偏差处理管理规程

1 目的建立生产过程偏差管理规程，在保证产品质量的情况下，对偏差作出正确处理。2 适用范围本规程适用于实验室偏差以外包括生产过程中一切偏差的处理。3 责任人3.1 全部员工3.1.1 接收偏差调查程序相关的培训；3.1.2 按照偏差调查程序规定的定时限上报直接主管、QA员、质量部经理、质量授权人，不得私自隐瞒偏差或对偏差进行处理。3.2 QA员：3.2.1 负责整理收集适用于调查的支持文件及记录；3.2.2 负责质量偏差管理文件，制定不同类型偏差处理程序及时限。3.3 调查小组：3.3.1 调查小组由质量领导小组成员组成，负责偏差的调查；3.3.2 进行偏差分析。对偏差的批次、设备、仪器、或工艺进行影响性分析并提出实施方案。3.4 质量部经理：1.1.1 负责对偏差报告和调查系统的管理；1.1.2 负责组织调查小组对调查的范围和对产品影响性再评估；1.1.3 审核和批准采取的纠正措施和预防措施跟踪报告，确保其符合法律法规的要求；1.1.4 批准调查报告，包括批准继续使用受调查影响物料、设备、区域、工艺、程序的书面解释；1.1.5 审阅、评估和批准调查延期完成的申请；3.5 相关部门3.5.1 配合调查小组进行偏差调查。3.5.2 负责执行实施偏差处理措施的实施3.6 质量授权人:负责最终批准主要偏差和重要偏差:。4内容4.1 偏差偏差是指对批准的指令（生产工艺规程、岗位操作法和标准操作规程等）或质量标准的偏离，它包括药品生产的全过程中发生的任何偏离批准的规程、处方、质量标准、趋势、设备或参数的非计划性差异。4.1.1 物料平衡超出收率的合格范围。4.1.2 生产过程未按程序操作，时间、温度、压力等控制超出工艺规定范围。4.1.3 生产过程时工艺条件发生偏移、变化。4.1.4 生产过程中设备突发异常，可能影响产品质量。4.1.5 生产环境条件发生偏离。4.1.6 产品质量（含量、外观、工序加工）发生偏移。4.1.7 错误投料、跑料。4.1.8 生产中一切可能影响产品质量的异常。4.2 偏差处理原则要求4.2.1 所有可能参与调查的人员，包括从偏差事件的发现至文件保存的人员必须接受培训，明确偏差作用及处理程序；4.2.2 根据事件的严重性，规定报告及调查的时间周期，并在周期内完成；向不同的管理层报告；4.2.3 任何人员必须严格按照已批准的文件操作。出现偏差必须立即报告并按偏差处理程序进行处理。未经批准严禁对已批准的各种标准、规程、条件等进行任何变更。所有偏差必须不能影响最终产品的质量。保证最终产品安全、有效、均一，符合质量标准。4.3 偏差产生的范围4.3.1 文件的制定及执行偏差：文件规程、版本错误;文件缺失；已批准的文件存在错误或不完善的方面；操作人员未按照程序执行；记录与相应的规程不一致及未按规定执行。4.3.2 物料接收、储存、发放偏差:货物损坏，标签及物料状态标识错误；供应商未经批准；物料超过复验期或有效期；物料储存环境超标；工艺用水个别监测项目超标；包装材料存在缺陷等。4.3.3 生产过程的控制偏差：为控制或未按规定的参数控制（温度、时间、压力、频次等）；未执行设备/仪器测试参数；中间产品和待包装产品储存时间超期；超出工艺规程规定的处理措施。4.3.4 环境控制偏差：生产车间微生物指标不符合标准；高效过滤器泄露或未符合再确认要求；压差、温度、适度不符合标准，控制区域空气或水的泄漏；尘埃粒子数不符合标准；未授权人员出入控制区域。4.3.5 设施设备偏差：生产设备出现故障或重要的辅助器具出现故障对产品质量产生影响；使用未经批准生产的设备；公用设施（如水、HVAC压缩空气）故障可能对产品质量产生的影响4.3.6 生产过程数据处理偏差：产出率、物料平衡限度不符合标准；平行样品检验结果相差较大；换算、计算错误，单位控制错误、计算过程中保留位数不正确；批生产指令处方错误。4.3.7 验证相关偏差：未验证的仪器、设备、程序、系统或测试方法用于物料、产品的生产；未对变更进行相关验证审批。4.3.8 其他可能会对产品质量或质量系统产生潜在影响的事件。4.4 偏差的分级4.4.1 重大偏差：导致或可能导致产品内/外在质量、安全性或有效性产生严重后果，造成返工、报废及更严重的后果的。4.4.2 主要偏差：属较重大的偏差，可能对产品的质量产生实际或潜在的影响。4.4.3 次要偏差：属细小的对法规和程序的偏离，不足以影响产品质量或临时性调整。