2016风险与机遇识别与应对要求措施

*风险和机遇识别及应对措施表编号类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素法规要求法律、法规容 的变化风险：公司是是否充分及时收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在 的客户1 X 4=4低1.主要职能部门按照要求定期 收集评法律法规供应链管理部、研 发部全年2销售部门加大市场开拓销售部全年行业标准的变 化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标 准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在 的客户1 X 3=3一般1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价供应链管理部、研 发部全年2.销售部门加大市场开拓销售部全年相关 方要 求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，材料要求环保材料，以及对供应周期和售后服务的期 望值提升，给公司材料采购、生产、质量和 售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇4X 4=16高1.加强与客户进行质量标准制 定的沟通，统一双方的标准和检 测方法产品部、销售部全年2.生产部门做好生产计划的安 排，保证生产计划的执行生产部全年3销售 部加大客户交流沟通， 及时处理客户的需求和意见产品部、销售部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降价2X 3=6一般对公司影响较大的大宗原材料 做好年度采购计划供应链管理部全年第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利 的影响，或是第三方的要求公司目前无法满 足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2X 3=6一般各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行处 理，必要时及时提交公司高层进 行资源配置，降低第三的抱怨供应链管理部、综合部全年*风险和机遇识别及应对措施表编号:类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素技术新领域、新 设备、新工 艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后， 造成产品的成本较咼，不符合环保要求材料无 法取代，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、 工艺，提高公司的 工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞 争力3X 4=12一般公司根据目前的技术水平，制定的 技术攻关和设备改造计划，有关职 能部门予以有效落实。生产部全年专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响产品 的生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇2X 3=6一般注册部对公司的专利效期定期进行 评审，防止公司专利在有效期。冋 时收集市场上到期产品的专利，及 时提交公司高层进行评估。研发部全年竞争公司市场占 有率、市场 领先趋势、 顾客增长趋势风险：公司目前主要产品承接原股份公司产品 市场占有份额一般，产品更新换代速度快， 影 响公司的技术积累。机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。3X 2=6一般及时关注公司产品市场的情况，收 集信息及时调整，保持公司产品的 竞争力。销售部、研发部全年市场稳定性风险：公司主要业务在三大运营商，通信产品市场更新换代，研发速度无法满足。机遇：产品的更新，也会带来新的发展机遇。3X 4=12一般公司成立战略开发部，对开拓新市 场，研发新产品及时为公司提供新 的产品。销售部、研发部全年市场市场容量 竞争力价格风险风险：公司目前主要产品为通信设备类，但是产品市场容量毕竟有限，冋时加上竞争对手的 营销策略，对公司产品的竞争力和价格都产生 比较大的压力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目， 同时促进公司部的管理水平，保持质量领先， 提高公司的竞争优势。3X 4=12一般1. 完善公司部管理制度，加强部门 的考核，提高公司管理水平，提高 公司产品质量，保持竞争的优势；2. 积极开拓新产品市场，储备新的 产品，提咼市场容量运营管理部、供 应链管理部，生 产部全年*风险和机遇识别及应对措施表编号类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素原材 料供 应原材料 供应渠道风险：目前公司原材料供应稳定不足， 品质 不稳定，小批量供应厂商配合度不好， 给公 司的采购带来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素 较大。4X 4=16高1. 物资采购部要提前制定采购 计划，拓展原料采购的渠道，保 证优质原料的供应。2. 公司提供财务支持，对主要供 应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；3. 物资储运部做好到货原料的 库位安排，保证到货的原料能及 时入库供应商管理部全年文化主要销售区域 消费习惯风险：公司目前主要销售区域为国，文化差异性小，风险性较小。但是不同区域对产品 和服务的要求有所区别机遇：公司目前主要产品客户满意度较高， 具有一定的竞争优势。3X 2=6一般及时关注公司产品市场的情况， 收集信息及时调整，保持公司产 品的竞争力。销售全年社会本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较咼，冋时教育水平和 人员素质较好，公共假日和工作时间设置比 较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定， 对公司的稳定发展提供比较好的环境。2X 2=4低做好人员积极储备工作，及时关 注社会信息，为公司创造一个稳 定的环境。人力资源部全年风险和机遇识别及应对措施表编号类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部因 素公司运 营管理流程风险：目前公司管理流程为新建立，流程 合理性不确疋，会对公司运行带来一疋的 风险。机遇：完善流程，提高可执行性，可以提高 公司的管理水平。3X 4=12一般1. 各级部门必须严格按照流程 开展日常工作，对出现的不符合 情况及时调整文件，保持流程的 可操作性；2. 公司组织定期组织进行流程 的评审。各级部门全年生产能力风险：公司现有产品批量较少，品种多， 对产品生产品质的稳定性有一定影响。生 产效率因跟换材料受影响机遇：小批量生产对非流水线作业，反应 快速，可适应客户的特殊要求3X 4=12一般1. 生产部加强生产安排计划的 科学性，挖掘公司生产效率的潜 能。2. 加强工艺的管理控制，提高生 产一次成功率。生产制造部、生产车间全年售后服务风险：公司产品售后服务处理不好，顾客 埋怨投诉较多，以及产品寿命结束后的回 收处理冋题，会严重影响公司产品的销 售，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：售后服务处理得当，会给公司带来 额外的发展机遇。2X 4=8一般销售部门和产品部要严格按照 售后服务管理规定，做好客户服 务工作，提高客户满意度。销售、产品部全年部因 素财务状 况费用支付 资金回收风险：目前公司产品主要销售客户为国三 大运营商，整体的招标流程长及回款时间 长，给公司带来比较大的财务压力。应收 款无法及时到位，增加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司整 体的竞争力。3X 3=9一般1. 销售部门加快资金的回笼， 减小公司资金压力，降低坏账出 现的风险。2. 财务部门根据公司财务情况 做好财务预算，防止出现财务风 险。财务部、销售全年风险和机遇识别及应对措施表编号类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部因 素人力资 源人员的流动 员工业务素质 绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外 单位吸引离开的情况还是存在，对公司是 比较大的损失。员工业务素质在一定程度 上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不 能有效落实，会对工作完成质量造成不好 的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项3X 3=9一般1. 各部门要及时关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工 作环境，提高员工的归属感2. 人资部做好人员的储备，防止人 员流失后给公司带来的风险；3. 各职能部门加强绩效考核的有效 开展，通过考核促进员工的工作积公司各级部门全年绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供 一个比较好的基础。极性，提高业务素质。资源基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、 设备管理不善，造成的生产停滞，环境污 染，会给公司造成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创 造良好的环境。3X 3=9一般生产部严格按照公司的年度计划做 好设备改造和按照计划的维护工 作，提高公司设备、设施稳定性。生产部全年编制人:日期：审核人：审核日期: