建筑公司廉洁风险识别、评估及防控措施表

XXX建设有限公司 廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁 风险 等级主要防控措施 业务环节廉洁风险点（主要内容及表现形式）涉及岗位或人员采购招投标中审核招标文件及初审推荐邀请投标厂商利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的供应商项目经理设备物资部相关人员中邀请投标厂商应在公司合格分供方中选取，邀请投标厂商不在合格分供方数据库中，则应按照公司程序，报公司领导审批确定。采购招投标中组织发标、评标工作收受投标人好处，进行倾向性的评标。收受好处，授意、暗示、影响评标人员进行公正评标设备物资部相关人员评标工作小组成员高1、 执行公司商务评标的有关注意事项及规定；2、 所有评标的关键点处邀请招标监督相关人员参与监督；3、 评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应作出书面说明；4、 执行公务回避规定。采购招投标中确定中标方1、 以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人；2、 以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。招标工作组成员低1、 严格按照公司招投标规定的制度执行。2、 执行公务回避规定。采购招投标中评审故意隐瞒供应商的不良信息，导致不合格供应商进入供应商数据库。设备物资部、财务部有关人员中1、 候选供应商由公司有关部门按照相关标准及程序由两人及以上进行详细评审；2、 执行公务回避规定。执行直接采购流程1、 利用职务之便，向供应商透露预算价格，谋取个人私利；2、 故意未组织有效的价格谈判，导致采购价格增高。设备物资部有关人员中对于直接采购设备的价格应提供同类设备材料的历史采购价格或其他同类产品的采购价格进行比较。询价1、 利用职务之便，泄露预算价格。2、 向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。需求部门有关人员设备物资部有关人员中1、 利用公司合格分供方数据库选择厂商询价；2、 未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准；3、 明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。确定供应商以权谋私，比价方式下未按合理最低报价确定供应商。设备物资部有关人员中部门负责人、公司相关领导进行审核编制招标文件和资质预审文件1、 违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，排斥潜在的投标人，限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。2、 有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评标指标。招标文件编制和资质预审人员中采用公司招标文件范本，报公司相关部门会审办理预付款支付手续蓄意违规支付预付款，造成资金损失。设备物资部相关人员中预付款申请单位经部门负责人、财务部门有关人员审核，并经分管领导审批；验收入库故意允许数量、质量不符合合同规定的设备材料入库。设备物资部相关人员需求部门相关人员中1、 仓库保管人员和需求部门人员等共同验收，验货单由设备仓库保管人员、经办人员、项目领导签字确认，仓库保管人员有权拒收与合同不符的设备材料；2、 每月对设备材料盘点，如发现差异组织人员进行调查。办理材料款支付手续1、 重复付款；2、 蓄意向虚假的供应商付款；3、 蓄意重复支付同一张发票的款项；4、 蓄意不留质保金。设备物资部相关人员低1、 设备物资部采购人员填制付款通知单，并附合同、入库单、验收单发票，走公司OA流程进行报审；2、 财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记；3、 财务部等有关部门定期对质保金留取情况进行检查。质保金期满，办理质保金支付手续蓄意对不符合质量要求的设备支付质保金，造成损失。设备物资部相关人员使用部门相关人员低1、 质保期满设备物资部采购人员根据使用人员出具的质量验收合格的书面证明，编制质保金付款审批单，经设备物资部负责人，分管领导批准后付款；2、 定期进行设备盘点，如发现已损坏的设备，要验证其是否在质保期内。招投标违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，排斥潜在的投标人，限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。经济部中1、按照公司规定采用标准文件，文件中的特殊条款应经项目相关部门、班子集体讨论，履行招标文件评审制度，做好相关制度；2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；3、招标文件经项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。招投标项目部拟参与投标单位偏少，需推荐投标单位。项目班子经济部物资部 中公司已建立合格分包商名录，项目部严格执行在合格分包商中选择投标单位的规定，任何人不得违规推荐投标单位。有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标经济部高招标文件经过项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。推荐、选择资质不符的投标单位经济部门、评标小组成员、项目班子中1、从公司合格承包商库中选择邀标单位；2、不在公司合格承包商库中的企业对资质、履约能力、业绩等进行重点审核，通过项目班子、公司相关部门、领导进行审核、审批；3、根据公司相关管理制度，定期进行检查；4、拟邀标单位经过项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。有选择性地推荐特定的投标单位经济部门、评标小组成员中1、拟邀标单位从公司合格承包商库中选择；2、邀标单位经过项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批；3、根据公司相关规定所邀请投标单位应具备招标文件要求的相应水平、条件；4、根据公司评标委员会名单保密制度，在开标前对评标小组名单严格保密。邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。经济部、项目班子中1、拟邀标单位从公司合格承包商库中选择；2、邀标单位经过项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批；3、根据公司相关规定所邀请投标单位应具备招标文件要求的相应水平、条件；利用职务之便，擅自将预算价格透露给投标人，明示或暗示投标人压低或抬高报价，使其有针对性地进行报价。经济部高1、在公司承包商数据库选择承包商询价；2、按公司询价管理规定，防止承包商串通、泄露报价。是否招标利用职务之便，故意规避比价，给企业带来经济损失经济部高应招标而未招标的，应作出书面说明，并按公司规定履行免招标审批程序。评标收受投标人的好处，进行倾向性的评标，或对评标人员进行授意、暗示，影响评标人员公正评标。评标小组成员、项目班子低1、根据公司评标委员会名单保密制度，在开标前对评标小组名单严格保密；2、评标小组成员对某投标人打分异常，应做出书面说明，对打分严重偏离的取消打分资格。投标单位与评标或业务部门的人员相互勾结，影响投标结果。经济部门、评标小组成员高投标前后，参加评标人员不能与投标单位私下接触；在评标过程中全程在纪检人员监督下进行，做到公平、公开、公证，选择最佳分包单位作为推荐中标单位。定标1、未按评标小组确定的中标候选人顺序确定中标人；2、在评标小组推荐的候选人以外确定中标人。经济部中1、中标单位报项目班子、公司经济部门和相关领导进行审核；2、对中标结果有重大争议或重大改变的，报公司批复。合同洽商接受承包商的好处，利用职务之便故意抬高合同价或降低技术要求、延长工期等，给企业造成损失。经济部中相关业务部门人员共同组成合同谈判小组，形成谈判会议纪要，并报项目班子、公司相关部门、领导批准。编制合同文件1、故意不按公司标准文本签订合同或签订不利于企业的合同条款；2、故意未在合同中对违约责任、双方职责分工等进行明确的约定，造成合同结算时费用增加。经济部低1、按公司合同文本履行相关审批手续；2、对特殊或未按公司合同文本的合同进行说明并按规定履行相关审批手续。工程预付款蓄意向不符合合同条款的承包商支付预付工程款，造成资金损失。经济部中1、按公司规定履行工程预付款制度；2、根据合同填写预付款申请，按审批程序履行审批；3、财务部对预付款进行专项审核；4、索要银行保函或采取其他能够保障预付资金安全的措施和手段。工程款支付工程款支付违反合同要求，造成超付，多付等现象。经济部财务部高严格按合同付款比例进行支付，无办理结算不付款，无提前报资金计划不付款。计量结算工程量计量多计，超计现场技术人员经济部门高对已完工程量计算执行多部门联合把关，现场技术人员计算，部门负责人复核，经济人员复算，项目负责审批。业主未批复产值不计量，变更签证业主未批复产值不计量。不按合同约定留取质保金或保留金经济部高1、在中期结算中按合同文件留取工程保留金；2、完工结算时，不按合同约定留取质保金，不予结算；3、财务部等相关部门定期对质保金留取情况进行检查。质保金返还对不符合质量要求的工程支付质保金，造成损失。经济部、工程部、质检部低1、质保金期满前，经济部与现场相关部门沟通，对不符合质量要求造成返工处理的相关项目费用，在质保金中扣除；2、到期支付质保金时，经济部门按规定履行付款审批程序后，再进行付款。质量验收技术人员对分包队伍吃，拿，卡，要等现象，造成质量把关不严。现场技术人员中对现场管理人员的进行教育，执行三检制度，合理制定质检程序及验收人员权限。项目骨干培养有倾向性地提出项目配备需求和任职条件项目班子、 人力资源部门低1、 制定培养计划，如实填写培养对象期满后评价；2、 保存好原始资料。项目骨干考察1、 不按照相关规定的程序和范围进行考察；2、 更改、伪造测评、推荐结果。项目班子 考察对象所在部门主管低1、 制定考察方案并经项目班子讨确定；2、 保存考察原始资料，编制考察总结。形成考察报告并提出建议考察报告带有个人主观色彩未能如实反映真实情况项目班子分管领导低考察部门及分管领导在考察报告上签字，并对考察报告的真实性负责。项目班子决议不按照相关规定召开项目班子会讨论决集体决策项目班子成员高按“三重一大”原则，经项目班子集体决策后，通过OA流程上报公司相关领导批准后实行。 对项目班子考核群众监督落实不到位，凭主要负责人个人主观判断未做到公平、公开、公正项目主要负责人低通过每年定期民主评议。意见箱等方式，由项目全体员工对项目班子履职及廉洁自律等情况进行考核评价。处理项目内部信访举报利用职务之便隐瞒信访举报主管班子低开启意见箱需两人以上同时参与，来访人员需两人以上接待，问题重大上报公司。用车管理 公车私用项目领导综合办公室中用车审批需项目负责人签字，司机行车每天记录，未经审批不得私自出车。车辆费用管理 车辆使用费用不实项目领导综合办公室物资部低办公室、物资部对停车票、过路票等费用严格审核，使用加油卡充值，对加油金额、行驶里程严格把关，小车维修保养由物资部严格管控、验收。办公用品采购所采购的产品价格高于市场价，采购人员现金结算综合办公室财务部中办公用品采购与审核由不同人员负责，不得进行现金交易，经询价、比价后相对固定办公用品供货商，实行月结，直接由财务部门按照发票金额、OA流程付款，不定期进行市场询价、比价。对外接待铺张浪费、大吃大喝项目领导综合办公室中如无特殊情况统一安排在项目部食堂进行接待，严格控制就餐标准，严控铺张浪费。填报单位：年 月 日7