供方管理手册-JAC

供方管理手册 目 录第一章 总 则1一、JAC供应商管理的理念1二、目的2三、范围2第二章 简 称3第三章 供应商选择及认可4一、目的4二、范围4三、术语与定义4四、职责和权限4五程序细则5六附件7第四章 新产品开发9一、新产品开发类型9二、新产品开发节点9第五章 新产品开发供应商管理10二一、供方手工样件开发及认可10、供方工装样件（OTS）认可13三小批认可19四产品成本先期策划（APCP）22第六章 量产阶段供应商管理24一、供货管理24二、零部件检验29三、过程管理32四、变更控制35五、不合格品处理37六、供应商评价41七、二方审核48第七章 顾客满意度管理52一、售后索赔52二、实物改进55附件一：供应商APQP管理要求591目的592范围593关键词594权责595程序细则596附件61内 容 说 明621定点策略策划会议642设计成本评审663准供应商确定674供方APQP阶段评审会695项目进度监控746供方承诺757过程流程图778 DFMEA789设计评审8010检具、工装与设备评审8111. 手工样件和OTS样件8412. PFMEA8613. 控制计划8814.量产前变差识别和改善8915. 生产件批准（PPAP）9116. 生产能力评审9317. 组织记忆95附件二：产品成本先期策划（APCP）98总 论98第一章 成本模型建立100第二章 供应商价格承诺102第三章 目标价格确认和验证105第四章 成本改进106附件三：PPAP管理办法1071目的1072范围1073术语和定义1074职责和权限1075程序细则107第 115 页第一章 总 则一、JAC供应商管理的理念1.1 质量是生存发展之本1.1.1 强烈的质量意识要融化在每一位JAC人的血液里，落实在每一位JAC人的行动中。任何形式的推诿扯皮、不思进取和因主观因素造成的质量过失都是对于JAC事业的犯罪。1.1.2 我们认为：产品质量是客户价值的关键，是JAC品牌的主要内涵，是赢得客户、经销商及社会信赖和尊重的基本条件；经营质量是保证JAC长远利益，实现可持续发展的必然要求；而工作质量则是产品质量和经营质量的必要保证。1.1.3 在JAC，不重视质量的干部就不是合格的干部，不重视质量的员工就不是合格的员工。1.2 走质量效益型道路1.2.1 坚持质量效益型道路，就是要以高品质、低成本构筑差异化的竞争优势。1.2.2 我们必须清醒的认识到，我们产品的实物质量与世界一流水平比较还有很大差距，必须树立世界一流的质量标杆，坚韧不拔地推进质量达标。1.2.3 走质量效益型道路要求我们必须注重各个业务的经营质量，不断通过系统创新，追求在现金流、存货周转、应收货款等业务管理指标上的行业领先，持续提升各个业务的盈利能力和利润贡献。1.2.4 全面、系统、长期地坚持引进、消化、吸收和创新TPS，是走质量效益型道路的最佳途径。推进TPS要尊重每一个人的主观能动性，鼓励每一位JAC员工立足岗位持续改善。要通过体系化、制度化的严格要求，运用信息化手段，实现精益研发、精益采购、精益制造、精益营销和精益投资。要注重经验与知识的分享，坚持持续不断的培训、学习，持续提升JAC员工的职业素养，使得精益意识成为自觉的习惯。1.3 构建和谐共赢的大协同体系1.3.1汽车产业是一个全球化竞争的产业，我们面临的竞争是价值链之间的竞争。市场终端的竞争力最终需要包括经销商、供应商在内的全向价值链的有效协同才能形成。1.3.2 JAC历来倡导并维护价值链生态系统的良性发展，善待供应商，尊重经销商和利益相关者，实现客户价值、投资者利益、员工收入和企业发展的互动共赢。1.3.3坚持选择比培养更重要的原则，按照选择培养稳固更新的路径，建立并维护以共同价值观为基础、以信息技术为保障、以提升整体竞争优势为目标的大协同体系。1.3.4在满足资源共享、规模效应最大的基础上，各个不同的业务单位都要建立自己的协同体系，以尽可能多的获得社会资源。1.3.5协同并不意味着对合作伙伴低水平管理的纵容和无原则的让步。相反，JAC将首先以自身管理的提升获得信赖与尊重，同时要建立严格的协同体系管理办法，不断向合作伙伴传递市场压力，在品质、成本、交货期、服务水平、响应速度等方面提出更高的要求。1.3.6要为学习型供应链和学习型营销体系建设提供组织保证，通过输出有JAC特色的文化、管理，共享协同伙伴的知识与经验，实现价值链体系竞争力的提升。1.3.7 在JAC，坚决反对不尊重供应商、经销商的言行，任何操纵、玩弄和损害供应商、经销商利益的行为都是被严厉禁止的。1.4 供应链资源培育与利用1.4.1 构建“模块化”的供应系统围绕动力、底盘、车身和内饰四大类别，重点培育一级总成系统供应商及二级分总成供应商，形成合理的供应商配套结构。1.4.2主动开发非垄断的高端供应商扩宽供应商寻源途径，重点选择具有高端整车企业配套经验的供应商。