质量环境管理体系内部审核记录文本

江门市新会区某某印刷2006年度质量环境管理体系部审核记录整理：人事部2007年1月5日江门市新会区某某印刷2006年度审计划1、 审核目的：检查质量管理体系是否有效运行，能否正式申请认证。2、 审核围：质量管理体系涉与的所有部门与ISO的所有过程。3、 审核准则：ISO9001：2000质量管理体系要求、质量管理手册、程序文件、相关法律法规与产品的标准等。4、 审核计划：月份部门123456789101112管理层/管理者代表人事部经营部生产部图例说明：计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证批准编制日期06年12月1日日 期06年12月1日江门市新会区某某印刷审实施计划1、目的：对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系要求认证的条件；2、审核围:本公司质量管理体系所涉与的各个部门，不包含生活区。3、审核准则：a. GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 质量管理体系要求；b. 本公司管理体系文件；c. 相关的法律法规；4、审核组成员代号审核级别来自部门联系方式备注A邹组长B林组员5、审核时间：2006年12月1日6、日程安排日期时间审核安排审核行程审核容审核员2006年12月1日8：00-8：30首次会议8：3010：00管理层/管理者代表4.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5/5.5.2/5.5.3/6.1/8.2/8.5/B10：0012：00人事部5.4.1/5.5/6.2/6.4/8.4/8.5A12：0013：00休息13：0016：00生产部5.4.1/5.5/6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5A13：0014：00经营部5.4.1/5.5/7.2/7.4/8.2.1/8.4/8.5/8.4/8.5B14：0016：00财务部5.3/5.4.1/5.5.1/7.5.5/8.5B16：3017：00审核员部会议A+B17：0017：30末次会议江门市新会区某某印刷部审核报告审核目的对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系要求认证的条件；审核围与公司质量管理体系有关的各部门审核日期2006年12月1日审核组长审核员审核结果不符合项数合计：见不符合项分布表QMS：不符合项2项；EMS：不符合项2项。审核组长总评：为了验证公司质量管理体系运行现状，按公司年度审计划的安排，2006年12月1日由管理者代表xx先生，主持组织了一次覆盖公司各部门与标准所有过程的部质量管理体系审核。本次部质量审核共发现4个，并开出了不符合整改报告到各部门进行分析整改，另在审核现场中发现与提出了不少的建议改进项要求现场参考整改，林总对这次审核十分重视，其本身也接受了审核，在审核过程中得到各部门和员工的积极配合和大力支持，整个审核是在坦诚、的气氛中进行的。由于全体的共同努力，使这次审核工作能按计划圆满完成。需要指出的是：这次审核是抽样进行的,难免有些问题未被发现。因此提请各部门认真进行整改，加强监督检查，举一反三，不断改进和完善自身的质量管理体系。开出的不符合项希望在一周予以改善，并经审核组组长进行验证确认。通过为期一天的部质量审核,我们认为公司建立实施的质量管理体系既符合公司的管理运作要求,又能满足GB/T19001:2000质量管理体系标准的要求，所建立实施的质量管理体系要求能得到有效实施与保持，公司建立的质量管理体系适合公司的运作，且充分、适宜与有效的。总体看，本公司已经基本达到ISO9001：2000标准要求，建议在2007年元月上旬进行管理评审后，申请第三方认证。不符合项分布表职能部门不合格项数量体系要求管理层人事部生产部经营部财务部4 质量管理体系4.2.3 文件控制4.2.4 质量记录5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.6 管理评审6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 设施6.4 工作环境7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.4 采购7.5 生产和服务的提供7.6 测量和监控装置的控制8.1 策划8.2 监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进江门市新会区某某印刷不符合报告受审部门经营部负责人审核员审核日期2006年12月1日不合格事实描述：业务在11月20日已经发出了顾客满意度调查表，但未对回收的资料进行统计分析。不符合标准条款或公司文件：QMS：8.2.1顾客满意不合格类型：体系性实施性效果性部门负责人：审核员：采取的纠正措施：1、 销售部人员对文件顾客满意度测量控制程序不熟悉，对销售部人员进行文件培训，容为顾客满意度测量控制程序；2、 立即对回收的顾客满意度调查表进行统计分析。部门负责人： 2006年12月2日纠正措施验证情况：措施已实施，基本有效。审核员： 2006年11月6日江门市新会区某某印刷不符合报告受审部门人事部负责人审核员审核日期2006年12月1日不合格事实描述：人事部部未按照管理体系文件GY-QP-05人力资源控制程序，编制2006年度的培训计划。不符合标准条款或公司文件：QMS:6.2.2能力、意识和培训不合格类型：体系性实施性效果性部门负责人：审核员：采取的纠正措施：1、 人事部人员对文件人力资源管理程序不熟悉；2、 不能满足公司发展、个人成长的要求。3、 对人事部人员进行文件人力资源管理程序的培训4、 立即编制年度培训计划。部门负责人： 2006年12月2日纠正措施验证情况：措施已实施，基本有效。