4.5 偏差处理程序4.5.1 偏差事件的报告：4.5.1.1 凡发生偏差时，必须由发现人应对可能造成偏差的物料进行有效隔离并挂黄色标志，填写偏差通知单，写明品名、批号、规格、批量、工序、发现/报告日期，偏差的内容（事件描述:如何发现、在何处发现、事件的发现者/报告人、发生的过程及原因、所受影响的生产物料/设备/区域/方法/程序状态、其他相关事件分类、采取的应急措施）。24小时内将偏差通知单交给车间工艺员，并通知车间主任、现场QA员。4.5.1.2 车间主任、工艺员、QA员会同有关人员进行调查、最初的风险评估并分级。QA员应对可能造成偏差的物料封存，核查“待查”标记。4.5.2 偏差调查申请4.5.3 .1任何发现偏差人员均有权并有责任向上级主管人员和现场QA报告偏差状况，部门主管人员和现场QA确认无法立即、完成纠正其偏差状况的，应立即填写偏差调查申请表（文件编号：TBLSMP-SC-016-01-01）。4.5.2.2车间工艺员将上述初步调查结果及现场采取的应急措施详细记录于偏差调查申请表（文件编号：TBLSMP-SC-016-01-01）上，一式两份，经车间主管签字后复核后，上报生产部经理审核、质量部经理批准；重大偏差由质量授权人填写终审意见。偏差调查申请表（文件编号：TBLSMP-SC-016-01-01）一份留质量部，一份送回车间。4.5.2.2质量部经理进一步确认偏差的事实，确实超出微小偏差范畴的，予以批准，启动偏差调查程序；如无需开展调查，则在申请表上批复相关意见，告之相关部门。4.5.2.3 申请表已批准，质量部偏差管理人员发给偏差跟踪编号，现场QA领取偏差调查表（一/二/三）（文件编号：TBLSMP-SC-016-02-01），组织相关部门开展调查。4.5.2.4 QA室主任发放唯一的生产偏差的跟踪编号：编号PC-XXXXXX-XX,其中PC代表偏差，第二组6位阿拉伯数字前4为偏差发生的年份、后2位为月份，第三组2位阿拉伯数字为流水号。4.5.2事件报告调查与评估：质量部经理和生产部经理到场与相关人员沟通后进行偏差确认，评估批准最初的风险评估及采取的应急措施：4.5.2.1 确认不影响产品最终质量的情况下，继续加工；4.5.2.2 确认产品质量未受到影响，产品可以放行；4.5.2.3 确认不影响产品质量的情况下进行返工，或采取补救措施；4.5.2.4 确认不影响产品质量的情况下采取再回收、再利用措施；4.5.2.5 确认不能回收或返工的产品应作报废处理；4.5.2.6 确认偏差涉及的物料、产品的隔离方式，避免发生混淆/误用；4.5.2.7 评估过去一个月中是否发生的类似事件及发生的次数。4.5.3事件报告的批准：4.5.3.1 质量部经理负责审阅偏差调查申请；4.5.3.2 质量授权人负责批准主要、重要偏差调查申请；4.5.3.3 质量部经理确认事件分类：确定该事件属次要偏差、主要偏差还是重大偏差。4.5.4主要偏差和重大偏差调查：4.5.4.1相关部门分别调查并分析偏差可能产生的根本原因，记录偏差调查表（一）（文件编号：TBLSMP-SC-016-02-01）,如需对相关物料进行检验，可在调查过程中提出申请。4.5.4.2对于调查过程中相关部门提出的检验申请，质量部经理汇总分析后，向QC室下达检验项目指令。4.5.4.3质量部经理对各部门分析调查情况和结论予以汇总分析，必要时召开偏差专题研讨会议，确认产生偏差的根本原因。4.5.4.4调查应涵盖偏差可能涉及的所有产品批次，对重大偏差的评估还应考虑是否需要对产品进行额外的检验以及对产品有效期的影响，必要时，应对涉及重大偏差的产品进行稳定性试验考察。4.5.4.5在偏差调查结束前，相关批次的产品和物料暂停放行。质量部经理视偏差的具体影响范围决定何时暂停和恢复GMP相关活动（生产、销售等）。4.5.4.6调查过程应详细记录于偏差调查表（二）（文件编号：TBLSMP-SC-016-02-01）中，相关资料（如检验记录等）附于偏差调查表后。4.5.4.7如经深入调查分析仍无法查明确切的偏差根本原因偏差调查表（三）（文件编号：TBLSMP-SC-016-02-01）中，质量部应密切关注此类偏差再次发生的可能。4.5.5偏差的纠正和预防措施4.5.5.1相关部门针对已确定的偏差原因提出本部门的纠正措施和预防措施建议，编制纠正行动计划，供各类补救性行动，以保证偏差对现实质量体系的影响减低到最低程度。预防措施是为了防止未来再次发生类似偏差而采取的相关行动。4.5.5.2偏差的纠正措施包括但不限于：紧急停产、停工；设备/系统停机；调整相关工艺/设备参数以符合文件要求；相关物料的返工处理或退货等。4.5.5.3偏差的预防措施包括但不限于：相关人员对现有相关文件/操作技能的再次培训；文件的增补或修订；设备/器具的更新或维修；相关的验证；增添稳定性试验批次；重新回顾供应商审计策略并跟踪其质量改进等。