银行网络系统安全管理规定

银行网络系统安全管理规定第一章 总则第一条 为加强银行（以下简称我行）网络系统安全工作，保障我 行网络系统可靠、稳定、连续、高效运行，特制定本规定。第二条 本规定所指的网络系统，是指由计算机（包括相关和配套 设备）为终端设备，利用计算机、通信、网络等技术进行信息采集、 处理、存储和传输的设备、技术、管理的组合。第三条 本规定适用于银行。第二章组织和职责第四条 成立网络安全管理员岗位，由分管领导主抓，接受我行相 关领导小组的领导，在我行科技部门的具体指导和组织下工作。 网络 安全管理员工作职责是：（1）与上级信息系统安全主管部门建立相关工作关系；（2）组织制定和执行我行网络安全的规划、策略、标准、流程、应急计划、落实宣传教育与培训计划等；（3）健全并监督执行网络安全规定，定期对所属网络进行安全检查和风险分析，提出相应的对策;（4）实施我行网络安全系统的建设。（5）负责网络审计系统的管理和维护，认真记录、检查和保管 审计日志。（6）定期进行总结，并向领导、主管部门汇报安全工作，提交 年度报告；（7）做好我行网络系统的安全运行、维护、管理等工作。（8）如发生网络系统的重大安全事故、事件，及时向主管领导 报告。第三章管理原则第五条综合防范原则以预防为主、综合治理、人员防范与技术防范相结合，逐级建立 安全保护体系和责任制，加强制度建设，加强安全建设，全面加强管 理，逐步实现信息系统安全管理工作的科学化、规范化。第六条动态管理原则网络安全工作要按照系统工程的要求，注意各方面、各层次、各 时期的相互协调、匹配和衔接，根据系统环境的变化以及对系统安全 认识的深化，及时复查、修改、调整安全策略。第七条适度投资原则网络安全管理需要在投资与效益之间加以权衡。安全工作既要充 分有效，又要适度投资，力争取得综合最佳的安全效果。第八条以人为本原则加强人员的信息安全教育、培训和管理，强化安全意识和法治观 念，提升职业道德，掌握安全技术，做好网络安全管理工作。第九条最小特权原则为网络资源规定明确的使用权限， 对系统的所有人员，按其职责 划定必要的最小的授权范围，明确安全责任，通过技术和行政管理措 施有效地阻止越权使用行为。第四章 过程和方法第十条安全管理过程主要包括安全风险分析与评估、安全策略制 定、安全需求分析、安全措施实施与监理和生命周期管理等主要环节。第十一条风险分析与评估：网络安全管理员负责我行网络系统的 风险分析与评估工作，并提交风险分析与评估报告。第十二条 安全策略制定：网络安全管理员负责制定、完善网络安 全策略，提出网络安全框架、管理方法，规定各部门要遵守的规范及 责任，以调动、协调和组织各方面的资源共同保障网络系统的安全。第十三条安全需求分析：依据安全风险分析与评估报告以及安全 策略，网络安全管理员进行系统的安全需求分析， 保证网络安全服务 和安全机制的有效性和针对性，形成安全需求分析报告。第十四条 安全措施实施与监理：依据需求分析报告制定完备的实 施方案，从实施的规范、流程、资金、进度等方面进行监督与检查， 对实施过程进行严格控制。第十五条 生命周期管理：在计划阶段，通过风险分析明确安全需 求，确定安全目标，制定安全策略，拟定安全要求的性能指标；在实 施阶段，依据安全要求选择相应的安全措施，采购或设计安全系统， 根据工程要求实施和部署，并对安全措施进行验证与验收、认证与认 可；在运行维护阶段，通过检查、检测、审计和对风险变更的监视和 评估，保证运行安全；在生命周期结束阶段，对网络系统和设备进行 安全处置。第五章 设备安全管理第十六条 为保证基于网络的业务系统可靠、稳定、连续、高效运 行，场地和设施必须满足网络设备对环境的要求。