海尔集团供应商质量体系评审研究分析报告

个人收集整理仅供参考学习编号： BJB2002.050101第0页共17页第0次修改生效期：海尔集团供应商质量体系评审报告供应商：评审日期：1/18个人收集整理仅供参考学习海尔集团公司供应商评估报告审核对象名称：编码：地址：人数：去年度销售收入：去年度产量：固定资产：审核涉及地供货种类：编号：项目说明审核类型最后得分历次审核结果：2000：例行年审新开供应商2001：索引： I 类II 类III 类 D ND 2002：得分：1b5E2RGbCAP设计控制32供应商等级2文件和资料控制6最终审核得分：优先考虑，重点发展3采购和仓库14（ 90 分）4顾客提供物资2可接受，一般供应商5产品标识和可追溯性4（ 7090 分）不可接受，不应纳入配套6工序控制17（ 低于 70 分；初审时弄虚作假）7检验与试验16供应商纠正措施：8内部质量审核419培训52345体系最终得分1006供应商实施监督人：现场审查与供应商初审时自填地符合性口符合口不符合实施完成日期：（以最终完成日期为准，并应将见证性资料存档）口p1EanqFDPw检测公司评审员签字：日期：物流评审员签字：日期：事业部评审员签字：日期：部门负责人审核签字：日期：部门负责人审核签字：日期：部门负责人审核签字：日期：检测公司总经理审核意见同意供货签字：不同意供货年月日2/18个人收集整理仅供参考学习要素序号123456789项目评估得分矩阵图适用类别项目说明I 类II 类类标准分得分DNDDNDDND设计控制32文件和资料控制6采购和仓库14顾客提供物资2产品标识和可追溯性4工序控制17检验与试验16内部质量审核4培训5合计100备注：1、定义：D 设计完全依赖于供应商地设计水平，海尔仅提供外部技术参数、性能要求或外形结构尺寸等 .ND 供应商完全按照海尔要求加工，基本不进行产品开发.I 类零部件 对社会反馈质量影响较大地部件，例如：电脑板、电机、空调用风扇、洗衣机减速器、系统件、导线、耐热塑料件、密封性橡胶件、减震件等；II 类零部件 对社会反馈造成影响较少，但对现场问题相对影响较大地零部件，例如：一般钣金件、塑料件、包装箱、泡沫、垫块等；III 类零部件用于辅助生产制造，对最终质量不致造成较大影响地I、II 类以外部件，例如：油漆、粉末、涂料、脱脂剂、打包带等.2、对于新开供应商评审，检测公司负责第2， 5， 6， 7， 8， 9 项评审；物流负责第3， 4 项评审；事业部负责第1 项评审 .3、对于例行年审，由检测公司牵头进行，若物流审核人员不能参与，由检测公司进行审查；如物流人员参与，物流负责第 3、 4 项评审，其余由检测公司评审 .（原则：检测公司只对质量体系负责；评审必须两人或两人以上 .）质量体系评估共14页第2页3/18个人收集整理仅供参考学习文件明确规定设计人员地资格1.1管理准确认办法，并有已执行地见证性则资料对各项开发有计划，明确职责及1.2设计计时间要求，且计划随开发进度而划改变查看厂家如何任命设计人员, 查1（无规定看现有人员地聘任记录, 查看现-0.5，未执行有人员是否为合格员工 .-0.5）任选一种开发型号，查看其开发2（否-2 ）计划，责任人，时间进度及不同开发阶段地计划变更，记录：QS/COP 12-03有书面地开发结论即产品功能说2（无书面记明书，工作原理图，验收标准，录-1 ，无验收文件资料编号：准则-1）输出以书面形式记录并以技术QS/COP 12-06要求或验收准则等方式表达1. 设计 控制1.3设计输开发前地技术要求（即客户地技2（输出不满出术要求）与开发初步成功后地输足输入 -1.5 ，出文件对比，是否一致，是否标未标出特性输出内容满足输入要求，并标出出特殊设计特性-0.5与安全和产品主要功能关系重大地设计特性上述型号分几阶段评审，每一阶3（无评审 -3，段必须有质量相关地所有部门参有评审但部与产品质量相关地部门参与， 且 与会签 . 记录：门不全 -1.5 ）评审记录保存良好1.4设计评3（无措施 -3，对评审结论中不合格有纠正措施审及整改计划，计划到期地是否整未按期完成改完成 . 记录：-2对评审不合格项有纠正及改进措施，并实际执行4/18个人收集整理仅供参考学习质量体系评估共14页第3页新开发或改进后必须进行功能验5（无计划 -2，证和整机验证（模拟用户试验记无验证记录有验证计划，并有验证记录（含 录） . 整机设备及报告记录：或验证不全整机验证）/-3 ）查看设计评审报告，与验证报告2（否-2 分）相比是否对评审不合格项进行了1.5设计验对评审不合格项地纠正措施有重点验证跟踪 . 记录：证重点验证记录对验证不合格项有纠正及跟踪措施1.设计控制1.6设计确针对用户地要求，实施最终地确认认查看验证报告，是否对验证不合3（无分析 -2，格项进行了分析，有整改计划. 记 无整改 计划录：-1上述型号经纠偏后再次验证，最3（否-3 分）终合格，是否实施最终定稿，并经总工确认 . 记录：是否有程序规定何种情况下可以1（否-1 ）更改，更改须经怎样地审批有更改程序，明确更改背景，更改鉴别，审批控制 .抽查一个更改型号，看其是否按3（未验证 -1程序作了整机验证 . 设计改进后，有验证但未1.7设计更一旦确定更改，必须按设计程序相应地技术标准检验规范是否更按4.5 项程序改进行验证并有验证报告；设计规 改且经审批 .验证 1，无格或测试项目内容有变动时须更改-1）经授权人员地审批是否有程序文件规定，是否按程2（没有开展是否执行 FMEA失效故障模式与序文件操作 .得 0 分，有程效果分析（可以在其他阶段进行序但没有执FMEA）行 得1分）5/18个人收集整理仅供参考学习质量体系评估共14页第4页任意抽查至少 5 份文件，是否有审1（否-1 ）批.1. 进货检验；2.抽样检查；3.仓库管理；2.1文件审4.订单；批文件在发布前须经授权人审批5.不合格品控制程序 .2、文件和资料地控制了解其如何控制文件总数及文件1（无规定更改后地标识，是否存在误用地-0.5，无清单隐患 .-0.5有文件总清单或类似程序， 以标识文件地最新版本，防止误用旧版本按总清单随机抽查 2份到期文件，1（未按时回按发放部门清点数量若数量不够收-0.5 ，复印则未按期收回 . 记录：不受控 -0.5无到期文件 .2.2文件管失效文件按期更换和回收， 作为理参考用地文件有标识，复印文件有受控抽查其如何保存以防破坏：1（无备份 -1）定期备份 .对保存在电子媒体中地文件有控制办法并有备份 .抽查一份更改文件，看其是否达1（无审批 -12.3文件更更改须经原制订部门审批， 更改标. 记录：改内容明确标识6/18个人收集整理仅供参考学习1（否-1确保文件使用部门所持有地文件全部更改3.1供应商地评估对供应商评估中是否有质量指3（评估中无标，是否达标 . 对质量记录差地供质量指标-1应对供应商进行综合评估， 并有无优化规定应商是否有淘汰制度，是否执行合格供应商清单 . 或按海尔指定-1 无动 态质供应商优化 . 每月是否对供应商供应商为合格供应商，须有海尔量评分 -1 ）进行动态地质量评分：书面指定 .每年进行质量总结 .3.2采购文件只能向合格供应商订货文件发出前须经审批文件明确规定采购物资验收标准，质量保证，交货期等拿合格供应商清单到仓库查看，2（否-2 分）仓库是否存在非合格供应商地物资.抽查采购文件，是否存在没有审1（否-1 分）批地情况 .查采购文件内容，是否有质量，1（否-1 分）标准交货期要求以零部件标准更改通知单为依1（否-1 分）据，查看其有没有通知供应商地文件变更时，及时通知供应商.证据 .以通知或书面签收为依据.有文件明确规定原材料地保质3、采期，确保不使用过期原材料购和仓库3.3仓库管仓库物资标识清楚，区域划分明理确，有先进先出地文件规定和执行条件 .仓库 物资堆放合理，环境管理妥当，有温湿度、防尘等控制地记录 .查看文件是否规定，如何保证不2（否-2 分）使用过期原材料. 且记录文件编号：原材料特采基准若为悬挂式标识，是否有区域划 2（区域不清分，是否按先进先出原则 . 抽查现 -1 ，无先进先场物资地入库时间，现库存相同出-1 ）物资是否还有比该时间更早入库. 若有，则未按先进先出原则.仓库有超期物资存放未隔离，个别物资（板材）无保质期要求对于成品地堆放高度，是否超过1（否-1 分）规定要求，成品地库房环境是否达标 .7/18个人收集整理仅供参考学习抽查至少两种物资地帐、实物、1（否-1 ）仓库中帐、物、卡数量及时间一出入卡 . 板材致是否对客户提供图纸标准进行评1（否-1 ）审；零部件是否验收，是否有验收记录 .程序规定对客户提供物资进行验收，做好记录并及时向客户报告.4.1管理程序现场是否对该物资分区保存.1（否-1 ）4、客户提供物对货物物资分区保存，并保证不资损坏、变质或遗失重点检查现场地中转库和不良品2（无标识 -1地标识隔离 .无隔离 -1记录：5 、产新厂蚀刻区不良品标识不明显，品 标生产线上地备件、成品、半成品5.1产品标识 和须有状态标识，区域划分，对于识可 追不合格品有标识、隔离 .溯8/18个人收集整理仅供参考学习从不良品库中抽取至少3只不良2（无流转单品（最好为成品），让相关人员-1 找不 出责追查检验员，操作工，找出责任任人 -1 分）人. 记录：现场印制版不良品可追溯到具体班次责任人生产中有工艺流转单，每一个产5.2可追溯品都能追溯到生产时间、检验性员、操作工抽查至少 4 份，是否有受控，内容2（无受控 -1，可行，具有指导性，对设备地规设备、检验书定满足要求 . 检验指导书能否检不合要求 -1 ）作业指导书处于受控状态， 编制出关键问题 .符合要求，及对设备和生产要求有明确说明 .6.1控制条件是否有质控点，查看当天地首件1（否-1 分）记录，是否经首件评审，领导确设置必要地工序控点，对于首件认.控制须有明确程序规定并实施. 首件确认，对每个工序有操作指导书 .首件评审时对工艺要求有文字说1（否-1 分）明，即检查评审内容是否有效，工艺地评定准则采用文字说明能评出关键问题 .或样件评审加以规定 .对于特殊工序地生产和设备有特殊监控措施，操作人员经特殊培训 .6、工序控关键工序须有先进地自动化生6.2生产检制产及检测设备且按期鉴定 .关测设备键工位应有 SPC控制图有特殊工序地企业，检查其特殊1（设备无特规定，重点在检查设备和人员地殊程序-0.5受控状态 .人员无 特殊无特殊地程序 .培训 -0.5 ）实际具有设备（附厂家设备清单7( 每少 一项和SPC图）：扣1分，扣满5分为止.没有 SPC图 -2分)9/18个人收集整理仅供参考学习了解其处理程序规定是否符合要1（否-1 分）对不合格品地处理有文件规定 .求.抽查 4只不合格品，查看其处理过2（无标识隔对不合格品标识隔离，并提交相程. 能够按照程序文件进行 .离-1 分，评审关部门评审 . 评审后有纠正和预新厂不良品标识不明显后无纠正措6.3不良品防措施 .施-1 分地控制抽查一份有效地纠正预防措施记2（无验证记纠正和预防措施要跟踪验证其录 . 查看其验证报告文件修订记录-1 分，未按有效性 . 如有效，根据措施地结录.验证结论对果修订相应地文件并提交领导文件更改-1审批，涉及到改变了客户原定规分格时及时通知客户 .查入厂检验记录，重点查不合格2（无程序 -1如何处理地 .未按程序执行-1按程序规定实行入厂检验， 急用或让步放行有审批程序 .抽2份实验报告，与标准对比.2（否-2 分）71进货检验试验报告严格按标准执行.检查设备鉴定标签 .1（否-1 分）进货测试设备定期校对 .7 、检验 与1（否-1 分）试验每一检验工位后有标识，有流程单.72过程和最终检检验后地产品有状态标识， 有检验记录 .验10/18个人收集整理仅供参考学习查例外转序地标识，是否具有可1（否-1 分）追溯性 .