4.5.5.4质量部经理对各部门提出的纠正预防措施建议汇总，如有遗漏予以补充。4.5.5.5现场QA依据纠正和预防措施意见，填写偏差纠正预防措施跟踪表（文件编号：TBLSMP-SC-016-03-01）。将纠正和预防措施下发各部门执行。现场QA密切跟踪各部门执行状况，督促各部门限期执行。4.5.5.6车间按批准的措施组织实施。措施实施过程要在工艺员和QA员的控制下进行，并详细记入批记录，同时将偏差申请表和偏差调查表（一）/（二）/（三）附于批记录之后。4.5.6调查的报告审阅和批准4.5.6.1 审阅：偏差调查确认其根本原因并确定纠正和预防措施后，由质量部经理审阅，确认调查的范围、深度、根本原因、纠正/预防措施的正确、合理性，主要包括：是否所有的文件已完成，包括附件/相关文件（如批记录、测试记录、检定结果、复印件等）；是否符合GMP规范要求；是否对适用的根本原因进行评估、依据是否是原始支持数据和科学的推理；纠正措施是否采取立即行动，行动是否适宜、充分和及时；建议的提出、预防措施是否适当、充分和适时；对预防措施实施、监控和跟踪的有效性；是否经过相关人员进行了审阅、批准。4.5.6.2 批准：提交质量授权人最终批准。调查完成后组织相关部门对偏差报告内容进行培训。4.5.7偏差调查关闭后，QA室主任登记偏差登记表（文件编号：TBLSMP-SC-016-04-01）4.5.7回顾分析：每年QA应对偏差处理进行统计汇总分析回顾评估所采取措施的有效性，促进质量体系质量保证和控制能力的提升。4.5.6相关事宜在“偏差处理单”审批完毕前，偏差发生部门负责人有权决定是否停止生产，待“偏差处理单”审批完毕后，按终审意见执行。若调查发现有可能与本批次前后生产批次的产品有关联，在偏差处理单说明项中注明。及时通知质量部经理，以便采取措施，停止相关批次产品的放行，直至调查确认产品质量无影响，方可放行。5附件5.1 偏差调查申请表(TBLSMP-SC-016-01-01)式样。5.2 偏差调查表(TBLSMP-SC-016-02-01)式样。5.3 偏差纠正预防措施跟踪表(TBLSMP-SC-016-03-01)式样5.4 偏差登记表(TBLSMP-SC-016-04-01)式样。附件1偏差调查申请表式样文件编号：TBLSMP-SC-016-01-01XXXXX药业有限公司偏差调查申请表Nb品名批号规格批量填表人日期年月工序地占八、日偏差描述及初步评估申请人签字：车间主管签字：日期：年日期：年月月日日现场采取的应急措施部门负责人签字：日期：年月日目:匕口次要偏差；口主要偏差；口重大偏差。质量部经理签字：日期：年月日息见质量授权人签字：日期：年月日调查偏号编月号PC-QA室主任签字：日日期：年备注附件2偏差调查表式样文件编号：TBLSMP-SC-016-02-01XXXXX药业有限公司偏差调查表（一）偏差编号：偏差主题品名批号工序名称批量范围工艺参数口设备/设施口校验口文件/记录人员/实施口其它口检验结果超标（原辅料口中间体口半成品口成品口包材口环境口）偏差调查小组成员部门分析调查过程结论和建议部门分析人岗位年月日部门分析人岗位年月日部门分析人岗位年月日偏差调查表（二）续表二偏差编号:偏差主题相关部门评估：生产部口车间口设备口质量部口QCDQAD对于本偏差是否召开了专题分析会议：是口/否口（如是，会议内容记录如下）其中：针对本偏差还应采取的纠正措施建议：记录人：日期：年月日确认人：日期：年月日偏差调查过程中是否有附加检测项目：是口/否口（如果有，记录如下）记录人：日期：年月日确认人：日期：年月日针对本偏差应米取的预防措施建议：部门签名偏差调查表（三）续表三偏差编号:偏差主题偏差调查、纠正行动计划根源类别：口人员/行为设备/设施口产品/物料文件/记录环境偏差根源（可附附页）:调查负责人：日期：建议纠正行动计划：质量部经理：日期：部门纠正行动完成情况责任部门负责人：日期：QA:日期：责任部门负责人：日期：QA:日期：责任部门负责人：日期：QA:日期：偏差报告批准：关闭偏差质量部经理：日期：质量授权人：日期：偏差处理管理规程附件3偏差纠正预防措施跟踪表式样文件编号：TBLSMP-SC-016-03-01XXXXX药业有限公司偏差纠正预防措施跟踪表偏差编号:主题序号偏差纠正或预防措施责任部门计划完成时问实际完成时间完成情况跟踪人：附件4偏差登记表式样文件编号：TBLSMP-SC-016-04-01XXXXX药业有限公司偏差登记表序号偏差主题偏差编号偏差是否完成1OC是否完成纠正/预防措施登记人/日期: