茶叶产品质量追溯系统建设项目可行性研究报告

农垦农产品质量追溯系统茶叶产品质量追溯系统建设项目可行性研究报告目录第一章 总论 错误！未定义书签第一节 项目概述 错误！未定义书签第二节 编制依据： 错误！未定义书签第三节 可行性研究的范围 错误！未定义书签第四节 项目背景及建设的必要性 错误！未定义书签第五节 研究结论 错误！未定义书签第六节 主要技术经济指标 错误！未定义书签第二章 市场分析 错误！未定义书签第一节 市场需求分析 错误！未定义书签第二节 临高地区市场分析 错误！未定义书签第三章 建设地点及建设条件 . 错误！未定义书签第一节 建设地点 错误！未定义书签第二节 建设条件 错误！未定义书签第四章 建设规模及产品方案 . 错误！未定义书签第五章 产品技术方案 错误！未定义书签第一节 产品技术方案 错误！未定义书签第二节 #制作工艺 错误！未定义书签第三节 主要生产设备 . 错误！未定义书签第四节 各项技术指标 错误！未定义书签第六章 工程建设实施方案 . 错误！未定义书签第一节 设计指导思想 . 错误！未定义书签第二节 总图布臵 错误！未定义书签第三节 建筑工程 错误！未定义书签第四节 公用工程 错误！未定义书签第五节 组织机构、定员及培训 错误！未定义书签第七章 节能 错误！未定义书签第八章 环境影响评价 错误！未定义书签第九章 劳动安全、卫生与消防 . 错误！未定义书签第一节 劳动安全 错误！未定义书签第二节 消防 错误！未定义书签第十章 投资估算及资金筹措 . 错误！未定义书签第一节 估算依据 错误！未定义书签第二节 投资估算 错误！未定义书签第三节 资金筹措 错误！未定义书签第十一章 财务评价 错误！未定义书签第一节 成本估算 错误！未定义书签第三节 销售收入及税金 错误！未定义书签第四节 盈利能力分析 错误！未定义书签第五节 不确定性分析 错误！未定义书签52第十二章 综合评价 . 错误！未定义书签第一章基本情况一、项目基本情况项目名称：湖南省东山峰农场茶叶产品质量追溯系统建设项旦项目执行单位:湖南省东山峰农场项目负责人:覃事君 职务：湖南省东山峰农场党委书记职称：经济师湖南省东山峰农场场长陈翔职务:职称:经济师陈鄂:职务:湖南省东山峰农场副场长职称:农艺师项目性质:新建可行性研究总负责人 :雷志金职务：湖南省东山峰农场招商引资办公室主任职称：会计师尹青松 职务：湖南省东山峰农场招商引资办公室副主任职称：经济师经济负责人:熊立.兰 职务：湖南省东山峰农场计划财务科科长 职称：会计师技术负责人:肖乾根 职务：石门县东山峰生态茶业有限公司总经理 职称：工程师余卫红职务：东山峰农场电视与通信管理站站长职称：工程师联系人：雷志金通讯地址：湖南省石门县东山峰邮政编码：415321联系电话：0736.5429009传 真：0736.5429238电子邮箱： yinqinsong 0076二、项目建设内容建立完善的茶叶生产记录制度、内部质量控制制度、鲜茶叶生产技术规程、茶叶加工技术规程、环境质量控制规程、 建立从鲜茶叶收购、生产、加工、包装、贮运、营销全过程 各个阶段的产品标识和追溯制度。建立从生产队到总场的信 息网络，配臵专用电脑 20台，建成农场内部局域网，建立茶 叶产品安全监管、追溯与召回公共服务平台。建立EAN/UCC标识追溯系统，配臵标签打印机、贴标机、喷码机、IC卡、射频卡、IC卡读写器、射频卡读写器等专用设备。三、项目建设目标项目建设年限为一年，即 2009 年。追溯规模：茶园总 面积 12000 亩，年产绿茶 3000 吨。追溯深度为鲜茶叶生产 的最开始环节到加工、储运、销售的各环节，即实现从茶杯 到茶园的追溯。追溯精度为每一个独立销售的茶叶单品。第二章 项目必要性和可行性一、项目背景 湖南省东山峰农场位于湖南省西北部与湖北省鄂西南交界处。地理座标：东经110 35 48110 48 T,北纬29 25 T29。57 25。属武陵山脉太青山北支， 紧邻湖南屋脊壶瓶山国家级自然保护区，境内最高海拔 1516.3m，最低海拔 220m周围数百里群山重叠，无任何工 业污染， 是历史上 “宜红” 茶主产区。 农场总面积 7.6 万亩， 总人口 5300 人，其中农业人口 3200 人，以种茶为主，现有 茶园 1.2 万亩，年产绿茶 3000 吨，年工农业总产值 5000 万 元。农场周边 5 个乡镇总面积 267 平方公里，总人口 20 万 人，茶叶种植面积 10 万亩，年产绿茶 10000 吨， 成为了湖 南茶叶主产区。东山峰农场出产的“东峰”牌云雾绿茶 1990 年获国家质量奖银质奖， 1990 年被国家农业部批准为全国首 批茶叶“绿色食品” （现标志编号为： LB-44-0402180156A） ， 2000 年被省政府确定为 “全省百万担出口品牌茶基地” 之一， 2002 年被农业部定为 “全国农垦无公害茶叶生产示范基地农 场”， 2006 年被评为“湖南十大名茶” 。场内现有茶叶初制加工厂 29 家，年生产能力达 4000 吨， 特别是东山峰生态茶业有限公司以先进的加工技术、设备和 完善的市场营销网络以及雄厚的资金保障而称雄湘西北茶 叶界，是湘西北最具优势的茶叶生产经营龙头企业。东山峰农场自 2000 年起，一方面加大了茶园品种改良 的投入，每年以福鼎大白、槠叶齐、碧香早为主要品种改造 低产老化茶园 500 800 亩；另一方面加大对农业投入品的 管理与监督，全面实行无公害茶生产技术规程，大力推行有 机茶生产技术规程，使茶叶产品安全达到国家标准和欧盟标 准。