审核员： 2006年12月6日江门市新会区某某印刷不符合报告受审部门生产部负责人审核员审核日期2006年12月1日不合格事实描述：现场审核中，员工在产品的搬运过程中，未按照文件GY-QP-10产品防护控制程序执行，没有轻拿轻放。不符合标准条款或公司文件：QMS：7.5.5产品防护不合格类型：体系性实施性效果性部门负责人：审核员：采取的纠正措施：1、 生产工人对产品防护的重要性不清楚；2、 容易在搬运过程中造成产品质量的损伤。3、 立即对生产工人进行文件GY-QP-10产品防护控制程序的培训；部门负责人： 2006年12月2日纠正措施验证情况：措施已实施，基本有效。审核员： 2006年12月6日江门市新会区某某印刷审核检查表审核部门：管理层标准条款No.审核容审核记录判定4.1质量管理体系总要求1.2.3.4.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？1、 本公司已建立了ISO9001：2000质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件等。2、 使用了管理职责、资源提供、产品实现、测量分析和改进四大过程。3、 采用了过程方法和持续改进准则。4、 本公司无外包过程。符合4.2.1文件要求总则1.2.3.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？文件的多少和文件容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？1、 包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。2、 本公司编制了解17个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和审控制、不合格控制、纠正预防措施控制为必编程序文件。3、 取决于公司规模和公司人员素质与产品过程的复杂性等。符合4.2.2质量手册123456本公司编制的质量手册的主要容是什么？本公司的质量手册是纳入了程度文件的容还是对程序的引用？本公司的质量手册是否符合了GB/T19001-2000标准的全部容？如有删减，删减了什么容，为什么删减？本公司质量手册是谁编制？谁审核？谁批准？质量手册中各过程的描述是符合本公司产品的特点？质量手册是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？1、 主要说明了质量管理体系的围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。2、 对程序文件的引用。3、 有删减，删减了7.3设计和开发因产品属于常规产品，工艺流程已定型。4、 抽查：质量手册由管理者代表编制，总经理批准。5、 符合本公司产品特点。6、 经评审，暂无修改。符合5.1管理承诺1总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？a) 是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等容？b) 是否制定了公司的质量方针和质量目标？c) 总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。a、 通过培训方式向全体人员传达了满足顾客法律法规的重要性，查培训记录，符合要求。b、 制定了质量方针和质量目标。c、 确定了各部门经理与车间管理人员，生产工人等，人力资源，已充分筹备考了资金保障企业，质量管理体系有效运行。符合5.2以顾客为关注焦点12总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以与如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。1、 主要是通过与顾客沟通方式了解顾客的要求和期望。2、 已将这些需求转化，我们在产品质量上充分体现顾客的要求以优质优价，严格管理体系确保产品质量来满足顾客，通过定期调查来了解顾客满意度情况。符合5.3质量方针12345请详细谈谈公司质量方针的涵。质量方针的涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？1、 见本公司质量手册2、 质量方针中包括了对满足顾客和法律法规与持续改进质量管理体系有效性的承诺。3、 质量方针为质量目标提供了总体原则和框架。4、 通过贴和培训方式，使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。5、 规定在每年的管理评审中评审质量方针，保持其适宜性。符合5.4.1质量目标1234质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？质量目标的容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？1、 是依据质量方针的总体原则来制定的。2、 包括了对产品质量的要求并拟测量，例如：产品合格率为99%。3、 已分解到了各部门，并建立了质量目标。4、 已建立了目标，并可测量。符合5.4.2质量管理体系策划123456为了满足质量目标以与本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？公司是否针对产品、项目或合同的要求编制了质量计划？公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？能否举例说明质量管理体系策划如何进行，对质量管理体系的变更如何控制？1、 进行了策划，并形成了文件，查质量管理体系策划书，符合要求。2、 因现有产品为常规产品，无发生重大项目合同，故暂无质量计划书。3、 已提供充分资源。4、 体现了待续改进的要求。5、 暂无此情况发生。6、 应组织的规模，人员素质，产品和过程的复杂程度，重要的是顾客的需求和期望。符合5.5.1职责和权限12对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么？1、 有规定职责和权限。2、 贯彻执行质量方针和质量目标，对公司产品质量负全责，负责管理体系的建立与实施等。符合5.5.2管理者代表12请问总经理指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？请问管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的身份，还应被赋予什么职责和权限？1、 指定林伟诚为管理者代表有任命书。2、 除了本身职责外，向最高管理者汇报体系的业绩，对质量体系事宜对外联络，负责组织实施部审核。符合5.5.3部沟通12请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？1、 因本公司规模不大，一般以口头沟通兼会议沟通，达到理解。2、 查岗位职责，拟定各部门的职责已理顺，接口清楚。符合6.1资源提供12为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意与满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？1、 据实现质量目标要求，提供满足顾客与法律法规要坟的产品，配备了人力资源、资金、设施、生产设备等资源。2、 公司产品符合市场需求，达到顾客和法律法规要求。符合6.3基础设施12资源提供其中重要的资源之一是基础设施。公司为使产品符合要求都提供了什么基础设施？所提供的设备、设施应符合什么条件？是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？1、 提供了生产场所、生产设备、办公场所等，所提供的设备、设施都有符合法律法规和顾客要求的产品条件。2、 查QP-04设施和环境控制程序规定了相关维修和维护方法。符合8.1测量、分析和改进总则12公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？1、 进行了策划，形成的结果包括了标准要求的活动。2、 可以达到质量管理体系对持续改进的有效性目的。符合8.2.3过程的监视和测量1234是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，以满足过程要求？是否对设备设施进行监视和测量？是否对设备和设施进行维护保养？原材料、零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？是否对运作方法和过程参数进行监视和测量？是否设定了控制点、检查点？过程运作是否文实相符？1、 生产过程中的人员都经过资格签定，满足要求。2、 每天对设备进行点检，按计划进行维护。3、 符合要求，采用进货检验方式。4、 对特殊过程参数进行了监视和测量，对运做过程做出了相应过程操作规程规定。符合江门市新会区某某印刷审核检查表审核部门：人事部标准条款No.审核容审核记录判定4.2.3文件控制1.2.3.4.5.6.7.8.9.质量管理体系文件在发放前是否都经批准？公司对文件的批准是如何规定的？抽查2份文件。公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？修改更新的文件是否要重新批准？文件的批准方式是如何规定的？是对每份文件进行签字批准还是对文件原件进行批准？还是另外单独下发批准文件？能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？文件是否有发放号？请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？公司部使用文件是否都加盖红色“受控”印章？是否有使用复印文件的现象？对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？外来文件如何控制？作废文件如何控制？抽查：质量手册、程序文件都经批准，质量手册、程序文件、技术文件由总经理批准，其它文件由管代批准。在QP-01文件和记录控制程序中有规定，修改更新文件需重新批准。对文件签字批准，有的是对原文件进批准。查受控文件清单，符合要求。有文件发放号，查：文件发放登记表符合要求。都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象。有规定。填写外来文件台帐进行控制，管代负责法律法规文件收集，生管部负责标准收集。作废文件应加盖红色作废印章-经管代审批后进行处置。符合4.2.4记录控制12345公司是否编制了质量记录的控制程序？经谁批准？公司是否对质量记录进行标识？质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？质量记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间（一般在3分钟）即可查到所需要的记录？查阅目录。质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？1、已编制，由总经理批准。2、采用分类，编号和流水号时行标识。3、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。4、查QP/QP-01-13记录图表格式，编制了检索目录，要求提供QR/QP-06-03供方评定表，在3分钟能提供。5、保存期限一般为三年，超过保存期限应进行作废毁和作废留用处置。符合5.3质量方针5.4.1质量目标12请人事部主管谈谈公司制定的质量方针和质量目标是什么？公司的质量目标是否已分解到人事部部建立什么目标？是不是可测量的，如何评审质量目标，是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？1、见质量手册：2、有制定目标，可以测量进行统计分析，若达不到要求，采取纠正措施。符合5.5.1职责和权限12人事部在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？人事部主管的主要职责和权限是什么？