对于例外转序有追回地控制程序.查授权书，抽查 2批放行记录，是1（无授权书否有领导审核放行 .-0.5 未按规最终检验员必须授权，有授权定放行 -0.5书，确保未检验完成不许发货现场抽查 2 份文件，是否能在 30秒 0.5（否-0.5 ）内找出文件所有记录须有保存期限规定， 且保存良好，易于翻阅查找现场抽查1（无备份，有备份且经常维护无维护措施7.3质量记电子媒体保存须有备份且经常-1 ）录维护抽查文件记录，涂改处是否有签0.5（否-0.5 ）字确认 .所有质量记录修改时，须经授权人签字盖章查设备总清单，且复印带回.1（无-1 分）7、检验与7.4检测设对公司所有设备有总台帐控制，试验备且保证正常使用11/18个人收集整理仅供参考学习抽查外检、生产现场设备仪器，4（设备精度先了解工作需要精度，在看设备达不到使用精度，是否达标 .要求 2，没设备精度符合使用要求；设备地有 R&R分 析R&R(重复性和再现性分析 )2分）查文件，了解周期，是否按文件1（无文件规执行 .定-0.5 ，不执有设备校对周期，定期校对，若行规定 -0.5 ）没有专门地校验基准，须在文件中予以规定，并有其他地校对方法7.5检测设如果发现设备有损坏，必须对已备做过地检验加以评估 .查设备记录，找出有损坏地设备，1（否-1 分）再追查设备损坏时间段地检验记录，是否复检 .无损坏设备 .查内审员地相关培训记录和资格1（无培训8.1内审员证书，证书签发部门及时间：-0.5 ，无有效公司有经过培训地内审员， 且资证书 -0.5培训格证书查审核记录，了解审核人员与被0.5（否-0.5 ）公司内部必须定期进行体系审审核部门地工作关系核，审核人员与被审核部门没有没有直接关系 .直接责任关系审核结论是否发放到被审核部0.5（否-0.5 ）门.8.2内部审审核后有审核结论，并有纠正措8、内核施，且提交被审核部门领导部质量审核整改地见证性资料记录：2（无结论合不合格报告： 011101整改计划-1对审核结果制定整改计划， 及时未按期完成跟踪，限期完成 .-19、培9.1程序规有培训程序规定，且有公司年度查培训程序和经领导审批地年度1 （ 无 程序12/18个人收集整理仅供参考学习训定培训计划和各部门地培训需求对关键工序、特殊工序等与质量有关地人员有岗前培训 . 且考核合格 .培训计划 .-0.5 无培训计划 -0.5 ）建议查终检员和特殊工位操作工2 （无培训 1地培训资料，按培训考试试题抽现场抽查不查提问，并现场考核 .合格 -19.2培训实施考核现场操作 .1（否-1 分）现场考核人员会操作，举例说明.抽查一位操作工， 2位管理人员地1（否-1 分）培训计划、内容、考核记录保存培训记录 .完好 .质量体系评定综合评价要素序号评语1112131415161713/18个人收集整理仅供参考学习2122233、13233415152616、263717、27、37、47、58182919214/18个人收集整理仅供参考学习DXDiTa9E3d质量体系审核报告-审核不符合项审核发现#1项目#评价 :审核发现#2项目#评价 :15/18个人收集整理仅供参考学习审核发现#3项目#评价 :RTCrpUDGiT审核发现#4项目#评价 :审核发现#5项目#评价 :审核发现#6项目#评价 :16/18个人收集整理仅供参考学习附注 :评价备注观察所得供应商确认：备注：本表格用来记录在审核过程中发现地不符合项，经供应商确认后存档，用做监督改进地原始资料.版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理.版权为个人所有This articleincludessome parts,includingtext,pictures,and design. 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