加上得天独厚的优良自然生态环境，先进的生产工艺流 程，严格的生产管理制度，完善的市场营销体系。东山峰已 完全具备实施茶叶产品质量追溯系统项目建设条件。二、项目建设的必要性（一）建设茶叶产品质量可追溯系统是保障农产品消费 安全和构建和谐社会的必要条件随着我国短缺经济的结束，农产品质量安全日益受到重 视。近年来，肥料、农药、兽药、饲料、饲料添加剂、动植 物激素等的广泛推广和应用，在促进农产品产量大幅度增长 的同时， 也带来了农产品质量安全的隐患。 加之工业“三废” 和城市生活垃圾对农业生产环境的污染，农药残留、兽药残 留和其他有毒有害物质超标导致的农产品污染和中毒事件 时有发生，严重威胁了消费者的身体健康和生命安全，已成 为社会广泛关注的焦点和热点问题。建设茶叶产品质量可追 溯系统，对防止突发性或群发性茶叶食品安全事故的发生具 有重要的意义。（二）建设茶叶产品质量可追溯系统是推进农场茶叶生 产结构调整和促进农业增效、农民增收的迫切需要茶叶生产结构调整是近年来农场经济工作的主要任务。 为推进茶叶生产结构战略性调整，东山峰农场近年来逐步实 行了低产茶园改造、茶叶品种改良、无公害茶叶生产基础建 设、有机茶生产等一系列行动。建设茶叶产品质量可追溯系 统，可以全面开展对茶叶产品品种和品质的筛选与提升工 作，监测分析各销售点各茶叶品种销售优势，引导各农业生 产队科学地调整茶叶品种种植结构，引导各茶厂加工行销对 路产品。指导农业职工或茶叶加工企业根据市场需要选择适 宜的茶叶品种， 提高茶叶产品品质， 形成茶叶产品产区优势， 培育和发展品牌企业。通过对茶叶产品产地环境、投入品等 的监管有利于摸清茶叶产品质量安全方面存在的主要问题， 从而指导农业职工按标准化组织生产，逐步提我场高茶叶产 品的整体质量安全水平。（三）建设茶叶产品质量可追溯系统是发展特色、 高效、 生态农业，为社会经济发展增强后劲的需要东山峰及周边乡镇地处湖南西北部湘鄂边境的高海拔 地区， 周围数百里青山环抱， 四季云雾缭绕， 生态环境优良。 东山峰是湖南百万担出口品牌茶生产基地，是全国农垦无公 害茶叶生产示范基地农场，是国家茶叶“绿色食品”生产基 地。实施茶叶产品质量可追溯系统项目建设，对进一步发挥 示范基地作用，科技幅射周边近 10 万亩茶园、近百家茶厂， 发挥该地区独特的云雾绿茶品质，优化农业产业结构，对发 展特色农业、 高效农业、 生态农业都将产生积极的推动作用， 为东山峰及整个湘西北贫困山区的社会经济发展增添强大 的后劲。（四）建设茶叶产品质量可追溯系统是促进茶叶产业可 持续发展的需要茶叶是湘西北山区的传统优势产业，也是山区农民收入 的主要来源，实施茶叶产品质量可追溯系统项目建设，能促 进农业职工和企业提高茶叶质量，增强茶叶市场竞争力，促 进农业职工增收，是推进本地区乃至全省质量兴茶、科技兴 茶，使我省茶叶产业走向可持续发展之路的需要。（五）建设茶叶产品质量可追溯系统是与国际接轨和增 强我场茶叶产品市场竞争力的必然要求随着经济全球化进程的加快和我国加入WTO我国农产品将在国内和国际两个市场与国外同类产品进行竞争。为了 保护国内农业产业的发展和本国农产品的市场占有率，世界 许多国家纷纷利用 WTOt关协议，特别是贸易技术壁垒协定（TBT）和卫生与植物卫生措施协定（SPS，抵制国外产品，保护国内产业。我国生产的蔬菜、水果、茶叶、水产品、肉 类等产品，在价格上有一定的比较优势，是传统的出口创汇 产品。但近年来发达国家以质量安全为由纷纷设臵技术性壁 垒，导致我国农产品出口屡屡受阻。 尤其是在加入 WT龙后， 这种态势逐步加剧，蔬菜、茶叶、畜产品、蜂产品、水产品 等相继遭到美国、日本、韩国等国家和欧盟的封杀。 2002 年 以来，欧盟提高了茶叶农残检测标准，严重影响了我国茶叶 出口和农业职工利益。由于我国农产品质量可追溯系统不健 全，使贸易国对我国整个农产品质量安全水平产生怀疑。因 此，加强农产品质量可追溯系统建设，已成为维护我国农民 和农业企业权益，扩大农产品出口和抵御国外农产品对国内 产业冲击的当务之急。总之，建立茶叶产品质量可追溯系统是保障消费者安全 的需要，是茶叶产业结构战略性调整、提高我场茶叶产品国 际国内市场竞争力的需要，是食品安全管理水平的重要标 志。加快我场茶叶产品质量查追溯系统建设已刻不容缓。三、项目建设的可行性 东山峰农场位于湖南省西北部与湖北鄂西南交界处。地理座标：东经 110 35 48一 110 48 T,北纬 29 25T 29 57 25，属武陵山脉太青山北支，境内最高海 拔1516.3m，最低海拔220m周围数百里群山重叠，素有湖 南屋脊之称，是历史“宜红”茶主产区。农场总面积 7.6 万 亩，总人口 5300 人，其中农业人口 3200 人，以种茶为主， 现有茶园 1.2 万亩，年产绿毛茶 3000 吨，年工农业总产值 5000 万元。东山峰周边 5 个乡镇总面积 267 平方公里， 总人 口 20 万人，茶叶种植面积 10 万亩，年产绿毛茶 10000 吨， 区域内现有茶叶初制加工厂 38 家，年生产能力达 1.5 万吨， 茶叶产值 9000 万元，社会经济总量约 1.8 亿元，由于地处 偏远，生产条件较差，人均纯收入不足 2000 元，是省级贫 困地区。