决间题,为此他提出交易成本概念。科斯的结论是:“当追加的交易(它可以是通过价格机制协调(xitio)的交易)由企业家来组织时,企业就变大,当企业家放弃对这些交易的组织时,企业就变小。洲企业将倾向于扩展直到在企业内部组织一笔交易的成本等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业组织同样交易的成本为止。” 用现代经济学更标准的术语,科斯的结论就是,市场与企业的制度均衡在市场的边际交易成本等于企业的边际交易成本这个均衡点上。奥列佛威廉姆森等人循着科斯的思路拓展了这方面的研究。威廉姆森以市场与等级(1975)为题撰写了一部经济学专著,对这两种经济组织形式进行成本一收益比较。在交易成本经济学:合约关系的调节形式(1979)中,在运用不确定性、交易频度和资产特定性等范畴对交易种类进行区分之后,详细讨论了市场、科层以及介于二者之间的其它调节方式对于不同交易种类的适应性。从而在交易成本分析的基础上,给出了经济组织分析的全面框架。第17页/共25页第十七页，共26页。第18页/共25页第十八页，共26页。阿尔钦和德姆塞茨指出,企业的生产效率主要来自被称为“团队生产”的协作劳动的生产率,但由于个人劳动贡献在计量上的困难,团队成员很容易受到逃避责任的诱惑,为了减少由此造成的效率损失,“团队生产”必须要有监控者。但是监控者又靠谁来监控呢?出路在于(ziy)构造一种产权结构,以刺激监控者负起监控责任,这种产权就是企业所有权,它使协作劳动的生产力归监控者所有。格罗斯曼和哈特是从另一个角度提出内题的,他们把注意力放在决定两个企业是否合并的效率标准上,指出为了避免企业间契约的不完全性造成的效率损失,企业合并是一种可能的选择。企业合并其实是把契约中未界定清晰也不可能界定清晰的权利授与交易的一方当事人。他们把这种“剩余控制权”称作企业所有权。格罗斯曼和哈特进一步指出,企业合并并不是没有效率损失的,合并使一方交易者丧失了所有权而成为另一方的部门经理,他的工作积极性降低了。因此,企业合并与否的经济标准在于(ziy)比较两种情况下成本收益的大小。这是一个建立在所有权的成本收益比较基础上的企业理论。第19页/共25页第十九页，共26页。亨利汉斯曼的“企业所有制”理论也值得一提,汉斯曼认为企业的所有权可能归属于一与企业发生市场交易的任何人,包括企业的投资者、供货者、客户和职工,在他们之间进行选择的机制主要(zhyo)涉及市场交易成本和所有制成本的替代关系,选择依赖于一个使二者之和最小的公式。这里所有制成本的概念包括:监控成本、所有者集团的决策协调成本以及承担风险的成本。根据这一分析框架,汉斯曼认为:企业职工所有制之所以不能在多数行业普遍推开,主要(zhyo)原因是职业与技能的异质性造成劳动者集体决策的协调成本过高;投资者所有制在市场经济中之所以占有支配地位,则是由于一方面,投资特定性现象的存在使资本市场的交易成本过高,另一方面,资本的同质性决定了投资者集体决策的协调成本较低,因此使投资者与企业的市场交易转变为所有者的内部管理是一种总成本较低的选择。可惜科斯在强调交易成本的重要性时产生了另一种片面性,即忽视了组织变动对于直接生产成本的影响。科斯把交易成本的节约看作是企业存在的唯一原因,完全忽视了企业组织在发挥协作劳动的社会生产力方面的不可替代的基本作用。阿尔钦与德姆塞茨使用“团队生产”的概念,恰当指出了科斯理论的这一缺憾:“考察团队生产,团队组织、计量产出的困难以及逃避责任问题,只要能把问题说清楚,对于我们的解释来说都是重要的,但这些都不在科斯的研究范围内。”第20页/共25页第二十页，共26页。二、产权1.产权与所有权科斯就说过:“如果没有建立土地产权,任何人都可以占用一块土地,那么显然将发生很大的混乱。产权建立以后混乱就梢失了”(科斯,1990,第37页)。德姆塞茨(1967,第50、53页)也以土地所有权为例讲过类似的话。从上述情况看,产权就是指所有权,当属无疑。但仔细研究一下就会发现,西方产权理论所讲的“产权”既不是指“依法占有财产的权利”,也不是指对财产进行占有、使用、处置及分配其收益的权利,总之,不是指所有权或财产权。科斯说:美国联邦通讯委员会分配给无线电台的是“发送信号的权利”,而不是“频率或以太的所有权”。为进一步区分产权与所有权,科斯(1990,第50页)举例说,“即使是在自己的土地上”开枪(ki qin),惊飞了邻居设法诱捕的野鸭,“也是不应该的”。在这里,“土地”以及“枪”的所有权都是明确的,但枪的所有者却“不应该”开枪(ki qin)。这就说明,问题已经超出了所有权的范围,而属于产权间题了。科斯(1990,第123页)特别指出:“人们通常认为,商人得到和利用的是实物(一亩土地或一吨化肥),而不是行使一定行为的权力。但这是一个错误的概念。我们会说某人拥有土地,但土地所有者实际上拥有的是实施一定行为的权力”;而且,这种行为权是受到限制的,“个人权利无限制的制度实际上就是无权利的制度”。问题进一步明确了:所有权和产权是有区别的:所有权是指财产所有者支配自己财产的权利;而产权理论中所讲的“产权”,则指人们是否有权利用自己的财产去损害他人的权益(这只是初步定义);即使这种行动是不能允许的,制造损害的人仍将保持自己的所有权。在上例中,土地、枪支还是归他本人所有;他不能在此地射击,并不等于取消他射击的权利,他还可以到别处去射击。所以产权理论“所要决定的是存在的合法权利,而不是所有者拥有的合法权利”。第21页/共25页第二十一页，共26页。第22页/共25页第二十二页，共26页。第23页/共25页第二十三页，共26页。第24页/共25页第二十四页，共26页。谢谢您的观看(gunkn)！第25页/共25页第二十五页，共26页。NoImage内容(nirng)总结二、主要著作及文章。科斯教授1937年在企业的性质一书中提出了“交易费用”的概念,它所包含的就是交易成本的内容。市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内”。关于企业的起源和性质，威廉姆森从资产的专用性的角度加以解释。我们会说某人拥有土地,但土地所有者实际上拥有的是实施一定行为的权力(qunl)”。即使这种行动是不能允许的,制造损害的人仍将保持自己的所有权第二十六页，共26页。