企业安全标准化达标评审质量保证手册

Q/ZZA-DABSC-2011企业安全标准化达标评审质量保证手册深圳市安诚技术咨询有限公司企业标准 Q/ACH-DABSC-2013企业安全标准化达标评审质量保证手册Enterprise security assessment of quality standards to ensure compliance manual2013-03-15发布 2013-03-15实施深圳市安诚技术咨询有限公司 发 布第 2 页 共 63 页前 言企业安全标准化达标评审质量保证手册（Q/ACH-DABSC-2013）是由深圳市安诚技术咨询有限公司批准颁布实施的企业管理标准。本标准依据广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、企业安全评审标准化达标评级实施细则（征求意见稿）、企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)、质量保证体系要求（GB/19001-2008）等有关法规标准编写。本标准由深圳市安诚技术咨询有限公司技术质量部提出并归口管理。本标准起草人：本标准审核人：本标准批准人： Q/ZZA-DABSC-2011企业安全标准化达标评审质量保证手册目 录前 言2企 业 概 况4质 量 方 针6质 量 目 标7管理者代表和质量保证体系主管部门授权书8企业安全标准化达标评审质量保证手册发布令9公正性声明101 管理职责111.1 质量方针和目标111.2 质量保证体系组织131.3 机构和职责15企业安全标准化达标评审质量保证体系图24公司质量保证体系过程职能分配表251.4 管理评审控制程序262质量保证体系文件302.1 质量保证手册322.2 程序文件（管理制度）332.3 作业文件和质量记录352.4 评审报告质量计划373文件和记录控制383.1 文件控制程序383.2 记录控制程序434.人员培训、考核及其管理程序465委托控制程序486.评审实施控制程序507 评审报告内部审核控制程序538 不合格品（项）控制程序559 质量改进与服务控制程序5710企业安全标准化达标评审质量保证手册的管理6020.质保手册修改记录62第 1 页 共 62 页Q/AC-DABSC-2013企业安全标准化达标评审质量保证手册 企 业 概 况深圳市安诚技术咨询有限公司（以下简称安诚公司）是依法成立的，具有独立法人资格的安全技术咨询服务机构。专业为企业提供安全生产委托管理、EHS管理体系认证咨询、应急救援预案编制与演练指导、涂层烘干室整改、考评、企业安全培训、安全文化建设、安全质量标准化建设咨询与安全评价咨询、事故调查、分析及整改指导等综合性安全技术咨询服务公司。本公司现有专职企业安全标准化达标评审师22名，其中具有高级专业技术职称2名，二级企业安全标准化达标评审师职业资格12名，以及具备安全工程、建筑工程、化学工程、机械制造工程、电气自动化等项专业的技术专家10多名。拥有电气、工程、机械等各类内部审核设备数十件，技术力量雄厚，评审经验丰富。不但能独立辨识各类危险有害因素，还可制定针对性强、合理有效、经济可行的安全对策措施，能最大限度地降低企业评审安全风险。我们郑重承诺：安诚公司将严格依据国家法律法规及相关技术标准的要求，为委托方提供客观、公正、科学、有效的企业安全标准化达标评审及相关技术服务；严格执行质量保证体系和企业安全标准化达标评审、安全管理标准化达标评审等过程控制程序及作业指导书，坚持持续改进，以严谨求实的科学态度，严肃认真的工作作风，严格规范的流程管理，为政府和企业委托方提供可靠和满意的服务，为和谐社会及安全评审工作做出我们的应有贡献。“放眼三千诚为本”安诚真心期望在政府及社会各界的关心支持下，为“保平安、促生产”维护社会和谐，安诚携手全体同仁，通过自身坚持不懈的努力，持续不断的进取拼搏精神，衷心希望在安全生产管理上能够真正成为政府的助手，企业的帮手。贡献一份自己的力量!从而推动安全事业的稳健发展。谢谢！总经理：杨紫超地 址：深圳市宝安区沙井街道中心路沙利公馆6161703室 邮 编：518104 电话：0755-23326385 传真：0755-23326385 质 量 方 针依法合规，客观公正，实施达标评审；严谨规范，过程控制，提供优质报告。质量方针内涵说明：安诚公司作为专业企业安全标准化达标评审机构，将始终不渝地坚持依法合规、客观公正、诚信服务、严谨评审的经营宗旨，为委托方提供各种有关专业的企业安全标准化达标评审报告。安诚公司将严格遵守有关法律法规和标准要求，严格执行各项管理制度，严格过程控制，严格质量评审，不断提高委托方的满意程度和企业信誉，并持续改进质量保证体系，以适应安全技术发展和委托方需求增长的需要。安诚公司将以先进的安全技术，一流的评审质量，良好的后续服务，规范的企业管理，优秀的员工队伍和雄厚的技术力量打造优质品牌。质 量 目 标1 委托完成率100%；2 评审报告一次通过率100%；3 评审报告内部审查一次通过率90%；4 委托方满意度95分以上。 