石门县为历史茶叶产区，东山峰专业种茶也已有 20 多 年历史，从茶园栽培到加工有一支技术过硬的员工队伍，现 有茶叶栽培、加工专业技术人员 178 人，其中中级、高级技 术人员 45 人。自 2000 年起，农场每年对农业职工进行一次 无公害茶、有机茶生产技术培训，全部农业职工都已基本掌 握了生产技术。农场已形成了 4000 吨初制， 5000 吨精制加 工生产能力，茶厂技术力量雄厚，设备先进，项目实施具有 良好的生产技术条件。农场组织各农业生产队进行茶叶生产，茶树栽培按 NY/T5018 2002无公害食品 茶叶生产技术规程执行， 并参照执行 NY/T5197 2002有机茶生产技术规程 ，病虫、 草害防治按 NY/T5018 2002无公害食品 茶叶生产技术规 程执行。鲜茶叶按标准采摘后制作采摘标签， 由茶厂定点、 专人、 专车组织收购、运输，并安追溯要求填写收购卡片，然后由 茶厂按 NY/T5018 2002无公害食品 茶叶生产技术规程 NY/T5198-2002 有机茶加工技术规程以及东山秀峰茶 地方标准进行茶叶加工。其加工流程为：采摘 -分级 -运输- 摊青 - 刹青 - 烘干 - 复干 - 精制 - 检测审 - 分级 - 包装入库。加工 环节严格按无公害食品、绿色食品、有机茶NY 5244-2004 、NY/T 288-2002 、 NY 5196-2002 标准的规定执行。茶园、茶厂远离城市及工业污染源， 12000 亩茶园以茶 林相间的最优生态分布于海拔 600 米至 1200 米的群山峻岭 之中，成梯形状分布，地理优势非常有利于茶叶加工，茶园 由农业生产队按绿色食品、有机茶标准规范种植。茶厂占地 3 万余平米，建有 4 条绿茶生产线和一条手工 名茶生产线，有年加工能力 4000 吨茶叶精制车间生产线， 有独立的茶叶专用仓库一栋计 1800 平米，有独立的茶叶包 装车间二层共 800 平米。辅助生产设施和职工生活区用围墙与生产区完全隔离。 相距 100 米至 300 米。农场负责茶叶生产大气、灌溉水、土壤、植被、病虫草 害预测、生态生物防治、茶叶采摘、运输、加工、检测、包 装、销售、质量反馈等组织、协调、监督、管理等工作。茶园生产有严格的肥料、农药施用记录和农事记录。茶 叶加工、检测、包装、入库、出库、原辅材料选用建有规范 的生产记录和日报、月报表，建有专门的茶叶生产评审、档 案室，并将生产记录定期整理归档。农场各生产队均被有线电视和程控电话覆盖，交通通信 条件较好，农场已具备建设茶叶质量追溯系统的基础条件。第三章 项目建设内容一、单位生产管理基本情况 农场成立了无公害农产品生产专门领导小组。实行场长 负责制，下设办公室、综合经营部、茶园部、茶叶加工部质 检部、财务部。机构、各部门主要职责如下：场长负责组织贯彻执行国家和上级的无公害农产品质量方 针、政策、法律、法规。负责组织无公害农产品生产计划的 制定，质量方针、目标的制订，批准和实施；负责建立与质 量体系相适应的组织结构， 并明确其职责、 权限和相互关系； 委派经过培训的人员；负责任免各部负责人，批准、发布质 量手册，并进行宣传和贯彻，对农场的质量管理和产品质量 全权负责；负责特殊合同的评审和批准；负责对职工考核和 审批。主管副场长：协助场长开展各项工作， 场长不在时， 在场长的授权下， 代表场长行使场长的职责。办公室 负责组织编制农产品质量手册、程序文件和其它的管理 和产中控制文件；负责质量记录及产中控制，处理各项记录 和归档保管；负责组织实施员工的再教育、培训、考核、认 定管理工作；负责质量体系文件和资料的控制、内部质量审核。负责产品质量日常事务性工作，协助场长协调和管理。综合经营部 负责所管辖部门贯彻实施质量方针；负责常规合同的审 批和特殊合同的组织评审；负责无公害农产品售后服务及有 机茶市场管理工作；负责生产资料采购工作，保证茶叶生产 投入物的安全性和可追溯性。茶园部 负责茶叶基地开发计划实施及生产标准的制定和实施； 负责生产队在生产过程中与各部门的协调；青叶标识、质量 可追溯性及生产过程运行的质量控制；负责所管辖部门贯彻 实施质量方针和规章制度的落实。茶叶加工部 负责茶叶加工过程中的质量安全及质量标准的实施；负 责车间规章制度文件的制定实施。组织各生产车间在实施过 程质量控制程序，确保产品质量安全；负责产品标识和可追 溯性要素的控制；参与不合格品的评审和处臵，制订实施与 生产过程控制有关的纠正及预防措施；负责搬运、贮存、包 装、防护和交付的控制等工作； 负责设备使用、 维护与管理， 监督车间做好设备保养；检查、监督生产车间日常生产操作 规程和生产过程中的质量控制；负责相关质量控制点的纠正 和质量预防措施的制订和实施。质检部 负责对农场采购生产投入物的检测和核实，对茶厂生产 的产品进行批次检测，负责生产全过程的质量安全追踪监 控，负责对各种衡量器具的检查和校准， 参与供应商的评审， 参与价格评估，制定供应商的改善计划。参与客户意见分析 及时向客户发放质检报告。负责生产记录的检查、核实和保 存，维护及持续改进质量体系的有效性。财务部门 负责农场财务工作，维护农场正常开支和收入，防止财 务漏洞而产生的一切不良后果。二、2009 年项目建设内容本项目于 2009 年一年建成并投入使用。