1.4.3有重点地建立同盟合作关系从业务层面到管理层面，与关键总成、零部件供应商结成战略伙伴关系，强化关键部件的一体化供应能力，提供关键零部件的配套保障和技术共享、联合开发。1.4.4构建国际化采购管理业务机制以全球供应链的视角，通过构建、优化国际化采购业务管理的流程体系和供应链信息平台，建立寻源、评估、互动协同的供应链管理系统支撑平台。二、目的1. 规范对新产品供应商的识别及新产品开发的流程管理；2. 确保供应商能够准确理解JAC新产品开发的要求；3. 确保供应商新产品开发的过程质量和实物质量，以及成本优势的形成；4. 规范采购相关过程，确保供应商能够持续提供满足质量和价格要求的产品；5. 规范产品仓储、交付、不合格品索赔管理活动；6. 明确供应商和JAC相关单位的在新产品开发和日常批量供货及产品持续改进中的接口及相互沟通的活动和行为。三、范围1. 适用于JAC乘用车制造公司（含发动机分公司）所有乘用车、动力总成新产品开发；2. 适用于JAC乘用车制造公司（含发动机分公司）所有乘用车、动力总成第二供应商的开发；3. 适用于JAC乘用车制造公司（含发动机分公司）量产过程零部件采购及供应商管理。第二章 简 称JAC：安徽江淮汽车股份有限公司制造公司：安徽江淮汽车股份有限公司乘用车制造公司（含发动机分公司）；研究院：安徽江淮汽车股份有限公司技术中心乘用车研究院/动力总成研究院；采购部：乘用车制造公司采购部/发动机分公司生产经营部采购室供管部：乘用车制造公司供应商质量管理部/发动机分公司生产经营部供应商质量管理室品管部：乘用车制造公司品管部/发动机分公司技术质量部技术部：乘用车制造公司生产技术部/发动机分公司技术质量部财务部：乘用车制造公司财务部开发科： 乘用车制造公司采购部供应商开发科/发动机分公司生产经营部动力总成供应商开发科物料部：乘用车制造公司物料部/发动机分公司物流室供应商：为JAC乘用车产品配套的供方第三章 供应商选择及认可一、目的1.1明确新产品开发供应商选择原则及要求；1.2明确制造公司与供应商新产品开发的接口及相互沟通的活动和行为；1.3明确新产品开发过程中，研究院、制造公司的各相关部门在新产品开发过程中的职责；1.4致力建设互利互惠、共同成长的供应链体系。二、范围适用于制造公司新车（机）型零部件、新系统零部件、改款零部件供应商及在线产品的第二点供应商选择。三、术语与定义A类零部件（关键件）：含有关键特性的外购零部件。B类零部件（重要件）：不含关键特性，但含有重要特性的外购零部件。C类零部件（一般件）：除A、B类零部件以外的零部件。四、职责和权限4.1 研究院4.1.1 新项目开发任务书输出、零部件先期技术资料输出、零部件技术状态确认、零部件试验标准确认及产品试制技术协议签订；4.1.2 新产品开发样件检测、样件试装评审、样件质量整改、样件性能试验、整车路试试验及工装样件（OTS样件）认可；4.2 制造公司4.2.1 开发科4.2.1.1 潜在及候选供应商提出、供应商选择会议召开、招议标工作组织及供应商确定；4.2.1.2 新产品商务谈判、商务报告输出及先期价格协议签订工作；4.2.1.3 新产品部件试制协议及先期质量策划协议签订；4.2.1.4 零部件开发进度跟踪、调研及监控等工作；4.2.1.5 样件采购及付款等工作；4.2.1.6 对供应商APQP要求宣贯、进度跟踪、报告审查；4.2.1.7 OTS资料接收、审查及认可；4.2.1.8 参与样件评审、质量问题反馈、整改样件进度跟踪及OTS样件认可工作；4.2.2 采购部4.2.2.1 OTS样件认可后,供应商资料的接收工作；4.2.2.2 小批量阶段样件采购及付款协调工作；4.2.2.3 小批量阶段样件质量问题反馈及质量整改进度监控工作；4.2.2.4 供应商认可工作；4.2.2.5 供应商评价工作；4.2.3 供管部4.2.3.1 牵头组织供应商二方审核4.2.3.1 牵头组织PPAP资料批准4.2.4 品管部4.2.4.1 零部件检验指导书编制及确认工作；4.2.4.2 产品实物质量确认工作；4.2.5 财务部4.2.5.1 负责基于顾客需求的新产品价格体系的构建；4.2.5.2 零部件价格确认及付款工作；4.2.5.3 新车型成本核算工作；4.3 供应商4.3.1 根据JAC要求提供相关技术、商务资料；4.3.2 配合JAC相关部门完成各审核工作；五程序细则5.1 供应商选择原则5.1.1 “体系达标”原则5.1.1.1 A、B类件新选供应商必须按照ISO/TS16949的标准建立完善的质量管理体系，并通过第三方质量体系认证。现有供应商未有通过ISO/TS16949第三方认证，需在2007年12月30日前通过认证，并向制造公司提交体系开发计划，否则，制造公司有权停止其供货，甚至取消资格。5.1.1.2 C类件若只通过ISO9001:2000质量管理体系，在产品开发和批量生产过程中，需按制造公司特殊要求执行，运用APQP、PPAP、FMEA、MSA、SPC五大质量工具。