过程及产品质量保证

1过程与产品质量保证过程与产品质量保证成熟度成熟度 2 2 级的工程过程域级的工程过程域目的目的过程与产品质量保证(Process and Product Quality Assurance, PPQA)的目的，在提供成员与管理阶层客观洞察过程与相关工作产品。业界注释业界注释过程与产品质量保证过程域包括：依据适用的过程说明、标准及程序，客观评估所执行的过程、工作产品及服务界定并记录不符合的议题对成员与管理人员，提供质量保证活动结果的回馈确保不符合议题已经处理过程与产品质量保证过程域通过提供成员和各阶层的管理人员，对于生命周期中的过程和工作产品提供适当的能见度和回馈，以支持交付高质量的产品和服务。过程与产品质量保证过程域的实践可确保实行所策划的过程，而验证过程域的实践则确保满足特定的需求。这两个过程域可从不同的观点检视同样的工作产品，应注意将投入的重复性降到最低。过程与产品质量保证评估的客观性，是成功的关键(客观评估的定义，详见词汇)。客观性可通过独立与使用准则来达成。由未参与生产工作产品的人，依据准则进行评估，经常混合使用不同的方法、较不正式的方法，可用于涵盖日常的活动，较正式的方法，则周期性的使用以确保客观性。执行客观评估的方法包含如下：由独立的质量保证组执行的正式审计执行不同形式的同行审查深入的实地审查(办公桌审计)工作产品分布式的审查和评论传统上，为了提供客观性，质量保证组常独立于项目的外。但对于某些组织而言，在并非独立的状态下实施过程与产品质量保证，可能也很适合。例如：在一个具有开放、质量导向文化的组织，过程与产品质量保证的角色由同行部分或全部担任，且质量保证功能可能植入于过程中。对小型组织而言，这可能是最可行的方法。如果质量保证功能植入于过程中，必须处理下列几个议题以确保客观性。执行质量保证活动的每个人必须接受质量保证培训。执行工作产品质量保证活动的人员，应该与直接参与开发与维护工作产品的人员有所区隔。质量保证人员必须有独立的报告渠道，以对组织适当管理层级报告，必要时让不符合的议题向上反应。例如：以同行审查做为执行客观评估的方法：参加同行审查的人要接受培训并被指派角色。指派未参与生产工作产品的同行审查成员，担任 QA 的角色。已具有支持品保活动的检核表。缺失会成为同行审查报告的一部份，且加以追踪，并于必要时提升到的上的层次。质量保证工作应开始于项目建立的初期，参与建立的计划、过程、标准及程序，为增加价值，并满足和组织政策的需求。执行质量保证的人员参与建立计划、过程、标准及程序，可确保符合的需要，在执行质量保证评估时，也相当有用。此外，需指定将进行评估的特定过程及相关工作产品。此项指定以抽样或客观准则为基础，而且与组织政策、需求及需要相符合。当界定不符合议题时，尽可能先在项目内处理与解决，无法在项目内解决的不符合议题，需提升到适当的管理阶层解决。本过程域主要用于评估项目的活动和工作产品，但它也用于评估非活动和工作产品，例如：培训活动。对于这些活动和工作产品，“项目”这个术语，应予适当的解释。相关过程域相关过程域有关界定需要客观评估的过程和相关工作产品，请参考策划过程域，以获得更多信息。有关满足特定需求，请参考验证过程域，以获得更多信息。特定目标及实践摘要特定目标及实践摘要SG 1 客观评估过程与工作产品SP 1.1 客观评估过程SP 1.2 客观评估工作产品及服务SG 2 提供客观的洞察力SP 2.1 沟通并确保解决不符合的议题SP 2.2 建立纪录3各特定目标的实践各特定目标的实践SG 1客观评估过程与工作产品客观评估过程与工作产品客观评估执行的过程、相关的工作产品及服务，对适用的过程说明、标准及程序客观评估执行的过程、相关的工作产品及服务，对适用的过程说明、标准及程序的遵循程度。的遵循程度。SP 1.1客观评估过程客观评估过程根据适用的过程说明、标准及程序，客观评估所指定的执行过程。根据适用的过程说明、标准及程序，客观评估所指定的执行过程。质量保证评估的客观性是成功的关键。须定义质量保证报告渠道及如何确保客观性。典型的工作产品典型的工作产品1.评估报告2.不符合的报告3.矫正措施子实践子实践1.提倡鼓励员工参与界定并报告质量议题的环境(建立该环境成为管理的一部分)。2.建立并维护明确陈述的评估准则。本子实践的目的，是以经营需要为基础提供准则，例如：评估的标的是什么过程评估的进度或频率如何进行评估必须参与评估的人员3.使用上述准则评估所执行的过程，对过程说明、标准及程序的遵循程度。