1、人事部部主负责：4.2.3、4.2.4、6.2。2、负责文件管理，人员培训协助总经理以各种方式贯彻质量方针和质量目标等。符合5.5.3部沟通12有关公司质量管理体系的运作情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？人事部部与其他部门工作是否经常沟通？采用什么方式沟通？1、主要是通过口头传达和会议了解。2、主要以口头或会议沟通符合6.2人力资源6.2.1总则12公司各个岗位的任务、性质与要否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。1、编制了岗位职责规，按规安排人员。2、查：NO：001；NO：002员工能力胜任条件表，符合要求。符合6.2.2能力、意识和培训1234567公司对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？关键岗位上员工是否达到岗位应知应会要求？查2份培训考核记录。公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？根据公司确定的培训需要是否安排计划、公司分层分类培训，确保按需培训、学以致用？公司是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？1、已确定岗位其中培训要求，关键岗位上岗员工有上岗证，已达到岗位应知应会要求，查：考核记录真实有效。2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，与各部门申请的培训要求。3、培训资源适宜，场所充分，教材充分。4、公司无制订年度培训计划。5、公司注重能力培训，如产品质量法，树立以顾客为关注焦点意识培训等，符合要求。6、公司规定每年评价一次。7、建立了员工档案，保持了培训记录。符合不符合见不符合项报告002江门市新会区某某印刷审核检查表审核部门：经营部标准条款No.审核容审核记录判定5.3质量方针5.4.1质量目标12请经营部主管谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？公司质量目标分解到经营部建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架展开分解？1、 见质量手册；见质量目标管理。2、目标与质量方针保持一致，是在方针给定的原则和框架展开。5.5.1职责和权限12本部门在公司质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？经理的主要职责和权限是什么？1、主要负责7.2/7.4/8.2.12、主要职责回答清，符合要求。7.4采购7.4.1采购过程12345销售部对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度？请销售部主管谈谈如何对供方进行评价？评价的方法和评价的容是什么？列为合格供方的标准是什么？请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的容是否符合公司制定的评价准则？采购产品是否均在合格供方围？抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。2、通过供方填写供方评定表进行评价，容为产品质量，质量体系评定，通过上述评定的列为合格供方。3、查：合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。4、符合公司制定的评价准则。5、查：采购计划或采购合同在合格供方围。7.4.2采购信息1、2、抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向部和供方发放之前是否经授权人审批？1、抽查两份采购计划，其采购计划里明确规定了采购产品信息。2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。7.4.3采购产品的验证1、2、公司是否规定对采购产品进行验证的方式、容和手段？公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？1、 规定了验证方式，容为进货检验记录。2、未有发生在供方进行验证的情况。7.2.1与产品有关的要求的确定12销售部对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的容？是否已形成文件？强制性标准和法律法规要求都包括什么容？1、公司部识别，顾客调查等方式确定顾客要求，包括与产品有关的法律法规要求。产品的功能性，安全性适用性要求。2、法律法规有产品质量法-等容。符合7.2.2与产品有关的要求的评审12345与产品有关的要求的评审在什么时间进行？评审达到什么目的？如果顾客的要求没有形成文件，销售部如何确认？如果产品要求发生变更时，销售部能否与时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？销售部是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？抽查2份记录。1、在接受合同前评审，评审的目的是确保产品要求，合同报价与之前不一致的解决，公司有无能力满足顾客要求。2、口头复述经顾客确认或 与顾客确认。3、当产品发生更改，由销售部填写合同修订通知单，与是更改相关文件，并通知各部门。4、暂无此情况发生。5、暂无此情况发生。符合7.2.3顾客沟通1234销售部在产品销售之前为使顾客与时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理与修改，销售部如何与顾客沟通？对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，销售部如何安排与顾客进行沟通？以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？能否提供有关证据？1、 一般联系和将产品介绍或 与顾客沟通。2、按规定要求进行处理，与进通知顾客结果，当无书面文件时，我公司形成书面文件，口头或 给顾客确认。2、 暂无此情况发生。4、有与顾客联系。符合江门市新会区某某印刷审核检查表审核部门：生产部标准条款No.审核容审核记录判定5.3质量方针5.4.1质量目标12请生产部主管谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？公司质量目标分解到经营部建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架展开分解？2、 见质量手册；见质量目标管理。2、目标与质量方针保持一致，是在方针给定的原则和框架展开。符合5.5.1职责和权限12本部门在公司质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？经理的主要职责和权限是什么？1、主要负责6.3、6.4、7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、8.32、主要职责回答清，符合要求。符合6.3基础设施1234公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够、适宜？有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些方式、手段、过程确保关键设备的状态良好？公司支持性服务是否确定、完整、快捷、准时，且公司为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？1、具备生产厂地、生产设备等这些设施已得到维护，能够持续满足运行需要。2、建筑物、工作场所足够适宜。3、有4、公司在支持性服务已确保，为了实现产品的符合性所需的支持性服务得到了有效维护。符合6.4工作环境123为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理？公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程？工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？1、本公司无特殊环境。2、要求员工严格按照生产操作规程工作，以预防伤记亡事故，预防错误过程。3、公司的人、物、场所配置与结合满足员工的工作需要，满足产品质量控制的需要。有利于建立、保持安全、文明的工作现场。符合7.1产品实现的策划12345请简述公司根据具体产品、项目或合同建立的过程并说明有何要求？对建立的过程是否都形成了文件并提供了所需的资源？对上述过程是否确定了监控和验证的方法和手段？是否规定了必要的质量记录？对非常规产品、项目或合同是否编制了质量计划？1、根据本公司的产品，建立质量管理职责、资源提供、产品实现、测量分析改进，四大过程覆盖了QMS标准除7.3以外的全部要求。实现产品质量目标和满足顾客要求。2、确定了并提供了资源（人、财、物）3、确定了监控和验证方法。4、规定了必要质量记录。5、无非常规产品。符合7.5.1生产和服务提供的控制1234567是否确定了产品特性与有关的要求？这些特性与要求的信息来源是什么？是否确定了生产和服务动作的全过程？是否编制了必要的作业指导书？查2份作业指导书是否经批准？是否受控？是否最新版？是否被纳入受控文件清单？设备是否建立了台帐？设备是否都有惟一标识？现场使用的设备是否都有了“完好设备”、“待维修设备”、“备用设备”的明显标识？报废设备是否清除或封存？设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求？设备、设施是否进行维护保养？抽查2份维护保养记录。是否明确生产和服务提供过程中的监视和测量任务并据此选择适宜的监视和测量装置？对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。1、确定了产品特殊有关要求，来源于顾客要求，法律法规要求，企业标准要求。2、确定了生产和服务动作的全过程，编制了作业指导书，有批准、受控，是最新版，被纳入受控文件清单。3、建立了设备台帐，有惟一标识，现场使用的设备都有完好设备4、符合产品实现的全过程。5、进行了维护，查维护记录符合要求。6、明确了生产和服务提供过程中的监视和测量任务，并选择了适宜的监视和测量装置。7、对产品放行做出了规定，并形成文件，但暂时无放和产品。符合7.5.2生产和服务提供过程的确认1生产和服务提供过程中，是否确定了特殊过程？公司是否规定了评审和批准有准则？1、本公司无特殊过程符合7.5.3标识和可追溯性1234公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？什么情况下可以不标识？什么情况下具有可追溯性要求？在有可溯性要求时，是否规定并记录惟一标识？车间采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？监视和和测量状态是否标识？1、采用标签形式，上标有产品数量、型号、生产日期等，没有不标识的情况。2、当有合同规定时具有可追溯要求，目前尚无可追溯性要求。3、采用标签方式进行标识。4、监视和测量有标识状态。符合7.5.5产品防护1车间对原材料、辅助材料、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？1、在搬运中轻拿轻放，不整齐，未按有关要求操作规定的作业程序。不符合见不符合报告0038.3不合格品控制1234请谈谈对不合格品如何识别和控制？不合格品处置有哪几种途径？对不合格品进行返工、返修后是否重新检验？请出示检验记录。请提供对不合格品进行评审与采取措施的记录，包括批准的让步记录。1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。符合45 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