银行稽核部稽核监督工作总结

银行稽核部稽核监督工作总结先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词： 2016 年过去 了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿 智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓 越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业 务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问 题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句 号。下面，我简要对 2016 年的工作做以下总结：一、主要业务开展用三句话来概括，就是 2016 年是个上会报告年， 2016 年是个开拓创新年， 2016 年是个制度规范年。（一） 2016 年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定 位被行领导不断地提高。 为什么这么说呢， 2016 年最突出的 体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地 统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰 写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独 汇报的会议综合性材料就多达 10 项次 13 份报告，平均每个 月 1 份多，仅正文及附件总字数约 13 万余字，至于为写成 这 13 万字所需要读的基础材料更是数量巨大。稽核部年度工作计划 ，计划合计 13543 字，附件 4532 字，汇总分析量 214065 字，分为简约版和详细版，上了 2 次行长办公会并通过。华夏银行股份有限公司 XX 年年内部控制检查监督工 作报告，20389 字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通 过。华夏银行市场风险管理审计报告 ， 8678 字，分为汇 报版、报告版和说明，董事会通过。华夏银行关联交易审计报告 ，董事会通过。 2016 年 1 季度稽核监督报告 ，正文 6284 字，附件 38435 字，行长办公会汇报。2016 年 1 季度内外部检查问题整改情况报告 ，10583 字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。2016 年上半年稽核监督分析报告 ，正文 6885 字，数 易其稿，同时制作 ppt ，上半年经营分析会上宣讲，行领导 好评。2016 年上半年内部控制监督报告 ，7017 字，董事会通过。2016 年度各分行突出风险问题分析报告 ，11003 字，准备向行领导汇报。2016 年度市场风险稽核报告 ，6300 字，准备向董事 会报告。此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织 各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最 怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往 往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此 对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会 对行长或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，承担着稽核部大部分上会材料的组织， 压力是非常之大的。 可以说， 每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜 集到结构的搭建 ; 从内容的填充到整体的润色，从撰写的角 度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作 者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深 深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而 2016 年上会材料是尤其的多， 这么多上会材料中， 我不想一 一道来，仅想讲印象最深的 2 份。 一是全年工作计划的制定。 2016 年工作计划， 最突出的 特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念， 并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划 的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划 的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通 知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象 （首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面） 、 需求调研的问卷格式（分 ab 卷，既有选择题又有问答题） 、 需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件 的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求 调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一 份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简 洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就 感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我 给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和 刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的 支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的 阅读量约为 21 万余字，这期间的加班加点和反复多次的修 改到底有多少，已经记不清了，我只记得 2016 年的计划的 编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我 要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体 制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战 在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的 辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半 个小时的演讲上。为了这份报告的成功，成书记专门在一季度稽核运行会 上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开 专门的会议布置安排，我记得在我们在下发给各分部的通知 里面，传递的信息是这份报告的质量将决定着他们考核的位 次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分 行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个 字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此 首次专门成立了写作班子，各室也是通力配合。现场室，将 此项工作当成了当期最重要的工作为我们提供着分析素材； 非现场室为我们统计各类数据；系统室将业务骨干借给我 们；离任室将最突出的人员风险提供给我们。报告的内容和 结构经历了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲述各分 行的突出风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出很多 艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一 次部内会议讨论后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核 问题整体特点，因此短时期内，让我们做了颠覆式的修改， 完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特别提一下孙 影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天 的时间内，就在大量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修 改后的报告初稿完成了，为后来的修改节约了宝贵的时间。 还有曲晨，作为系统室的援军，连续 2 天作 ppt 做到凌晨二 三点。最后两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一 字一句的修改，最后一天的深夜 9 点至 10 点，李总给我打 了不下 20 个电话，一个问题、一个字地核实确认，报告当 天早晨 5 点钟，李总还在对建议部分做最后的修改和完善， 吴总还打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。我常想，部领导都这样注重细节，我们这些从事具体工 作的员工，根本没有理由不细心，不用心。这点点滴滴的付 出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行 长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评 价，我们的心也舒展起来，一切的努力都是值得的。（二） 2016 年是个开拓创新年 为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着 石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪一款 都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、认真分 析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个 螺旋型提升的过程。我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并 不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定 ; 从 非现场差异化督改到协同化整改机制的确定 ; 从现场核整改 到非现场督改案例分析；从问题库的建立到内外部检查对比 分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创造性 的完善和改进。短短的一年的时间，现在我们可以不谦虚地 说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改 工作专家了，当然专家也是有级别的，但起码我们行宇在内 审培训时能做到和同业银行就督改进行交流，并得到肯定， 华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的 过程中，我们也学到了很多东西：特别是我室两位年纪较小 的员工，行宇从现场室过来，做过督改后更多地领会到如何 在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施 的重要性 ; 丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中， 理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地记 得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深入思考 什么叫举一反三整改 ; 也记得关于整改工作制度、实质性复 核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的 督改举措都是吴总率先提出来的 ; 记得外聘的董老师就物流 金融问题的督改给我室提出了的非常具体指导意见。正是在 大家的共同努力下， 2016 年的督改工作呈现了前所未有的新 局面，突出表现在以下 12 个方面：1. 建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开 同业之先例。2. 建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全 行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点 问题。3. 建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举 措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。4. 首次和专业部室联合督改。5. 首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。6. 探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式 督改等方式7. 建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作 方式8. 建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合 的工作方式9. 建立按季度形成督改工作报告的机制10. 深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法11. 建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法12. 建立针对行领导批示问题的快速反映机制12 个事项中创新类就有 10 项，上述工作的成效就是全 年对XX至2016年度3746余个内外部检查指出问题进行了 督改，综合整改率达到约 94%比XX年年度的综合整改率提 高了近 15个百分点，督改成效非常明显。（三） 2016 年是个制度规范年1. 年初伴随着稽核体制的改革，我根据新的稽核体制下 新的业务流程特点，重新梳理10