（一）制度建设质量方针、目标及管理职责一、农场质量方针 农场茶叶生产的质量方针是保护茶区环境，建立良性生 态平衡，进行清洁化生产，保证茶叶质量安全，生产优质、 安全的茶叶，提高茶叶生产效益，增加茶农收入，促进茶叶 生产可持续发展。二、农场质量目标1根据 GB/T19630.1-4-2005 和茶叶生产 4 个行业标准 要求，建立和实施农场质量体系，并落实有效措施，使质量体系不断完善，从而保证茶叶质量安全，市场抽检合格率达到 100%2.农场生产的“东峰”牌茶叶叶系列产品各项质量技 术指标都能达到农场企业标准要求，使顾客满意率达到95%以上。3 .农场不断提高全体职工有机农业知识和科学、文化 素质，保证农场质量安全体系有效运行。不断提高农场生产 效益、社会效益和生态效益，增加茶农收入，加速当地社会 主义新农村建设。三、组织管理与质量有关的组织机构图。各部门质量职能分解表序号职能部门相互关系要糸名称场长主 管 副 场 长办 公 室综合经营部财务部茶 园 生 产 部茶 叶 加 工 部质 检 部1管理职责OO2质里体系OOOOOO3合同评审4文件和资料控制OOOO：O5采购控制OOO6顾客提供产品的控制XXXXXXXO7产品标识和可追溯性OOO8过程控制OOO9检验、测量和试验控制OOOO10不合格品的控制OO11纠正和预防措施OOO12搬运、贮存控制OOO13质量记录的控制OOOoO14内部质量审核OOOOO15培训OOOX16服务OOOX17统计OOOOX供参考：归口管理O分管责任X不发生四、职责与权限场长负责组织贯彻执行国家和上级的质量方针、政策、法律、法规。负责农场组织生产计划的制定， 质量方针、目标的制订， 批准和实施；负责建立与质量体系相适应的组织结构，并明 确其职责、权限和相互关系；包括委派经过培训的人员；负 责任命各部门建立质量体系，批准、发布质量手册，并进行宣传和贯彻，对农场的质量管理和产品质量全权负责；负责 特殊合同的评审和批准；负责对职工考核和审批。主管副场长：协助场长开展各项工作， 场长不在时， 在场长的授权下， 代表场长行使场长的职责。办公室（及主任）授权下负责组织编制质量手册、程序文件和其它的管理 和控制文件；负责质量记录的控制和质量记录的归档保管和 处理；负责组织实施职工的教育、培训、考核、认定管理工 作；负责质量体系文件和资料的控制、内部质量审核。负责内部日常事务性工作，协助场长内部协调和管理。综合经营部（及经理）负责所管辖部门贯彻实施质量方针；负责常规合同的审 批和特殊合同的组织评审；负责售后服务及茶叶市场管理工 作；负责生产资料采购工作，保证茶叶生产投入物的安全性 和可追溯性。茶园部（及经理）负责茶叶基地开发计划实施及生产计划的制定和实施； 负责生产工作单的签发及在生产过程中与各部门的协调；有 机青叶标识和可追溯性及生产过程运行的质量控制；负责所 管辖部门贯彻实施质量方针和规章制度的落实。茶叶加工部（经理）负责茶叶加工过程中的质量安全及质量方针的实施；负 责车间规章制度文件的制定、审批及实施。组织各生产车间 实施过程控制程序，确保产品质量安全；负责产品标识和可 追溯性要素的控制；参与不合格品的评审和处臵，制订实施 与生产过程控制有关的纠正预防措施；负责搬运、贮存、包 装、防护和交付的控制等工作；负责设备使用、维护指导及 状态管理，监督车间做好设备保养；配合生产部门进行相关 过程的控制；负责相关的纠正和预防措施的制订和实施；（六）质检部（及主任）主持对农场采购生产投入物的检测和核实，对农场生产 的产品进行批次检测，负责生产过程全过程的质量安全追踪 监控，负责对各种衡量器具的检查和校准，参与供应商的评 审，参与价格评估，制定供应商的改善计划。参与客户抱怨 分析及时向客房发放质检报告。负责生产记录的检查、核实 和保存，维护及持续改进质量体系的有效性。财务部门（及主任）负责农场财务工作，维护农场正常开支和收入，防止财 务漏洞而产生的一切不良后果。记录管理制度一、目的为了对茶叶生产过程所有记录的及时性、真实性、规范 性和可追溯性进行检查，必须对记录的标识、收集、编目、 查阅、归档、保管和处理进行控制和管理，才能有效地为茶 叶生产质量体系运行和对产品的追溯提供依据。二、范围 适用于本农场茶叶生产质量活动和生产运行的相关记 录管理。三、职责各职能部门负责过程的记载。 办公室负责记录的收集、标识、编目、归档和保管。 内部检查员负责对记录的检查四、质量记载要求茶叶质量活动的各部门，要有专门质量过程记录员进行 记载。记录必须及时、完整、真实、详细、规范、具体、有 可追溯性，内容必须满足茶叶生产质量要求和可追溯要求。五、记录格式茶叶田间记录格式（附表） 茶叶加工过程的记录格式（附表） 茶叶生产营销活动的记录格式（附表） 其他活动的记录（附表）六、保管和管理 各部门每年把记录进行编目，由负责人签盖向办公室办 理移交手续，由办公室统一保管和归档处理。茶叶生产活动 记录要有专柜保存、专人保管，便于存取和检阅，凡有查阅 和借阅的要有登记手续，以防丢失。内部质量审核和检查制度一、目的为了保证农场茶叶生产质量安全的有效运行，定期组织 内部质量检查和审核，并指派内部检查员对生产全过程中的 运行进行定期和不定期检查，确保质量体系的有效性和茶叶 质量的安全性。二、范围本文件适用农场茶叶生产质量安全运作体系内部检查 和审核。三、职责职能部门负责人负责茶叶生产质量运作的审核及年度 计划的审批。场长委派内部检查员负责对质量安全执行情况的检查， 并配合和协助茶叶认证机构开展认证检查工作。 各部门负责对内审和内检不合格项进行纠正。四、内审和检查程序1、内部审核由职能部门负责人召集相关人员对年度计划的可行性 进行讨论，并确定管理体系和措施与有机农业法规的符合 性。提出修改意见进行修改审批后加以实施。在生产过程中 职能部门负责根据计划执行情况进行计划实施情况和检查， 提出修改方案报批后加以实施。2、内部检查 在生产过程中由内部检查员进行定期和非定期的检查， 各职能部门加以配合。定期检查为例行检查，由检查员制定检查计划，提出检 查程序，编写相关检查表，通过对受检部进行检查，书写检 查报告，提出不合格项，经职能部门认可后，由职能部门进 行整改。非定期检查为不通知检查，对茶叶生产全过程进行实地 检查或对某一过程或环节进行抽样检查，并对质量安全的运 作安全性作出书面评估和提出书面整改意见，经职能部门认 可后进行整改。五、审核检查结果追踪 职能部门的负责人按月或按季进行一次计划执行情况 的汇报会， 了解计划执行情况， 对内审后计划进行质量追踪。 被检查部门根据检查员提出的纠正、预防和改进意见加以确 认后，由负责人在检查员检查评估结果报表中签字， 对纠正、 预防和改正意见进行实施承诺，并组织人员进行实施。检查 员随时对整改结果进行跟踪检查，以验证改进的进行情况及 效果。内部检查员及时与认证机构保持联系，及时将有关情况 向认证机构汇报。六、记录计划和执行情况的内审及检查员的内部检查过程要作好记录，所有记录、报告、评估表格等，要装订成册移交办 公室统一保管。跟踪审查制度一、目的和范围茶叶要求从茶园到茶杯具有良好的可追源性，因此茶叶 生产过程必须有良好的跟踪系统，为了确保茶叶生产质量安 全对生产过程所建立跟踪系统的完整性和执行过程中的可 靠性，必须进行有效跟踪审查，为此特建此文件。本文件适 用农场茶叶生产全过程跟踪系统的建立、修改和审查。二、职责茶园生产部负责建立青叶生产过程质量跟踪系统和执 行。茶叶加工部负责建立茶叶加工过程质量跟踪系统和执 行。综合经营部负责建立营销过程质量跟踪系统和执行 质检部门对跟踪系统的初审并协助场长进行复审。 内部检查员对跟踪系统进行确认，并负责对执行情况的 检查。三、审查过程在生产前由生产、加工、营销部门负责指定有关人员根 据茶叶生产技术规程 、茶叶加工技术规程和茶叶、有 机产品相关的规定制定相应的跟踪系统，由职能部门负责修 改确认后交质检部门初审，最终交场长复审和提出修改意见 由职能部门修改定稿。内部检查员阅读和了解全程跟踪系统 内容和要求，并签字确认。在生产过程中由职能部门负责人 对系统合理性、有效性进行抽样审查和定期审查，对不合理 性提出修改，并报场长通知内部检查员。生产过程结束后由 场长指定和组织班子对跟踪系统可追溯性及安全性进行抽 样审查，对审查结果提出书面改进意见，内部检查员协助审 查工作。四、审核内容 跟踪系统主要形式是生产全过程记录。1. 在茶叶生产前所建立记录表格形式、栏目、内容等在 投入使用前要进行审查，能否达到全过程跟踪的要求，对生 产质量安全关键点有否建立详细跟踪监控。2. 在生产过程中对跟踪记录可靠性要进行审核，审查记 录是否真实、及时、完整和规范。在过程结束后要对跟踪系 统的有效性进行审核和评估，审核和评估记录能否达到可溯 源的效果。3. 内部检查是质量跟踪系统的重要组成部分。内部检查 制度是否健全，内部检查是否及时，内部检查员是否称职， 内部检查报告质量和水平等也属跟踪系统内容。五、记录保存每次审查过程和内部检查都要作好记录，经当事人签字 盖章后交办公室统一保存。生产培训制度一、目的为确保茶叶质量安全和质量体系的有效运作，实现农场 质量方针、目标、必须对各类人员进行有机意识和质量安全 意识的教育，同时对生产技术和文化素质进行培养提高。二、范围本文件适用于农场人事和与质量有关工作人员的培养。三、职责办公室负责制定职工培养计划，组织培养考核、考评的 管理工作。各职能部门根据需要派员参加培训。四、程序和要求根据茶叶生产发展需要，各生产和职能部门提出培训人 员及内容要求报办公室汇总，由办公室提出培训计划报场长 审批，获准后由办公室组织实施。办公室根据培训计划组织 相关部门、人员、师资、教材按计划实施。新招职工和转岗职工须经过上岗前的培训、考核、试上 岗和正式上岗的过程。从事质量关键岗位的工作人员，如计 量审核员、内部检查员、评茶师、茶艺师、化验员等必须参 加相应专业培训按相应法规要求和程序取得合法证书后才 能上岗。五、培训方法采用派出去和请进来的办法进行培训。根据工作需要派 相应职工到学校、研究单位进修或派员到专业培训班学习。 另外，也可请有关专家、老师和专业技术人员到农场实地上 课、示范和传教。每年对职工进行工作考评、考核、培训，考评、考核记 入个人档案。茶园生产管理制度1茶园所有工作人员实行先培养后上岗，努力学习有 机农业生产知识，提高有机农业理念，自觉遵守操作规程， 按有机茶生产技术规程要求规范操作农事。2确定茶园地块专人负责制，专地专管，按时巡察茶 园，发现问题及时汇报，保护好茶园生态环境，保护茶园清 洁卫生，防止茶园污染，维护茶树生长，保产保质。3一切农事活动作好记录，记录力求及时、真实、规 范、详细，做好当天活动当天记录，妥善保管。4有机茶园所用农具、农药、肥料实行专人领用、专 人保管、专门使用，不与常规茶园混用、混放。