5.1.1.3 供应商在日常活动展开中，应对安全和环境予以关注，鼓励供应商贯标ISO14001和OHSAS18001。5.1.1.4 新选点供应商，必须经过制造公司潜在供应商质量管理体系审核，且质量管理体系审核等级在B级以上，才有资格进入制造公司配套体系。5.1.2 “技术保障”原则新选供应商应具备拟供应零部件所需的充分的开发能力，具备从事相同或相似零部件开发、生产、供应的经验；5.1.3 “成本优势”原则同行业内成本具有竞争力的企业优先考虑； 5.1.4 “响应及时” 原则供应商具有较强的合作及服务意识，能把JAC的新产品作为重点项目予以推进；在新产品开发过程中能及时配合JAC新产品顺利推进，确保JAC新项目进度。5.1.5、“系统集成、模块供货”原则 具备“系统集成、模块供货”能力和实际经验的供应商优先考虑。5.2 供应商选择过程5.2.1 潜在供应商的提出5.2.1.1 在项目启动阶段，研究院向开发科输出项目启动通知书、项目介绍资料和XXX项目零部件第X批开发清单。5.2.1.2 开发科根据研究院输出的信息，对需要开发的每种零部件提出45家潜在的供应商，并组织潜在供应商进行技术、商务初步交流。5.2.2 候选供应商确定5.2.2.1开发科组织潜在供应商进行先期技术、商务交流，并形成会议纪要。5.2.2.2 潜在供应商质量能力审核潜在供应商根据JAC的要求，向开发科提交企业调查表，现有供应商更新企业调查表。开发科将需要进行供方质量能力及产品加工能力评定的潜在供应商清单输出给供管部；供管部组织相关部门对潜在供应商进行布点审核并出具潜在供方质量能力审核报告。审核结果包括：A) 通过（供方质量审核等级为A级或B级）B) 未通过（供方质量审核等级为C级）通过审核的供应商将成为JAC的候选供应商。5.2.2.3 商务谈判开发科根据项目信息和产品部件技术要求描述将供方APCP策划书要求输出给供方，供方根据询价书及报价要求，向开发科提供供方APCP策划书，开发科根据零部件目标成本与供应商进行商务谈判。此信息将作为后期布点的评定依据。5.2.2.4开发科根据技术商务交流的情况和潜在供应商质量能力审核的结果，将符合要求的潜在供应商确定为侯选供应商。5.2.3 准供应商确定开发科根据前期供应商质量审核、技术交流以及商务谈判结果等情况，组织相关部门，评定出零部件开发供应商作为准供应商，并报批确认。5.2.4 签定协议开发科根据产品的技术特点，产品开发进度计划组织准供应商签订产品部件试制协议书、产品研发协议书及产品部件先期质量策划协议书，研究院负责完成产品研发协议书，开发科负责产品部件试制协议书、产品部件先期质量策划协议书、产品部件先期开发价格意向书签订。协议签订后，方可向供应商发放相关技术文件及资料（或样品）。5.2.5 供应商APQP 新产品质量先期策划工作是产品开发成功的前提和基础，各供应商应按照产品部件先期质量策划协议书的要求进行充分的质量先期策划活动，并形成记录工作结果的文件、记录、表单等资料。关于APQP要求，详见供应商APQP手册5.2.6 手工样件认可手工样件认可见供应商手工样件开发及认可5.2.7 OTS样件认可OTS样件认可见供应商工装模具样件认可5.2.8 小批认可小批认可见小批认可及PPAP管理办法,供应商通过小批认可后，即成为合格供应商，JAC将颁发配套资格证书，并签订采购合同及质量保证协议；5.2.9 SOP供应商批量生产阶段；六附件供应商选择及认可流程采购管理手册 供应商选择及认可流程责任部门输 入流 程输 出接收部门研究院开发科开发科供管部供应商开发科开发科研究院制造公司领导公司领导开发科研究院供应商研究院供应商研究院供应商供管部供应商采购部采购部项目开发指令项目启动通知书项目介绍资料XXX项目零部件第X批开发清单潜在供应商资源库供方调查表潜在供应商会谈计划布点审核需求报告、审核计划供方APCP策划要求初步商务交流结果候选供应商清单供方相关信息准供应商清单准供应商清单协议签订计划产品部件先期策划协议书手工样件OTS样件OTS报告PPAP资料小批产品小批认可报告量产计划SOP阶段合格供应商确定小批认可OTS样件认可手工样件认可供方APQP策划协议签订准供应商的确定供方评定确定候选供应商NY供应商会谈供方APCP策划及商务交流质量审核NY项目启动确定潜在供应商Y项目启动通知书项目介绍资料XXX项目零部件第X批开发清单潜在供应商清单会谈纪要潜在供方质量能力审核报告供方APCP策划书候选供应商清单准供应商清单零部件选点审批报告产品部件试制协议书、产品部件研发协议书、产品部件先期策划协议书、产品部件价格意向书APQP资料手工样件认可报告OTS样件认可报告小批认可报告合格供应商清单配套资格证书批量供货认可书采购合同质量保证协议开发科研究院开发科研究院开发科开发科开发科研究院研究院制造公司领导公司领导发科开发科开发科供应商开发科供应商采购部供应商供应商供应商供方管理手册 第四章 新产品开发一、新产品开发类型1.1 整车（机）开发类型1.1.1平台车（机）型开发全新平台，进行全新的整车造型和整车（机）系统结构设计。