总经理：杨紫超 2013年03月15日第 8 页 共 63 页Q/AC-DABSC-2013企业安全标准化达标评审质量保证手册管理者代表和质量保证体系主管部门授权书为了认真贯彻广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、企业安全评审标准化达标评级实施细则（征求意见稿）、企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)、GB/19001-2008质量保证体系要求等法规标准，确保企业安全标准化达标评审质量保证体系的有效运行，特授权王明朱先生为管理者代表，具体负责：1. 质量保证体系所需的过程得到建立、实施和保持；2向总经理报告质量保证体系的业绩和任何改进的需求；3确保在公司内提高满足委托方要求的意识；4质量保证体系有关事宜的外部联络。同时授权技术质量部为质量保证体系的主管部门，在管理者代表的组织领导下，具体负责建立、实施和保持质量保证体系并持续改进其有效性的各项工作。 总经理：杨紫超 2013年03月15日企业安全标准化达标评审质量保证手册发布令为了认真贯彻广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、企业安全评审标准化达标评级实施细则（征求意见稿）、企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)、GB/19001-2008质量保证体系要求等有关法规标准，确保企业安全标准化达标评审质量保证体系的有效运行，管理者代表组织技术质量部和有关部门，依据GB/T 19001-2008 及ISO9001：2008的质量保证体系 要求，结合公司实际情况，编制了这本企业安全标准化达标评审质量保证手册。该企业安全标准化达标评审质量保证手册是指导公司质量保证体系有效运行的纲领性文件，它阐述了公司的质量方针、质量目标，并对质量保证体系的过程顺序和相互作用进行了描述，亦为第三方认证提供了依据。经公司高层领导、职能部门有关负责人员评审会签，确认该企业安全标准化达标评审质量保证手册符合GB/T 19001-2008标准的要求和公司的实际情况，可以指导公司质量保证体系的有效运行。因此，我批准企业安全标准化达标评审质量保证手册于2013年03月15日发布实施。本企业安全标准化达标评审质量保证手册是公司企业安全标准化达标评审质量保证体系运行的基本准则，也是公司对所有委托方的公开承诺，全体员工必须遵照执行。总经理：杨紫超 2013年03月15日公正性声明深圳市安诚技术咨询有限公司为确保客观公正和评审质量，维护企业安全标准化达标评审权威和本公司信誉，特作如下声明：1. 本公司站在第三方公正立场，依据国家相关的法律、法规、技术标准以及广东省安监局的规定，客观、公正、准确、及时地为委托方提供企业安全标准化达标评审方面的服务。2. 根据法定代表人授权，本公司的所有评审活动不受有关利益方面的干预，保证对被委托评审项目始终、持续地做出公正性和完整性的评审。3. 本公司严格规范、约束企业安全标准化达标评审师的职业道德和职业行为，确保评审评审工作人员在企业安全标准化达标评审过程中的客观公正性和诚实守信性。公司及所属工作人员（含外聘人员）不得在被评审企业任职和兼职，不从事或参与有损公正性的活动，不得违反国家的法律、法规和规章；4. 企业安全标准化达标评审师必须为委托方保守技术秘密，不得以任何形式透露或公开被评审项目的保密内容。5. 不得利用被评审单位的技术资料来进行本公司或其他相关单位的技术开发及盈利工作。6公司具有完善的申诉、投诉受理和处理制度。公司坚持客观、公正、公平、科学、独立的原则，依法开展企业安全标准化达标评审咨询业务，信守承诺，确保评审质量，竭诚为委托方提供优质满意的服务。以上承诺，接受委托方和社会各方的检查和监督。总经理：杨紫超2013年03月15日第 63 页 共 63 页Q/AC-DABSC-2013企业安全标准化达标评审质量保证手册1 管理职责1.1 质量方针和目标1 目的规定公司质量方针和目标内容和管理要求，确保得到有效实施。2 职责2.1 总经理负责组织制定和批准发布质量方针和目标，形成正式文件。并使其在公司内得到沟通理解并在持续适宜性方面得到评审。2.2 管理者代表参与质量方针和目标的制定，积极贯彻执行质量方针和目标。2.3 技术质量部为质量方针和目标的主管部门，组织质量方针和目标的制定和宣贯。2.4 各部门负责组织学习并贯彻执行质量方针和目标。3 管理内容和控制要求3.1 总经理组织有关方面制定质量方针和目标。3.2 质量方针和目标的内容及管理应满足如下要求：a) 符合公司的实际情况和许可项目范围、特性，突出企业安全标准化达标评审要求；b) 质量方针体现了对企业安全标准化达标评审及其质量持续改进的承诺，指明公司的质量方向和所追求的目标；c) 质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并且定期对质量目标进行考核。d) 形成文件，付诸实施，并予以保持；e) 通过宣传、培训、交流等方式，传达到全体员工以及所有为公司工作的人员；f) 通过质量改进与服务，管理评审等方式对其持续适宜性进行评审；g) 可为公众所获取。3.4 公司质量方针和目标的制定，见本手册0.2节3.5 质量方针和目标的批准、发布和更改执行文件控制程序。