5每块有机茶园地头树立有机茶园警示牌，提示工作 人员、游人及居民等注意，防止对有机茶园污染。6及时按标准采收茶叶，青叶按规定编好编码，茶叶 不过夜，及时用专人专用装具送到茶厂，保证在运送过程中 不受到污染。7每年按月编写茶园生产管理农事活动计划，按计划 实施每项农事操作活动。8农事操作人员不在茶园随地大小便，乱丢塑料袋、 果皮、烟头及一切其他废弃物。茶叶生产质量记录控制和管理制度一、目的为了确保茶叶生产质量达到规定的要求和质量体系有 效运行过程的可追溯性，使茶叶“从茶园到茶杯”达到有效 监控，对质量记录的记载、收集、编目、归档、保管、查阅 和处理进行控制和管理。二、范围 适用于农场茶叶生产全过程的质量记录控制。三、职责各职能部门制定记录标样，按要求真实、及时、详细记 载，并收集编目。办公室是质量记录控制归口部门，各职能部门的原始记 录最终归口到办公室进行编目、归档和管理。四、程序内容1制作 各职能部门按茶叶生产质量运行要求制定质 量记录要求和标样，经审批后交办公室统一作记录格式，所有记录都印有“东山峰农场茶叶质量管理记录”字样。表式 空白记录属文件资料范围，设计、审定、领用按文件和资料 程序管理进行。2记载 各职能部门到办公室领取空白记录，在质量 运行过程中及时、真实、详细记载。字迹整洁清楚，如误笔 需改写，用“ =”划去误笔，在格下方补写，记载人必须签 署真名。3装订 各职能部门每年茶叶质量运行结束后（指派 专人收集所有记录）分类装订，编上目录和签署收集装订人 姓名，并经职能部门负责人审查，签署审查结果意见。4归档 各职能记录收集和装订人把装订并经审查过 的记录统一交办公室保管，双方办理交接手续完成后，职能 部门收集员复印一目录由职能部门保存，以便以后查找。5保管 综合性记录，如管理评审记录、质量体系审 核记录，合同、投诉和纠纷调解记录、预防措施有关的质量 记录等等作永久性保存。专业性质量记录，如生产、加工、标识、包装、贮运记 录，检验、测试、校准记录，采购发票、认证记录，内部检 查员记录及与茶叶质量有关的过程等其他记录保存五年。6借阅和查阅 所有茶叶质量记录一律不外借，在合 同期间内因顾客要求可以查阅记录，但要经场长批准并办理 相关查阅手续，查阅手续由办公室管受理，因认证需要，认 证单位可以根据认证程序检查员可以对相关记录进行查阅。 农场内部质量管理人员因工作需要可以查阅记录，要经有关 职能部门批准，到办公室办理查阅手续，需要查阅当年不同 职能部门记录要经双方职能部门负责人共同批准，内部检查 员需要查阅记录按内部检查员检查程序进行。7销毁 已超期记录要作销毁处理，由办公室汇总销 毁记录目录清单报场长审批后实施销毁。过程控制制度一、目的根据农场茶叶生产工艺要求和生产特点，确定并策划直 接影响产品质量安全的生产过程，使这些过程处于受控状 态，以确保农场每批茶叶达到目标要求。二、适用范围 本文件适用于农场茶叶生产过程的受控活动。三、职责茶园生产部门为原料生产过程控制归口的管理部门，负 责茶叶田间生产过程的控制和茶园环境安全性的保护和管 理。茶叶加工部为茶叶加工过程控制的归口管理部门，负责 茶叶加工过程的质量安全控制和茶厂环境卫生和生产安全 的维护。质检部门通过抽检和定检对产品茶叶生产全过程进行 质量跟踪和监控。综合经营部为茶叶贮运、流通过程的归口管理部门，负 责茶叶的贮、运、销的质量安全控制，有效维护农场茶叶品 牌的形象，并负责农场涉及茶叶生产物质的采购过程的受控 过程。办公室负责员工素质和技能培养，提高操作人员对受控 关键点的认识，内部检查员定期和不定期对全过程进行内部 检查，监督各部门的过程受控情况。其他有关部门参与过程控制的实施。四、过程控制内容和程序 茶叶生产过程控制 1茶园基地建设控制 由生产部门编制茶叶基地建设计划，经专家论证其可行 性，根据有关部门审批后实施。生产部门根据有机茶生产 技术规程要求编制具体实施计划和具体开垦管理措施。凡 是新垦茶园应把开垦方式、 茶园布臵、 生态保护、 水土保持、 种绿肥、建隔离带作为关键控制点以监控。严防烧山垦园， 凡转换茶园应把树冠改造，园相建设、隔离带的建设、病虫 防治、增施有机肥作为关键控制点加以监控， 确保安全过渡。2茶园管理控制 生产部每年按有机茶生产技术规范制定茶园管理计划、按计划实施管理，在过程中应把治虫、施肥、盖草、采 摘作为质量关键控制点加以监控，确保茶叶园安全、优质、 高产、高效益。每项活动必须作好记录。记录要及时、真实、规范、可 追溯性。茶叶加工过程控制1茶厂建设过程控制由茶厂部门根据有机茶加工技术规范关于茶叶厂要 求，编新茶厂建设或旧茶厂改造计划，经过专家评审和有关 部门审批后实施。茶叶加工部门编制详细实施方案。在茶厂 建设、改造过程中要把环境保护和清洁化生产设备选用作用 关键控制点加以监控。2茶叶加工过程控制由茶叶加工部门负责编写全年茶叶加工计划，根据有 机茶加工技术规范要求，编制具体实施方案和措施。要把 保持车间清洁、机具清洗、防止燃料对茶叶的污染，茶叶不 接地，与常规茶错时生产，工作人员的规范操作和安检等作 为茶叶加工质量安全的控制点，严加监控，确保茶叶质量和 安全。各项活动和措施都作详细记录。记录要及时、真实、具 体、规范，要有可追溯性。茶叶营销过程的控制由茶叶综合营销部门制订全年营销策略和营销计划，根 据有机产品和茶叶标准的有关规定制定具体实施方 案。