整个项目周期为36-48个月。1.1.2车型开发基于现有平台车型，通过改变原有整车造型和变更部分系统设计开发出的整车（机），整个项目周期为18-36个月。1.1.3变型车（机）开发基于现有平台车（机）型，借用多数成熟的系统，对车（机）型进行部分系统变更的设计开发的整车（机），整个项目周期为6-12个月。1.2零部件开发类型1.2.1有设计责任开发：在零部件概念设计阶段，供应商开始参与新产品开发，并根据JAC提供的边界条件，在项目中承担零部件的设计工作,并进行可行性分析、CAE分析、结构设计、原始图纸绘制等工作，JAC对供应商的设计进行评审和确认。1.2.2无设计责任开发：供应商根据JAC提供的图纸或参照样件进行开发，不承担主要的设计责任,负责图纸内容的实现或样件的再现。二、新产品开发节点第五章 新产品开发供应商管理一、供方手工样件开发及认可1. 目的验证JAC新产品设计方案的有效性与准确性，确保零部件符合设计需求。2. 适用范围适用于JAC产品前期开发过程中所有需要进行设计确认的零部件开发过程。3. 术语与定义手工样件：指供方按照JAC提供的图纸、技术资料或样件、边界条件、功能要求，经过技术转化、设计、创新等产品开发过程，利用工装（或简易工装）和手工方法生产出来的试制用零部件，其主要用于产品设计和技术状态的验证和确认，并指导后续工装样件的开发。4职责和权限4.1 研究院4.1.1提供图纸、技术资料或样件、边界条件、功能要求；设计文件的变更批准、各种设计记录的批准；4.1.2手工样件的接收、存放及管理；4.1.3手工样件的尺寸检测、试装评审、性能试验及手工样件认可。4.2 开发科4.2.1手工样件的商务谈判，样件采购及付款，参与手工样件的认可。4.3 供应商4.3.1手工样件和相关检测报告的提供。4.3.2按JAC要求完成手工样件制作和整改。5程序细则5.1 研究院根据产品零部件设计进度的冻结情况，确定需要提供手工样件的零部件清单，向开发科下发手工样件试制需求单，并下发相关技术输入资料给开发科；当研究院确认不需要进行产品设计的验证，手工样件的提供可以免除，直接进行工装样件的开发阶段。5.2 开发科根据研究院的需求，向供应商下发手工样件采购单，并督促供应商按时间节点提交手工样件；5.3 供应商手工样件生产完毕后，经自检满足要求后方可送样，检验报告随样件提交开发科。检验报告包括：尺寸报告、材料试验报告、性能试验报告。5.4 研究院根据开发科转交的供应商样件和检验报告，对产品进行尺寸等基本特性检验，并出具检验结果。5.5 根据样件基本特性检验的结果，由研究院对样件进行试装，必要时对产品进行性能试验，并出具评审报告，评价手工样件的符合性。5.6 开发科负责与供应商沟通，进行产品修改直至产品样件满足要求，设计得到验证。5.7 手工样件验证合格后，由研究院负责进行技术资料的重新整理和下发，进行零部件工装样件的开发和认可工作。6附件6.1 供方手工样件认可流程供方手工样件认可流程责任部门输入流程输出接收部门开发需求零部件清单图纸手工样件检验报告样件样件样件尺寸检测报告试装评审报告验证结果研究院开发科开发科研究院研究院研究院研究院准供应商确定技术判断NY手工样件采购手工样件仓储尺寸检测装配验证性能验证(若有)手工样件认可NYOTS样件认可零部件清单手工样件采购订单手工样件检验报告尺寸检测报告试装评审报告验证结果手工样件认可报告开发科供应商研究院开发科开发科开发科开发科供应商二、供方工装样件（OTS）认可1目的验证供应商提供零部件满足产品设计规范和技术标准要求（图纸及标准）；2范围 适用于下列所描述2种情况零部件的产品外观、材料、结构及性能要求的状态确认。2.1 新供应商的零部件；2.2 零件设计的更改(材料、尺寸、结构等影响制造公司总成装配、功能的变更)；3术语和定义工装样件：指供应商按照JAC提供的数字化、图纸、技术资料或样件、边界条件、功能要求，经过技术转化、设计、创新和零部件试制等产品开发过程所造成的零部件和材料。此样件是通过批产状态的模具、夹具生产出来的样件，理论上是符合图纸要求，并能满足各项性能要求。材料样件：为可能出现的试验仲裁而保留的材料样条或材料粒料，材料粒料一般封样5kg，其它有特殊要求另行协商。必须对材料样件进行标识，标明材料名称、材料牌号、送样供应商，封样时间，失效时间等。外观封样：样件外观达到JAC要求后，供应商提供与做认可的样件同一批次的样件两套，供外观封样使用，封样件经供应商和研究院双方签字后成为外观标准样件。其中一套返还供应商，另一套由研究院保留，保留期限视研究院的使用情况而定。