3.6 各部门应根据公司质量目标展开，形成各自分解的质量目标。3.7 各部门分解的质量目标，应报技术质量部审核、质量保证工程师审定，总经理审批后正式发布实施。3.8 由技术质量部定期实施对质量目标的考核管理。4 形成记录4.1 技-1.1-01 质量目标分解考核一览表1.2 质量保证体系组织1 目的规定公司质量保证体系的总体要求，以便把广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、企业安全评审标准化达标评级实施细则（征求意见稿）、企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)、GB/19001-2008质量保证体系要求等有关法规标准要求真正落到实处。2 职责2.1 总经理负责领导建立符合规范要求的质量保证体系。2.2 管理者代表协助总经理具体组织、实施、建立与保持质量保证体系。2.3 技术质量部为质量保证体系的主管部门，负责质量保证体系的日常控制。3 管理内容和控制要求3.1 公司严格按照广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、企业安全评审标准化达标评级实施细则（征求意见稿）、企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)、GB/19001-2008质量保证体系 要求等有关法规标准要求建立质量保证体系，形成各种相关文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。3.2 公司结合批准的许可项目特性和自身的实际情况，按照以下原则建立质量保证体系，并且得到有效实施：a) 符合国家法律、法规、安全技术规范和相应标准；b) 能够对企业安全标准化达标评审实施有效控制；c) 质量方针、质量目标适合公司实际情况；d) 质量保证体系组织能够独立行使职责；e) 质量保证体系责任人员职责、权限及各质量控制系统的工作接口明确；f) 质量保证体系基本要素设置合理，质量控制系统、控制环节、控制点的控制范围、程序、内容、记录齐全；g) 质量保证体系文件规范、系统、齐全；h) 满足达标评审许可制度的规定。3.3 公司应按广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、企业安全评审标准化达标评级实施细则（征求意见稿）、企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)、GB/19001-2008质量保证体系要求等有关法规标准要求严格管理上述过程。1.3 机构和职责1 目的明确公司的职责和权限的规定和沟通要求，确保其得到实施。2 职责2.1 总经理为职责和权限的主管领导，负责组织制定和落实质量保证体系的职责权限。2.2 办公室为职责和权限的主管部门，负责按总经理的要求，策划和落实职责和权限。2.3 各部门负责具体落实各自的职责和权限。3 管理内容和控制要求3.1 组织机构安排和过程职能分配总经理根据质量保证体系的要求和实际工作需要，经与有关方面沟通协商，对公司的质量保证体系及过程职能分配做出安排。3.1.1 公司的质量保证体系图（见图3.1.1）3.1.2 公司的质量保证体系过程职能分配表（见表3.1.2）3.2 最高管理者职责、权限的规定3.2.1 总经理的职责与权限：a) 向公司传达满足委托方和法律法规要求的重要性；b) 制定并保持质量管理方针和目标；c) 采取各种措施，推动全员参与，促进质量管理方针和目标的实现；d) 任命管理者代表；e) 组织质量保证体系的策划；f) 确定组织机构、职责与权限；g) 确保获得必要的资源；h) 批准和发布质量管理手册；i) 主持管理评审；j) 决定改进质量保证体系的措施；k) 批准委托或技术协议等。3.2.2 管理者代表的职责与权限 a) 配合总经理组织识别管理体系过程，落实质量保证体系总要求； b) 组织落实管理体系文件要求，编制质量管理手册和支持性文件； c) 组织策划管理体系过程职能分配，并检查其实施情况； d) 组织落实和考核管理目标； e) 组织实施管理评审； f) 组织实施内部审核； g) 组织实施过程的监视和测量； h) 组织实施数据分析； i) 组织实施改进措施、纠正措施和预防措施。3.2.3 副总经理的职责与权限：a) 负责在主管范围内贯彻质量管理方针，实现质量管理目标；b) 参与质量保证体系策划和有关记录的编制；c) 审批有关管理和作业文件、并确认有关外来文件的适宜性；d) 负责人力资源的组织领导工作，批准人员招聘计划、年度培训计划；e) 负责与委托方有关过程的组织领导工作，审核有关委托协议；f) 负责采购过程的组织领导工作；批准采购计划;g) 负责委托方满意测量过程的组织领导，监督检查委托方投诉及严重抱怨的处置事宜；h) 负责自评过程的组织领导工作,审批自评方案,实施计划,自评报告等.i) 负责过程监视测量的组织领导工作,监督检查所发现问题的整数;j) 负责纠正和预防措施过程的组织工作,监督检查其实施的有效性.k) 负责基础设施管理的组织领导工作,批准设施设备年度修理计划;l) 负责工作环境管理的组织领导工作；m) 负责企业安全标准化达标评审服务实现策划的组织领导工作，批准企业安全标准化达标评审服务质量计划；n) 负责设计开发过程的组织领导工作，批准服务规范的发布实施；o) 负责企业安全标准化达标评审服务实现过程组织领导工作，批准企业安全标准化达标评审服务计划，协调解决企业安全标准化达标评审服务过程中的问题，确保按期交付；p) 负责监视测量设备控制过程的组织领导工作，批准年度检定计划和新设备的购置计划；q) 负责企业安全标准化达标评审监视测量过程的组织领导工作，批准检验规程、任命质检人员；r) 负责不合格服务控制过程的组织领导工作，审批重大不合格的处置方案。