在贮存过程中把专用仓库、仓库清洁、干燥、茶号的保 存及进出库的手续作为监控的主要内容。在运输中，把运输 工具的清洁、单车专送，不与有化学和有害物混运，带茶号 运送及发货、验收手续完整性作为监控的主要内容。在包装 中把包装材料、包装质量、标识、标志使用的正确性作为监 控的主要内容。在交易中要把交易证书，单独建帐作为监控 的主要内容。内部检查员对生产、加工、贸易活动的全过程中的所有 活动可控性，进行定期和不定期的检查，对各项记录的真实 性、及时性、规范性、完整性及可追溯性作重点检查。 质检部门在过程中进行质量跟踪检测，及时评估过程控制的 有效性和产品的安全性。产品标识和追溯系统制度一、目的为了确保有机茶生产过程完整性和可追溯性的系统，保 存其详细记录，以达到可溯源的目的。二、适用范围适用于茶厂在接收、生产、加工、包装、贮运、营销有 机茶过程中，各个阶段的标识和追溯活动。三、职责茶园生产、茶厂、车间、贮运负责有机茶生产过程的标 识，并作好可追溯的过程记录。综合经营部维护生产过程的 标识和记录，并负责按国家和认证机构要求，对各批有机茶 加施有机产品标志和认证标志，负责对有机茶进行有机产品 标识的管理。四、标识范围青叶原料，生产过程中处于转序状态的半成品及完工产 品，有机茶终端产品和小包装产品。五、标识内容原料茶：标有产茶地块、茶树品种、采茶时间、采茶标 准和青叶等级，采茶领班人等。半成品茶：标有加工时间、加工的茶类、茶号等。 成品茶：标有茶类品名、等级等。小包装茶：标有含量、生产日期、认证单位标志、有机 产品标志等。全过程所有标识的可追溯性由质检部门监控，且在可追 溯性要求的场合下加以生产流程单位实现可追溯。六、批号管理茶园青叶原料生产至成品加工过程的批号由地块、茶树 品种、产品性质、采收时间、加工时间、加工茶类、批次、 等级等 8 个部分组成，用中文或英文字母分别代表地块、茶 树品种、生产茶类、产品性质。用阿拉伯数字表示采收时间 和加工时间和工序、等级等。青叶生产与加工之间用“” 分隔，批次和等级之间用“一”分开。如某队南山茶园福鼎 大白品种茶树08年4月15日采的茶叶在4月17日加工成 第一批3级有机毛峰茶，其编号代码为南福 YJ0804150417 毛 1 3。最后编号是“南福 YJ04150417毛1 3,如果同是南山地块福鼎大白品种 4月15日采的常规茶也在17日加工的第一批3级毛峰是“ CG南福04.1504.17毛1 3”。其中YJ代表有机茶，CG代表其常规茶。小包装有机茶有机产品标识和标志使用管理按有机产 品标准和认证单位有关规定进行。不合格产品处理和溯源制度一、目的 对不合格的茶叶产品进行标识，记录评审、处理，以防 不合格茶叶产品流入市场。二、范围 本文件适用于农场茶叶生产全过程不合格产品的控制。三、职责 质检部是确定不合格产品的归口单位，负责对不合格产 品的说明、标识、记录，提出对不合格产品处理意见。由相 应部门进行改进。内部检查员负责对不合格产品的确认，提出整改意见。 茶园生产、加工及综合经营部门负责对不合格产品的隔 离，并追溯原因进行改进。四、工作内容生产资料进货不合格产品 1经验收和检验被判定不合格产品，作拒收处理。2对已签过合同而未进货但又被判定不合格产品的， 应解除合同。3对已进货在使用过程中发现有质量问题的，使用部 门通知综合经营部，由综合经营部集中办理退货处理。茶叶生产过程不合格产品 经质检部检验判定或内部检查员检查发现在茶叶生产 过程中有不合格产品，报部门负责人在不合格产品上作标 记，然后作不合格产品处理， 以便及时与合格产品进行隔离， 及时在生产过程中寻溯原因，及时作工序调整和控制。终端产品不合格 经质检部门检验发现终端产品不合格，要作好标记封 存，已出售的应及时通知对方作退货处理，并追查产品不合 格产品的原因，以便及时改进。五、不合格产品的处理 采购不合格投入物一律不得投入茶叶园，退回供货方。 检验结果凡是卫生指标不符合茶叶标准，但符合常规茶 或无公害茶要求的，作常规茶或无公害茶处理，凡卫生指标 不符合常规茶或无公害茶要求的，应作销毁处理。检验结果卫生标准符合茶叶要求，而香、色、味、形等 未达到等级要求的，作降级或改制处理。不合格产品的返工、降级、改制等应由检验员和车间负 责人签字后才能流入下道工序，并填写“返工通知单” 。报废产品应填写“报废通知单”写明数量、质量问题、 质量问题原因、废品处臵方法等，报场长批示后处理。（二）信息网络建设1. 硬件配臵 项目需配臵计算机及其局域网，其配臵如下： 计算机 20台，服务器一台，交换机一台，路由器一台， ADS宽带连接，数码复合打印机一台，各生产队至茶厂至总 场控制机房局域网 12.5 万皮米，相应耗材约 5万元。2. 软件配臵采用微软 WINDOWS SERVE（R25 客户端）操作系统， 64 位 SQL 数据库。（三）关键设施配臵全场按队设臵鲜茶叶收购点，共设 13 个点。每点配臵 电脑 1 台、标签打印机 2 台、数据采集器 2 台、射频卡若干 张、射频卡读卡器 2个；生态茶业公司配臵电脑 5 台、标签 打印机 24台、数据采集器 24 台、射频卡若干张、射频卡读 卡器 24 个、贴标机 1 台、喷码机 1 台、条码打印机 1 台。 生态茶业公司的设备分别用在杀青车间、毛茶仓库、包装车 间、成品仓库和厂办；总场控制室配臵电脑 2 台、服务器 1 台、交换机 1 台、路由器 1 台、数码打印机 1 台。