4职责和权限4.1 研究院设计文件的变更批准、各种设计记录的批准、图纸数据冻结、样件的接收、存放及管理，零部件设计验证计划确认，零部件检测，零部件的材料试验、性能试验和道路试验，并出具相应的试验报告 ，工装样件的认可。4.2开发科零部件图纸发放及管理，零部件样件的采购、先期价格研讨、确认及报批、产品批次标识确认、产品永久性标识确认、供方OTS报告资料认可。4.3 供应商按照JAC确认的零部件开发进度计划，及时向JAC提供工装样件和OTS报告，配合JAC完成工装样件整改。5程序细则5.1 OTS提交要求5.1.1 供应商提交首批工装样件，应按照开发科要求同时提交OTS报告（见表1：OTS报告），对不能提交的内容，必须向开发科书面申请，并获得书面批准。5.1.2 试验项目、地点、标准、方法要经过JAC和供应商共同认可；5.1.3 提交工装样件不合格次数不应超过3次，每次提交样件要明确批次标识。5.1.4 供方应在规定的开发节点提供用于认可的工装样件，提交规定的样条、样块、检查辅具、文件规范、试验和检验记录、材料自检报告及材料采购质保书等，样件应确保按规定进行标识，相关产品检具、夹具必须已经检验合格。工装样件认可过程如表2。5.2 工装样件认可时机5.2.1 工装样件生产的前提条件：供应商生产的标准必须依据JAC下发确认的“试行用图”，供应商按照量产的要求布置并通过内部的过程审核且合格。5.2.2 根据设计/验证进度，由研究院在工装样件认可前对供应商提交的各种设计、更改文件和记录、DFMEA等进行批准或确认。5.3工装样件认可的结果类别最终认可：所提交的样件检验报告是齐全的，数据真实可靠，样件满足规定的质量要求。临时认可：所提交的样件检验报告没有完全合格，或因时间限制其零部件的可靠性、耐久性试验验证不全，只能有条件的使用（确定使用的数量和期限），需要供应商提交改进后的样件和报告进行单项复验。拒绝：检验报告不完整，大部分检验项目不合格，提交的样件不能被使用，必须重新提交样件和报告进行复验。表1：OTS报告序号提交物主送部门0工装模具样件(按顺序编号)开发科1OTS 保证书开发科2图纸开发科3样件流程图开发科4DFMEA(供应商是设计责任者)开发科5PFMEA开发科6样件控制计划开发科7特殊特性清单开发科8试验大纲开发科9全尺寸检测报告开发科10材料检测报告开发科11性能检测报告开发科12外观批准报告（如果适用）开发科13材料代用单(若有）开发科14分供方清单开发科15分供方调查表开发科16工装/模具清单开发科17检具检测试验设备清单开发科18工艺设备清单开发科5.4 工装样件认可过程工装样件认可一般按材料认可尺寸（功能）认可性能认可外观认可的顺序进行。其中尺寸（功能）、外观、性能可以同时进行。表2 工装样件认可过程供应商提交/文件/记录处理过程一次输出二次输出工装样件（1030套，标识完整，具体见技术协议）样条、样块（金属的3套，非金属的5套）尺寸（功能）检查7套尺寸（功能）认可报告材料认可报告性能认可报告道路试验认可报告标准样件（2套）工装样件认可报告外观批准材料试验35套性能试验（包含台架试验）35套道路试验（如需要）至少3套其他匹配试验按JAC要求尺寸（功能）结果确认材料自检报告（两份）性能结果确认检查辅具（如需要）确认外观批准报告（如需要）批准OTS报告批准书OTS报告确认研究院与供应商共同确认的试验验证计划确认5.4.1 材料认可5.4.1.1 研究院向开发科下发材料认可零部件清单和要求。开发科根据材料样件认可计划，要求供应商提供样条样块，材料粒料样品和合格材料自检报告等；5.4.1.2 开发科接收供应商提交的样条样块、材料粒料样品和合格材料自检报告后，转交于研究院，由研究院组织试验，出具材料试验报告，并对试验结果进行判断。如试验合格，出具材料认可报告，供应商进行材料封样；若材料试验不合格，将不合格项目及试验结果传递至开发科，开发科通知供应商进行整改。当不同车型同类产品采用同一牌号材料时，由开发科与研究院共同确认后，可以做等效认可；5.4.2尺寸（功能）认可5.4.2.1 工装样件认可的尺寸（功能）指图纸上面标注的需要检查的尺寸（功能）。研究院和供应商双方对检具方案和检验方法共同确认。5.4.2.2 根据工装样件认可计划，开发科要求供应商提交的工装样件保证书和5套尺寸（功能）合格的工装样件，样件上必须贴有工装样件状态标识。5.4.2.3 研究院组织对工装样件进行检测，并进行判断。如结果合格，出具尺寸（功能）认可报告。如结果不合格，研究院将检测结果传递给开发科，开发科督促供应商进行整改。5.4.3 性能认可5.4.3.1 开发科根据工装样件认可计划，通知供应商按规定提交合格的工装样件到试验样件库。台架试验的样件数量根据标准执行，道路试验样件提供3套以上（如需要）。5.4.3.2 研究院根据性能试验要求，组织试验，出具性能试验报告，并对试验结果进行评审。如结果合格，研究院出具零部件性能认可报告，如不合格，研究院将检测结果传递给开发科，开发科督促供应商进行整改，重新送样检验。