3.3 管理部门职责、权限规定3.3.1 技术质量部a) 作为质量保证体系的主管部门，负责体系运行的日常管理工作；b) 具体策划质量保证体系文件结构；c) 组织质量管理手册的编写、修改的工作；d) 负责文件控制过程、编制有效文件清单，发放受控文件，确认外来文件，回收作废文件，控制更改文件e) 主管记录控制过程，负责建立和保持记录控制程序，负责组织编制、审核、指导、检查、标识、管理记录。f) 主管质量管理目标过程，负责组织制定公司及各部门质量目标，并检查考核其实现情况；g) 负责具体策划或变更策划质量保证体系；h) 协助总经理和管理者代表，具体组织管理评审；i) 主管基础设施过程，负责基础设施管理，编制设施设备台帐，管理制度、维护保养计划并予以实施；j) 主管监视和测量设备控制过程，负责建立并保持监视和测量设备控制程序，编制监测设备台帐、检定计划及记录，具体组织实施检定和校准并保持其记录；k) 负责测量、分析、改进过程的总体策划；l) 负责组织自评，编制自评文件，实施自评活动，保持自评记录；m) 负责组织过程的监视测量；n) 主管企业安全标准化达标评审的监视和测量过程，负责建立并保持企业安全标准化达标评审的监视和测量控制程序，确定企业安全标准化达标评审的接收准则，编制企业安全标准化达标评审的监视和测量规程，具体实施企业安全标准化达标评审的监视和测量；o) 主管不合格服务控制过程，负责建立并保持不合格服务控制程序，组织不合格服务的评审、处置及验证；p) 主管数据分析过程，负责组织实施有关数据分析；q) 负责提出和检查落实改进措施；r) 负责审批和验证纠正措施；s) 负责审批和验证预防措施。 3.3.3 办公室a) 负责编制和保持职责和权限的规定.b) 主管内部沟通过程，负责建立和保持内部沟通记录等，确保有关内部沟通的实现；c) 负责人力资源管理、编制人力资源需求报告、岗位规范、培训计划，并予以实施；d) 负责企业安全标准化达标评审人员、注册安全工程师以及技术专家管理。e) 负责与委托方有关过程，确定和评审企业安全标准化达标评审服务要求，沟通委托方信息；f) 负责采购过程控制，组织供方调查、评审、选择、确定合格供方，编制采购企业安全标准化达标评审清单，实施采购，组织实施采购企业安全标准化达标评审验证；g) 主管工作环境过程，负责确定工作环境要求，并检查其实施情况，对发现的问题提出整改要求。h) 主管委托方满意过程，负责组织委托方满意测量，分析委托方满意信息，将发现的问题及时传递到有关部门处置；3.3.4 评审部a) 主管企业安全标准化达标评审服务实现的策划过程，负责组织编制企业安全标准化达标评审计划和企业安全标准化达标评审方案；b) 主管企业安全标准化达标评审提供过程，负责建立和保持企业安全标准化达标评审提供控制程序，组织实施企业安全标准化达标评审；c) 主管特殊过程，负责建立和保持特殊过程确认控制程序，组织实施特殊过程确认；d) 主管标识和可追溯性过程，负责组织实施标识和可追溯性管理；e) 主管委托方财产过程，负责识别验证和处置委托方财产的有关事宜；f) 主管企业安全标准化达标评审防护过程，负责组织实施企业安全标准化达标评审过程中的企业安全标准化达标评审防护；3.4 主要人员的职责、权限3.4.1企业安全标准化达标评审技术负责人(1) 负责公司企业安全标准化达标评审工作的技术指导和科研管理；(2) 负责组织专、兼职企业安全标准化达标评审师业务水平、专业能力的评定以及技术专家专业能力的评定；(3) 提出有关公司企业安全标准化达标评审技术管理工作的策划建议；(4) 组织公司的技术性活动和处理有关技术性投诉和争议；(5) 负责审核评审项目的资料齐全性、危险有害因素识别充分性、评审方法合理性、对策措施针对性、评审结论正确性，从技术层面上对评审项目进行质量监督控制，承担重大问题的技术责任追究。3.4.2企业安全标准化达标评审过程控制负责人(1) 负责组织建立公司企业安全标准化达标评审过程控制体系，组织编制评审过程控制手册，保证公司评审过程控制体系的贯彻和有效实施；(2) 检查评审工作是否按规定程序进行，就企业安全标准化达标评审过程控制体系的符合性、有效性和适宜性向总经理报告；(3) 对内部审核中发现的问题和管理缺陷，有效追溯并督促整改；(4) 负责审核评审项目的风险分析、实施计划、报告审核、评审记录等是否满足过程控制要求，承担重大问题的责任追究；(5) 调查和处理委托方投诉，组织实施纠正和预防措施；(6) 企业安全标准化达标评审过程控制负责人应严格履行职责，加强对企业安全标准化达标评审活动全过程的质量监督，对评审的范围和评审的合法性负责。