4.界定评估时发现的每一个不符合事项。5.界定能改进未来产品及服务过程的学习心得。SP 1.2客观评估工作产品及服务客观评估工作产品及服务根据适用过程说明、标准和程序，客观评估指定的工作产品及服务。根据适用过程说明、标准和程序，客观评估指定的工作产品及服务。典型的工作产品典型的工作产品1.评估报告2.不符合的报告3.矫正措施子实践子实践1.取样时，根据文件化的取样准则，选择需评估的工作产品。2.建立并维护明确陈述的准则，以供评估工作产品。本子实践的目的，是以经营需要为基础提供准则，例如：评估的标的评估工作产品的进度或频率如何进行评估必须参与评估的人员3.使用上述准则评估工作产品。4.在工作产品交给客户前，评估工作产品。5.在开发过程的已选定里程碑中，评估工作产品。6.根据过程说明、标准及程序，对工作产品及服务进行渐进式或渐增式的评估。7.界定评估时发现的每一个不符合事项。8.界定能改进未来产品及服务过程的学习心得。SG 2提供客观的洞察力提供客观的洞察力客观追踪与沟通不符合的议题，并确保解决议题。客观追踪与沟通不符合的议题，并确保解决议题。SP 2.1沟通并确保解决不符合的议题沟通并确保解决不符合的议题沟通质量议题，并和成员与管理者确保解决不符合的议题。沟通质量议题，并和成员与管理者确保解决不符合的议题。评估时发现的不符合议题，反映出对适用标准、过程说明或程序缺乏遵循。不符合议题的状态可提供质量趋势的指针。质量议题包括不符合议题和趋势分析的结果。当不符合议题不能在内解决时，使用已建立的向上反应机制，确保适当的管理阶层可以解决议题。追踪不符合议题直到解决为止。典型的工作产品典型的工作产品1.矫正措施报告2.评估报告3.质量趋势子实践子实践1.尽可能与适当的成员解决每一个不符合的议题。2.当不符合议题在内无法解决时，需予以记录。5项目内解决不符合事项的方法，举例如下：修改不符合处修改违反的过程说明、标准或程序取得不符合议题的豁免3.不符合议题在项目内无法解决时，提升到适当的管理阶层，以了解议题并采取行动。4.分析不符合议题，以了解是否有质量趋势需要界定和处理。5.确定相关干系人及时知道评估的结果和质量趋势。6.定期与指派的管理者审查未结案的不符合议题和趋势，以了解议题并采取行动。7.追踪不符合议题直到解决为止。SP 2.2建立纪录建立纪录建立并维护质量保证活动的纪录。建立并维护质量保证活动的纪录。典型的工作产品典型的工作产品1.评估纪录2.质量保证报告3.矫正措施的状态报告4.质量趋势报告子实践子实践1.详细记录过程与产品质量保证活动，以了解状态和结果。2.视需要修正质量保证活动的状态与历史。各通用目标的实践各通用目标的实践仅适用于连续式表述仅适用于连续式表述GG 1达成特定目标达成特定目标本过程通过将界定的输入的工作产品转换为输出的工作产品，支持与促成过程域本过程通过将界定的输入的工作产品转换为输出的工作产品，支持与促成过程域特定目标的达成。特定目标的达成。GP 1.1实施特定实践实施特定实践实施需求管理过程的特定实践，以开发工作产品与提供服务，达成过实施需求管理过程的特定实践，以开发工作产品与提供服务，达成过程域的特定目标。程域的特定目标。GG 2制度化已管理过程制度化已管理过程将过程制度化为已管理过程。将过程制度化为已管理过程。GP 2.1建立组织政策建立组织政策建立并维护组织政策，以策划和执行过程与产品品质保证过程。建立并维护组织政策，以策划和执行过程与产品品质保证过程。详细说明：本政策建立组织的期望，以客观评估过程与相关工作产品，遵循适用的过程说明、标准及程序的程度，并确保解决不符合议题。本政策建立将过程与产品质量保证功能放置于所有的组织期望。过程与产品质量保证必须充分的从管理独立出来，以便能客观指出并报告不符合议题。GP 2.2策划过程策划过程建立并维护执行过程与产品质量保证过程的计划。建立并维护执行过程与产品质量保证过程的计划。详细说明：计划通常包含(或参考)执行过程与产品质量保证过程的计划。计划在策划过程域中说明。GP 2.3提供资源提供资源提供充足的资源，以执行过程与产品质量保证过程、开发工作产品及提供充足的资源，以执行过程与产品质量保证过程、开发工作产品及提供过程服务。提供过程服务。7详细说明：提供的资源，举例如下：评估工具追踪不符合事项的工具GP 2.4指派责任指派责任指派过程与产品质量保证过程的责任与授权，以执行过程、开发工作指派过程与产品质量保证过程的责任与授权，以执行过程、开发工作产品及提供过程服务。产品及提供过程服务。详细说明：为预防主观或偏见，须确保已指派过程与产品质量保证的责任与授权的人员，能充分独立且客观的执行评估。GP 2.5培训人员培训人员依需要培训人员，以执行或支持过程与产品质量保证过程。依需要培训人员，以执行或支持过程与产品质量保证过程。详细说明：培训的主题，举例如下：应用领域客户关系项目的过程说明、标准、程序及方法质量保证目标、过程说明、标准、程序、方法及工具GP 2.6管理配置管理配置将指定的过程与产品质量保证过程工作产品，纳入适当层级的控制。将指定的过程与产品质量保证过程工作产品，纳入适当层级的控制。详细说明：纳入控制的工作产品，举例如下：不符合的报告评估记录与报告GP 2.7界定并纳入相关的干系人界定并纳入相关的干系人依计划界定并纳入需求管理过程相关的干系人。依计划界定并纳入需求管理过程相关的干系人。详细说明：相关的干系人参与的活动，举例如下：建立过程与工作产品客观评估的准则评估过程与工作产品解决不符合的议题追踪不符合议题直到解决GP 2.8监控过程监控过程依本过程的执行计划，监控过程与产品质量保证过程，并采取适当的依本过程的执行计划，监控过程与产品质量保证过程，并采取适当的矫正措施。矫正措施。详细说明：用于监控的度及工作产品，举例如下：策划与执行客观过程评估的差异策划与执行客观工作产品评估的差异客观评估的进度特定的客观评估进度GP 2.9客观评估遵循程度客观评估遵循程度依本过程的说明、标准及程序，客观评估过程与产品质量保证过程的依本过程的说明、标准及程序，客观评估过程与产品质量保证过程的遵循程度，并解决不符合的情况。遵循程度，并解决不符合的情况。详细说明：参考表格 6.2 （通用目标和通用实践）去获得更多关于在通用实践 2.9 和过程与产品质量保证过程域的间关系的信息。审查的活动，举例如下：客观评估过程与工作产品追踪与沟通不符合的议题审查的工作产品，举例如下：不符合的报告评估纪录与报告9GP 2.10与上层管理人员审查各状态与上层管理人员审查各状态与上层管理人员检讨过程与产品质量保证过程的活动、状态及结果，与上层管理人员检讨过程与产品质量保证过程的活动、状态及结果，并解决议题。并解决议题。仅适用于阶段式表述仅适用于阶段式表述GG 3 的目标及实践，不是成熟度第二级的必要组件，但它们是成熟度第三级和更高等级的必要组件。仅适用于连续式仅适用于连续式/ /成熟度第成熟度第 3-53-5 级级GG 3制度化已定义过程制度化已定义过程将过程制度化为已定义过程。将过程制度化为已定义过程。GP 3.1建立已定义过程建立已定义过程建立并维护已定义过程与产品质量保证过程的说明。建立并维护已定义过程与产品质量保证过程的说明。GP 3.2搜集改进信息搜集改进信息搜集由策划并执行过程与产品质量保证过程所衍生的工作产品、度搜集由策划并执行过程与产品质量保证过程所衍生的工作产品、度、度、度结果及改进信息，以支持组织过程与过程资产的未来使用与结果及改进信息，以支持组织过程与过程资产的未来使用与改进。改进。详细说明：工作产品、度、度结果及改进信息，举例如下：评估记录质量趋势不符合的报告改正措施的状态报告质量报告的成本仅适用于连续式表述仅适用于连续式表述GG 4制度化已制度化已化管理过程化管理过程将将过过程制度化程制度化为为已已化管理化管理过过程。程。GP 4.1建立过程的建立过程的化目标化目标建立并维护过程与产品质量保证过程的建立并维护过程与产品质量保证过程的化目标，该目标用来处理以化目标，该目标用来处理以客户需要与经营目标为基础的品质与过程绩效。客户需要与经营目标为基础的品质与过程绩效。GP 4.2稳定子过程绩效稳定子过程绩效稳定一个或多个子过程的绩效，以决定过程与产品质量保证过程的能稳定一个或多个子过程的绩效，以决定过程与产品质量保证过程的能力，是否达成已建立的力，是否达成已建立的化质量与过程绩效目标。化质量与过程绩效目标。GG 5制度化优化过程制度化优化过程将过程制度化为最佳过程。将过程制度化为最佳过程。GP 5.1确保持续的过程改进确保持续的过程改进确保过程与产品质量保证过程的持续改进，以实现相关的组织经营目确保过程与产品质量保证过程的持续改进，以实现相关的组织经营目标。标。GP 5.2矫正问题的根本原因矫正问题的根本原因界定并矫正过程与产品质量保证过程的缺失与其它问题的根本原因。界定并矫正过程与产品质量保证过程的缺失与其它问题的根本原因。