第十七条 对重要网络设备配备专用电源或电源保护设备， 保证其 正常运行。第十八条终端设备安全管理（1）使用人员应爱护终端与之相关的网络连接设备 （包括网卡、 网线、集线器、调制解调器等），按规操作，不得对其实施人为损坏。（2）终端使用人员不得擅自更改网络设置， 杜绝一切影响网络正常运行的行为发生（3）网络中的终端计算机在使用完毕后应及时关闭计算机和电 源。第十八条 科技部指定专人负责网络设施的安全工作， 划分安全区 域，进行分级管理，建立、健全网络设施运行监控、巡检等有关措施； 对通信信道（X.25、DDN帧中继、光纤、拨号线等）、通信引接设备 （调制解调器、光端机等）进行监控、巡检。第十九条 对业务系统使用的关键网络设备建立严格的登记制度， 保证设备购置、安装、调试、维护、维修、报废等处置活动安全可控。第六章 网络安全管理第二十条 我行网络分为内联网、外联网和因特网。内部网由行内 广域网、局域网组成，为我行内部办公与开展业务提供网络服务；外 联网指与国家有关部门和其他单位连接的网络；因特网用于与国际互联网互联，实现对外业务信息服务和内外信息交换。第二一条 内联网系统与因特网系统必须物理隔离。第二十二条对通过公共通信设施传输的重要业务信息实施加 密，保证信息传输的安全；对外进行公共服务的信息系统，采取严格 的安全措施，保证外部用户对特定服务的访问不危及内部信息系统的 安全；对从内向外及从外到内的连接资源（如电话拨号、ISDN ADSL联网等）实施严格控制，建立健全管理制度，完善监控手段第二十三条网络安全管理员应尽可能地改善网络系统的安全策 略设置，尽量减少安全漏洞。关闭不使用的服务，对不同级别的网络 用户设置相应的资源访问权限。第二十四条 网络安全管理员参与网络系统设计，负责网络安全 设备、网管系统的维护，网络安全日志的收集和分析，网络系统的安 全检查，保证网络安全运行。第二十五条 网络反病毒。病毒的危害性巨大，对系统和信息的 破坏程度具有不可测性，计算机用户和系统管理员应针对具体情况采 取预防病毒技术、检测病毒技术和杀毒技术。第七章 运行安全管理第二十六条 网络值班人员每日填写各类运行记录，定期检查系 统日志文件，对系统安全进行及时维护，对存在的安全缺陷和漏洞及 时控制和消除，对发生的安全事件，按照相应的处置规程和应急计划 进行处理。第二十七条 定期检查备份、备用资源的可用性，保证在系统崩 溃等特殊情况下，可将系统恢复至原始状态或正常状态。第二十八条 网络安全管理员应制定网络应急、灾难恢复计划及相应的实施规程，并进行必要验证、演练。计划包括紧急措施、硬件、 软件、人力等资源配备、恢复过程等。第二十九条网络安全检测。为使网络长期保持较高的安全水平， 网络安全管理员应当用网络安全检测工具对网络系统进行安全性分 析，及时发现并修正存在的安全漏洞。网络安全员在系统检测完成后， 应编写检测报告，需详细记叙检测的对象、手段、结果、建议和实施 的补救措施与安全策略。检测报告存入系统档案。第八章 口令管理第三十条 网络系统口令每十五天更换一次，口令要无规则，重 要口令要多于八位。第三十一条 厂方调试人员调试维护完成后一小时内，关闭或修 改其所用帐号和密码。第九章人员管理第三十条根据最小特权原则，建立岗位责任制度和授权许可制 度，明确有关人员安全职责和权限。第三十一条建立人员考核制度。定期从政治思想、业务水平、 工作表现、安全意识、循章守纪等方面对有关人员进行考核。第三十二条 对关键岗位的工作人员建立人员备用制度；关键岗位工作人员一旦辞职或调离，应及时更换网络管理系统口令，注销其所有账号，撤销其出入安全区域、接触关键网络设施的权限。 信息科技部8