（四）追溯标识制作与应用茶叶产品追溯标识拟采用 EAN UCC全球统一标识系统， 种植及加工环节采用条码：UCC/EAN-128贸易环节采用条码：EAN-13。根据生产环节不同分为：鲜茶叶采收环节：种 植者标识、生产规范性文件、生产记录。标签上人工可读信 息包括：种植者信息、茶园地块代码、生产作业情况，标识 于鲜叶集运筐上；成品入库环节：鲜茶叶收购环节标识信息 及加工批号、批次、工艺、等级、种类、产品名称、包装数 量、净重、生产日期、 SSCC标识于产品外包装箱上；贸易环节：成品入库环节及贸易信息，米用条码EAN-13,标识于每一单品商品背面右上角。标识大小依具体情况而定。（五）人员培训 茶叶产品质量追溯系统涉及到茶叶种植、加工、销售各 环节，为了使追溯系统切实可行，必须对所有从业人员进行 系统培训。 全场共需培训 2000 人，其中：茶叶种植职工 1600 人，茶叶加工、 销售及管理人员 400 人。对种植者以有机茶、 绿色食品茶叶生产技术规程、产地环境条件、农事记录、标 识标签制作为主；对茶叶加工、包装、营销、管理者以有机 茶、绿色食品茶叶加工技术规程、电脑基础知识、标识标签 制作、质量追溯系统流程、关键点为主要内容进行培训。通 过培训，使所有从业者熟练掌握操作系统、熟练制作标签标 识、熟习质量追溯系统全部流程。（六）宣传推广 从今年下半年起，一方面，我场将利用自身的有线电视 网络广泛开展茶叶产品质量追溯系统建设宣传，结合人员培 训宣传质量追溯相关知识、法规，大力推广茶叶质量追溯系 统，使质量追溯意识深入人心。 另一方面， 利用媒体、 网络、 报纸全方位宣传我场茶叶质量追溯系统建设工作，特别是要 利用中国农垦信息网站、食品安全监管、追溯与召回公共服 务平台广泛宣传， 使我场茶叶产品以质量、 安全、价优取胜， 走出湖南、走向全国、走向世界。三、与产业链相关单位合作关系 项目产业链相关单位均为农场下属单位，农场对其有绝对的生产经营指挥权第四章 项目投资估算及资金筹措项目建设期限为 2009 年。总投资额 125 万元，其中： 申请国家财政资金 80 万元，农场自筹 45万元。项目投资估算及资金筹措（一）投资估算依据1、国家对农产品质量安全项目的优惠政策，本项目的 固定资产投资方向调节税为零；2、依据国家发改委和建设部的相关规定，无形资产、 递延资产（含前期费、设计费、管理费等均计入固定资产投 资计划）；3、局域网工程按东山峰农场近两年实际造价计算。4、设备按厂方报价加适当采购费用估算。5、材料、物资按目前市场行情估算（二）投资估算依上述估算依据，估算项目总投资 125 万元，其中：硬 件及软件配臵 54 万元，关键设施配臵 49 万元，培训费 10 万元，宣传推广费 5 万元，项目前期费用 2 万元，不可预见 费用 5 万元。项目固定资产投资为 110 万元。项目投资明细表：品名及规格单位数量价格金额（万元）联想天逸电脑台2040008IBM服务器台1490004.9CISCO WS交换机台1200002CISCO2811路由器台190000.9夏普AR2918复合打印机台170000.7五类二芯局域网皮米1250002.430微软操作系统套1230002.364位SQL数据库个115000.15耗材万元5.05爱普生标签打印机台5015007.5星路贴标机台119200019.2星路喷码机台1300003条码打印机台1190001.9数据采集器台50270013.5射频卡张100003.13.1ID射频读卡器台501600.8培训费人/次20005010宣传费5项目前期费用2不可预见费用5合计125（二）资金筹措本项目符合国家产业政策和行业发展规划要求，属农产品质量安全系统建设项目，项目建设总投资125万元。拟申请国家财政资金80万元，农场自筹45万元。农场自筹资金 来源于本级财政，列入 2009年度财政预算。项目投资估算及用款计划表:投资项目计划投资额用款计划备注合计财政 资金自筹 资金2009 年一、固定资产投资1108030110硬件及软件配臵54262854关键设施配臵494949项目前期费用222不可预见费用555二、培训费101010三、宣传费555合计1258045125第五章项目实施进度本项目计划从2009年一月开始实施，2009年12月全面 完成,工程建设期为一年。自 2010年起该质量追溯系统正式 投入运行。1、1月-2月，项目可行性研究并申请立项。2、2月-3月，项目建设前期准备工作，相关责任人全 部到位开展项目建设工作。3、2月-11月，宣传推广。4、4月-5月，招标采购网络建设所需软硬件、关键配 臵；局域网建设工程招标。5、5月-10月，人员培训。6、6月-11月，工程建设、调试、内部验收。7、12月，申请验收，投入使用。项目进度安排表：项目时-间1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月可行性研究、立项项目前期准备宣传推广采购招标、工程招标人员培训工程建设、调试验收、投入使用第六章 项目风险与不确定性分析一、财务分析1、分析的基础资料东山峰生态茶业有限公司年产茶叶产品 3000 吨约 200 万单件，销售收入 2980 万元，年利润维持在 260 万元左右， 销售利润率 8.67%该项目建设期为 1 年，经济效益计算期拟定为 15 年。 项目