3.4.3技术质量部主任a) 制定本部门的年度工作计划，并按计划组织实施；b) 安排本部门工作人员的工作计划并进行监督考核和奖惩；c) 对本部门工作人员进行日常管理。3.4.4企业安全标准化达标评审部主任职责a) 制定本部门年度工作计划并组织实施；b) 负责安排本部门工作人员的工作计划并进行监督、考核和奖惩；c) 负责评审业务范围内的企业安全标准化达标评审市场调研、开发；d) 负责企业安全标准化达标评审的洽谈、风险评审、评审委托的签订及评审组组建并对其合理性负责；e) 负责企业安全标准化达标评审工作的具体实施，对企业安全标准化达标评审师和技术专家的工作进度进行监督、对其评审业绩进行考核；f) 每年填写企业安全标准化达标评审工作业绩记录表，分别报国家安全监督管理总局和省级安全监督管理部门。g) 对评审质量加以控制，安排室内评审报告的审查工作；h) 协调解决评审工作中出现的问题，确保按国家法律、法规、标准和企业安全标准化达标评审过程控制手册的要求组织实施评审；i) 对本部门人员进行日常工作的管理；j) 完成总经理交办的其他任务。3.4.5企业安全标准化达标评审师职责3.4.5.1评审组组长职责a) 在公司各级领导的指导下，负责评审项目的具体实施；b) 根据评审项目的需要，提出所需企业安全标准化达标评审师和技术专家的人选；c) 制定评审工作计划，并按照计划组织评审组工作人员实施直至完成评审报告，对评审项目的全面性和评审结果负责；d) 安排、协调评审组人员和技术专家的工作；e) 负责评审过程中兼职企业安全标准化达标评审师和技术专家的联系工作；f) 负责与委托方在评审过程中的联系工作，处理在评审过程中出现的问题并及时沟通解决，同时将结果向公司领导汇报；g) 负责收集整理评审组在评审过程中的原始记录、评审报告的审核稿、最终稿、审核意见并负责交付文件资料档案管理员存档；h) 负责评审进度考核表的填写并上交；i) 对现场考察过程中评审组工作人员的安全负责；j) 为委托方保守技术秘密，并对泄密事件负责；k) 认真学习与企业安全标准化达标评审相关的法律、法规及技术标准，不断提高业务能力。3.4.5.2评审组人员职责a) 在评审组组长的领导下，负责评审项目的具体实施；b) 按照评审计划实施、完成领导安排的评审工作，按时完成所承担的评审任务和对所做出的评审结论负责；c) 负责与评审过程中代表委托方配合审核工作的人员联系沟通； d) 负责所承担评审项目需要的法律法规、技术标准及其他参考资料的收集；e) 负责对评审过程中原始记录、委托方提供资料的收集并对其真实有效性负责； f) 负责对评审过程中所需内部审核检验内容的实施并对其真实有效性负责；g) 为委托方保守技术秘密，并对泄密负责；h) 认真学习与企业安全标准化达标评审相关的法律、法规及技术标准，不断提高业务能力。3.4.5.3评审报告审核人员职责a) 对评审报告、内部审核数据、认真校核，发现错误及时向有关人员提出并督促其纠正；b) 如实填写审核记录，坚持原则，不徇私情，严谨细致，实事求是；c) 对审核中的疑问及时与技术负责人探讨，并提出切实可行的纠正预防措施和建议；d) 严格遵守有关规定，对审核中涉及到的保密内容严格保密。3.4.6文件资料档案管理员职责a) 负责对文件、资料、评审报告和评审过程记录等资料档案的分类登记、造册、立卷归档及保管；b) 负责对企业安全标准化达标评审师及技术专家档案的建立和保管；c) 负责档案资料室设备的定购、保管；d) 负责标准、图书的订购、保管和借阅；e) 负责对公司有关技术标准和评审方法的咨询工作，对标准法规进行更新；f) 对评审公司技术资料、内部审核资料保密，不得将资料私自泄漏给任何单位及及个人。3.4.7 各部部长的职责与权限a) 组织本部门职工学习贯彻公司的质量方针和目标；b) 参与公司质量保证体系策划和有关文件、记录、编制；c) 组织制定并努力实现本部门的质量管理目标；d) 明确本部门所承担的质量保证体系过程及要求，并确保其实现；e) 确定本部门内各岗位职责与权限，并予以落实；f) 组织开展各种培训，提高本部员工的质量意识、素质和能力，形成全员参与的氛围；g) 检查指导本部质量保证体系过程管理情况，及时发现和解决问题；h) 对本部质量保证体系工作负全面领导责任；3.4.8 管理人员职责和权限a) 学习贯彻公司质量方针和目标；b) 明确本部分解目标及其与本职工作的联系，确定本岗位工作为实现分解目标的具体措施；c) 明确本岗位工作在质量保证体系流程中的位置及应执行的文件和记录要求，并予以落实；d) 树立并不断增强委托方意识、质量意识、创新意识、改进意识，使之落实到本职工作中；e) 参与有关培训，不断提高自身思想素质和专业素质，以满足本职工作的要求；f) 参与质量保证体系策划和有关文件、记录的编制；3.4.9 自评员职责和权限a) 接受有关培训和总经理任命，承担质量保证体系组建和自评有关工作；b) 学习和理解GB/T19001-2008标准和公司质量保证体系文件，掌握开展自评的依据；c) 根据自评实施计划，编制检查表，参加与本人无直接责任部门的审核活动；d) 在审核过程中，本着客观、公正的原则，获取审核发现、形成审核记录；e) 按规定要求开具不符合报告，对责任部门实施的有效性加以验证。3.5 一般人员的职责、权限3.5.1 一般人员的范围一般人员的范围包括管理部门的一般管理人员和执行部门中一般作业人员。3.5.2 一般人员职责与权限a) 学习贯彻公司质量方针和目标、本部门分解目标、理解方针目标与本岗位工作的联系，并形成本岗位的具体措施予以落实，以促进质量目标的管理；b) 及时参加公司组织的培训，学习掌握GB/T19001-2008标准有关知识和公司质量保证体系文件有关要求，不断树立和增强委托方意识、质量意识、市场意识和改进意识；c) 通过参加培训和自学，不断提高自身的专业技术水平；d) 按文件要求，完成相关的管理、技术或工作，填写好相关记录，确保交付的工作或企业安全标准化达标评审符合要求；e) 采取纠正、预防和改进措施，及时解决存在的问题，不断提高工作水平。3.6 职责与权限的沟通3.6.1 总经理授权管理者代表和有关管理部门，通过会议、培训等方式对质量保证体系的职责与权限进行沟通，确保有关部门和人员得到理解和落实。3.6.2 技术质量部可通过培训考核和自评等方式对有关人员的职责与权限掌握情况进行评审，以推动职责权得到理解和落实。3.6.3 对运行中发现职责权限不适宜或由于体系变更发生职责权限的调整要求，可由有关部门提出报管理部处置，调整中引起的体系变更和文件更改分别执行本手册5.4.2节和4.2.3节要求。Q/ACH-DABSC-2013企业安全标准化达标评审质量保证手册 企业安全标准化达标评审质量保证体系图总经理副总经理管理者代表综合管理部办公室评审部技术质量部公司质量保证体系过程职能分配表序号质量管理手册GB/T19001-2008质量保证体系 要求总经理管理者代表副总经理技术质量部办公室评审部4.1 总要求4.14.2.1 文件要求 总则4.2.14.2.2 管理手册4.2.24.2.3 文件控制程序4.2.34.2.4 记录控制程序4.2.45.1 管理承诺5.15.2以委托方为关注焦点5.25.3 管理方针5.35.4.1 质量目标5.4.1105.4.2 质量保证体系策划5.4.2115.5.1 职责和权限5.5.1125.5.2 管理者代表5.5.2135.5.3 内部沟通5.5.3145.6 管理评审控制程序5.6156.1 资源提供6.1166.2 人力资源管理和培训控制程序6.2176.3 基础设施控制程序6.3186.4 工作环境6.4197.1 企业安全标准化达标评审实现的策划控制程序7.1207.2 与委托方有关过程控制程序7.2217.4 采购控制程序7.4227.5.1企业安全标准化达标评审控制程序7.5.1237.5.2 企业安全标准化达标评审服务过程的确认控制程序7.5.2347.5.3 标识和可追溯性控制程序7.5.3357.5.4 委托方财产7.5.4357.5.5 企业安全标准化达标评审防护控制程序7.5.5367.6 监视和测量设备控制程序7.6378.1 测量、分析和改进总则8.1388.2.1 委托方满意控制程序8.2.1398.2.2 内部审核控制程序8.2.2408.2.3 过程的监视测量控制程序8.2.3418.2.4 企业安全标准化达标评审的监视测量控制程序8.2.4428.3 不合格企业安全标准化达标评审服务控制程序8.3438.4 数据分析和统计技术应用控制程序8.4448.5.1 持续改进控制程序8.5.1458.5.2 纠正措施控制程序8.5.2468.5.3 预防措施控制程序8.5.3479 质量管理手册的管理4.2.21.4 管理评审控制程序1 目的规定管理评审的内容和要求，并确保其实施，实现质量管理体系持续的适宜性，充分性和有效性。2 职责2.1 总经理为管理评审的主管领导，负责主持管理评审会议，批准管理评审计划和报告。2.2 管理者代表协助总经理组织管理评审会议，审核管评审会议材料，编写管理评审报告2.3 技术质量部负责编制管理评审计划、质量管理体系运行报告、不合格安全评价服务控制以及纠正预防措施情况报告，以及总经理对管理评审提出的改进措施的跟踪验证。2.4 各部门负责提供管理评审会议相关材料，并具体实施相关改进措施。3 管理内容控制程序3.1 管理评审计划安排3.1.1 管理评审每年至少进行一次，两次间隔不超过12个月，可于自评结束后半个月，外审开始前半个月进行，也可根据实际需要安排。3.1.2 技术质量部于管理评审前半个月编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。管理评审内容包括：a) 评审时间、地点；b) 评审目的：评价质量管理体系持续的适宜性，充分性和有效性，可否适时进行外审或可符合其他特定目的要求；c) 参加人员：公司领导、各部门负责人，自评员等有关人员；d) 评审内容：公司及各部门质量管理体系运行情况，改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。e) 评审依据：GB/T19001-2008标准，公司的质量管理体系文件和相关法律法规、标准。