5.4.3.3研究院无法完成的试验，研究院可以委托第二、三方试验，并出具试验报告。5.4.3.4 性能等效认可 产品同已认可产品类似时，通过研究院判定可以做性能等效认可，做性能等效认可时，可以直接引用已认可件报告编号。5.4.4 外观件认可5.4.4.1 根据工装样件认可计划，开发科向供应商下发零部件外观要求，并要求供应商提交用于外观件认可的工装样件2件，样件上必须贴有工装样件状态标识。5.4.4.2 研究院组织对工装样件进行评审，并进行判断。如结果合格，出具外观认可报告。如结果不合格，研究院将检测结果传递给开发科，开发科督促供应商进行整改。5.4.5 OTS报告审查批准开发科组织对供应商提供OTS报告进行审查批准。5.4.6 OTS阶段认可结果确认研究院组织对供应商提交产品进行尺寸、材料、性能、外观等内容进行确认及认可；研究院及开发科根据OTS报告审查及产品品质相关特性认可情况，输出OTS样件认可报告。OTS认可内容见表3 OTS认可记录6附录6.1 供应商工装样件认可流程（图1）6.2 相关文件及记录表3 OTS认可记录序号OTS文件描述输出责任方评定责任方1封样件供应商研究院2OTS 保证书供应商开发科3图纸研究院研究院/开发科4样件流程图供应商开发科5DFMEA(供应商是设计责任者)供应商研究院/开发科6PFMEA供应商开发科7样件控制计划供应商开发科8特殊特性清单供应商研究院/开发科9全尺寸报告供应商研究院/开发科10材料检验报告供应商研究院/开发科11试验大纲供应商/JAC研究院/开发科12零部件性能测试报告供应商研究院/开发科13外观批准报告（如需要）供应商研究院/开发科14材料代用单(如需要)供应商研究院/开发科15分供应商清单供应商开发科16二级供应商调查表供应商开发科17工装/模具清单供应商开发科18检具检测试验设备清单供应商开发科19工艺设备清单供应商开发科20材料认可报告研究院研究院/开发科21尺寸认可报告研究院研究院/开发科22试装评审报告研究院研究院/开发科23性能认可报告研究院研究院/开发科24外观件认可报告研究院研究院/开发科25工装样件认可报告研究院/开发科研究院/开发科供方工装样件认可流程责任部门输入流 程输出接收部门供应商供应商供应商供应商供应商供应商研究院产品部件试制协议书/样件采购订单样条样块、材料粒料样品和合格材料自检报告OTS保证书5套尺寸（功能）合格的工装样件OTS样件OTS样件OTS报告材料认可报告尺寸（功能）认可报告/性能认可报告/外观认可报告OTS报告OTS样件、报告提交材料认可外观件认可性能认可尺寸（功能）认可OTS报告审查OTS认可手工样件认可小批认可OTS样件OTS报告材料认可报告尺寸（功能）认可报告性能认可报告外观认可报告OTS报告批准书OTS认可报告开发科研究院研究院研究院研究院研究院开发科开发科/采购部/供应商三小批认可1目的对供应商是否具备批量生产的过程能力和产品质量进行评审和确认，保证供应商具备在SOP阶段持续提供满足顾客要求的产品能力。2范围适用于制造公司所有外购（协）的配套件产品开发小批认可工作(具体范围见附件三)。3术语及定义3.1 PPAP：指Production Part Approval Process的缩写，生产件批准程序。3.2 小批认可：是指供应商试生产的零部件获得制造公司批量供货资格的验证过程。3.3 试生产：是指在样件试制之后，全面生产之前所进行的一系列相互关联的生产活动。4职责与权限4.1采购部：负责小批认可整个过程进度的监督与协调工作，并组织对供应商提供的小批量试生产产品，进行现场装车（机）确认的评审，同时对通过小批认可的供应商下发批量供货认可书。4.2 供管部：根据供应商提交的PPAP资料进行文审和现场审核，并给予批准。4.3 供应商：根据JAC的OTS认可报告负责组织试生产，并收集、整理PPAP相关资料，提交制造公司以获得PPAP的批准；同时针对制造公司试生产过程中出现的零部件质量问题，需供应商协助整改并提供相关性分析资料。5程序细则5.1 供应商试生产5.1.1 供应商在获得OTS认可后，应在一周内制定试生产计划，安排试生产相关事宜，并将该计划传递至采购部；5.1.2采购部根据JAC相关计划核定供应商的试生产计划，并将结果反馈至供应商，反馈的结果包括“同意”和“调整”。5.1.3 供应商应根据反馈结果调整试生产计划并获得制造公司的认可。5.1.4 供应商应根据制造公司认可的试生产计划组织试生产，并完成测量系统分析、初始过程能力验证等相关工作，收集并整理PPAP相关资料。5.1.5 当供应商进行试生产并完成PPAP相关资料后，应提交PPAP资料至采购部。5.1.6 采购部在收到供应商提供的PPAP资料后，由供管部组织生产技术部、品管部、财务部、物料部等相关部门对该PPAP资料进行审批，必要时，由供管部组织对供应商的现场审核，以验证PPAP资料的有效性（具体参加PPAP管理文件）。5.1.7 供管部完成PPAP资料审批后，给出PPAP审批结论，并由采购部通知供应商。当PPAP审核结果为“完全批准”以外的结果时，供应商应组织改进，并重新提交PPAP资料。5.2 制造公司试生产过程5.2.1采购部根据公司相关计划要求，采购供应商零部件用于试生产。原则上，供应商提供的零部件应通过PPAP认可，并且检验合格。5.2.2 在制造公司试生产过程中，采购部将在每次试生产评价结束后三个工作日内，将相关零部件的评价结果传递至供应商处，供应商应根据评价结果对自身零部件存在的问题进行改进。5.2.3 供应商在改进过程中涉及到PPAP资料变更的，应更新PPAP资料，并重新提交PPAP认可（参见PPAP管理办法），必要时，须获得研究院的技术确认。5.2.4 在制造公司试生产过程中，供应商应根据制造公司的要求，派遣相关人员（技术/质量专家）至制造公司试生产现场提供故障判定服务等相关支持。5.3 批量供货资格的确认5.3.1 采购部将结合供应商PPAP资料审批情况和制造公司试生产的最终结果，判定供应商相关零部件是否通过小批认可。通过小批认可应满足如下条件：PPAP认可结果为“完全批准”；制造公司试生产最终结果为“合格”。5.3.2 供应商提供的零部件一旦通过小批认可后，采购部在一周内向供应商下发批量供货认可书。5.3.3 获得小批认可的供应商应提出零部件批量供应价格，并和制造公司采购部达成一致，签订价格协议（参见APCP手册）。5.3.4 供应商和采购部签订采购合同以及相关协议后，进入批量供货状态。5.4 供应商档案的管理供应商档案从供应商选择初期开始建立到小批认可后形成一个完整的档案，由采购部负责整个供应商档案的维护和更新工作，供应商需保证所提供的资料与现实相符，一旦发生更名、变址、体系换版等活动时，必须将相关变更资料书面传达到采购部。供应商需按照制造公司要求提交所供产品的性能检测报告，以保证档案的长期有效性。6附件小批认可流程图责任部门输 入流 程输 出接收部门供应商采购部供应商供应商采购部/供应商质量管理部采购部采购部OTS认可报告试生产计划小批试生产计划PPAP 资料待审核的PPAP资料审核批准结果试装计划 制订试生产计划试生产计划确认试生产与资料收集PPAP资料提交接OTS认可审批N编制装车计划Y现场验证YSOPN试生产计划小批试生产计划收集PPAP 资料PPAP资料审核批准结果试装计划装车评审结论采购部供应商供应商采购部供应商/采购部采购部/生产部/供应商供应商四产品成本先期策划（APCP）1目的有效地指导供应商在零部件开发过程中对产品成本充分的识别，并在产品量产时形成成本控制的比较优势，实现供需双方共赢的目标。2范围适用于JAC新产品开发的成本策划、量产产品成本控制和零部件价格确定。3术语及定义APCP：Advanced Product Cost Planning，先期产品成本策划4职责及权限4.1 开发科：负责供应商的选择、新产品的开发；4.2 采购部：负责小批认可及量产零部件的日常采购；4.3 供管部：负责对供应商进行二方审核及PPAP资料的认可；4.4 财务部：负责对供应商相关成本资料进行认可，并核定零部件价格；4.5 供应商：负责进行按要求实施APCP和成本改进。5程序细则5.1 产品成本先期策划5.1.1 供应商在接收到开发科相关新产品开发信息后，应成立跨部门项目小组，并明确组员、组长的相关职能职责；5.1.2 供应商的项目小组应针对新开发产品相关信息，核算产品成本，并编制价格承诺报告，并提交至开发科；5.1.3 开发科在接收到供应商提供的价格承诺报告后，组织相关部门对承诺报告进行审核，由财务部对审核结果进行核定，将审批结果将作为供应商选择的一个考评项目；5.1.4 当供应商通过JAC供应商选择程序，成为新产品开发的供应商后，开发科将依据前期通过审批的价格承诺报告和供应商签订价格意向书。5.1.5 供应商在完成新产品的设计工作（产品设计、过程设计和试生产）后，应根据具体的设计情况，提交目标价格验证报告（详见APCP手册），随PPAP资料一起报至采购部；5.1.6 采购部将组织相关部门对供应商提供的目标价格验证报告审核，由财务部进行核定。5.1.7制造公司将根据价格承诺报告和目标价格验证报告核定的结果，和供应商签订JAC配套件价格协议书。5.1.8双方共同确定新产品价格后，签定价格协议，开始按照该价格进行正常供货。5.2 产品成本后期控制5.2.1 零部件进入批量供货后，供应商应进行相应的降成本工作，应从先进工艺技术的使用，产品设计变更等方式，在保证产品质量的前提下，最大限度降低生产成本。5.2.2 在生产过程中，当供应商出现各类变更时，应对照APCP策划书的内容，识别对其的影响。当变更涉及到APCP策划书的变更时，应及时更新APCP策划书的内容，并报采购部进行重新的价格核定。5.2.3 原则上，除因原材料价格受市场影响上升外，其它原因造成的零部件成本、价格的上升均在不可接受范围内。5.3 APCP具体要求参见APCP手册。6附件无第六章 量产阶段供应商管理一、供货管理1目的基于JAC现有供应链体系，促成供需双方生产过程的高效衔接，实现供需双方的产品实现过程成本最小化。2范围适用于制造公司所有外购（协）件合格供应商。3术语及定义3.1订单：指下发至供应商的关于供货的通知，旨在规定和描述所供应零部件的名称、价格、数量、交货地点、包装、交货条件和运输方式，以及该订单的有效期限等。3.2 备件：指供应商供应的、用于JAC售后服务的零部件。3.3 可追溯性：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力。3.4 产品标识：用于识别所供零部件的供应商及零部件代码的标记。3.5 包装：指用于零部件在运输过程中所加的防护措施。3.6 批次号：指生产零部件时用于识别具体生产日期的一组有一定规则的代码。4职责与权限4.1 采购部：负责与供应商签订采购合同，并按月度下达订单，同时对供应商产品交付过程中出现的问题负责传递到供应商处。4.2 JAC指定的仓储单位：负责对供应商交付的零部件进行验收入库。4.3 品管部：负责对供应商交付的零部件进行进厂前的质量检验判定工作。44 供应商：负责与制造公司签订采购合同，按月度对确认后的订单交付零部件，在零部件交付过程中出现的问题给予及时处理。5程序细则5.1 订货、交货与验收5.1.1 对获得制造公司批量供货认可的供应商，采购部将根据具体产品的生产计划大纲，与供应商签署采购合同。5.1.2 采购合同注明该期间预计总订货量和分配份额、价格、交付方式等。供应商的交付以双方签订的采购合同为依据，按照月度订单执行。5.1.3 采购部根据年度采购合同及供应商评价结果，于每月25日前通过SCM系统下达次月采购订单，以便于双方的生产准备。5.1.4 供应商在采购部订单下达的2个工作日内通过SCM系统及时予以确认。5.1.5 供应商应根据采购订单要求的时间、数量进行交付。交付时，应提交详细的供货清单和本批产品的出厂合格检验报告，以及送货通知单，发货时应遵循先进先出原则。5.1.6 如果预期会发生或必然发生交货延迟、不能满足交货数量要求等情况，供应商应立即直接通知采购部，以便制造公司能够控制损失程度。如果采购部未能按期接收到订购的产品，采购部将立即通知供应商。该通知并不意味着免除供应商应承担的任何责任。如果由于不可抗力发生交货延迟，应根据情况由双方商定适当延长交货期。5.1.7 当供应商为确保交货期，采取了特别的运输方式时（不同于采购合同的约定），应在发货前通知采购部，便于产品的接收。5.1.8 外购件到货一律进入制造公司指定的仓储单位（含第三方物流公司的中转库），由制造公司指定的仓储单位（含第三方物流公司的中转库）保管员对其交付零部件的品种、数量、附件基本状况进行验收，验收完毕后，保管员开具到货通知单，作为供应商交付产品的凭据，并由制造公司委托仓储单位保管员根据要求对零部件进行送检。供应商在交付时如未能满足5.1.5条款的规定，保管员有权拒收该批产品。5.1.9 品管部根据保管员开具的送检通知单对交付产品进行检验，采购部在零部件检验后的2个工作日内将检验结果通过SCM系统传递于供应商。5.1.10 针对不合格产品处理参见制造公司不合格品管理办法。5.1.11 当出现零部件需返修、退货或索赔时，供应商应及时提供合格零部件，确保制造公司生产的正常进行。5.1.12 为保证供货，供应商应在制造公司指定的仓储地建立一定的有效库存，有效库存的容量由采购部和供应商协商后确定。5.1.13 供应商用于交货的工位器具、包装箱或其它包装物的回收事宜，应由供应商与制造公司指定的物流中转仓库直接进行商定。5.1.14 对供应商造成制造公司停产的直接损失按配套体系保证协议执行。5.2 产品标识5.2.1为实现零部件质量的跟踪及可追溯性，制造公司要求供应商对所提供的零部件进行标识。如供应商擅自更改认可后的永久性标识制造公司将作为不合格品处理。5.2.2 具体标识方案5.2.3.1产品永久性标识必须包含以下要求：JACL-LOT : JAC采用标准字体，Lxxxxx为业务伙伴编码产品图号材料代号，如PP,主要指非金属件需要标注生产批次或流水号5.2.3.2 产品永久性标识的具体位置及方式，应由供应商提交JAC，纳入OTS审定内容，并按照审定的结果执行。5.2.3.3 产品标识应清晰、准确，保证在产品使用过程不易脱落或失效。5.2.3.4 不得出现供应商名称及联系方式5.3 外购件包装要求5.3.1 外购件的配送应采用料箱或专用工位器具的包装配送方式，具体制作要求可见工位器具制作技术要求及相关事项。若供应商不能按包装要求供货，制造公司有权拒收。5.3.2 为防止配套产品的运输受损，供应商需对提供的工位器具及料箱进行定期的维护和保养。5.3.3在运输过程中供应商需对包装增加表面清洁度防护措施，