3.1.3 当出现下列情况之时，可增加管理评审频次：a) 公司的组织机构、安全评价范围、资源配置发生重大变化时；b) 发生重大质量事故或委托方严重投诉时；c) 法律法规及其他要求有变化时；d) 委托方要求有重大变化时；3.2 管理评审输入管理评审的输入应以各部门报告围绕质量管理体系所做的主要工作、有关过程运行状况、存在问题和改进建议的方式进行，其内容：包括以下信息：a) 自评和外审的结果；b) 委托方反馈，包括委托方满意调查结果、投诉或严重抱怨的处置情况，以及走访或交付后安全评价服务等反馈意见；c) 质量管理体系过程业绩的符合性，包括过程监视和测量的结果分析与安全评价服务的监视和测量的结果分析；d) 不合格安全评价服务分析，不合格项分布状况，预防和纠正措施实施及效果验证情况；e) 以往管理评审提出的跟踪措施及有效性评价；f) 可能影响质量管理体系的变更，包括市场变化、组织机构的变化、安全评价及工艺流程的变化、新技术、新工艺的应用等，对质量管理体系提出的变更要求；g) 对质量管理体系改进的建议，包括对质量方针和质量目标的适宜性、充分性和有效性以及管理职责、资源提供、安全评价实现及测量分析等方面。3.3 管理评审材料准备3.3.1 管理评审材料准备由技术质量部负责组织，在管理评审计划中对各部门需准备的材料做出安排，各部门应于管理评审会议前一周内将评审材料报送技术质量部。技术质量部收集整理后，交由管理者代表审核和总经理审阅。3.3.2 技术质量部起草拟于管理评审会议上提出的改进措施草案，传递给相关部门会签评审后，交由管理者代表审核和总经理批准。3.4 管理评审会议3.4.1 管理评审会议由总经理主持，管理者代表召集各部门负责人和有关人员参加。3.4.2 管理评审会议议程应符合管理评审计划安排和管理评审输入材料要求。3.4.3 管理评审会议应本着符合标准和注重实效的原则，由总经理根据输入材料情况和评审结果，做出管理评审结论和改进措施要求。3.5 管理评审输出管理评审输出除正确评价质量管理体系成绩外，还应针对存在的问题和不足之外做出包括以下方面的改进措施要求；a) 质量管理体系及其过程有效性的改进，包括质量方针和目标、部门分解目标、组织机构和职责、过程策划及相互顺序和作用、过程控制、监视和测量、分析和改进等；b) 与委托方要求有关的安全评价的改进，包括安全评价性能、档次和安全评价服务水平的提高，使委托方由满足向满意转化应采取的改进措施等；c) 技术信息、设施、设备、监测手段、人力资源包括员工培训，强化质量意识，提高素质和能力等资源需求改进方面的等；d) 管理评审形成的改进措施应指明具体的责任部门、负责人及完成时间。3.6 管理评审改进措施的跟踪验证3.6.1 技术质量部负责管理评审形成的改进措施的跟踪验证，并将跟踪验证情况及时报告管理者代表或总经理。3.6.2 改进措施引起的文件更改，应执行文件控制程序。3.7 管理评审记录3.7.1 管理评审记录由技术质量部负责保持。3.7.2 管理评审记录包括管理评审计划、管理评审输入材料、管理评审输出材料、管理评审会议记录、管理评审改进措施以及管理评审报告等。3.8 管理评审报告3.8.1 技术质量部负责起草管理评审报告，管理者代表审核，总经理批准。3.8.2 管理评审报告内容包括：a) 管理评审日期、地点、参加人员；b) 管理评审目的、依据；c) 管理评审内容及评价结论，应对质量管理体系策划和运行状况、质量方针和目标的实现情况、适宜性、充分性和有效性做出评价。d) 管理评审确定的改进措施及跟踪验证要求等。3.8.3 管理评审报告应发至相关部门，并作为下次管理评审的输入之一。4 相关文件4.1 Q/ACH-DABSC-2013-4.2.3 文件控制程序4.2 Q/ACH-DABSC-2013-4.2.4 记录控制程序5 形成记录5.1 ACH-5.6-01管理评审计划5.2 ACH-5.6-02管理评审记录5.3 ACH-5.6-03管理评审报告2质量保证体系文件1 目的规定公司质量保证体系的文件范围、结构及各层文件之间的相互关系。2 职责2.1 管理者代表负责组织策划公司质保证体系的文件结构及各层文件之间的相互关系。2.2 技术质量部为质量保证体系文件策划的主管部门，负责具体策划公司质量保证体系的文件结构及各层文件之间的相互关系。2.3 各部门配合技术质量部参与策划公司质量保证体系的文件结构及相互关系。3 管理内容和要求3.1 质量保证体系文件的范围公司根据广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/T19001-2008标准要求，建立了文件化的质量保证体系，包括：a）经总经理批准的质量方针和质量目标；b）经总经理批准的企业安全标准化达标评审质量保证手册（含程序文件）；c）公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的支持性文件，如相关的管理制度；d)作业文件（如作业指导书、评审检查表）等；e）广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/T19001-2008标准要求的质量记录（表、卡）等。3.2 质量保证体系文件的结构 3.2.1 公司质量保证体系的文件结构如图4.2.1所示： 质量保证手册（含程序文件）质量保证有关有关管理制度 质量保证有关过程的作业文件 有关过程的质量记录图4.2.1 质量保证体系的文件结构3.2.2 公司质量保证体系的文件结构策划所遵循的原则是：在充分符合广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/T19001-2008标准要求的前提下简化文件结构，避免重复的文件和记录。3.2.3 公司编制的达标评审有关过程的支持性文件包括：管理制度、作业文件（如作业指导书、评审检查表）等。3.2.4 公司质量保证体系记录包括、达标评审资料、过程控制、审核评审记录。记录策划力求充分符合GB/T19001-2008标准的要求，同时力求一表多用，讲求实效。3.3 质量保证体系文件的形式公司质量保证体系文件包括纸质、磁盘、光盘、网络等多种媒体形式，但以纸质文本为基准形式，其它媒体文件均应以纸质文件为基准对照核准。3.4 质量保证体系文件的查找路径3.4.1 公司达标评审质量保证手册阐述了广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/T19001-2008标准对质量保证体系的具体要求，并给出了程序文件的查找路径。3.4.2 程序文件给出了管理和技术文件以及记录的查找路径，有些管理制度和作业文件亦给出了记录的查找路径。4 相关文件4.1 Q/ACH-DABSC-2013达标评审质量保证手册4.2. Q/ACH-GW01-2013有效文件清单4.3 Q/ACH-GW02-2013记录清单2.1 质量保证手册1 目的规定公司企业安全标准化达标评审质量保证手册的内容和编制要求。确保其符合广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/19001-2008标准的要求，并予以实施。2 职责2.1 总经理负责批准企业安全标准化达标评审质量保证手册的发布和实施。2.2 管理者代表组织编制并审核企业安全标准化达标评审质量保证手册。2.3 技术质量部为企业安全标准化达标评审质量保证手册的主管部门，负责具体编制和保持企业安全标准化达标评审质量保证手册，并按规定要求实施对企业安全标准化达标评审质量保证手册的更改。3 管理内容和控制要求3.1 质量手册的编制、审核、批准发布和保持技术质量部负责具体实施编制和保持，并按规定要求修订企业安全标准化达标评审质量保证手册，管理者代表负责审核，总经理负责批准发布实施。3.2 质量手册的内容质量手册的内容包括：(1)质量方针和目标；(2)质量保证体系组织及管理职责；(3)质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。4 相关文件4.1 Q/ACH-DABSC-2013企业安全标准化达标评审质量保证手册2.2 程序文件（管理制度）1 目的规定公司企业安全标准化达标评审质量保证体系的程序文件（管理制度）的内容及要求。确保其符合广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/19001-2008标准的要求，并予以实施。2 职责2.1 总经理负责批准程序文件（管理制度）的发布和实施。2.2 管理者代表组织编制并审核程序文件（管理制度）。2.3 技术质量部为程序文件（管理制度）的主管部门，负责具体编制和保持程序文件（管理制度），并按规定要求实施对程序文件（管理制度）的更改。3 管理内容和控制要求3.1 程序文件（管理制度）的编制、审核、批准发布和保持技术质量部负责具体实施编制和保持，并按规定要求修订程序文件（管理制度），管理者代表负责审核，总经理负责批准发布实施。3.2 程序文件（管理制度）的内容程序文件（管理制度）的内容包括：a) 管理对象；b) 适用范围；c) 管理职责；d) 管理要求；e) 管理过程及步骤。3.3 程序文件（管理制度）编制要求3.3.1 程序文件（管理制度）应与质量方针相一致、满足质量保证手册基本要素要求，并且符合公司的实际情况，具有可操作性。3.3.2 为了应用的方便，公司将有关程序文件与手册有关章节合编。但编制的内容必须满足广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/19001-2008标准的要求。程序文件包括：A) 文件控制程序；b) 记录控制程序；c) 管理评审控制程序；d) 人员培训、考核与管理程序；e) 委托控制程序；f) 评审过程控制程序；g) 内部审核控制程序h) 不合格品（项）控制程序；i) 设备和检验试验装置控制程序；j) 质量改进与服务控制程序；3.3.4 管理制度应与质量方针相一致、满足质量保证手册基本要素要求，并且符合公司的实际情况，具有可操作性。管理制度包括：4 相关文件4.1 Q/ACH-DABSC-2013企业安全标准化达标评审质量保证手册（含程序文件）4.2 Q/ACH-GW03-2013企业安全标准化达标评审质量保证体系管理文件汇编2.3 作业文件和质量记录1 目的规定公司企业安全标准化达标评审质量保证体系的作业文件和质量记录的内容及要求。确保其符合广东省安监局企业安全评审标准化达标评级管理办法（征求意见稿）、GB/19001-2008标准的要求，并予以实施。2 职责2.1 总经理负责批准作业文件和质量